1項目風險管理2課程簡介管理風險是一種必要的商業行為，并且適用于整個項目周期。項目風險管理作為項目管理知識體系的內容之一，是項目管理的核心課程。項目風險管理是現代管理科學的分支，是在經濟學、管理學、運籌學、系統論、控制論等基礎上，結合社會發展和科技進步而形成的邊緣性學科。主要介紹項目風險的識別、估計、評價、應對和監控的理論、方法和應用。3課程目標掌握項目風險管理相關概念、術語；項目風險管理的基礎理論；各種風險管理技術、工具和方法。知識Knowledge技能Skill觀念Attitude4

緒論項目風險管理規劃項目風險識別項目風險估計項目風險評價項目風險應對項目風險監控技術風險管理5

項目與項目管理風險與項目風險項目風險管理的發展項目風險管理概述第1章緒論6項目（Project）具有特定目標的一次性任務。項目管理（ProjectManagement）與常規運作的區別；特點：一次性、唯一性、多目標屬性、生命周期性、對立統一性；舉例說明什么是項目。注釋：7項目與項目管理第1章緒論

風險與項目風險項目風險管理的發展項目風險管理概述81.風險的含義源自法文，字典的解釋：危險；遭受損失、傷害、不利或毀滅的可能性；學者們的定義：風險是一種不確定；風險是可測定的不確定性；風險是關于不愿發生的事件發生的不確定性之客觀體現；風險是遭受損失的一種可能性。91.風險的含義綜上所述，風險包含了兩方面的內容：一方面，風險意味著損失（與行動方案的選擇有關，兩種結果），或者沒有實現預期目標；另一方面，損失是否出現是一種不確定性（是否發生、何時發生、后果如何）隨機現象。101.風險的含義風險是指損失發生的不確定性，它是不利事件發生的概率及其后果的函數。(杜端甫)

R=f(P,C)式中：R為風險；P為不利事件發生的概率；C為不利事件的后果。11風險與不確定性風險不確定性客觀的概率主觀的概率完備的信息完全不知當我們擁有關于某一事件發生概率的客觀數據時，我們是在風險條件下進行決策；當我們沒有上述的客觀數據時，我們則是在不確定條件下進行決策。12風險與不確定性我從窗戶往外看，天空陰沉可怕。我決定帶上雨傘去上班，以防下雨。我打電話到國家氣象服務中心，語音信息提示：今天下雨的概率是80%。我決定帶上雨傘去上班。不確定條件下的決策風險條件下的決策13例如：

預計下個月的利潤比預計下一年度的利潤可望得到更為精確的結果。風險與時間的關系風險水平與時間有直接的聯系。離事件發生的時間越遠，相應的風險也會越高。時間粗略的估計收益率的估計值精確的估計14短期與長期的風險舉例

如果有一位普通的美國公民，以下便是他所面臨的一些風險:今年一生中將死于車禍的概率:1/5,000 1/45將死于謀殺的概率:1/11,000 1/93將死于癌癥的概率:1/500 1/5151.風險的含義風險的特征客觀性：不以人的意志為轉移突發性：增強了其危害性多變性：各種因素影響，動態變化相對性：因人而異無形性：不能準確描述162.項目風險的概念項目風險就是為實現項目目標的活動或事件的不確定性和可能發生的危險。包括給當事者帶來損失的可能性和帶來機遇的可能性兩個方面。項目不同階段有不同的風險，項目風險也會隨著項目的進展而變化。172.項目風險的概念項目風險產生的原因人們的認識能力所限，信息不完備信息本身的滯后特性項目的各種不確定性(任何項目計劃一定都是在假設前提條件下作出的)182.項目風險的概念項目的不確定性在整個項目實現過程中，存在確定性(P=0,1)、風險性(P<1)、完全不確定性(P=?)三種情況。隨著項目復雜性的提高和人們對項目風險認識能力的不同，這三種事件的比例會不同。

19項目風險的分類按風險發生來源分類按風險后果不同分類按風險可預測性分類項目和過程中的各種風險按風險影響范圍分類按風險后果承擔者分類按風險是否可管理分類203.項目風險分類按照后果不同可以分為純粹風險和投機風險；按照來源不同可以分為自然風險和人為風險；按照是否可管理分為可管理風險和不可管理風險；按照影響范圍劃分為局部風險和總體風險；按照后果承擔者分為項目業主風險、政府風險、承包商風險、投資方風險等；按照可預測性分為已知風險、可預測風險和不可預測風險。21工程項目風險如何分類

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政治風險

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自然風險

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經濟風險

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技術風險/非技術風險

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進度風險/質量風險/費用風險

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參與工程項目建設各方的風險

工程項目外風險

工程項目內風險

l可行性研究

l設計l施工l其他

l項目組織管理

l進度計劃l成本控制l其他22第1章緒論項目風險管理概述項目與項目管理風險與項目風險項目風險管理的發展231.項目風險管理的概念項目風險管理是指項目管理組織對項目可能遇到的風險進行規劃、識別、估計、評價、應對、監控的過程，是以科學的管理方法實現最大安全保障的實踐活動的總稱。單一的程序、措施等都有局限性，必須綜合運用多種方法。綜合性管理活動，涉及多種學科。241.項目風險管理的概念項目管理與項目風險管理的關系：風險管理通過風險分析來識別、估計和評價不確定性，向項目范圍管理提出任務。從項目管理的計劃職能來看，風險管理為項目計劃的制定提供了依據。從項目的成本管理職能來看，項目風險管理是項目成本管理的一部分。從項目的成本、時間和質量目標來看，風險管理與項目管理目標一致。25風險識別風險估計風險評價風險規劃風險控制風險監督風險分析狹義風險管理廣義風險管理262.項目風險管理的基本過程SEI(美國系統工程研究所)把風險管理的過程分為若干個主要環節：風險識別(Identify)、風險分析(Analyze)、風險計劃(Plan)、風險跟蹤(Track)、風險控制(Control)和風險管理溝通(Communicate)。SEI的風險管理過程272.項目風險管理的基本過程四階段的風險管理過程及主要方法

