DB14/T2491—2022

市場監督管理行政處罰案卷評查工作規范

1范圍

本文件規定了山西省市場監管系統行政處罰案件案卷評查工作的術語和定義、基本要求、評查流程、

評查內容和結果持續改進。

本文件適用于山西省市場監管領域普通程序行政處罰案件案卷的評查工作。簡易程序的行政處罰案

件的質量評查可參照此標準執行。

2規范性引用文件

本文件沒有規范性引用文件。

3術語和定義

下列術語和定義適用于本文件。

3.1

行政處罰

行政機關依法對違反行政管理秩序的公民、法人或者其他組織，以減損權益或者增加義務的方式予

以懲戒的行為。

3.2

行政處罰案卷

按照行政執法過程的關聯性進行排列、編注頁碼、填寫目錄，并裝訂成冊的行政執法文書組合，是

對行政程序本身的記載以及行政行為所根據的一切文獻資料，具有程序性、唯一性、封閉性、客觀性、

整體性、相關性和多樣性的特點。

3.3

執法監督

上級市場監督管理部門對下級市場監督管理部門、各級市場監督管理部門對本部門所屬機構、派出

機構和執法人員的行政執法行為進行的檢查、評議、督促、糾正等活動。

3.4

行政處罰案卷評查

對行政處罰案卷進行評議、檢查的一種執法監督方式。

4基本要求

1

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4.1應堅持統一標準、嚴格程序、合法公正、強化監督的原則。

4.2應以加強行政處罰案卷管理，規范行政處罰行為，提高行政處罰辦案質量，嚴格依法行政為目的

開展評查工作。

4.3評查機構宜通過市場監督管理部門自行組建、市場監督管理部門與司法行政部門聯合組建或市場

監督管理部門購買第三方服務組建。

4.4評查工作應根據行政處罰案件數量，采用定期與不定期評查相結合的方式進行。

4.5評查人員應具備行政執法資格或法律執業資格，對待工作認真負責、客觀公正，不應泄露案卷涉

及的國家秘密、商業秘密、工作秘密和個人隱私等信息，如存在可能影響公正評查情形的，應當回避。

5評查流程

5.1工作步驟

評查工作按照評查前、評查、評查后三個階段，分為制定年度評查工作計劃、制定評查方案、評查

準備、案卷抽取、評查評分、復核反饋、異議處理、形成評查報告、結果運用9個步驟，具體流程圖見

附錄A。

5.2制定年度評查工作計劃

各級市場監督管理部門應每年根據國家市場監管總局、省委省政府、省市場監督管理局行政處罰案

卷評查工作計劃制定各級年度評查工作計劃，計劃內容包括組織機構、評查重點內容、評查機構組建方

式、工作要求等。

5.3制定評查方案

評查機構應根據年度評查工作計劃內容，在評查工作開展前制定評查方案，方案具體內容包括但不

限于：

——評查目的；

——評查具體時間進度；

——評查案卷范圍；

——評查人員數量及組成；

——評查要求；

——評查結果的確定及運用等。

5.4評查準備

5.4.1確定具體評查人員及分工。

5.4.2進行評查前培訓，培訓內容包括但不限于評查的工作要點、評查方法、時間安排、工作紀律等。

5.4.3確定抽取的案卷類型、數量和方式，宜從案件涉及領域類型、案件貨值金額、案件典型代表性

等方面綜合抽取案卷。

5.5案卷抽取

評查人員按照評查方案內容，并抽取案卷。

5.6評查打分

5.6.1案卷評查打分分為基礎評查和文書評查。

2

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5.6.2基礎評查按照附錄B.1給出的內容進行，任一評查項目存在問題，對該案卷實行“一票否決”

