證券承銷合同（3篇）

證券承銷合同（精選3篇）

證券承銷合同篇1

甲方(債券發(fā)行方)：_______乙方(債券承銷方)：_______

法定代表人：_____________法定代表人：_____________

聯(lián)系方式：_____________聯(lián)系方式：_____________

傳真：________________傳真：____________________

地址：________________地址：____________________

甲方經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，采用招投標(biāo)方式發(fā)行“__________金融債券(以下簡(jiǎn)稱債券)，負(fù)責(zé)債券招投標(biāo)發(fā)行的組織工作;乙方自愿成為該種債券承銷商，承諾參與投標(biāo)，并履行承購包銷的義務(wù)。

根據(jù)中國人民銀行的有關(guān)規(guī)定，甲乙雙方經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。

第一條債券種類與數(shù)額

本協(xié)議項(xiàng)下債券指甲方按照年中國人民銀行批準(zhǔn)的債券發(fā)行計(jì)劃采用招投標(biāo)方法發(fā)行的債券。甲方根據(jù)其資金狀況，經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，分批確定發(fā)行數(shù)量。乙方承銷數(shù)量包括中標(biāo)數(shù)量和承銷基本額度。

第二條承銷方式

乙方采用承購包銷的方式承銷該債券。

第三條承銷期

每次債券承銷期由甲方在債券發(fā)行公告和/或發(fā)行說明書中確定。

第四條承銷款項(xiàng)的支付

乙方應(yīng)按中標(biāo)通知書的要求，將債券承銷款項(xiàng)及時(shí)足額劃入甲方指定的銀行賬戶。異地承銷商通過中國人民銀行電子聯(lián)行劃款，同城承銷商以支票方式支付。甲方指定賬戶指定以下賬戶為唯一收款賬戶：

賬戶名稱：__________

開戶銀行：__________

銀行賬號(hào)：__________

第五條發(fā)行手續(xù)費(fèi)的支付

甲方按乙方承銷債券總額的一定比率(由甲方在發(fā)債說明書中確定)向乙方支付發(fā)行手續(xù)費(fèi)，該筆費(fèi)用由甲方在收到乙方承銷款后____個(gè)營業(yè)日內(nèi)劃至乙方指定的銀行賬戶。

第六條登記托管

債券采用無紙化發(fā)行，_______________公司(以下簡(jiǎn)稱中__公司)負(fù)責(zé)債券的登記托管。

第七條附屬協(xié)議

甲乙雙方均認(rèn)可，通過債券招標(biāo)系統(tǒng)在招標(biāo)期間按規(guī)定格式傳送和給出的投標(biāo)書和中標(biāo)通知書均為本協(xié)議項(xiàng)下附屬協(xié)議。

第八條信息披露

一、甲方應(yīng)于每次債券發(fā)行前向承銷人提供招投標(biāo)辦法和發(fā)債說明書，并于招投標(biāo)結(jié)束后發(fā)布發(fā)行公告;

二、甲方應(yīng)在發(fā)債說明書中公告每次

債券發(fā)行的發(fā)債條件和發(fā)債方式;

三、甲方應(yīng)在發(fā)債說明書中公布最近

三年的主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù);四、甲方應(yīng)按年披露其財(cái)務(wù)狀況及其他有關(guān)債券兌付的重要信息。

第九條甲方權(quán)利義務(wù)

四、甲方的權(quán)利如下：

1、甲方有權(quán)按債券發(fā)行條件和乙方承銷額向乙方收取債券承銷款項(xiàng);

2、在符合公開、公平、公正原則的前提下，甲方可在債券招投標(biāo)發(fā)行額度內(nèi)確定乙方的基本承銷額度，全體承銷商的基本承銷額度總額不超過發(fā)行總額的___%，并在承銷團(tuán)成員之間等額分配;

3、債券發(fā)行的招投標(biāo)條件、程序和方式等由甲方確定

4、按照國家政策，自主運(yùn)用發(fā)債資金。

五、甲方的義務(wù)如下：

1、甲方應(yīng)依約履行歸還本息的義務(wù)，不得提前或推遲歸還本金和支付利息;

