第一章有價證 是記載著具體的票面金額，證明持有人有權按期取得餓一定收入并1.產權性； 收益性； 風險性；4.變現性；5.期限性；6.價悖1.性質和功能的不 2.發行條件和流通方式的不 3.收益和風險水平不1.按證券上市與否分類，可以分 （1）公司證券（2）金融證券。、、。4.、。（1）固定收益證券 2）變動收益證（1）適銷證券（2）（1）上市證券（2）（1）國內證券（2）、。、。、。。 第二 股承擔有限責任；資本總額劃分為相等金額的股份； 具有獨立法人資格；以股份籌資的形式組建； 2）股票是一種要式證券 3）股票是一種證權證 5）股票是一種綜合權利證（1）收益性（2）風險性（3）流動性（4）永久性（5）參與性（6）（1）籌資功能（2）（1） （3）選擇管理者（1）股息率固定（2）股息分派優先 3）剩余資產分配優先 4）一般無表決 董事會是股份有限公司 權利機構 我國現行股票類型主要 股東大會可以分為三種， 是指股份有限公司的債權人對股份有限公司享有的 能通過破產程序第三章（1）債券的票面價值（2）債券的發行人 3）償還期限（4）債券利 （1）償還性（2）流動性（3）安全性（4）（1）單利債券（2）復利債券（3）貼現債券（4）債券與股票的相同點：（1）兩者都屬于有價證券（ 債券與股票的區別：（1）兩者權利不同；（2）兩者目的不同；（3）兩者期限不同（4）兩者收益不同（5）（1）安全性高（2）流通性強（3）收益穩定（4）1.專用性2集中性3.高利性41.融資功能2.資金流動導向功 3.宏觀調控功按發行主體分類，可以分 按債券形態分類，可以分 債券的償還方式，可以分 （1）到期償還、期中償還和展期償還（ 隨時償還（4）抽簽償還和買入注銷公司債券的特征是 1.契約性2.優先性3.根據債券的發行過程和市場的基本功能分類，債券市場可以分 債券發行市場 債權流通市場 1.名義收益率2.即期收益率3.持有期收益率4.認購收益率5. 一般，國際債券的種類可以分為 外國債券2.

第四 證券投資基1規模經營2.專家理財3.組合投資4專門保管5. 基金單位不定，投資者可以自由加入或者退出； 人數沒有限制；按照凈資產扣除手續1.基金持有人2.基金管理人3.基金托管 4.基金銷售代理1.夏普業績指數法2.特雷諾業績指數 3.詹森業績指數按照基金的組織形態，可以分 按照交易方式，基金可以分 評價證券投資基金主要 1.夏普業績指數法2.特雷諾業績指數 3.詹森業績指數 特雷諾業績指數越小，基金的表現就 差1.至少在過去5年間基金跑贏了相應的指 2.擁有易于理解的投資策 3.對風險嚴格管理4.第五章 1.市場風險2.信用風險3法律風險5.1.標的物不同2.投資者權利與義務的對稱性不 3.買賣雙方在收益上的不對稱4.1.金融期貨的基礎產品為金融產品 2.高度標準性和持久性、易貯存性 3.杠桿性的信1.轉換比例2.轉換價格3內在價值2. 金融期貨的品種主要 1.利率期貨2.外匯期貨3 20世紀80

第六章（1）籌集資本的功能（2）市場定價功能 4）企業轉制功包括三部分：1.證券承銷商2.證券經紀 3.證券自營（1）是資本的供求中心；（2）是直接融資市場；（3）交易主體具有不固定性； （4） 1.（一）（二）（三）根據以下思路寫作：1.金融證券化2.證券市場多樣 3.證券市場自由化4.證市場電腦化5.第七章的的行為（二）證券發行是發行人向社會投資者從事的籌資行為 （1）公開性原則（2）公平誠信原則 （1）認購表方式（2）與儲蓄掛鉤方式（3）全額預繳模 （3）委托中介機構按期完成股1.市盈率法2.競價確定法3.凈資產倍率法4.1.不正當招攬承銷業 2.不公正信息披露3.虛假承銷行 4.非法截留承銷票5.以不正當手段誘使他人認購證 6.其他禁止行公募發行與私募發 2.自行發行與代理發 債券發行人的償債能力、債券發行人的資信狀況、 1.確定合理的股票發行價 2.組織承銷團分散承 3.確定適當的承銷方4.選擇適當的發行時 5.采用適當的發行方2.、、。2.、、。和。包銷 如果股票的發行價格等于每股凈資產值乘于溢價倍率 這種發行方式稱 金融債券的發行包 四大要素1發行人2.發行資格3.發行審核4.第八 證券流通市1.公平性特征2.公開性特征3.（1）股票的票面價格（2）股票的發行價格（3）股票的賬面價格（ 4）股票的清算價格（5）股票的理論價格（6）股票的市場價格（1）反映股票價格的變動情況（ 的發展情況（4）可作股價技術分析和預測分析在證券交易所以外進行證券買賣所形成的市場。又稱“柜臺交易市場 （1）公開交易；（2）（3）規定證券交易方式；（4）規定證券收費標（5）成交原則和成交順序；（6）交易品種和時間；（7）漲跌幅限制每股帳面價格=（負債）/是用百分比來表 .股票價格波動趨勢的動態指 證券成交原則和成交順序 價格優先2. 股價指數的編制主要 、加權綜合法和修正 交易雙方按照契約中規定的價格在約定的時間里進行清算或交割的交易稱 人們現在經常用到的道瓊斯平均數，指的 第九章 2）降低投資風險，提高投資收（1）歷史資料（2）媒體信息（3）（1）以快刀斬亂麻的方式停損了結（ 2）棄弱求強換股操作（3）采用撥檔子的方式操作（4）向下平攤法（5）不變應不變的“不賣不賠”方法（1）逐次平均購進平攤；（2）（1）必須明確股市漲跌的主要趨勢 （2）能夠及時預測這種趨 心理分析流派的投資分析主要 兩個方面 第十章（一）經濟周期（二）通貨膨脹（三）利率水平（四）貨幣供應量（五）1基礎性產業2.周期性產業3.1技術進步2政府政策3. 2）公司的經營觀念分析 3）公司的經營形態分 2.價格呈趨勢形態變 根據帳面的數字變動、趨勢和相互關系，運用百分比和比率的方法加以分析， 當股票價格上升時， K線圖的各K線的最低價連起來，繪一條直線，稱為上升趨線 K線為 =/平均資產總額當股票價格下降時，把K線圖的各K線的最高價連起來，繪一條直線，稱為 （1）收益與風險最佳組合的原則（ 2）分散投資的原則（3）理性的投資原則（4）剩余資金投資原則（5）能力充實原