2024年度私募資金信托合作協(xié)議版A版本合同目錄一覽1.合作協(xié)議的定義與解釋1.1合同雙方的含義1.2合同相關(guān)術(shù)語(yǔ)的定義2.私募資金信托的基本情況2.1信托資金的來(lái)源、金額和用途2.2信托計(jì)劃的期限和預(yù)期收益率2.3信托財(cái)產(chǎn)的管理和運(yùn)用3.私募資金信托的設(shè)立與成立3.1信托合同的簽訂3.2信托財(cái)產(chǎn)的交付3.3信托成立的時(shí)間和條件4.私募資金信托的運(yùn)作與管理4.1信托管理人的職責(zé)與權(quán)利4.2信托管理人的更換程序4.3信托財(cái)產(chǎn)的投資范圍和限制4.4信托收益的分配方式5.私募資金信托的終止與清算5.1信托終止的條件5.2信托清算的程序和規(guī)則5.3信托終止后的剩余財(cái)產(chǎn)分配6.私募資金信托的風(fēng)險(xiǎn)管理6.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估6.2風(fēng)險(xiǎn)控制與應(yīng)對(duì)措施6.3風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任的承擔(dān)7.合同雙方的義務(wù)與責(zé)任7.1信托委托人的義務(wù)與責(zé)任7.2信托管理人的義務(wù)與責(zé)任7.3合同雙方的保密義務(wù)8.合同的變更、解除與終止8.1合同變更的條件和程序8.2合同解除的條件和程序8.3合同終止后的處理事項(xiàng)9.爭(zhēng)議解決方式9.1合同爭(zhēng)議的解決方式9.2爭(zhēng)議解決的地點(diǎn)和適用法律10.合同的生效、修改和解除10.1合同的生效條件10.2合同的修改程序10.3合同的解除條件11.合同的附則11.1合同的簽署和生效11.2合同的保管和復(fù)制11.3合同的解除和終止12.合同附件12.1信托合同附件12.2信托計(jì)劃說(shuō)明書(shū)附件12.3其他相關(guān)附件13.其他事項(xiàng)13.1合同的翻譯和解釋13.2合同的繼承和轉(zhuǎn)讓13.3合同的違約責(zé)任14.合同的完整性和獨(dú)立性14.1合同的完整性聲明14.2合同的獨(dú)立性聲明第一部分：合同如下：第一條合作協(xié)議的定義與解釋1.1合同雙方的含義本合同甲方為私募基金管理人，乙方為私募基金委托人。1.2合同相關(guān)術(shù)語(yǔ)的定義（1）私募基金：指向特定投資者非公開(kāi)募集的資金，用于投資股票、債券、期貨、基金等金融資產(chǎn)。（2）信托：指私募基金管理人根據(jù)委托人的要求，將委托人的資金以信托財(cái)產(chǎn)的形式進(jìn)行管理和運(yùn)用。（3）信托管理人：指甲方，負(fù)責(zé)管理和運(yùn)作信托財(cái)產(chǎn)。（4）信托委托人：指乙方，將資金委托給甲方進(jìn)行管理和運(yùn)用。第二條私募資金信托的基本情況2.1信托資金的來(lái)源、金額和用途信托資金來(lái)源于乙方，金額為人民幣萬(wàn)元整，用途為投資于股票、債券、期貨、基金等金融資產(chǎn)。2.2信托計(jì)劃的期限和預(yù)期收益率信托計(jì)劃的期限為年，預(yù)期收益率為年化收益率%。2.3信托財(cái)產(chǎn)的管理和運(yùn)用甲方作為信托管理人，應(yīng)按照信托合同的約定，妥善管理和運(yùn)用信托財(cái)產(chǎn)，確保信托財(cái)產(chǎn)的安全和收益。第三條私募資金信托的設(shè)立與成立3.1信托合同的簽訂甲乙雙方應(yīng)簽訂信托合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，以及信托財(cái)產(chǎn)的管理和運(yùn)用方式。3.2信托財(cái)產(chǎn)的交付乙方應(yīng)按照信托合同的約定，將信托資金交付給甲方，作為信托財(cái)產(chǎn)。3.3信托成立的時(shí)間和條件信托成立于信托合同簽訂之日起，且乙方將信托資金交付給甲方后生效。第四條私募資金信托的運(yùn)作與管理4.1信托管理人的職責(zé)與權(quán)利甲方作為信托管理人，應(yīng)履行信托合同約定的職責(zé)，包括但不限于管理和運(yùn)用信托財(cái)產(chǎn)，編制信托報(bào)告等。4.2信托管理人的更換程序信托管理人如有下列情形之一的，乙方有權(quán)更換：（1）嚴(yán)重違反信托合同的約定；（2）喪失民事行為能力；（3）因其他原因不能履行信托管理職責(zé)。