Q/LB.□XXXXX-XXXX目次TOC\o"1-1"\h\t"標準文件_一級條標題,2,標準文件_附錄一級條標題,2,"前言 II1范圍 12規范性引用文件 13術語和定義 14評估原則 14.1目的性原則 14.2科學性原則 14.3可操作性原則 15評估指標 25.1等級劃分 25.2等級界定 25.3評估計分 36評估程序 36.1評估準備 36.2現場評估 36.3評價總結、匯報、結論審查和文件歸檔 46.4評估后工作 47各相關方的評估工作職責 47.1評估組織方 47.2評估專家組 57.3評估專業機構 57.4被評估方 58其他說明 5附錄A（資料性）科技成果技術成熟度評估申請表 6前言本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結構和起草規則》的規定起草。本文件由呼和浩特市科學技術成果轉化中心提出。本文件由內蒙古質量與品牌促進會歸口。本文件起草單位：呼和浩特市科學技術成果轉化中心、內蒙古工業大學、內蒙古質量與品牌促進會、呼和浩特市地理標志品牌促進會。本文件主要起草人：滕英躍、韓麗萍、孫保華、張貴龍、韓鵬鷺、李剛強、鄭茹茹。科技成果技術成熟度評估要求范圍科技成果技術成熟度評估的術語和定義、基本原則、評估指標和評估程序。本標準適用于呼和浩特市行政區域內注冊的獨立法人單位，包括但不限于企業、新型研發機構、高校院所等，以及他們的創新聯合體。同時，也適用于對應用類（不含軍品）科技成果轉化中的技術成熟度進行評估的金融機構、第三方評價機構及政府管理部門等。規范性引用文件下列文件中的內容通過文中的規范性引用而構成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T19001質量管理體系要求術語和定義下列術語和定義適用于本文件。

科技成果指通過科學研究與技術開發所產生的具有實用價值的成果。

技術成熟度技術經過研究，開發驗證和應用在被評估時所處的發展階段。

技術成熟度評估通過預先設定技術成熟度等級，據此對所評估的技術從基本原理、應用方案、技術攻關、模型（樣機）研制、試驗驗證、技術鑒定、工程應用等方面進行客觀、獨立、系統和規范地評估的技術管理活動。評估原則目的性原則應明確評價的目的。科學性原則應至少包含以下三個方面：完備性：應圍繞評價目的，全面反映被評估對象；準確一致性：指標體系內部各指標之間應協調統一，指標體系的層次和結構應合理；特征性：應符合科技成果的基本特征和科研的基本規律?？刹僮餍栽瓌t應適應于：評估的方式，本標準采用定性評估方式；評估活動對時間、成本的限制；被評估方對評估體系的理解接受能力；評估結果使用的組織或個人對評估體系的理解程度和判斷能力。評估指標等級劃分科技成果技術成熟度按四個階段分為十三個等級。實驗室階段（等級1-3）基礎探索階段（等級1）；驗證和優化階段（等級2）；實驗室測試階段（等級3）。工程化階段（等級4-6）工程化準備階段（等級4）；試制品驗證階段（等級5）；工程化性能評估階段（等級6）。產業化階段（等級7-9）全面測試和生產準備階段（等級7）；穩定生產和質量優化階段（等級8）；市場化和成熟階段（等級9）。市場推廣階段（等級10-13）大規模分銷和銷售階段（等級10）；盈虧平衡階段（等級11）；盈利階段（等級12）全部投資回收階段（等級13）。等級界定科技成果技術成熟度評估界定應符合表1的規定。技術成熟度評價界定等級技術成熟度技術成熟度等級描述等級依據階段1基礎探索階段理解并闡述科技成果涉及的基本概念和原理；基于基本原理，提出了預期的基本性能和使用性能；解釋了該科技成果涉及的基本原理。