（圖片大小可自由調整）2024年證券從業-證券交易考試近5年真題集錦（頻考類試題）帶答案第I卷一.參考題庫(共100題)1.上海證券交易所會員參與國債買斷式回購引入（）制度。A、會員資格審定B、業務風險控制C、交易權限管理D、交易權限審批2.按照現行代辦股份轉讓業務的有關規定，代辦轉讓的股份僅限于股份轉讓公司在原證券交易場所掛牌交易的（）。A、境外股B、法人股C、非流通股D、流通股3.在現階段采用（）方式的情況下，投資者申購后，主承銷商根據股票發行公告的有關規定確定認購股數，然后由中國證券登記結算有限責任公司在發行結束后根據成交記錄或配售結果自動完成新股的股份登記。A、網上定價公開發行B、網上競價公開發行C、與儲蓄存款掛鉤D、全額預繳、比例配售4.對于首次公開發行上市的股票、增發上市的股票、暫停上市后恢復上市的股票等在首個交易日不實行價格漲跌幅限制的證券，證券交易所公布其當日買入、賣出金額最大的（）會員營業部(深圳證券交易所是營業部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。A、10家B、7家C、5家D、3家5.自然人死亡、法人喪失資格等所涉證券非交易過戶登記完成后，過出方證券賬戶無證券余額的，申請人還應申請辦理證券賬戶注銷手續。（）6.資產托管機構應當由專門部門負責集合資產管理計劃資產的托管業務，并將托管的集合資產管理計劃資產與其自有資產及其管理的其他資產嚴格分開。（）7.深圳證券交易所規定，每季度結束后的（）個工作日內以書面形式向深圳證券交易所報送集合資產管理計劃的管理報告和托管報告、集合資產管理計劃的交易監控報告(如有)。A、3B、5C、10D、158.關于證券賬戶，下列說法正確的是（）。A、證券賬戶是中國證券登記結算公司為投資者開立的B、證券賬戶是證券公司為投資者開立的C、證券賬戶可用于準確記載投資者所持有的證券及相應的權益D、證券賬戶可用于準確記載投資者資金金額的變動明細9.證券公司應當在每一月份結束后（）個工作日內，向中國證券監督管理委員會、注冊地中國證券監督管理委員會派出機構和證券交易所書面報告當月融資融券的相關情況。A、7B、10C、15D、3010.證券公司設立集合資產管理計劃，辦理集合資產管理業務，設立非限定性集合資產管理計劃的，凈資本不低于人民幣（）A、2

B、3

C、5

D、1011.根據《證券交易所管理辦法》的規定，證券交易所決定接納或開除正式會員以外的其他會員，應當在履行有關手續5個工作日之后報中國證監會批準。（）12.證券公司開展定向資產管理業務，由客戶自行行使其所持證券的權利，履行相應的義務，客戶不得書面委托證券公司行使權利。（）13.融資融券業務涉及的基本的法律關系包括（）A、借貸關系B、買賣關系C、委托買賣關系、借貸關系及因借貸產生的債權債務的擔保關系D、因借貸產生的債權債務的擔保關系14.證券交易委托指令無論通過有形席位申報，還是通過無形席位申報，證券公司都不需要向證券交易所派駐場內交易員。15.全國銀行間市場質押式回購成交合同的內容（）。A、由正回購方決定B、由中國人民銀行統一制定C、由逆回購方決定D、由回購雙方約定16.申請人可以向結算公司申請辦理非交易過戶登記的證券包括登記在中國結算公司開立的證券賬戶中的（）。A、A股股票（含非流通股）B、債券C、基金（限于證券交易所場內登記的份額）D、權證17.新股競價發行在國外指的是一種由多家承銷機構通過招標競爭確定證券發行價格，并在取得承銷權后向投資者推銷證券的發行方式。（）18.下列有關公式錯誤的是（）。A、購回價格=100+成交年收益率×回購天數+360B、到期購回金額=購回價格×成交金額+100C、購回價格=100+成交年收益率×100×回購天數+360D、違約金=質押券欠庫量等額金額×違約天數×違約金比例19.證券交易所會員于每年4月30日前需要報送證券交易所的材料有（）。