4.3信托財(cái)產(chǎn)的投資范圍和限制信托財(cái)產(chǎn)的投資范圍包括但不限于股票、債券、期貨、基金等金融資產(chǎn)。甲方應(yīng)按照信托合同的約定，合理分散投資，確保信托財(cái)產(chǎn)的安全和收益。4.4信托收益的分配方式信托收益按照年化收益率%分配，每年分配一次。第五條私募資金信托的終止與清算5.1信托終止的條件有下列情形之一的，信托終止：（1）信托計(jì)劃期限屆滿；（2）乙方提前終止信托；（3）信托財(cái)產(chǎn)全部損失；（4）其他法定或約定終止情形。5.2信托清算的程序和規(guī)則信托終止后，甲方應(yīng)組織清算，清算結(jié)果報(bào)乙方確認(rèn)。5.3信托終止后的剩余財(cái)產(chǎn)分配信托終止后，剩余財(cái)產(chǎn)歸乙方所有。第六條私募資金信托的風(fēng)險(xiǎn)管理6.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估甲方應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估機(jī)制，定期對(duì)信托財(cái)產(chǎn)的投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。6.2風(fēng)險(xiǎn)控制與應(yīng)對(duì)措施甲方應(yīng)采取有效措施，控制信托財(cái)產(chǎn)的投資風(fēng)險(xiǎn)，確保信托財(cái)產(chǎn)的安全。6.3風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任的承擔(dān)因不可抗力等原因?qū)е滦磐胸?cái)產(chǎn)損失的，甲方不承擔(dān)責(zé)任。第七條合同雙方的義務(wù)與責(zé)任7.1信托委托人的義務(wù)與責(zé)任乙方應(yīng)按照信托合同的約定，交付信托資金，并遵守信托合同的約定。7.2信托管理人的義務(wù)與責(zé)任甲方應(yīng)按照信托合同的約定，妥善管理和運(yùn)用信托財(cái)產(chǎn)，確保信托財(cái)產(chǎn)的安全和收益。7.3合同雙方的保密義務(wù)甲乙雙方應(yīng)對(duì)信托合同的內(nèi)容和運(yùn)作情況予以保密，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向第三方披露。第八條合同的變更、解除與終止8.1合同變更的條件和程序合同變更需經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并簽訂書(shū)面變更協(xié)議。8.2合同解除的條件和程序有下列情形之一的，合同解除：（1）甲乙雙方協(xié)商一致；（2）合同約定的解除條件成立；（3）法律、法規(guī)規(guī)定解除合同的情形。8.3合同終止后的處理事項(xiàng)合同終止后，甲乙雙方應(yīng)按照合同約定處理剩余財(cái)產(chǎn)，并互相履行解除合同的義務(wù)。第九條爭(zhēng)議解決方式9.1合同爭(zhēng)議的解決方式合同爭(zhēng)議應(yīng)通過(guò)協(xié)商解決，協(xié)商不成的，可以向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。9.2爭(zhēng)議解決的地點(diǎn)和適用法律爭(zhēng)議解決地點(diǎn)為合同簽訂地，適用法律為中華人民共和國(guó)法律。第十條合同的生效、修改和解除10.1合同的生效條件合同自甲乙雙方簽字或蓋章之日起生效。10.2合同的修改程序合同的修改需經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并簽訂書(shū)面修改協(xié)議。10.3合同的解除條件合同解除的條件同第八條規(guī)定的合同解除條件。第十一條合同的附則11.1合同的簽署和生效合同自甲乙雙方簽字或蓋章之日起生效。11.2合同的保管和復(fù)制甲乙雙方各自保管合同正本，并有權(quán)復(fù)制合同副本。11.3合同的解除和終止合同的解除和終止按照第八條和第十條的約定執(zhí)行。第十二條合同附件12.1信托合同附件包括信托計(jì)劃說(shuō)明書(shū)、信托合同等。