處理。

5.6.3基礎評查無問題案卷的進行文書評查。文書評查工作采用扣分制，100分起扣,具體打分細則見

附錄B.2。

5.6.4按照“一案一評”的要求，評查機構對抽查的每份案卷填寫相應的《行政處罰案卷評查評分表》

（見附錄C），并載明案卷存在的瑕疵或者需要改進的問題。

5.7復核反饋

評查機構對《行政處罰案卷評查評分表》組織復核，并將評查結果反饋給評查對象。

5.8申訴處理

5.8.1評查對象對評查結果有異議的，可以在收到《行政處罰案卷評查評分表》之日起5個工作日內

向評查機構提出申訴。

5.8.2評查機構應當在收到申訴之日起10個工作日內進行核查，并將處理結果告知評查對象。

5.8.3評查機構的核查意見及處理結果為最終結論。

5.9形成評查報告

評查機構對案卷評查情況進行匯總和分析，編制評查報告，并以適當方式進行通報。

5.10結果運用

5.10.1評查對象應當在收到評查報告后15個工作日內將整改情況向評查機構報告。

5.10.2評查機構應對案卷評查情況進行匯總和分析，并以適當方式進行通報。

5.10.3市場監督管理部門以評查結果為依據，視評查過程中暴露出的問題嚴重性采取限期整改、下達

執法監督建議書、約談、通報批評等方式方法提高行政處罰案卷質量。

6評查內容

6.1行政處罰主體合法性

行政處罰主體合法性包括但不限于：

——實施行政處罰的機關或組織是否具有法定行政處罰主體資格；

——實施行政處罰的行為是否符合法定職責權限；

——依照法律、法規、規章規定受委托執法的組織是否以委托機關名義實施行政處罰；

——承辦行政處罰案件的人員是否具備行政執法資格，是否兩人以上執法。

6.2違法事實認定清楚性

違法事實認定清楚性包括但不限于：

——被處罰對象是否主體適格；

——被查處的違法行為事實是否認定清楚；

——違法數額是否清晰。

6.3違法證據有效性

3

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違法證據有效性包括但不限于：

——違法證據是否符合“真實性、合法性、關聯性”要求；

——證據是否查證屬實、依法取得；

——認定違法行為事實是否證據確鑿，主要證據是否充分；

——證據是否合法、有效，足以證明法律事件或行為的事實、性質、情節及后果；

——證據是否充分，證據之間能相互印證，形成有效的證據鏈。

6.4適用法律依據準確性

適用法律依據準確性包括但不限于：

——作出行政處罰的依據是否符合《中華人民共和國行政處罰法》及有關法律、法規、規章的要求；

——適用的法律依據是否正確、現行有效，符合法律適用原則；

——執法文書中引用的法律、法規、規章名稱是否使用全稱，引用依據條、款、項內容準確、完整。

6.5程序合法性

程序合法性包括但不限于：

——辦理行政處罰案件，是否符合《市場監督管理行政處罰程序規定》《市場監督管理行政處罰聽

證辦法》，案件辦理審批手續是否齊全；

——反映執法活動的內容、過程和結果是否有相應的文書記載。

6.6自由裁量權運用適當性

自由裁量權運用適當性包括但不限于：

——行政處罰種類、幅度是否符合《中華人民共和國行政處罰法》不予處罰，從輕、減輕處罰，從

重處罰等規定；

——行政處罰幅度是否與違法行為的事實、性質、情節以及社會危害程度相當。

6.7涉嫌犯罪的案件依法移送司法機關及時性

對涉嫌犯罪的案件是否及時移送司法機關處理，并有移送記錄。

6.8案卷的制作、管理完整性

案卷的制作、管理完整性包括但不限于：

——行政處罰案卷是否一案一卷，可以分正卷、副卷；

——案卷卷皮、封面是否統一；

——卷內文書是否齊全，手續完備，材料裝訂是否有序；

——是否在行政處罰結案后按照檔案管理的有關規定立卷歸檔。

6.9文書規范性

文書規范性包括但不限于：

——辦案是否使用《市場監督管理行政處罰文書格式范本》，并符合《市場監管管理行政處罰文書

使用手冊》的要求；

