“三重一大”決策制度實施細則（試行）第一章總則第一條為規范決策行為，強化決策監督，防范決策風險，促進科學發展，按照《關于進一步推進國有企業貫徹落實“三重一大”決策制度的意見》（中辦發[2010]17號）、《關于在深化國有企業改革中堅持黨的領導加強黨的建設的若干意見》（中辦發[2015]44號）、《中國共產黨黨內監督條例》等相關規定，結合《xxx集團股份有限公司章程》，特制定本實施細則。第二條本實施細則適用于公司重大決策、重要人事任免、重大項目安排和大額度資金運作（簡稱“三重一大”）事項決策。第三條民主集中制原則是黨和國家的組織原則，也是國有企業的組織原則。“三重一大”事項是民主集中制的具體體現，國有企業決定“三重一大”事項，遵循以下原則：（一）堅持集體決策。凡涉及公司“三重一大”事項決策，必須按照職責權限和議事規則，進行集體討論作出決定。（二）堅持依法決策。遵守國家法律法規、黨內規章制度以及公司相關制度規定，遵守決策程序，保證各項決策合法合規。（三）堅持民主決策。領導班子成員要正確處理好民主與集中的關系，嚴格執行民主集中制，按照“集體領導、民主集中、個別醞釀、會議決定”的要求進行決策，保證權力正確行使。（四）堅持科學決策。以科學發展觀為指導，結合企業實際，強化決策事前的調研、論證。堅持決策程序，加強對決策后執行環節的監督和檢查，有效防范決策風險，增強決策科學性，避免決策失誤。第四條公司黨委、董事會、經理辦公會等決策人員，對參與決策時的個人意見負責；黨委書記、董事長、總經理在自己分管事務的決策中分別承擔違反民主集中制原則、“三重一大”制度的主體責任；公司黨委對本企業內執行民主集中制、“三重一大”制度的情況負有領導和監督責任。第二章“三重一大”事項主要內容第五條重大決策事項是指依照國家法律法規和黨內法規規定的應當由黨委會、股東大會、董事會、經理辦公會和職工代表大會（或職工大會）決定的事項，主要包括：（一）公司貫徹落實黨和國家的路線方針政策、法律法規以及上級重要決定、工作部署的意見和措施。（二）公司關于黨的建設、黨風建設和反腐倡廉建設、企業文化建設的重要決定和部署。（三）公司發展方向、發展戰略、方針政策、中長期發展規劃（包括總體規劃及各專項規劃）等重大戰略管理事項。（四）公司年度計劃、年度工作報告、財務計劃、決算等重大運營管理事項。（五）公司主營業務方案的審定與調整以及產業結構、資本結構的批準與調整。（六）公司及全資、控股及行使實際控制權的企業改制、兼并、重組、破產、合并、分立、解散或者變更、對外投資、參股、國有產權轉讓、出讓或購買上市公司股票、關聯交易等重大資本運營管理事項。（七）公司領導人員隊伍、人才隊伍及后備人員隊伍建設方針、政策和規劃的批準與調整。（八）公司及全資、控股及行使實際控制權的企業的國有產權變更、利潤分配和彌補虧損等重大資產（產權）管理事項。（九）公司管理機制、管控模式等重大改革方案的批準與調整。（十）績效考核、薪酬分配、福利待遇等涉及職工切身利益的重要事項。（十一）公司重大安全、質量等事故及突發性事件的調查處理。（十二）公司總部內部機構設置、部室職能調整方案及重要管理制度的制訂、修改。（十三）公司向上級請示、報告的重大事項。（十四）其它有關公司全局性、方向性、戰略性的重大決策事項。第六條重要人事任免事項，是指由按干部管理權限由公司管理的領導人員以及公司總部管理人員的職務調整事項，主要包括：（一）公司總部主管級以上管理人員及按照干部管理權限由公司管理的中層以上管理人員。（二）公司各級后備干部的推薦、管理。（三）公司向上級組織推薦后備干部人選。（四）涉及上述第（一）款人員的重要獎懲。（五）公司領導班子成員分工、調整，聯系企業和黨建工作聯系點的確定、調整。（六）其它重要人事任免事項。