核心論文、專著、研究報告等公開發表的材料實驗室階段（本階段科技成果主要在實驗室環境中開發和驗證）2驗證和優化階段具備進行科技制備的基礎條件；驗證了科技成果的制備原理；明確了關鍵技術指標和主要使用性能。較完整的技術方案3實驗室測試階段制定了科技成果的制備方案；在實驗室中成功制備了樣品；完成了實驗室測試，滿足關鍵技術指標要求。理論結論，模型等4工程化準備階段實現了工藝流程，獲得了試制品；驗證了試制品的結構和性能；檢驗或運行測試結果或有關證明工程化階段（本階段科技成果開始朝著工程化方向發展）5試制品驗證階段制備了試制品驗證件；制定了全面的試驗驗證和測試方法；通過了試制品驗證件的模擬環境測試。檢驗或運行測試結果或有關證明6工程化性能評價階段優化了試制工藝流程；工程化制備了試制品，并對性能進行了評價；在實際使用環境中測試了試制品驗證件，并進行了應用評價。檢驗或運行測試結果或有關證明表1技術成熟度評價界定（續）7全面測試和生產準備階段在使用環境中完成了產品驗證件的全面測試和鑒定；建設了規模生產裝備，確保生產線完整；生產線通過了環境、安全、職業衛生等評審。檢測報告產業化階段（本階段科技成果已經具備產業化和市場化的潛力）8穩定生產和質量優化階段經驗證的產品滿足了使用要求；確保產品具備質量的一致性；按照相關規定具備穩定生產能力，并制定了成本優化方案。用戶報告、成本優化方案9市場化和成熟階段產品的性能全部滿足使用需求；產品生產要素得到優化，滿足市場需求；產品具備足夠的產能和市場份額，成為市場上的主流產品。批量生產、銷售合同、納稅證明10大規模分銷和銷售階段加大營銷力度，提升品牌知名度，擴大市場份額；實施嚴格的質量控制標準，實現大規模分銷和銷售。財務報表、分銷合同、銷售合同、納稅證明市場推廣階段（本階段科技成果已經完成大規模分銷和銷售，具有投資價值和回報率）11盈虧平衡階段優化生產流程，降本增效，實現盈虧平衡。財務報表、銷售合同、納稅證明12盈利階段持續優化生產流程，降本增效，實現盈利。財務報表、銷售合同、納稅證明13全部投資回收階段實現全部投資回收。財務報表、銷售合同、納稅證明評估計分可在技術成熟度評價指標的基礎上，設置具體評價計分辦法。評估程序評估準備委托方向評價機構提出科技成果技術成熟度評估申請，向評估機構提供反映被評估科技成果的相關信息，按附錄A的格式填寫評價申請表。評估組織方組織確定被評估的技術及技術載體，并通知被評估方及其上級組織，明確評估要求等事項。評估組織方組織成立由獨立于被評估技術開發團隊的同行專家所組成的評估專家組并確定評價專家組組長，明確評估專家組的職責和任務。評估組織方，評估專家組與被評估方溝通，必要時評估組織方召開評估準備會。被評估方做好現場評估準備工作，包括以下內容：梳理被評估技術及其子技術相關情況，包括技術團隊、技術類型、對應的技術載體、技術特點和難點、開發進展情況等，填寫被評估技術及其子技術相關情況表；辦理評估備查技術文件借閱手續或電子版技術文件歸集和提供工作。相關技術資料主要包括證實被評估技術理論公認正確性的相關學術著作，論文等。技術文件主要包括被評估技術研究與應用過程中的研究報告、試驗報告以及其他必要的分析，計算和相關信息資料等。對應每一技術成熟度等級提供相應的備查技術資料；落實評價場所。評估場所最好選在被評價技術研發單位內部，以便于評估過程中補充技術文件、考察科研現場等；注意有關技術文件、評估場所等方面的評價準備工作保密的要求現場評估評估組首席專家主持召開首次評估會議，公布評估的范圍、技術內容、評估要求、評估專家組成員以及評估實施計劃?？