——卷內文書為手寫的，是否使用鋼筆（碳素、藍黑墨水）或簽字筆，不能用鉛筆、圓珠筆或紅、

純藍墨水筆書寫；

——行政處罰決定書內容是否齊全、結構是否規范，是否說明事理、情理和法理，說理應簡潔明了、

用詞準確，有的放矢，邏輯性強。

4

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7持續改進

7.1應根據行政執法工作的發展實際，適時對本文件進行修訂完善。

7.2在本文件的使用過程中，對存在的問題應及時予以改進。

5

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A

A

附錄A

（規范性）

市場監管行政處罰案卷評查工作流程圖

評查工作流程如圖A.1所示。

圖A.1評查工作流程圖

6

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B

B

附錄B

（規范性）

行政處罰案卷評查細則

B.1基礎評查項目

基礎評查項目見表B.1。

表A.1基礎評查項目

序號評查項目項目要求

1.行政處罰實施主體是否具備法定資格。

2.行政處罰實施主體是否在法定職權范圍內實施行政處罰。

1行政處罰實施主體合法、適格

3.承辦行政處罰案件的人員是否具備行政執法資格。

4.被處罰對象主體是否適格。

5.違法事實與情節是否認定清楚。

2事實清楚，證據確鑿6.認定違法主體和違法行為的主要證據是否充分。

7.違法行為是否在追訴時效期間。

8.實施行政處罰是否有明確、有效的法律依據。

3適用法律正確，行政處罰適當9.適用法律是否正確。

10.行政處罰種類和幅度是否符合法律法規規章。

11.作出行政處罰決定前是否向當事人履行告知義務并聽取其陳述和申辯。

12.對符合聽證條件的，是否告知當事人有要求舉行聽證的權利；當事人要

求聽證的，行政機關依法是否組織聽證。

4行政處罰程序合法

13.是否依法進行案件審核/是否進行重大執法決定法制審核。

14.對情節復雜或者重大違法行為給予較重行政處罰的案件，是否當由市場

監督管理部門負責人集體討論決定。

5涉嫌犯罪的案件依法移送司法機關15.對涉嫌犯罪的案件，是否依法移送司法機關處理。

注：凡不符合以上“項目要求”情形之一的，直接判定為不合格等次案卷。

7

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B.2文書評查細則

文書評查內容見表B.2。

表B.2文書評查細則

序號一級項目二級項目評分細則說明

1.是否有登記時間。

2.是否有案源提供人基本情況，對于需要特殊處理的，在備注欄備

1.案件來源

注。

登記表

3.是否有案源登記內容，包括涉嫌違法主體、行為發生時間、地點

（共4分，

等基本情況。

每小項1分）

4.是否有具體明確的案源處理意見，若需要核查，應當指定至少兩

立案名執法人員核查。

1

（8分）

5.是否有當事人基本情況。

2.立案審6.案由表述是否規范、完整，按照“涉嫌+違法行為性質+案”的方

批表式表述。

（共4分，7.是否有核查情況及立案建議，并說明理由。是否在法定期限立案。

每小項1分）

8.是否有辦案機構負責人及部門負責人明確具體的審批意見，應當

指定兩名以上辦案人員負責調查處理。

9.是否有現場檢查的起止時間、地點并載明當事人基本情況。

10.是否有兩名以上執法人員，出示執法證件、表明身份并告知當事

人相關權利義務的記載。

11.是否有當事人對筆錄的意見及簽名（當事人無法通知、不在現場

3.現場筆錄

或者拒絕簽名的，執法人員是否注明情況并記錄，必要時可邀請有

（共6分,

關人員作為見證人，并填寫見證人身份信息，由見證人逐頁簽名）。

每小項1分）

12.是否兩名以上執法人員在檢查筆錄上逐頁簽名并注明日期。

