2022年第三期CCAA國家注冊審核員《管理體系認證基礎》模擬試題一、單項選擇題1、在產品設計階段和過程設計階段，對構成產品的子系統、零件、工序逐一進行分析,找出潛在失效模式的是（）。A、故障樹分析B、風險矩陣C、FMEAD、HRA2、收集并驗證審核證據，是形成審核發現和審核報告的基礎。以下哪項不是組織現場運行控制的審核證據?（）A、法律法規B、窯爐運行控制記錄C、動力設施、能源供給系統運行崗位記錄D、正在高處電氣焊作業審批單及作業記錄3、以顧客為導向的基于過程的審核中，審核員不僅需考慮受審核方的需要，而且需考慮受審核方顧客的需要，須關注受審核方（）。A、是否正確理解顧客要求并在每個過程中予以落實B、每個過程的績效及其對質量管理體系整體績效的影響C、在質量管理體系方面的整體改進D、作為供方提供合格產品能力的影響4、認證機構的策劃應確保第一階段審核的目的能夠實現，應告知第一階段審核()。A、認證結論B、審核檢查表C、需實施的任何現場活動D、需要的審核費用5、依據《中華人民共和國產品質量法》禁止（）認證標志等質量標志。A、冒用B、偽造C、使用D、偽造或者冒用6、按照“PDCA”思路進行審核,是指（）。A、按照認證機構的“PDCA”流程進行審核B、按照審核組長策劃的“PDCA”流程進行審核C、按照認可規范中規定的“PDCA”流程進行審核D、按照受審核區域的實際管理活動的“PDCA”過程進行審核7、為了確保審核組的整體能力，以下有關審核組的說法不正確的（）。A、實習審核員可以參加審核，但應在審核員的指導下工作B、結合審核的審核組長應至少對一個管理體系標準有深入的知識C、技術專家可以就審核準備、策劃或審核向審核組提供技術支持D、審核組須包含具備相應專業能力的技術專家8、對審核方案進行評審后決定是否需要修訂的因素不包括（）。A、審核發現B、經證實的管理體系有效性和成熟度C、管理體系D、供方的變更9、為了確保審核組整體的能力，以下有關審核組說法不正確（）。A、實習審核員可以參加審核組，應在審核員的指導下工作B、技術專家可以就審核準備、策劃或審核向審核組提供技術支持C、審核組需包含具備相應專業能力的技術專家D、結合審核的審核組長應至少對一個管理體系有深入的知識10、不屬于風險評估涉及的過程是（）。A、風險識別B、風險監控C、風險分析D、風險評價11、根據GB/T19011標準，現場審核訪問時，盡量減少審核活動與受審核方工作過程的（）。A、溝通B、互動C、相互干擾D、相互交流12、審核準備階段文件化信息評審一般可不包括以下的內容（）。A、描述體系整體情況、過程及相互作用的文件化信息B、描述管理體系覆蓋范圍的文件化信息C、生產崗位的操作規程D、資質許可文件和記錄13、認證機構在確定第一階段審核和第二階段審核的間隔時間時，應考慮()解決第一階段審核任何需關注。A、審核委托方B、認證機構C、受審核方D、審核組14、生產者、銷售者依照()規定承擔產品質量責任。A、《中華人民共和國產品質量法》B、《中華人民共和國標準化法》C、《中華人民共和國憲法》D、《中華人民共和國計量法》15、審核證據是建立在獲得的信息樣本的基礎上，是真實的、客觀存在的可重查可驗證的。以下不能作為客觀證據的是（）。A、陪同人員介紹的基本信息B、與被審核的管理和業務活動負有責任的受訪人員的陳述C、與實施運行有關的記錄中的信息D、現場觀察及受審核方文件中的有關規定16、在審核客戶服務部時，該部門負責人介紹了收集和利用顧客滿意信息的具體要求和方法，這是（）。A、審核準則B、審核證據C、審核發現D、審核結論17、以下哪個不是審核組成員（）。A、觀察員B、實習審核員C、審核員D、技術專家18、以下不是認證機構認證過程管理涉及的內容是（）。