A、上年度經審計財務報表B、證券交易所要求的年度報告材料C、上年度會員交易系統運行情況報告D、風險控制指標監管報表20.下面關于清算和交收說法正確的是（）。A、清算和交收兩個過程統稱為結算B、從時間發生及運作次序來看，先交收后清算C、交收的實質是根據清算結果實現證券與價款的收付D、通過清算和交收結束整個交易過程21.同一股份通過現場、網絡或其他方式重復進行表決的，以（）結果為準。A、第一次投票B、現場方式C、網絡方式D、最后一次投票22.（）或其他合伙人或投資者發生變更的，合伙企業、創業投資企業應及時申請辦理賬戶注冊信息變更手續。A、企業名稱B、企業類型C、營業期限D、執行事務合伙人（或委派代表）或負責人23.下列關于證券自營業務決策自主性的描述中，正確的有（）A、交易行為的自主性，即證券公司自主決定是否買入或賣出某種證券B、信息采集的自主性，即證券公司可自主采集一切可以得到的信息以指導自己的投資決策C、交易方式的自主性，即證券公司自主決定是通過交易所買賣還是通過其他場所買賣D、交易品種，價格的自主性，即證券公司自主決定買賣品種和價格24.（）是招攬客戶的前提和基礎。A、目標市場選擇B、營銷渠道選擇C、客戶促成D、客戶關系建立25.下列關于證券公司違反規定委托他人代為買賣證券的處理處罰辦法正確的有（）。A、沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款B、沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款C、情節嚴重的，暫停或者撤銷其相關證券業務許可D、對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上10萬元以下的罰款26.下列關于標準券的說法正確的是（）。A、是按照不同的券種、根據統一的折合比率計算的，用于回購抵押的虛擬債券B、是按照不同的券種、根據各自的折合比率計算的，用于回購抵押的虛擬債券C、是按照不同的券種、根據統一的折合比率計算的，用于回購抵押的實物券D、是按照不同的券種、根據各自的折合比率計算的，用于回購抵押的實物券27.證券經紀商申報競價成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷。（）28.香港子公司在經批準的投資額度內投資人民幣金融工具，應當遵守相關監管要求，投資品種和比例由中國證監會和人民銀行確定。（）29.中央結算公司為參與者的報價、交易提供中介及信息服務，全國銀行間同業拆借中心為參與者提供托管、結算和信息服務。（）30.證券登記結算機構應當按照規定以（）為投資者開立證券賬戶。A、投資者本人的名義B、代理機構的名義C、證券登記結算機構的名義D、證券公司的名義31.實踐中，對于證券公司與客戶之間的證券清算交收，是委托中國證券登記結算有限責任公司根據成交記錄按照業務規則代為辦理。（）32.深圳證券交易所規定，單個會員管理的由同一托管機構托管的所有集合資產管理計劃應當使用同一個專用交易單元。（）33.股份報價轉讓不提供集中撮合成交服務。（）34.要使市場細分成為有效和可行的，必須具備的條件有（）。A、可度量性B、有價值C、可接近性D、差異性35.證券公司只能接受其全部擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業務（）36.證券交易結算流程中的證券交收環節包括（）。A、中國結算公司滬、深分公司與結算參與人之間的證券交收B、證券公司與結算參與人之間的證券交收C、結算參與人與客戶之間的證券交收D、投資者與投資者之間的證券交收37.證券公司為期貨公司介紹客戶時不得（）。A、作獲利保證B、作共擔風險承諾C、虛假宣傳D、誤導客戶38.證券經紀商是獨立于證券買方和證券賣方的第三者。39.凈額清算也稱差額清算。40.根據證券登記結算公司深圳分公司的規定，紅股上市日、現金股利到達投資者賬戶日及配股繳款認購起始日為（）（R為股權登記日）。