13.如在“現場情況”最后一行文字后有空白，是否在最后一行文字

后加上“以下空白”、“／”等能夠表示筆錄結束的標志字樣。

調查取證

2

（28分）14.筆錄內容涂改是否由當事人以簽名、蓋章或者以其他方式確認。

15.是否有詢問的起止時間、地點，并載明被詢問人基本情況，是否

一份詢問筆錄對應一個被詢問人。

16.是否有兩名以上執法人員，出示執法證件、表明身份，首次詢問

時，告知被詢問人權利義務的記載。

4.詢問筆錄

17.是否詢問人逐頁簽名并注明日期，被詢問人逐頁簽名、蓋章或者

（共5分,

以其他方式確認并注明日期。

每小項1分）

18.如在筆錄最后一行文字后有空白，是否在最后一行文字后加上

“以下空白”、“/”等表示筆錄結束的標志字樣。

19.是否筆錄內容涂改應當由被詢問人以簽名、蓋章或者以其他方式

確認。

8

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表B.2（續）

序號一級項目二級項目評分細則說明

20.復制件、影印件、抄錄件是否有證據提供人標明注明與原件、

原物內容一致，同時注明出證日期、證據出處并簽名或蓋章；傳

真件應制作成復印件，并保留傳真時間和傳真號碼。

21.視聽資料復制件是否注明制作方法、制作時間、制作人、證

明對象等，并由證據提供人注明與原件內容一致，同時簽名或者

蓋章；聲音資料是否附有該聲音內容的文字記錄。

22.提取電子數據證據的，填寫《電子數據證據提取筆錄》，是

否注明電子數據原始存儲介質名稱及狀態、提取方法和過程、提

取的電子數據內容等，并由當事人以簽名、蓋章或者以其他方式

5.證據材料確認。

（共5分，

23.當事人有委托行為的，是否提供委托書并注明委托事項。

每小項1分）

24.從域外形成的公文書證，是否經所在國公證機關證明，或者

履行中華人民共和國與該所在國訂立的有關條約中規定的證明

手續。涉及身份關系的證據，應當經所在國公證機關證明，并經

中華人民共和國駐該國使領館認證，或者履行中華人民共和國與

該所在國訂立的有關條約中規定的證明手續。

在香港特別行政區、澳門特別行政區和臺灣地區形成的證據，是

否履行相關的證明手續。

外文書證或者外國語視聽資料等證據是否附有由具有翻譯資質

調查取證

2的機構翻譯的或者其他翻譯準確的中文譯本，由翻譯機構蓋章或

（28分）

者翻譯人員簽名。

25.是否使用行政強制措施文書需填報《行政處罰案件有關事項

6.行政強制審批表》，經部門負責人批準。

措施文書26.《場所/設施/財物清單》、現場筆錄是否記載明確具體，有

（共3分，文書編號、當事人、執法人員簽名或者蓋章。

每小項1分）27.實施行政強制措施是否依法作出相應行政處理決定，在法律

規定的期限內予以解除。

28.使用《先行登記保存證據通知書》《解除先行登記保存證據

7.先行登記通知書》是否填報《行政處罰案件有關事項審批表》，經部門負

保存文書責人批準。

（共3分，29.《場所/設施/財物清單》記載是否明確具體，有文書編號、

每小項1分）當事人、執法人員簽名或者蓋章。

30.對于先行登記保存的證據，是否在7日內作出相應處理決定。

8.鑒定（檢測/31.鑒定委托書中是否受托單位、委托鑒定事項、委托鑒定相關

檢驗/檢疫）物品及材料清單明確、具體，加蓋委托機關印章。

文書32.需向當事人告知期間的，是否有符合要求的鑒定期間告知書。

（共3分，

33.需向當事人告知結果的，是否有符合案件要求的鑒定結果告

每小項1分）

知書。

9

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表B.2（續）

序號一級項目二級項目評分細則說明

34.當事人基本情況是否填寫規范、準確。

35.抽樣產品名稱、型號規格、標稱商標、保質期、標稱價格、生

9.抽樣檢

產日期或出廠批號等項是否填寫完整、準確。