2、甲方應(yīng)按債券發(fā)行條件向乙方支付發(fā)行手續(xù)費(fèi);

3、甲方保證其采用的發(fā)債方式符合中國人民銀行的有關(guān)規(guī)定，并保證對(duì)全體承銷商給予同等待遇;

4、甲方應(yīng)按本協(xié)議約定及時(shí)披露信息。

第十條乙方權(quán)利義務(wù)

六、乙方的權(quán)利如下：

1、有權(quán)參與每次債券發(fā)行承銷投標(biāo);

2、向甲方收取其持有債券的本金和利息，兌付本金時(shí)向甲方收取兌付手續(xù)費(fèi);

3、有權(quán)向認(rèn)購人分銷債券;

4、按甲方的發(fā)債條件取得發(fā)行手續(xù)費(fèi);

5、可獲得承銷期內(nèi)(發(fā)行起始日至繳款日之間)分銷認(rèn)購款的暫存利息;

6、有權(quán)參加甲方舉行的發(fā)行預(yù)備會(huì)議，有權(quán)獲得甲方招投標(biāo)發(fā)債的所有應(yīng)依法公告的信息。

7、經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)后，可在同業(yè)債券市場(chǎng)進(jìn)行債券交易，甲方參與同業(yè)債券交易時(shí)，乙方可與甲方進(jìn)行對(duì)手交易。

8、有權(quán)無條件退出承銷團(tuán)，但須提前三十日書面通知甲方

七、乙方的義務(wù)如下：

1、應(yīng)以法人名義參與債券承銷投標(biāo);

2、應(yīng)按時(shí)足額將債券承銷款項(xiàng)劃入甲方指定的銀行賬戶;

3、應(yīng)按債券承銷額度履行承購包銷義務(wù)，依約進(jìn)行分銷;

4、應(yīng)嚴(yán)格按承銷額度分銷債券，不得超冒分銷;如甲方在招投標(biāo)發(fā)債中確定了每個(gè)承銷商的基本承銷額度，乙方應(yīng)承擔(dān)該基本承銷額度的承銷義務(wù)。乙方有義務(wù)按甲方確定的招標(biāo)方式和發(fā)行條件參與債券發(fā)行投標(biāo)，不得與其他投標(biāo)人相互串通，操縱市場(chǎng);乙方應(yīng)將發(fā)行經(jīng)辦部門、人員授權(quán)或變更等情況及時(shí)書面通知甲方和__________公司。

第十一條違約責(zé)任

乙方如未能依約支付承銷款項(xiàng)，則應(yīng)按未付部分每日萬分之的比例向甲方支付違約金，未付款部分和違約金甲方可從應(yīng)支付給乙方的其他債券的本息中扣除;繳款逾期__________天以上的，甲方可取消乙方未付款項(xiàng)部分的承銷額度，乙方自動(dòng)喪失承銷商資格，但對(duì)已承銷的債券仍應(yīng)按本協(xié)議承擔(dān)義務(wù);乙方如借承銷債券之機(jī)超冒分銷債券，超冒分銷部分甲方不予確認(rèn)，責(zé)任由乙方承擔(dān)。甲方保留單方面終止其承銷商資格的的權(quán)利;甲方如未依約履行債券還本付息義務(wù)，則應(yīng)按未付部分每日萬分之的比例向乙方支付違約金。乙方如未按發(fā)債條件承擔(dān)分配的基本一致時(shí)，甲乙雙方應(yīng)按中國人民銀行的規(guī)定執(zhí)行。

第十三條不可抗力

在承銷結(jié)束日前的任何時(shí)候，如發(fā)生政治、經(jīng)濟(jì)、金融、法律或其他方面的重大變故，而這種重大變故已經(jīng)或可能會(huì)對(duì)甲方的業(yè)務(wù)狀況、財(cái)務(wù)狀況、發(fā)展前景以及本次股票發(fā)行產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性不利影響，則乙方可決定暫緩或終止協(xié)議。

第十四條附則

八、本協(xié)議項(xiàng)下附件包括：

1、發(fā)債說明書;

2、債券發(fā)行辦法;