萍汲晒撠熑私榻B科技成果在基礎研究、立項論證、技術開發，以及工程應用（包括其他相關項目應用）等方面的情況，需涵蓋相關理論原理的文獻或國際公認、掌握的理論資料、技術準備情況、技術攻關、理論計算、建模仿真、設計應用、樣品制造、技術文件編制、實驗驗證、技術狀態管理、質量問題解決、技術審查結論、工程技術總結，以及相關的證據材料等。評估專家根據技術成熟度等級定義和評估細則，通過查閱相關資料、與科技成果團隊交流和實地考察等方式進行現場評估工作。在現場評估時，每位評估專家按照技術成熟度等級定義表和（或）評估細則，逐級、逐項地評價每個技術的每一級的評估條目，填寫現場評估記錄表，如實在評估記錄中反映未滿足技術成熟度等級定義和評估細則要求的情況。對于立項論證階段提出的新技術或工程項目研制階段新增的新技術，應從技術成熟度等級的最低級別開始逐級評估，并根據要求在后續的轉階段評估和出廠評估前進行技術成熟度評估。對于已經通過立項論證階段或部分研制階段的工程項目，也應從技術成熟度等級的最低級別開始逐級評估，并在后續的轉階段評估和出廠評估前進行技術成熟度評估。對于科技成果中涉及的軟件，在進行軟件技術成熟度等級評估時，應與其相關的硬件技術成熟度等級評估相結合。當一個技術載體涉及多個技術，尤其是涉及多個新技術時，應逐一評估這些技術，并在評估過程中充分考慮各技術之間的相互影響。只有在一個技術載體及其所有組成部分的技術都達到某個技術成熟度等級時，才能認為該技術載體的技術達到相應的技術成熟度等級。評估專家組對科技成果進行充分討論，分析掌握技術原理的情況、識別技術風險的情況，判斷是否可選用該技術，核實技術分析和試驗的充分性，識別技術攻關的難題，確定技術成熟度等級，形成清晰的評估意見和結論。評估專家組應按照各子技術中的最低等級來確定科技成果的技術成熟度等級。如果評估組織方或評估專家組認為有必要，評估專家組可以訪問上級技術單位、相關技術單位用戶等，進行補充評估工作?，F場評估結束后，評估專家填寫評估專家建議表、簽署表、評估活動匯總表和現場評估遺留問題跟蹤表的部分內容。如果評估專家組中有個別專家對大多數專家的共同意見有保留意見，應填寫評估專家保留意見表。評估組織方或評估專家組主持召開最終評估會議，向科技成果負責人通報評估情況，包括評估結論、發現的薄弱環節和問題等，提出進一步提升科技成果技術成熟度等級的建議。評價總結、匯報、結論審查和文件歸檔評估專家組編寫技術成熟度評估報告，技術成熟度評估報告的內容包括：確定的被評估技術及其子技術、被評估技術及其技術載體的介紹評估專家組組成、評估工作過程、被評估技術所依據科學原理的研究和掌握情況：技術攻關和技術應用的情況、發現的技術問題及與任務目標的差距、達到的技術成熟度等級、后續技術工作建議等。評估專家組向評估組織方匯報評價工作情況評估結論和相關建議其主要內容包括被評估技術項目達到的技術成熟度等級、發現的技術問題，以及在推遲技術項目評審、后續技術攻關以提升技術成熟度，采用其他成熟技術進行替代等方面的建議。評估組織方組織審查評價報告，復議評估專家組中個別專家的保留意見（必要時組織補充評價）.審查確認評估結論和相關建議。評估報告通過審查后，發送至被評估方及其上級工程項目組織，必要時報送被評估方的上級主管部門。被評估方完成技術成熟度評估文檔（評估文件清單評價細則現場評估記錄，評估專家意見簽署表和評價報告等）的歸檔工作。評估后工作被評估方落實評估意見和建議，針對未能達到相應階段規定的技術成熟度等級要求的技術，制定后續提升技術成熟度的計劃。其內容主要包括后續的技術攻關以及試驗驗證及其進度安排相關資源和評審等，該計劃的有效實施建議能夠保證該技術在后續評估中達到規定的技術成熟度等級要求。