A、復核審核報告B、獲證客戶的經濟效益C、可公開獲取的認證信息D、審核準備19、企業在組織戰略規劃、市場規劃、產品經營發展等方面進行戰略分析，通常使用的方法為（）。A、PEST分析法B、SWOT分析法C、標桿法D、波士頓矩陣法20、當事人訂立合同，應當具有相應的()。A、民事權利能力B、民事權利能力或民事行為能力C、民事行為能力D、民事權利能力和民事行為能力21、以下哪種方法和工具可以用于整個組織，直觀跟蹤和圖解組織的運作方式，以幫助組織準確了解過程（）。A、服務藍圖B、烏龜圖C、流程圖D、過程方法22、（）標準提供了關于審核方案管理和管理體系審核的策劃、實施，以及審核員和審核組能力與評價的指南。A、GB/T19001B、GB/T19011C、GB/T27021D、GB/T1900023、按照PDCA思路進行審核，是指（）。A、按照受審核區域的管理活動的PDCA過程進行審核B、按照認證機構的PDCA流程進行審核C、按照認可規范中規定的PDCA流程進行審核D、以上都對24、兩個或兩個以上管理體系一起實施的審核稱為（）。A、多體系審核B、合作審核C、聯合審核D、一體化審核25、審核組長與受審核組織建立初步聯系，獲取用于策劃審核的相關文件和記錄信息，包括（）。A、適用的法律法規及其他要求B、特定的場所訪問、健康安全、安保、保密或其他要求C、受審核方關注事項、問題和風險D、組織已經識別的風險和機遇及如何應對這些風險和機遇的信息26、應用信息和通信技術(ICT）實施遠程審核，認證機構宜對實現審核目標有影響的風險加以識別，風險評估考慮的因素不包括（）。A、受審核方管理體系文件的審批過程B、審核組應用信息和通信技術(ICT)的能力C、受審核方管理過程復雜性D、受審核方應用信息技術的能力27、評價是合格評定的關鍵技術之一，而（）是審核的核心技術。A、同行評審B、認證C、檢查檢測D、評價技術28、（）是指根據調查人員的主觀經驗從總體樣本中選擇那些被判斷為最能代表總體的單位作樣本的抽樣方法。A、隨機抽樣B、分層抽樣C、統計抽樣D、條件抽樣29、以下哪個不是審核組成員()。A、觀察員B、實習審核員C、審核員D、技術專家30、在管理體系高層結構中，“組織環境”是組織建立、實施、保持和改進其管理體系的基石，其構成不包括（）。A、理解組織及其環境B、確定管理體系范圍C、合規性要求D、管理體系二、多項選擇題31、審核計劃應為以下哪些相關方之間就審核的實施達成一致提供依據?（）A、審核組B、認證監管部門C、審核委托方D、受審核方32、組織應對其應遵守的法律法規和其他要求的遵循情況進行合規性評價。評價合規義務的執行情況時，以下哪些是正確的評價內容?()A、法律法規和其他要求的變化情況B、各層次工作制度執行情況C、員工能力提高情況和風險D、合規義務可能帶來的風險和機遇33、認證機構通過建立管理體系以（），確保滿足對認證機構的各項要求。A、彰顯認證機構品牌價值B、表明認證標志的含義C、保障認證能力D、證實認證流程管理水平34、應用信息和通信技術（ICT)實施遠程審核的地點，可以是（）。A、受審核方組織現場以外的其他地點B、在認證機構的辦公室C、與受審核方不在同一縣市的其他地點D、受審核方內部的實際活動現場以外的其他現場35、《民法典》規定，當事人在質量要求方面有關合同內容約定不明確，且不能達到補充協議的，通用以下規定（）。A、有強制性國家標準的，按照強制性國家標準履行B、沒有推薦性國家標準的，按照地方標準履行C、沒有強制性國家標準的，按照推薦性國家標準履行D、沒有國家標準、行業標準的，按照通常標準或者符合合同目的的特定標準履行36、管理體系認證審核末次會議的內容包括（）。