3、甲方出具的招標(biāo)書

九、本協(xié)議的未盡事宜，經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，可簽訂其他補(bǔ)充協(xié)議。本協(xié)議與補(bǔ)充協(xié)議不一致的，以補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn)。

十、本協(xié)議正式文本一式_____份，甲乙雙方各執(zhí)_____份。

十一、本協(xié)議經(jīng)雙方法定代表人或其授權(quán)的代理人簽字并加蓋公章后生效。

十二、本協(xié)議適用于甲方年發(fā)行的債券。

甲方(蓋章)：___________乙方(蓋章)：______________

法定代表人簽字：________法定代表人簽字：__________

日期：_____年_____月_____日日期：_____年_____月_____日

證券承銷合同篇2

甲方：_________銀行乙方：_________公司為貫徹銀行業(yè)、證券業(yè)分業(yè)管理的原則，進(jìn)一步深化金融體制改革，整頓金融秩序，保證國民經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展，根據(jù)國務(wù)院國發(fā)__________________號(hào)文件的精神要求，經(jīng)甲、乙雙方友好協(xié)商，就甲方所屬_________證券交易營業(yè)部轉(zhuǎn)讓給乙方一事達(dá)成如下合同條款：

一、甲方同意其對(duì)_________證券部的全部投資及其投資所形成之所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)一并轉(zhuǎn)讓給乙方。轉(zhuǎn)讓價(jià)格為_________元。轉(zhuǎn)讓價(jià)格在_________省人民銀行對(duì)該次轉(zhuǎn)讓予以批準(zhǔn)確認(rèn)后____日之內(nèi)一次性付清，甲方證券部資產(chǎn)清單見附件。

二、證券部自營業(yè)證券（即國債部分）由甲方自行辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù)，不在轉(zhuǎn)讓范圍內(nèi)。

三、經(jīng)省人行批準(zhǔn)轉(zhuǎn)讓后，由乙方進(jìn)行鑒定、經(jīng)營，甲方負(fù)責(zé)監(jiān)督。

四、證券部的更名、換牌工作，由甲乙雙方共同配合辦理。正式更名，換牌前，該證券部仍以原有證券部名義進(jìn)行經(jīng)營，有關(guān)印鑒及公章由甲乙雙方共同管理，按證券部正常業(yè)務(wù)需要掌握使用，待人民銀行正式批準(zhǔn)更名時(shí)即換成乙方印章。

五、在正式辦理更名、換牌手續(xù)后當(dāng)月月末甲乙雙方辦理交換手續(xù)，甲方的財(cái)務(wù)、電腦和業(yè)務(wù)主管人員可繼續(xù)留下工作_________個(gè)月，協(xié)助乙方人員做好接管后業(yè)務(wù)運(yùn)行工作，做到平衡交接。所發(fā)生的工資、差旅費(fèi)與生活補(bǔ)貼，根據(jù)原標(biāo)準(zhǔn)由乙方負(fù)責(zé)。

六、債權(quán)、債務(wù)、費(fèi)用及風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)，_________證券交易營業(yè)部的債權(quán)、債務(wù)包括本協(xié)議生效之前，_________證券交易營業(yè)部對(duì)外形成的尚未消滅的債權(quán)、債務(wù)，以及由此產(chǎn)生的預(yù)期收益和費(fèi)用。本協(xié)議生效后，_________證券營業(yè)部的債權(quán)、債務(wù)由轉(zhuǎn)讓后的證券營業(yè)部繼續(xù)享有或承擔(dān)。

七、甲方于附表中所列_________證券營業(yè)部的資產(chǎn)應(yīng)為完整的資產(chǎn)，如有欠付的稅費(fèi)和價(jià)款，應(yīng)由甲方付清。

八、證券部屬甲方派出的人員，原則上由甲方根據(jù)乙方意見與其本人的意愿，進(jìn)行妥善安置。招聘的合同制職工、臨時(shí)工，乙方應(yīng)按國家勞動(dòng)法的有關(guān)規(guī)定，重新簽訂新的勞動(dòng)合同，無條件按原合同規(guī)定進(jìn)行接收并妥善安置。