評估組織方對提升技術成熟度計劃進行評審、審查和批準，檢查被評估方對評價意見和建議的落實或答復情況，跟蹤被評估方對提升技術成熟度的計劃實施情況。負責承擔遺留問題跟蹤工作的人員或補充評估的專家填寫現場評價遺留問題跟蹤表中相關后續工作、證實資料或現場證實等內容。各相關方的評估工作職責評估組織方評估組織方的主要職責如下：制定技術成熟度評估管理辦法明確技術成熟度評估的內容范圍、等級定義，程序，方法和要求制定各階段技術成熟度評估計劃，確定被評估技術項目的各階段評估工作目標、評價時間節點和相關資源保障等，立項論證、工程研制計劃等；組織開展技術成熟度評價工作，包括：確定評估專家組的組成，審查評價工作實施計劃。支持評價專家組工作，監督評估過程等；審查技術成熟度評估報告，并上報和向被評估方反饋評價報告及評估結論和相關建議；組織對未達到技術成熟度等級要求而制定的提升技術成熟度的計劃等進行審查、批準和跟蹤實施閉環管理；規范技術成熟度評估文檔管理，保證技術成熟度評估結果的可追溯性。評估專家組評估專家組的主要職責如下：與被評估方溝通，確定被評估技術項目中擬被評估的子技術，制定針對該被評估技術項目的技術成熟度評估實施計劃；通過與被評估方溝通，查閱技術資料、質疑和解答、科研現場實地考察等方式，開展現場評估工作；編寫技術成熟度評估報告，作出技術成熟度評估結論，給出被評估技術的成熟度等級，說明評估結論的依據，指出評估中發現的技術問題，提出進一步提升技術成熟度或替換為其他更加成熟技術的建議；按照評估組織方的要求，對未達到技術成熟度等級要求而制定的提升技術成熟度計劃等進行評審；保守被評估技術秘密評估專業機構評估專業機構的主要職責如下：配合評估組織方制定技術成熟度評價管理辦法、評估計劃等；對評估專家組、被評估方相關人員進行技術成熟度評估的培訓和指導；配合評估組織方和評價專家組開展現場評估以及評估后的工作。被評估方被評估方的主要職責如下：配合評估專家組，確定被評估子技術項目和評估實施計劃；向評估專家組提供評估工作所需的技術資料，陪同評估專家組實地考察科研現場，向評估專家組詳細介紹被評估技術的研究和應用情況，解答評估專家組的詢問和質疑；針對評估中發現的問題開展相應的技術工作，落實評估專家組提出的意見和建議；對未達到技術成熟度相應等級的技術項目，制定有針對性的提升技術成熟度的計劃，并接受評估專家組對其的評審。其他說明科技成果技術成熟度與技術的水平高低沒有必然聯系，所體現的僅是技術發展的不同階段。科技成果技術水平的全面評估，需要與科技成果評估（評價）的其他標準或文件相結合使用。

（資料性）

科技成果技術成熟度評估申請表一、科技成果概況成果名稱成果體現形式□新技術□新工藝□新產品□新材料□新裝備□農業、生物新品種□礦產新品種□其他應用技術＿＿＿＿＿評價目的□成果管理□科研管理□成果交易課題來源（單選）□國家科技計劃□部門計劃□地方計劃□國際合作□自選□其他＿＿＿＿＿課題立項名稱開始日期完成日期所屬產業集群（單選）□半導體□碳基新材料□特種金屬材料□大數據□信息技術應用創新□煤礦智能采掘□軌道交通□通用航空□新能源□新能源汽車□煤成氣□現代生物醫藥和大健康產業□煤炭清潔高效利用□有機旱作農業□其他＿＿＿＿＿所屬高新技術領域（單選）□電子信息□先進制造□航空航天 □現代交通□生物醫藥與醫療器械□新材料□新能源與節能□環境保護□地球、空間與海洋□核應用技術□現代農業□其他＿＿＿＿＿成果主要應用行業（單選）□農、林、牧、漁業□采礦業□制造業□電力、熱力、燃氣及水生產和供應業□建筑業□批發和零售業