第七條重大項目安排事項，是指對企業資產規模、資本結構、盈利能力以及生產裝備、技術狀況等產生重要影響的項目的設立和安排，主要包括：（一）公司年度投資計劃和融資項目的制訂與實施。（二）公司對外投資項目、經營開發項目、投資計劃外追加投資項目、預算外融資，債券類融資以及其他中長期融資方案。（三）公司大額資產處置及資產損失核銷凈值超過200萬元、重要設備和技術引進項金額超過200萬元、大宗物資（不含商品）采購及購買服務管理金額超過200萬元。（四）公司重大工程和技術改造項目金額超過200萬元。（五）公司或所屬公司所有對外擔保項目。（六）其它重大項目安排事項。第八條大額度資金運作事項主要包括：（一）超過公司有關制度中規定資金限額的資金調度和使用。（二）公司所有對外捐贈、贊助事項。（三）其它大額度資金調動和使用事項。第三章決策方式第九條凡屬“三重一大”事項決策時，應根據具體內容、具體情況選擇討論決定的方式。主要方式有：黨委會、董事會、股東大會、經理辦公會、職代會等。第十條黨委會由黨委書記主持，全體黨委委員參加，研究“三重一大”決策事項中有關貫徹落實黨和國家的方針政策以及上級黨委的重大決策、重要工作部署、重要指示精神和公司黨的思想建設、組織建設、干部隊伍建設、黨風廉政建設、及黨、政重大工作部署等進行研究決策。第十一條董事會由董事長主持，全體董事參加，監事等相關人員可列席會議。會議的主要職責：按照公司章程和董事會議事規則，按照黨委會、經理辦公會研究提出的建議和意見，對全局性的重大決策事項行使決策權。第十二條經理辦公會由公司總經理主持，公司經理層成員及相關部室負責人參加，必要時相關所屬企業負責人可列席會議。依據公司章程和經理辦公會議事規則，研究貫徹落實黨委會、董事會的有關決議和決策部署，對公司日常經營工作中的重大問題，按程序行使決策權。第四章決策程序第十三條凡屬“三重一大”事項，應按規定程序決策，除遇重大突發性事件或緊急情況外，必須經公司領導班子以會議形式集體決策，不得以會前醞釀、傳閱會簽、碰頭會或個別征求意見等方式代替集體決策。第十四條“三重一大”事項決策前，黨政領導班子成員要通過多種方式對有關議題進行充分調研、醞釀，經過必要的研究論證程序，充分吸收各方面意見，公司黨委、董事會及經理層間必須及時進行溝通和磋商，但不得作出決定或影響集體決策。第十五條對涉及面較廣、風險性較大的決策事項，應在局部范圍內先行試點，可行后再正式決策實施。第十六條決策事項應當提前告知所有參與決策人員，并為所有參與決策人員提供相關材料。必要時可事先聽取反饋意見。第十七條公司董事會、經理辦公會研究“三重一大”事項時，必須聽取黨委的意見，黨委不同意的，不提交會議研究。集團決策“三重一大”事項應嚴格遵循《xxx集團黨委會議事規則》、《xxx集團董事會議事規則》和《xxx集團總經理工作細則》規定的議事程序。第十八條公司研究決定專業性、技術性較強的事項，應進行專家論證、技術咨詢、決策評估；對于與職工利益密切相關的事項，應實行公示制度，擴大職工參與，進一步征求意見和建議；對于行政后勤事務，在決策前應充分考慮和廣泛聽取職工的意見和建議；對于重要的經營管理活動，在決策事項提交會議決策前，還應征詢法律顧問意見，進行合法性論證。第十九條參與決策人員必須嚴格執行回避制度。凡決策事項涉及與會決策人員本人及親屬的，本人應主動申請回避。第二十條“三重一大”事項決策一般要有計劃性，避免臨時動議，嚴禁未經會議討論表決擅自決定。如遇重大突發性事件或緊急情況不能及時集體決策的，公司主要領導可臨時處置，事后應及時與領導班子溝通并說明情況。公司主要領導對決策情況負責，應當在事后按程序予以追認。第二十一條決策會議符合規定人數方可召開，“三重一大”事項集體決策應堅持少數服從多數原則。會議討論決定多個事項的，應逐項表決，參與決策人員應當充分發表意見，對于意見分歧較大的事項，原則上暫緩做出決定。