九、為證券部轉(zhuǎn)讓之事中所發(fā)生的一切費(fèi)用，由甲乙雙方各負(fù)責(zé)一半。

十、甲方盡力協(xié)助乙方將全部股民轉(zhuǎn)入乙方證券部。十

一、本合同簽訂后，如因一方原因造成轉(zhuǎn)讓無法進(jìn)行的，由過錯(cuò)方向?qū)Ψ絻敻哆`約金，違約金按轉(zhuǎn)讓價(jià)格的_________％計(jì)。如因不可抗力及國家法規(guī)政策或規(guī)章之規(guī)定不予轉(zhuǎn)讓的因素造成達(dá)無法轉(zhuǎn)讓的，雙方可不負(fù)違約責(zé)任。十

二、有關(guān)轉(zhuǎn)讓過程中的具體事宜，甲乙雙方授權(quán)其所屬機(jī)構(gòu)聯(lián)系辦理。十

三、乙方未按第一款如期支付轉(zhuǎn)讓價(jià)款，乙方須向甲方支付滯納金，滯納金計(jì)算公式為：未付轉(zhuǎn)讓價(jià)款215;_________‰215;天數(shù)。十

四、甲乙雙方對(duì)在交往過程中所商業(yè)秘密保密；若有違反本條約定，由須向?qū)Ψ街Ц掇D(zhuǎn)讓價(jià)款_________‰的違約金。十

五、本轉(zhuǎn)讓合同一式_________份，雙方各執(zhí)_________份，具有同等法律效力，附件視同正文，具有同等法律效力。十

六、本轉(zhuǎn)讓合同未盡事宜，雙方可協(xié)商解決，簽定補(bǔ)充條款。十

七、本轉(zhuǎn)讓合同自雙方簽章后生效。甲方（蓋章）：_________銀行乙方（蓋章）：_________公司法定代表人（簽字）：_________法定代表人（簽字）：_________地址：_________地址：_________聯(lián)系電話：_________聯(lián)系電話：_________________年____月____日________年____月____日簽訂地點(diǎn)：_________簽訂地點(diǎn)：_________

返

證券承銷合同篇3

甲方：_________________

乙方：________先生（或女士，下同）

上海永達(dá)證券投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱"甲方"）與{客戶名}（以下簡(jiǎn)稱"乙方"）經(jīng)過友好協(xié)商，在相互信任、相互尊重和互惠互利的原則基礎(chǔ)上，雙方達(dá)成以下合作協(xié)議：

一、甲乙雙方在符合雙方共同利益的前提下，就股票推薦業(yè)務(wù)合作等問題，自愿結(jié)成戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，乙方向甲方交納_____元資金，甲方協(xié)助乙方在_____個(gè)交易日內(nèi)總獲利達(dá)到____%利潤、

二、甲方為乙方提供薦股機(jī)密，乙方應(yīng)嚴(yán)格做到保密甲方提供的所有薦股資料，不得因己方原因泄露甲方薦股資料而使甲方商業(yè)利益、信譽(yù)受到損害、

三、乙方在接受甲方提供的薦股機(jī)會(huì)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格按照甲方提供的具體介入、拋出股票時(shí)間價(jià)格實(shí)施，確實(shí)因乙方原因造成損失后果自負(fù)！甲方不做任何賠償、

四、甲方為乙方提供的介入、拋出股票時(shí)間價(jià)格必須提前三十分鐘以上通知乙方、

五、違約責(zé)任：

1、合作雙方在業(yè)務(wù)實(shí)施過程中，如因己方原因造成合作方利益受到損失的，受損方除可立即單方面解除合作關(guān)系外，還可提出_____萬元的'經(jīng)濟(jì)賠償要求、

2、如因甲方?jīng)]有協(xié)助乙方達(dá)到利潤要求造成乙方損失應(yīng)退還所有會(huì)員費(fèi)用，同時(shí)賠償乙方損失（賠償事宜如下：100萬以下（含100萬資金量）做全額賠償，100萬元以上資金賠償90%、按交易明細(xì)清單上的數(shù)額為準(zhǔn)）、

六、爭(zhēng)議處理：如發(fā)生爭(zhēng)議，雙方應(yīng)積極協(xié)商解決，協(xié)商不成受損方可向上海市仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁處理、

七、本協(xié)議到期后，