調查取證查記錄

2

（28分）（本項共3分，36.是否有當事人、辦案人員簽名或者蓋章（當事人不到場或者拒

每小項1分）絕接受調查，當事人拒絕簽名、蓋章或者以其他方式確認的，辦

案人員是否注明情況并記錄，必要時可邀請有關人員作為見證人，

由見證人簽名、蓋章或者以其他方式確認）。

37.當事人基本情況是否準確。

38.案件來源、調查經過及采取行政強制措施的情況是否明確。

10.案件調查39.調查認定的事實是否客觀真實。

終結報告

40.證據及證明事項是否全面。

（共7分，

每小項1分）41.定性及處理意見是否具體。

42.是否有說明影響行政處罰裁量的事實和理由。

43.是否有辦案人員、辦案機構負責人簽名，并注明日期。

44.是否有案件名稱和辦案機構名稱。

11.案件審核表45.是否有送審和退卷時間。

（共4分，

每小項1分）46.審核意見、建議是否明確具體。

47.是否有審核人及審核機構負責人簽名。

審查決定

3

48.案件名稱和審批事項是否填寫準確。

（47分）12.案件有關

事項審批表49.提請審批的理由及依據是否充分，處理意見是否明確。

（共3分，

50.辦案機構負責人、部門負責人意見是否明確、具體，是否有簽

每小項1分）

名、日期。

51.當事人名稱是否準確。

13.行政處罰告52.是否載明違法事實和法律依據，是否寫明法律、法規、規章的

知文書、聽證告具體條款。

知文書53.是否明確告知擬給予行政處罰的內容及事實、理由、依據和當

（共4分，事人要求陳述、申辯或者舉行聽證的方式及期限。

每小項1分）

54.是否有辦案人員姓名、聯系電話，處罰機關的印章、日期是否

完整。

14.聽證文書55.聽證通知書上是否載明舉行聽證的時間、地點、聽證人、聯系

（共8分，每小人、聯系電話，加蓋處罰機關的印章，簽批日期完整。

項1分）56.聽證公告是否載明聽證案由、舉行聽證的時間、地點。

10

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表B.2（續）

序號一級項目二級項目評分細則說明

57.聽證筆錄是否準確記載案件名稱、舉行聽證的起止時間、地

點，是否載明聽證主持人、聽證員、記錄員、辦案人員、當事人、

委托代理人的基本情況。

58.聽證筆錄是否有當事人對案件涉及的事實、證據、依據方面

的陳述和申辯內容。

聽證文書59.聽證筆錄是否有辦案人員、當事人等相關人員的簽字或者蓋

（共8分，每小章。

項1分）

60.聽證報告是否載明案件名稱、聽證的起止時間、地點、參加

人基本情況。

61.聽證報告是否有當事人針對處罰機關認定的違法事實、情節、

適用法律等提出的理由和依據，從輕、減輕或者不予行政處罰的

要求及依據是否明確具體。

62.聽證報告是否有明確具體的聽證主持人處理意見和建議。

63.案件名稱是否準確，有明確的立案時間，行政處理決定建議

類別及是否經過復核（聽證）程序等內容是否準確、完整。

64.建議作出行政處理決定的主要事實、理由、依據是否明確、

具體。

15.行政處理65.當事人陳述、申辯或者聽證中提出的主要意見是否明確、具

審查決定

3決定審批表體。

（47分）（共6分，

66.復核意見或者聽證意見是否明確、具體。

每小項1分）

67.辦案機構負責人或者部門負責人意見是否明確、具體。

68.是否有辦案人員、辦案機構負責人或者有部門負責人簽名或

者蓋章、日期完整。

16.集體討論記69.是否載明案件名稱、討論時間、地點、主持人、出席人員、

錄（共1分）列席人員、記錄人，以及討論記錄、和處理意見。

70.當事人姓名或者名稱、住所等基本情況是否完整、準確。

71.案件來源、調查經過及采取行政強制措施的情況表述是否準

確。

17.行政處罰

72.違法事實表述是否全面、準確。

決定書

（共14分，73.是否證據合法、完備。

每小項1分）