A、報告審核發現B、宣布審核結論C、提出認證的推薦性意見--認證決定D、提出改進措施37、審核方案的確定和任何后續調整應考慮()。A、產品和過程的范圍與復雜程度B、以前的審核結果C、認證受審核方的規模及其管理體系D、經過證實的管理體系有效水平38、下列哪些不屬于認證機構保密的信息()。A、客戶檔案B、客戶申請的認證資料C、客戶認證狀態信息D、客戶被授予暫停的認證資格39、應用信息和通信技術(ICT)實施遠程審核的地點，可以是（）。A、在認證機構的辦公室B、受審核方現場以外的其他地點C、受審核方內部的實際活動現場以外的其他現場D、與受審核方不在同一縣市的其他地點40、以下屬于持續改進的核心內容有（）。A、開發和展開過程，以在整個組織內實施改進項目B、鼓勵組織在其所有層級建立改進目標C、通過績效評估，對員工進行懲戒D、對各層級人員進行教育和培訓，使其懂得如何應用基本工具和方法實現改進目標41、基于PDCA理論，要實現監視、測量、分析和評價過程，需要對這個過程進行策劃，以下哪些內容是要求組織應確定的活動（）。A、對管理體系符合性和有效性如何評價B、需要監視和測量什么，用什么方法C、對監視和測量的結果進行分析和評價的時機D、實施監視和測量的時機42、以下哪些是認證過程管理的輸入（）。A、認證要求B、審核計劃C、審核方案D、外部信息43、以下描述正確的是（）。A、根據戰略目標導出的關鍵績效指標是戰略目標實現的關鍵指標B、標桿管理就是模仿和制造，是一個有目的、有目標的學習過程C、單純的標桿管理可以結合自己實際情況進行創新、提高企業競爭力D、銷售增長率和市場占有率雙高的產品群被稱為金牛類產品44、管理體系運行過程中，主要管理事項有（）等。A、員工能力管理與提高B、運行過程中的變更控制C、過程內和過程間的信息溝通D、基礎設施的配置與運行45、以下可以是結合審核有效性的保障措施的是()。A、確保審核報告清楚地表明每一個管理體系標準或規范性文件的所有要求的符合性B、當提出的不符合涉及多個管理體系時，確保受審核組織針對每一個管理體系標準或規范性文件提出整改措施C、確保管理體系應有統一的管理評審D、確保實施結合審核的審核組能力滿足所有管理體系的要求三、簡答題46、ABC公司是一家具有中等規模的制造企業，其管理體系運行一段時間后向XX認證機構申請了管理體系初次認證，王工受XX認證機構委托帶領審核組對ABC公司進行了初次認證的一階段審核，滿足要求后進入了二階段審核。審核組在二階段審核中收集并評價了ABC公司的諸多審核證據形成了符合性審核發現與不符合審核發現，同時也發現了一些改進的機會。在未次會前的溝通交流時，ABC公司確認了全部不符合審核發現，但是希望審核組把其中的一項不符合的審核發現改成改進建議，還有其中另一項審核發現與審核組之間產生了一些分歧，雖然經審核組反復努力協調，但是，在現場審核結束后仍存在意見分歧。請你根據以上場景回答以下問題:審核員是否可以把發現的ABC司的改進的機會進行記錄?對于屬于不符合的審核證據是否可以作為改進機會進行記錄?47、ABC公司是一家具有中等規模的制造企業，其管理體系運行一段時間后向XX認證機構申請了管理體系初次認證，王工受XX認證機構委托帶領審核組對ABC公司進行了初次認證的一階段審核，滿足要求后進入了二階段審核。審核組在二階段審核中收集并評價了ABC公司的諸多審核證據形成了符合性審核發現與不符合審核發現，同時也發現了一些改進的機會。在未次會前的溝通交流時，ABC公司確認了全部不符合審核發現，但是希望審核組把其中的一項不符合的審核發現改成改進建議，還有其中另一項審核發現與審核組之間產生了一些分歧，雖然經審核組反復努力協調，但是，在現場審核結束后仍存在意見分歧。