第二十二條參與決策人員和其他與會人員、檔案管理人員必須嚴格遵守集體決策紀律和有關保密規定，切實做好保密工作，不得泄密。第二十三條會議決定的事項、過程、參與人及其意見、結論等內容，應當完整、詳細記錄并存檔備查。第二十四條會議決策結果應以書面形式通知相關部室。重要人事任免公示后要按規定程序發文，并按黨務、政務公開的相關要求予以公開。第五章決策執行第二十五條“三重一大”事項決策后，公司相關承辦部室應按有關規定要求，需上報的重大決策事項應及時上報，需經審批的決策事項必須報送批準后執行。第二十六條公司領導按職責分工對“三重一大”決策事項組織實施，遇有分工和職責交叉的，由主要領導明確一名領導牽頭負責。第二十七條負責執行決策的公司領導、承辦部室或企業應當切實履行職責，確保工作質量，保證決策的順利實施，任何人不得擅自變更或者拒絕執行。第二十八條屬于公司全資、控股及行使實際控制權的子公司的重大項目安排事項在公司完成集體決策后，公司委派董監事應按照公司集體決策意見在子公司董事會、股東會表決。第二十九條決策實施后，公司相關分管領導和承辦部室應及時向決策機構報告“三重一大”決策事項執行進展情況。執行中如遇特殊情況需對決策內容作出重大調整，應當重新按規定履行決策程序。第六章決策監督第三十條公司黨政主要負責人是落實“三重一大”決策制度的第一責任人，要通過梳理規章制度，建立健全“三重一大”決策流程，開展風險評估，確定相關控制措施，規范記錄文檔，促進集體決策的全面受控和有效執行。公司黨委應將“三重一大”決策制度的執行情況列入年度黨委民主生活會和述職述廉的重要內容，特別是要對“三重一大”決策程序、決策內容、決策的執行和決策后的實施效果等環節進行重點監督。向上級黨組織和紀檢監察機構報告時，應當將本企業領導人員執行“三重一大”決策制度情況作為重點內容，及時發現并糾正決策中存在的問題，并提出修改和完善有關制度的意見和建議。按照分級管理原則，公司對各所屬企業的“三重一大”決策事項負有領導與監督責任。第三十一條公司紀檢監察室和審計部門應當認真履行職責，按照《國有企業領導人員廉潔從業若干規定》等規定，加強對“三重一大”決策事項內容、程序、執行情況的監督檢查，對違反民主集中制等違反黨和國家組織原則的行為進行重點審查，督促領導班子成員切實履行好“一崗雙責”。有關部室應及時向公司報告監督檢查評估情況，將其作為對有關人員和部室年度考核的依據，并自覺接受上級黨組織和紀檢監察機構監督檢查。第三十二條“三重一大”事項決策按規定應當公開的，要按照黨務、政務公開要求，在一定范圍內通過局域網、公開欄等方式予以公示，自覺接受職工群眾監督。第七章責任追究第三十三條公司領導班子及成員應自覺遵守中央關于進一步推進國有企業貫徹落實“三重一大”決策制度的各項要求，嚴格執行公司相關各項規定。對違反規定的，依照《國有企業領導人員廉潔從業若干規定》和《關于實行黨風廉政建設責任制的規定》以及《中國共產黨紀律處分條例》給予嚴肅處理。涉嫌犯罪的，依法移送司法機關處理。第三十四條參與集體決策的與會人員須對會議的決策承擔責任。集體決策違反法律法規、公司規定，違背集體決策規則、程序、紀律要求，給國家、公司及本公司職工利益造成重大損失或嚴重不良影響的，領導班子主要負責人應當承擔直接責任，參與決策的其他成員應當承擔相應責任。第三十五條凡屬下列情況之一者，應進行責任追究：（一）不遵守“三重一大”事項決策范圍、程序等規定的。（二）非重大突發事件和緊急情況下，個人或少數人決定“三重一大”事項的。（三）如遇重大突發事件和緊急情況確需個人或少數人臨時作出決定，但事后沒有及時報告的。（四）決定“三重一大”事項時應予主動回避而未回避的。（五）提供不實或者虛假信息誤導決策者，造成決策失誤的。（六）化整為零使用大額資金或拆解資金額度，規避集體決策的。（七）拒不執行或擅自改變集體決策的。（八）授意