282.項目風險管理的基本過程292.項目風險管理的基本過程303.危機管理vs風險管理危機管理與風險管理的主要區別：對象不同管理方式不同悉尼自來水公司案例31悉尼自來水公司危機悉尼自來水公司是一家由負責為澳大利亞悉尼市供水的半公有性質的公司。某年7月周四，對公司水樣進行的常規檢測顯示：公司供應的飲用水中某些微生物含量超標，足以引起公眾擔憂。按照常規程序，該公司將檢測發現通知了衛生部，并將此事交由公司的最高決策層。雖然微生物問題引起了一定的擔心，但尚無明確依據說明它會造成健康風險。初步的檢測結果無法確定微生物的含量是否超過了可以接受的標準。公司的最高決策層決定等到周一最終檢測結果出來以后再來處理該問題。甚至有人擔心在時機成熟前對外宣布這條消息會造成恐慌。32悉尼自來水公司危機遺憾的是周末時媒體聽到了風聲，并對此進行專題報道，大肆渲染。為顯示他們對公眾事物的關心，政界幾位關鍵人物立即出面干預，接管了該公司的高層決策權。于是，他們提醒公眾別去直接飲用自來水，建議將水燒開再飲用。此時，悉尼自來水公司在公眾中的形象是：根本無力應對危機。危機過后，全部的高層管理人員很快都離開了該公司，而公司的業務范圍也大大減小了（如：原有的修建堤壩水庫的權力就被取消了）。回過頭來想，自來水公司危機顯然原本不會演變為一場危機，因為后來證實該公司自來水中微生物的含量是低于警戒標準的。33討論該案例中，公司決策層處理危機的方法上存在哪些問題？34悉尼自來水公司危機1.缺乏良好的媒體溝通規劃——它原本可以與媒體進行通力協作。2.為取得檢測結果延誤了時機。星期四事發，但決策層一致同意等到星期一檢測結果出來再說。而就在周末，媒體開始了相關報道。3.其風險規劃主要針對出現問題（如：主要供水管道爆裂的情況）時如何保證正常供水，而沒有認真準備出現水污染時的應對措施。4.因為其半公有性質，政府得以進行干預，并使公司不能發揮處理問題的能力。354.項目生命周期項目風險的一個重要來源與過程有關，其性質取決于過程所解決的問題，而后者反過來又主要取決于項目生命周期中所涉及的主要階段。另外，風險管理過程必須在項目生命周期的特定階段中才能清楚地進行描述。36項目生命周期中的成本和..開始一個或多個中間階段結束時間累計成本開始階段最后階段風險和不確定性37項目生命周期中風險管理的應用項目生命周期階段

風險分析的作用構思識別干系人以及他們的期望；識別合適的項目執行效果目標設計檢驗設計的可靠性、可行性；確定執行標準，評估設計可能發生的成本及效益；評估設計變更的作用計劃識別管理方面的約束條件；評估計劃的可行性、時間、成本；估算所需資源；確定應急資金和資源的水平分配評價替代性的采購策略；確定合同條款和條件；確定合適的風險共擔安排；評估合同條件的含義；評估和比較競爭性的標書實施識別剩余風險；修改項目完成成本和時間估算；交付識別交付的風險；評估交付進度計劃的可行性、投產設施的可用性38討論：電力設施建設項目假設現在你所在的企業在考慮向私人用戶和企業用戶供電的某電力設施建設項目的可行性，那么需要考慮到哪些風險？收益對需求進行預測考慮競爭對手成本考慮公司長期戰略規劃燃料成本、環境保護成本等操作層面現有機組情況政治風險39第1章緒論項目風險管理的發展項目與項目管理風險與項目風險項目風險管理概述401.國外發展狀況美國：20世紀30年代開始出現，起步最早。20世紀40-50年代，在保險行業廣泛應用。50年代發生了兩個重大事件。1963年《企業的風險管理》引起各國重視，建立各種風險管理協會。后來逐步成為一門獨立學科，70年代在很多大學開設相應課程，并舉辦風險管理資格考試。最初只研究企業經營管理中的風險問題，1987年PMBOK中將風險管理作為其中的一部分。411.國外發展狀況英國：提出風險工程的概念：對各種分析技術及管理方法的集成，范圍更廣，方式更加靈活。彌補了單一風險分析技術的不足。有自己一套成熟的理論體系，還將研究成果應用于大型的工程項目，如北海油田輸油管道項目、伊拉克火力發電廠交鑰匙工程。英美兩國各有所長，代表了該領域的2個主流。此外，法國和德國也各自有不同的發展。422.國內發展狀況我國20世紀70年代末，80年代初引進了項目管理理論與方法，但沒有同時引進風險管理，原因有三方面：風險意識差、投資主體問題、缺乏風險管理環境。80年代中期以后，風險管理研究開始起步，如上海地鐵項目中就運用了項目風險管理的方法。但目前風險管理意識仍然很薄弱，大多采用風險自留和不合理轉移的辦法。43本章結束,你入門了嗎?44項目特別容易招致風險，是因為：墨菲法則說，如果某件事能出錯，它就會出錯每個項目在某些方面都是獨特的項目管理工具一般是不給項目團隊使用的完成這項工作的資源不夠獨特性說明過去發生的事對未來不具有指導性45在一個典