A、R+1B、R+2C、R+3D、R+441.投資者申請將開放式基金份額轉出上海證券交易所場內系統的，可在（）日持有效身份證明文件和上海證券賬戶卡到轉出方的交易所會員營業部提交轉托管申請。A、T-1B、TC、T+3D、T+542.目前，我國開展回購交易業務的場所有（）。A、商業銀行柜臺B、上海證券交易所C、深圳證券交易所D、地方證券交易所E、全國銀行間同業市場43.證券公司將其所管理的客戶資產投資于一家公司發行的證券，不得超過該證券發行總量的（）A、5%B、10%C、15%D、20%44.委托指令有多種形式，可以按照不同的依據來分類。下列屬于按照委托價格分類的是（）。A、開市委托B、收市委托C、市價委托D、限價委托45.如果發生違規的委托人賬戶透支情況，委托人不僅有責任立即補足交易資金，而且必須接受罰款的處罰。（）46.投資者要求開辦網上委托，需向（）提交申請。A、中國證券業協會B、證券交易所C、證券登記結算公司D、具有資格的證券公司47.下列關于證券交易所債券質押式回購交易流程的說法不正確的是（）。A、應當要求投資者提交質押券，填寫“質押券提交申請表”B、證券公司營業部接受投資者的債券質押式回購交易委托時，應事先向投資者提交《債券回購交易風險提示書》C、營業部應對投資者證券賬戶內可用于債券回購的標準券余額進行檢查。標準券余額不足的，債券回購的申報無效D、債券回購交易申報中，融資方按“賣出”(s)予以申報，融券方按“買入”(B)予以申報48.證券交易內幕信息泄露情節嚴重的將追究（）。A、民事責任B、刑事責任C、非法所得D、證券公司責任49.客戶信用資金賬戶是客戶在指定商業銀行開立的用于記載客戶交存的擔保資金的明細數據的賬戶。該賬戶是證券公司客戶信用交易擔保資金賬戶的三級賬戶。（）50.在ETF信息傳遞和披露方面，為保證申購、贖回和買賣的正常進行，要求每日開市后基金管理人應向證券交易所、證券登記結算機構提供交易型指數基金的申購、贖回清單，并予以公告。51.證券交易必須遵循的原則不包括（）。A、公開原則B、公平原則C、公允原則D、公開原則52.一般來說，穩定性好的市場，其價格波動性比較小，或者說其調節平衡的能力比較強。（）53.（）指特定時點按照虛擬開盤參考價格虛擬成交并予以即時揭示的申報數量。A、虛擬未匹配量B、虛擬匹配剩余量C、虛擬匹配量D、虛擬開盤參考價格54.經辦人根據申請人要求給予辦理掛失或補辦新卡，免收服務費或工本費。（）55.結算參與人在中國結算公司預留指定收款賬戶，其賬戶名稱與結算參與人名稱可以不一致。（）56.上海證券交易所規定，回購到期如雙方違約，雙方各自繳納的履約金劃歸各自所有。（）57.集合資產管理合同由證券公司、證券登記結算機構和單個客戶三方簽署。58.投資者交付證券經營機構的交易結算資金，由證券經營機構轉存銀行，利息按（）轉入投資者開立在證券經營機構的資金賬戶。A、活期存款利率B、流動資金貸款利率C、定期存款利率D、固定資產貸款利率59.按照引發變更登記需求的不同，可以將證券過戶登記劃分為（）。A、證券交易所集中交易過戶登記B、證券交易所非集中交易過戶登記C、證券過戶登記D、其他變更登記60.證券投資基金賬戶是只能用于買賣上市基金的專用賬戶，不可用于買賣上市的國債。（）61.證券交易所在證券交易中接受報價的方式主要有（）A、口頭報價B、手勢報價C、書面報價D、電腦報價62.下列關于交易型開放式指數基金的說法正確的有（）A、代表的是一籃子股票的投資組合B、追蹤的是實際的股價指數C、可以在證券交易所掛牌上市交易D、可以進行基金份額的申購和贖回63.由于影響證券市場的因素發生不可預見的變化而導致經營損失的風險是（）。A、技術風險B、市場風險C、管理風險D、經營風險64.以下不屬于證券公司在資產管理業務中存在的管理風險的是（）。A、與客戶簽訂資產管理合同不規范、約定不明B、證券公司在資產管理業務中管理不善C、證券公司違規操作而導致管理的客戶資產損失D、證券公司高級管理人員營私舞弊65.