2024年金融咨詢服務協議標準格式版A版本合同目錄一覽1.定義與術語1.1合同當事人1.2金融服務1.3咨詢服務1.4專業人員1.5費用1.6期限1.7違約1.8爭議解決2.服務內容2.1服務范圍2.2服務方式2.3服務時間表2.4服務成果3.費用與支付3.1費用標準3.2支付方式3.3支付時間3.4費用調整4.合同期限4.1起始日期4.2結束日期4.3延長合同期限的條件5.保密條款5.1保密信息5.2保密義務5.3保密期限6.違約責任6.1違約行為6.2違約責任6.3違約賠償7.爭議解決7.1協商解決7.2調解解決7.3仲裁7.4法律訴訟8.合同的變更與終止8.1變更條件8.2終止條件8.3合同解除后的權利與義務9.一般條款9.1適用法律9.2合同的完整性與可分割性9.3通知9.4合同的轉讓9.5附件10.客戶義務10.1提供信息10.2協助與配合10.3客戶代表11.金融服務提供商的義務11.1提供專業服務11.2遵守法律法規11.3保險12.獨立承包人條款12.1獨立承包人身份12.2不當雇傭關系12.3社會保險與稅收13.保險條款13.1保險責任13.2保險購買13.3保險有效期限14.附件14.1服務詳細說明14.2費用明細表14.3時間表與里程碑計劃第一部分：合同如下：第一條定義與術語1.1合同當事人（1）甲方：指金融咨詢服務協議的委托方，即需要提供金融咨詢服務的客戶。（2）乙方：指金融咨詢服務協議的受托方，即提供金融咨詢服務的公司或個人。1.2金融服務（1）市場分析與研究（2）投資建議與策略（3）財務規劃與咨詢（4）風險管理與控制1.3咨詢服務咨詢服務是指乙方根據甲方的需求，提供專業知識和經驗，幫助甲方解決金融方面的問題，以實現甲方業務目標的過程。1.4專業人員專業人員是指具備金融、經濟、管理等相關領域的專業知識和實踐經驗，能夠為客戶提供高質量金融服務的個人。1.5費用（1）咨詢服務費（2）差旅費（3）其他費用1.6期限本合同的有效期限為____年，自雙方簽署之日起計算。1.7違約違約是指合同當事人未能履行合同義務或者履行合同義務不符合約定的行為。1.8爭議解決本合同當事人發生的爭議，應通過友好協商解決；協商不成的，可以向有管轄權的人民法院提起訴訟。第二條服務內容2.1服務范圍（1）市場分析與研究（2）投資建議與策略（3）財務規劃與咨詢（4）風險管理與控制2.2服務方式（1）定期會議（2）報告與建議書（3）電話、電子郵件等方式的溝通與咨詢2.3服務時間表乙方根據甲方需求和項目進度，制定服務時間表，并按照時間表提供服務。2.4服務成果（1）市場分析報告（2）投資策略建議書（3）財務規劃報告（4）風險管理報告第三條費用與支付3.1費用標準本合同項下的費用標準如下：（1）咨詢服務費：根據項目內容和范圍，雙方協商確定。（2）差旅費：按照實際發生額報銷。（3）其他費用：雙方協商確定。3.2支付方式（1）預付款：合同簽署后____個工作日內支付合同總額的____%。（2）進度款：按照項目進度，甲方支付相應費用。（3）尾款：項目完成后，甲方支付剩余費用。3.3支付時間甲方按照本合同約定的支付方式，按時支付乙方費用。3.4費用調整如因項目范圍、內容或時間等因素發生變化，雙方可協商調整費用。第四條合同期限4.1起始日期本合同的起始日期為雙方簽署之日起。4.2結束日期本合同的結束日期為合同約定的服務成果交付完畢之日。4.3延長合同期限的條件如雙方同意延長合同期限，應簽訂補充協議，明確延長后的合同期限、服務內容、費用等事項。第五條保密條款5.1保密信息本合同涉及的保密信息包括：（1）甲方提供的業務數據、客戶信息等（2）乙方提供的咨詢報告、建議書等（3）雙方在合同履行過程中產生的其他保密信息5.2保密義務雙方對保密信息負有嚴格的保密義務，未經對方同意，不得向第三方泄露。