12.2信托計(jì)劃說(shuō)明書(shū)附件詳細(xì)說(shuō)明信托計(jì)劃的投資策略、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等內(nèi)容。12.3其他相關(guān)附件包括甲乙雙方提供的與信托財(cái)產(chǎn)相關(guān)的法律文件、權(quán)屬證明等。第十三條其他事項(xiàng)13.1合同的翻譯和解釋合同的翻譯和解釋均以中文為準(zhǔn)。13.2合同的繼承和轉(zhuǎn)讓合同的繼承和轉(zhuǎn)讓需經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致。13.3合同的違約責(zé)任甲乙雙方違反合同的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償對(duì)方因此造成的損失。第十四條合同的完整性和獨(dú)立性14.1合同的完整性聲明本合同是甲乙雙方關(guān)于私募資金信托的唯一約定，取代了所有以前的口頭或書(shū)面的協(xié)議和談判。14.2合同的獨(dú)立性聲明本合同獨(dú)立于甲乙雙方的其他合同和協(xié)議，不影響甲乙雙方的其他合同和協(xié)議的效力。第二部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：附件一：信托計(jì)劃說(shuō)明書(shū)附件二：信托合同包括甲乙雙方的權(quán)利和義務(wù)、信托財(cái)產(chǎn)的管理和運(yùn)用方式等條款。附件三：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告對(duì)信托財(cái)產(chǎn)的投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，包括風(fēng)險(xiǎn)的概率和可能造成的損失。附件四：信托財(cái)產(chǎn)權(quán)屬證明證明信托財(cái)產(chǎn)的權(quán)屬情況，包括股權(quán)、房產(chǎn)等資產(chǎn)的權(quán)屬證明文件。附件五：甲乙雙方的身份證明文件包括身份證、營(yíng)業(yè)執(zhí)照等能夠證明甲乙雙方身份的有效文件。附件六：甲乙雙方的代表授權(quán)書(shū)如甲乙雙方授權(quán)他人代表簽署合同，需提供授權(quán)書(shū)。附件七：合同履行過(guò)程中產(chǎn)生的其他文件包括甲乙雙方在合同履行過(guò)程中產(chǎn)生的所有文件，包括但不限于會(huì)議紀(jì)要、往來(lái)函件等。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為：1.甲方未按照約定管理和運(yùn)用信托財(cái)產(chǎn)，導(dǎo)致信托財(cái)產(chǎn)損失；2.甲方未按照約定時(shí)間向乙方支付信托收益；3.乙方未按照約定時(shí)間交付信托資金；4.乙方未按照約定遵守信托合同的約定；5.甲乙雙方未按照約定履行合同義務(wù)，導(dǎo)致合同無(wú)法履行。違約責(zé)任認(rèn)定：1.甲方應(yīng)承擔(dān)因未按照約定管理和運(yùn)用信托財(cái)產(chǎn)導(dǎo)致的損失；2.甲方應(yīng)按照約定時(shí)間向乙方支付信托收益，逾期支付的，應(yīng)支付逾期利息；3.乙方應(yīng)按照約定時(shí)間交付信托資金，逾期交付的，應(yīng)支付逾期利息；4.乙方未按照約定遵守信托合同的，甲方有權(quán)解除合同，并要求乙方賠償損失；5.甲乙雙方未按照約定履行合同義務(wù)的，對(duì)方有權(quán)解除合同，并要求違約方賠償損失。示例說(shuō)明：如甲方未按照約定管理和運(yùn)用信托財(cái)產(chǎn)，導(dǎo)致信托財(cái)產(chǎn)損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)因損失產(chǎn)生的全部費(fèi)用，并按照約定向乙方支付賠償金。說(shuō)明三：法律名詞及解釋：1.私募基金：指向特定投資者非公開(kāi)募集的資金，用于投資股票、債券、期貨、基金等金融資產(chǎn)。2.信托：指私募基金管理人根據(jù)委托人的要求，將委托人的資金以信托財(cái)產(chǎn)的形式進(jìn)行管理和運(yùn)用。3.信托管理人：指甲方，負(fù)責(zé)管理和運(yùn)作信托財(cái)產(chǎn)。4.信托委托人：指乙方，將資金委托給甲方進(jìn)行管理和運(yùn)用。5.信托合同：指甲乙雙方簽訂的，約定