深圳證券交易所會員取得席位后，可根據業務需要向交易所申請設立（）的交易單元。A、1個或1個以上B、2個或2個以上C、若干D、5個66.融資融券標的證券為交易所交易型開放式指數基金（ETF）的，應當符合下列條件（）。A、上市交易超過3個月B、近3個月內的日平均資產規模不低于20億元C、基金持有戶數不少于1000戶D、基金持有戶數不少于4000戶67.營業部對證券賬戶的管理包括（）。A、證券賬戶的開立B、證券賬戶掛失與補辦C、證券賬戶卡的集中保管D、證券賬戶注冊資料查詢和變更68.B股的境外客戶在境外委托時，不同于境內委托申報的特點有（）。A、可通過境內、境外的證券代理商進行B、境外證券代理商通過國際通信設備與證券交易所系統直接連接，將客戶交易指令申報進交易所C、駐場B股交易員將委托指令通過終端輸入證券交易所交易系統D、B股的境外客戶可以自行將委托指令輸入證券經紀商電腦系統69.交易異常情況出現后，證券交易所將及時向市場公告，并可視情況需要單獨或者同時采取技術性停牌、臨時停市、暫緩進入交收等措施。（）70.證券公司及證券營業部應當建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于3年。（）71.證券公司發現企業創業板重點監控賬戶利用轉托管、啟用新賬戶等方式規避監管，應當及時向深交所報告。（）72.資產托管機構只能是依法可以從事客戶交易結算資金存管業務的商業銀行。（）73.充抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時，交易所交易型開放式指數基金折算率最高不超過（）。A、65%B、80%C、90%D、95%74.上海證券交易所和深圳證券交易所都可以接受的市價申報是（）。A、對手方最優價格申報B、本方最優價格申報C、最優5檔即時成交剩余撤銷申報D、最優5檔即時成交剩余轉限價申報75.證券交易所普通會員和特殊會員都享有的權利有（）。A、選舉權和被選舉權B、參加會員大會C、接受證券交易所提供的相關服務D、對證券交易所事務的提議權和表決權76.營業部在辦理機構賬戶身份信息變更業務時，應當重新識別客戶身份。重新識別機構客戶身份應審查、核對文件有（）。A、有效身份證明文件和資料B、法定代表人（執行事務合伙人）證明書C、法定代表人的有效授權委托書D、委托人和代理人的有效身份證明文件77.自營業務的風險主要包括（）A、合規風險B、經營風險C、市場風險D、政策風險78.深圳證券交易所會員取得席位后，可根據業務需要向交易所申請設立（）交易單元。A、1個或1個以上B、3個或3個以上C、5個或5個以上D、若干個79.根據《深圳證券交易所交易規則》規定，在其接受的市價申報類型中，對手方最優價格申報是指（）。A、以對手方價格為成交價格，如與申報進入交易主機時集中申報簿中對手方所有申報隊列依次成交能夠使其完全成交的，則依次成交，否則申報全部自動撤銷。B、以對手方價格為成交價格，如與申報進入交易主機時集中申報簿中對手方最優5個價位的申報隊列依次成交，未成交部分自動撤銷。C、以申報進入交易主機時集中申報簿中對手方隊列的最優價格為其申報價格D、以對手價格為成交價格，與申報進入交易主機時集中申報簿中對手方所有申報隊列依次成交，未成交部分自動撤銷。80.以下法人客戶資料變更需要在柜臺辦理客戶資料變更申請手續的有（）A、預留印鑒B、銀行賬號C、法人全稱D、注冊號碼81.在征信階段，客戶提供的個人金融資產證明可以是（）。A、普通證券賬戶托管資產B、銀行存款C、期貨倉單D、開放式基金資產82.證券回轉交易是指投資者買入的證券，經確認成交后，在交收之前賣出的交易。（）83.在上海證券交易所，無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下（）之間自行協商確定A、5%B、10%C、15%D、30%84.