5.3保密期限保密期限自本合同簽署之日起計算，至合同終止或履行完畢之日止。第六條違約責任6.1違約行為違約行為包括：（1）未能履行或未能完全履行合同約定的義務（2）延遲履行合同義務（3）履行合同義務不符合約定6.2違約責任違約方應承擔違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。6.3違約賠償因違約行為給守約方造成損失的，違約方應承擔相應的賠償責任。第八條一般條款8.1適用法律本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。8.2合同的完整性與可分割性本合同構成雙方完整的協議，取代了所有以前的口頭或書面協議和談判。本合同中的任何條款如被認定為無效，不影響其他條款的效力。8.3通知任何本合同項下的通知或其他通信均應以書面形式送達對方指定的地址。8.4合同的轉讓未經對方書面同意，任何一方不得將本合同的全部或部分權利義務轉讓給第三方。8.5附件本合同附件為本合同不可分割的一部分，與本合同具有同等法律效力。第九條客戶義務9.1提供信息甲方應向乙方提供與金融服務相關的所有必要信息，包括但不限于業務數據、財務狀況、市場情況等。9.2協助與配合甲方應協助乙方進行調研、分析等工作，并為乙方提供必要的便利條件。9.3客戶代表甲方指定____（姓名）為甲方代表，負責與乙方進行日常溝通與協調。第十條金融服務提供商的義務10.1提供專業服務乙方應按照本合同約定，向甲方提供專業、高效的金融服務。10.2遵守法律法規乙方在提供金融服務過程中，應嚴格遵守相關法律法規，確保服務質量。10.3保險乙方應購買并維持營業責任保險，以覆蓋因乙方行為導致的潛在損失。第十一條獨立承包人條款11.1獨立承包人身份乙方作為獨立承包人，不受甲方控制，自行承擔合同履行過程中的風險和責任。11.2不當雇傭關系本合同不構成甲方與乙方之間的雇傭關系，乙方不得以甲方名義行事。11.3社會保險與稅收乙方作為獨立承包人，應自行繳納社會保險、稅收等費用。第十二條保險條款12.1保險責任乙方應確保其保險覆蓋因其違約或過失導致的甲方損失。12.2保險購買乙方應在合同開始日期前購買并維持適當的保險，以覆蓋本合同項下的風險。12.3保險有效期限保險的有效期限應與本合同的有效期限一致。第十三條爭議解決13.1協商解決雙方應通過友好協商解決本合同履行過程中發生的任何爭議。13.2調解解決如協商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第十四條附件14.1服務詳細說明14.2費用明細表14.3時間表與里程碑計劃第二部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：服務詳細說明市場分析的具體范圍和深度投資建議的類型和頻率財務規劃的具體內容和目標風險管理的具體措施和流程附件二：費用明細表咨詢服務費的計算方式和標準差旅費的報銷范圍和標準其他費用的類型和計算方式附件三：時間表與里程碑計劃市場分析報告的交付時間投資策略建議書的交付時間財務規劃報告的交付時間風險管理報告的交付時間說明二：違約行為及責任認定：未能履行或未能完全履行合同約定的義務延遲履行合同義務履行合同義務不符合約定違約方的違約程度和影響違約方的主觀過錯和責任守約方的損失情況和賠償金額示例說明：如果乙方延遲交付市場分析報告，且延遲時間超過合同約定的時間，甲方有權根據延遲交付的天數要求乙方支付違約金。具體違約金的計算方式和金額應在合同中明確。說明三：法律名詞及解釋：金融服務：指乙方根據甲方需求提供的市場分析、投資建議、財務規劃和風險管理等專業服務。咨詢服務：指乙方根據甲方需求提供專業知識和經驗，幫助甲方解決金融方面的問題，以實現甲方業務目標的過程。專業人員：指具備金融、