74.是否有當事人陳述、申辯的采納情況及理由。

75.是否有行政處罰告知、聽證告知情況，以及復核（聽證）過

程。

11

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表B.2（續）

序號一級項目二級項目評分細則說明

76.違法依據和處罰依據是否準確、具體。

77.對行政處罰自由裁量的依據和理由是否明確、具體。

78.是否有明確具體的行政處罰措施。

行政處罰決定書79.是否有行政處罰的履行方式和期限。

審查決定

3（共14分，

（47分）80.是否明確告知當事人可以申請行政復議或者提起行政訴訟的

每小項1分）

途徑和期限。

81.是否有處罰機關名稱、印章及日期。

82.文書中是否無錯字、別字、漏字等。

83.辦案期限是否超過法定辦案期限

84.是否載明送達文書名稱及文號、載明受送達人、送達時間和

18.送達回證

地點。

（共2分，

85.是否載明送達方式，是否有相關人員簽名或者蓋章，送達日

每小項1分）

期準確。

19.當事人送達

86.是否有送達地址及送達方式。

地址確認書

（共2分，每小

項1分）87.是否有當事人簽名、蓋章并注明日期。

20.行政處罰決

88.沒有履行義務的情況是否填寫完整。

定履行催告書

執行與結（共2分，

489.是否有聯系人、聯系電話，處罰機關的印章、送達回證，日

案（14分）每小項1分）

期完整。

21.延期/分期繳90.是否填報《行政處罰案件有關事項審批表》，經部門負責人

納罰款通知書批準；內容填寫是否完整準確。

（共2分，

每小項1分）91.是否有當事人的書面申請及相關證據。

92.結案審批表內容是否完整、案件名稱準確。

22.結案審批表

（共2分，93.結案情形、行政處罰內容、行政處罰決定執行方式是否明確。

每小項1分）是否有辦案人員、辦案機構負責人、部門負責人簽名或者蓋章、

日期完整，符合規定。

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表B.2（續）

序號一級項目二級項目評分細則說明

23.罰沒款票據94.罰沒款票據是否使用財政統一制發的罰沒票據，罰沒票據

（共1分）款數和處罰決定書罰沒款數是否相一致。

24.罰沒物品處95.罰沒物品處理記錄是否載明罰沒物品處理的時間、地點、

執行與結

4理記錄（共1分）方式，是否有執法人員簽名。

案（14分）

25.其他法律在辦案過程中

96.內容是否填寫準確、完整、標注日期。

文書涉及其他法律

（共2分，文書使用的，

每小項1分）97.是否有相應的簽名或者蓋章。適用本項

98.案卷歸檔是否一案一卷，可以分為正卷、副卷。是否使用

統一規范的案卷封面，案卷封面項目是否按規定填寫清楚完

整。

卷內文件目錄填寫是否規范。

99.卷內材料是否齊全完整：正卷按照以下順序裝訂：立案審

26.案卷歸檔批表、行政處罰決定書及送達回證、對當事人制發的其他法律

案卷歸檔

5（共3小項，文書及送達回證、證據材料、聽證筆錄、財物處理單據、其

（3分）

每小項1分）他有關材料；副卷按照以下順序裝訂：案源材料、調查終結報

告、審核意見、聽證報告、結案審批表、其他有關材料。

100.卷內材料頁號是否填寫規范：單面書寫文件在右上角；雙

面書寫文件，正面在右上角，背面在左上角。

卷內文件材料是否紙張無破損。

案卷是否裝訂整齊，無金屬物。

注：本標準適用于普通程序行政處罰案件。實行扣分制，100分起扣，扣分事項以扣完該評查項目的分值為限。

13

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C

C

附錄C

（規范性）

行政處罰案卷評查評分表

行政處罰案卷評查評分表見表C.1。

表C.1行政處罰案卷評查評分表

案卷名稱：案卷來源：市（市、區、縣）