下列適用于發行日交割、交收方式的是（）。A、上市公司發起設立B、上市公司進行定向募集資金C、上市公司增資發行新股D、上市公司進行網上定價發行85.關于清算與交割、交收的聯系，說法正確的是（）。A、從時間發生及運作的次序來看，先交割、交收，后清算B、從內容上看，清算與交割、交收都分為證券與價款兩項C、從處理方式來看，投資者由證券交易所代為清算、交割、交收D、證券公司之間可以互相交割86.客戶的資金賬戶應當在證券營業部現場開立。（）87.未辦理指定交易的A股投資者，其持有的現金紅利暫由中國證券登記結算有限責任公司上海分公司保管，利息按銀行活期存款利率計算。（）88.以下說法正確的有（）。A、貨銀對付即款券兩訖、錢貨兩清B、貨銀對付的主要目的是有效規避結算參與人交收違約帶來的風險C、貨銀對付的主要目的是為了簡化操作手續D、貨銀對付就是在交收過程中，當且僅當資金交付時給付證券，證券交付時給付資金89.股票、封閉式基金出現異常波動的，證券交易所分別公告該股票、封閉式基金交易異常波動期間累計買入、賣出金額最大3家會員營業部（深圳證券交易所是營業部或交易單元）的名稱及其累計買入、賣出金額。（）90.證券自營業務運作管理中（）應當相互分離并由不同人員負責。A、投資品種的研究B、投資組合的制定和決策C、交易指令的執行D、會計核算91.關于證券交易結算流程的證券交收和資金交收環節，下列表述正確的有（）。A、中國結算公司不具體處理結算參與人與客戶的資金交收B、中國結算公司受證券公司的委托辦理結算參與人與客戶的證券交收C、證券交易結算流程的資金交收環節僅指中國結算公司與結算參與人之間的資金交收D、中國結算公司與結算參與人的資金交收通過“集中資金交收賬戶”完成92.融資融券合同應約定融資融券特定的（）關系A、財產托管B、財產委托C、財產信托D、財產買賣93.在委托未成交之前，客戶有權變更和撤銷委托。（）94.證券公司從事資產管理業務，應當符合的條件不包括（）。A、經中國證監會核定具有證券資產管理業務的經營范圍B、凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證監會關于經營證券資產管理業務的各項風險監控指標的規定C、資產管理業務人員具有證券業從業資格，無不良行為記錄，其中具有2年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業經歷的人員不少于5人D、具有良好的法人治理結構、完備的內部控制和風險管理制度，并得到有效執行95.根據有關規定，上市公司披露定期報告，臨時公告例行停牌后從當日（）起恢復交易。A、11：00B、10：30C、13：00D、10：0096.融資融券業務合同應載明的事項包括（）。A、訂立合同的需求和方式B、約定融資融券交易所涉及的權益處理事項C、約定適用的法律和爭議處理方式D、約定甲方從事融資融券交易的保證金比例及計算公式、保證金可用余額計算公式、可充抵保證金的有價證券范圍和折算率、標的證券范圍等97.如客戶計劃融資買入市值200萬的該標的證券，需存入保證金多少？（）A、180萬元B、200萬元C、222萬元D、220萬元98.深圳證券交易所采用某價格以上的買入申報累計數量與某價格以下的賣出申報累計數量之差最小的價格為成交價時，若買賣申報累計數量之差仍存在相等情況時采用（）。A、可實現最大成交量的價格B、開盤集合競價時取最接近即時行情顯示的前收盤價C、盤中、收盤集合競價時區最接近成交價的價格D、中間價99.可充抵保證金的證券按照如下公式計算可充抵的保證金（）。A、證券充抵保證金金額=∑可充抵保證金證券數量*前一日收盤價*折算率B、證券充抵保證金金額=∑可充抵保證金證券數量*最新價*折算率C、證券充抵保證金金額=∑可充抵保證金證券數量*最新價*保證金比例D、以上公式均不對100.證券公司通過舉辦講座、報告會、分析會等形式，進行證券投資顧問業