請你根據以上場景回答以下問題:第二階段審核的目的和至少應覆蓋的方面?48、FCD認證中心委派審核組對DDQ機電制造科技有限公司進行初審第二階段審核。審核組現場審核證據收集完成召開末次會前，審核組成員匯報了各自的審核發現，并提出了對受審核方管理體系的評價建議。審核組長匯總了各審核組成員的意見，組織大家進行了充分討論，基于風險和機遇對管理體系策劃、符合性、實施及有效性和持續改進機制等方面對管理體系進行了總體評價，并作出了現場審核結論。請結合以上信息及審核要求闡述:1請列舉，審核組對受審核方管理體系總體評價的主要方面有哪些?2審核組做出的審核結論可能有哪幾種結果?49、認證范圍和審核范圍二者之間的區別與聯系是什么？50、審核組內部溝通是審核過程的重要活動，審核組成員應充分溝通相關信息并予客觀評價，評估審核的進程并討論相關xx網絡科技有限公司進行初審二階段審核。審核組在審核的前一天召開了內部溝通會，并在現場審核的每一個晚上進行xx會前,審核組長組織了比較長時間的內部溝通會。請結合審核要求闡述：（一）審核組在現場審核啟動前內部溝通的主要內容。（二）審核組在現場審核期間進行內部溝通的主要內容。（三）審核組在未次會議召開前內部溝通的主要內容。

參考答案一、單項選擇題1、C解析:《質量管理方法與工具》失效模式和影響分析(FMEA)是在產品設計階段和過程設計階段，對構成產品的子系統、零件，對構成過程的各個工序逐一進行分析，找出所有潛在的失效模式，并分析其可能的后果，從而預先采取必要的措施，以提高產品的質量和可靠性的一種系統化的活動2、A解析:《審核概論》審核證據與審核準則有關的并且能夠證實的記錄、事實陳述或其他信息。a屬于審核準則3、A解析:《管理體系認證基礎》顧客導向。在審核中，審核員不僅考慮受審核方的需要，而且考慮受審核方顧客的需要，關注受審核方是否已經正確理解顧客要求并在每個過程中予以落實4、C解析:CNASCC1《管理體系認證機構要求》9.3.1.2.1策劃應確保第一階段的目的能夠實現，應告知第一階段需實施的任何現場活動。5、D解析:《中華人民共和國產品質量法》第五條，禁止偽造或者冒用認證標志等質量標志；禁止偽造產品的產地，偽造或者冒用他人的廠名、廠址；禁止在生產、銷售的產品中摻雜、摻假，以假充真，次充好。6、D解析:《審核概論》審核是按照PDCA的循環(策劃、實施、檢查、處置）的思路對過程進行審核7、D解析:《審核概論》審核組可以包括技術專家，但是如組內有專業審核員，可以不用技術專家8、D解析:(二)修訂審核方案，審核方案的影響因素有：——審核發現；——已證實的受審核方管理體系的有效性和成熟度；——審核方案的有效性；——審核范圍或審核方案范圍；——受審核方的管理體系；——標準和組織承諾其他要求；——外部供方；——已識別的利益沖突；——審核委托方的要求。9、C解析:技術專家的選擇準則根據每次審核的審核組和審核范圍的需要為基礎確定。10、B11、C解析:19011，A.15對受審核方的現場訪問，在現場訪問中，為了最小化審核活動與受審核方工作過程的相互干擾。12、C13、C解析:CNASCC1《管理體系認證機構要求》9.3.1.2.4認證機構在確定第一階段和第二階段的間隔時間時，應考慮客戶解決第一階段識別的任何需關注問題所需的時間。14、A解析:《中華人民共和國產品質量法》第四條:生產者、銷售者衣照本法規定承擔產品質量責任。15、A解析:陪同人員也稱為向導，向導介紹的信息不能作為審核證據16、B解析:審核證據是能夠證實的記錄、事實陳述或其他信息。在審核過程中，審核者可以通過查閱文件和記錄、聽取有關責任人的口頭陳述、現場觀察、實際測定等方式來獲得所需要的信息。作為審核證據的信息應是真實的、客觀存在的。17、A解析:《審核概論》向導和觀察員可以陪同審核組，但不是審核組成員，不應當影響或干擾審核過程18、B解析:認證過程管理涉及內容主要包括：可公開獲取的認證信息；認證申請的受理、評審和批準；審核準備；審核活動實施；審核報告；復核審核報告；批準認證；頒發認證證書；監督和再認證；證書、標志的使用和管理；申訴、投訴處理19、A解析:《質量管理方法與工具》prst分析一般適用于在組織戰略規劃、市場規劃、產品經營發展、研究報告撰寫方面更為適宜20、D解析:《合同法》第九條當事人訂立合同，應當具有相應的民事權利能力和民事行為能力。當事人依法可以委托代理人訂立合同。注意是和不是或。21、C解析:《質量管理方法工具》P141，2.流程圖的作用，(5)改進作用。流程圖可以用于整個組織，只管跟蹤和圖解組織的運作方式，對準確了解活動，如何改進過程極有幫助。22、B解析:《審核概論》19011適用于需要實施管理體系的內部審核、外部審核或需要管理審核方案的所有組織23、A24、A解析:GB/T19011標準3.2條款。結合(多體系)審核是兩個或兩個以上不同領域的管理體系被一起審核，如質量管理體系與環境管理體系、職業健康安全管理體系等一起被審核。25、D解析:建立初步聯系的目的是：獲得用于策劃審核的相關文件和記錄信息，包括組織已經識別的風險和機會，以及如何應對這些風險和機會的信息26、A27、D28、D解析:條件抽樣又稱“立意抽樣”，屬于“非統計抽樣”的范疇，是指根據調查人員的主觀經驗從總體樣本中選擇那些被判斷為最能代表總體的單位作樣本的抽樣方法。29、A解析:向導和觀察員可以陪同審核組，但不是審核組成員，不應當影響或干擾審核過程。如果不能確保如此，審核組長有權提出拒絕他們參加特定的審核活動。30、C二、多項選擇題31、A,C,D解析:《審核概論》審核計劃為審核委托方、審核組和受審核方之間就審核的實施達成一致意見提供了依據，是指導現場審核工作的重要依據32、A,B,C,D解析:組織應定期對其應遵守的法律法規和其他要求的遵循情況進行合規性評價。合規性評價應從以下幾個方面入手:(1)法律法規和其他要求的變化情況;(2)各層次工作制度執行情況;(3)員工能力提高情況和風險;(4)合規義務可能帶來的風險和機遇。總之，組織應對其應遵守的法律法規和其他要求的遵循情況進行合規性評價，并從法律法規和其他要求的變化情況各層次工作制度執行情況、員工能力提高情況和風險、合規義務可能帶來的風險和機遇等方面評價合規義務的執行情況。33、C,D34、A,B,C解析:《審核概論》遠程審核活動在受審核方現場以外地方進行，無論距離遠近35、A,C,D解析:《民法典》，第五百一十一條，當事人就有關合同內容約定不明確，依據前條規定仍不能確定的，適用下列規定：（一）質量要求不明確的，按照強制性國家標準履行；沒有強制性國家標準的，按照推薦性國家標準履行；沒有推薦性國家標準的，按照行業標準履行；沒有國家標準、行業標準的，按照通常標準或者符合合同目的的特定標準履行。36、A,B37、A,B,C,D解析:審核方案的確定和任何后續調整應考慮客戶的規模，其管理體系、產品和過程的范圍與復雜程度，以及經過證實的管理體系有效性水平和以前審核的結果。38、C,D解析:通常，認證機構應實施保密的信息包括:(1)客戶申請認證的資料及文件;(2)審核(含文件審核和現場審核)中所獲取的有關信息;(3)通過其他渠道獲取的客戶保密信息;(4)其他專門確定/約定的保密信息。認證機構可予以披露的保密信息包括:履行法律責任，或者得到被認證的客戶的書面同意的。不屬于認證機構履行保密責任的信息包括:(1)出版物上公布的關于獲準認證客戶的認證狀態的信息及相關信息;(2)特定獲證客戶被授予認證、保持、暫停或撤銷認證資格、擴大或縮小認證范圍的事實及認證范圍的詳細情況;(3)客戶或獲證客戶已公開或應公開的信息;(4)認證機構從其他合法渠道獲得的有關客戶或獲證客戶的公開信息39、A,B,C,D解析:《審核概論》，表3-12審核方法的選擇，遠程審核活動在受審核方現場以外的地點進行，無論距離遠近。40、A,B,D41、B,C,D解析:《管理體系認證基礎》，基于PDCA理論,要實現監視、測量、分析和評價過程,首先要對這個過程進行策劃，要求組織應確定需要監視和測量什么、需要用什么方法、實施監視和測量的時機以及對監視和測量的結果進行分析和評價的時機。42、A,D解析:《管理體系認證基礎》認證過程管理輸入：客戶信息、認證要求、外部信息；組織現場運作信息43、A,B解析:關鍵績效指標(KPI)。根據戰目標導出的關鍵績效指標，是戰目標實現的關鍵性指標。單純的標桿管理，缺乏結合自己實際情況的創新，會導致企業競爭戰趨同。標桿管理的基本思路就是模仿，通過模仿、學習實現超越。標桿管理使得單個企業運作效率的絕對水平大幅提高，而企業之間相對效率差距卻日益縮小。銷售增長率和市場占有率“雙高”的產品群被稱為明星類產品，這類產品可能成為企業的金牛產品，需要加大投資以支持其迅速發展44、A,B,C,D45、A,B,D解析:結合審核有效性的保證措施，如:(1)確保實施結合審核的審核組能力滿足所有管理體系的需求。在確定審核任務時應依據審核組成員的能力，合理地分配審核任務并確保對每個管理體系審核的完整性:(6)確保審核報告清楚地表明與每一個管理體系標準或規范性文件的所有要求的符合性，并包括分析和描述與每個管理體系標準或規范性文件相關的不符合;(7)當結合審核中提出的不符合涉及多個管理體系標準或規范性文件時,確保受審核組織針對每一個管理體系標準或規范性文件提出必要的糾正和糾正措施，并確保驗證糾正和糾正措施的人員具有相應的能力。三、簡答題46、可以識別和記錄改進機會，除非某一管理體系認證方案的要求禁止這樣做。但是屬于不符合的審核發現不應作為改進機會予以記錄。47、第二階段審核的目的:對管理體系審核，主要包括:判斷受審核方的管理體系是否符合審核準則的所有要求，管理體系是否得到有效運行，是否有效實施了組織的方針和目標;判斷受審核方是否遵守了管理體系的各項程序;確定組織的管理體系是否能夠通過現場審核，推薦認證注冊。第二階段審核應在受審核方的現場收集審核證據，并至少覆蓋以下方面:(1)與適用的管理體系標準，或其他規范性文件所有要求的符合情況及證據;(2)依據關鍵績效目標和指標(與適用的管理體系標準或其他規范性文件的期望一致)，對績效進行的監視、測量、報告和評審;(3)受審核方管理體系的能力以及在符合適用法律法規要求和合同要求方面的績效;(4)受審核方過程的運作控制;(5)內部審核和管理評審;(6)針對受審核方方針的管理職責;(7)規范性要求、方針、績效目標和指標(與適用的管理體系標準或其他規范性文件的期望一致)、適用的法律要求、職責、人員能力、運作、程序、績效數據和內部審核發現及結論之間的聯系。48、從以下內容對管理體系有效性進行綜合評價：(1)管理體系文件化信息與標準的符合性。(2)方針、目標指標的適宜性和實現情況及能力。(3)管理體系達到預期結果的情況。(4)管理體系績效符合要求的程度。(5)相關方滿意度。(6)管理體系運行結果的合規性。(7)自我完善和持續改進機制的建立與作用。(8)管理者和員工的意識和參與情況。(9)相關方對受審核組織有關的投訴、抱怨情況。(10)其他需關注的方面。審核結論分為“推薦通過認證/注冊”“有條件推薦通過認證/注冊”“不推薦通過/注冊認證”三種。49、認證范圍和審核范圍是有區別和聯系的，區別在于：