期貨法律法規2021年1月真題單項選擇題第1題、資產管理計劃的募集方式是（）。A.以公開方式向特定投資者募集B.以非公開方式向特定投資者募集C.以公開方式向合格投資者募集D.以非公開方式向合格投資者募集我的答案：參考答案：D答案解析：《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》第二十五條第一款規定，“資產管理計劃應當以非公開方式向合格投資者募集”。第2題、期貨從業人員違反國家法律、法規的執業行為，需要中國證監會給予（）的，協會應當及時移送中國證監會處理。A.行政處罰B.民事處罰C.刑事處罰D.警告我的答案：參考答案：A答案解析：《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》第四十六條規定，“從業人員違反國家法律、法規的執業行為，需要中國證監會給予行政處罰的，協會應當及時移送中國證監會處理”。第3題、首席風險官應當在每季度結束之Et起（）個工作日內向公司住所地中國證監會派出機構提交季度工作報告。A.3B.5C.10D.15我的答案：參考答案：C答案解析：《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第二十八條規定，“首席風險官應當在每季度結束之日起10個工作日內向公司住所地中國證監會派出機構提交季度工作報告；每年1月20日前向公司住所地中國證監會派出機構提交上一年度全面工作報告，報告期貨公司合規經營、風險管理狀況和內部控制狀況，以及首席風險官的履行職責情況，包括首席風險官所做的盡職調查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內容”。第4題、根據《期貨市場客戶開戶管理規定》的規定，期貨公司應當對客戶進行（）審核。A.注冊制B.登記制C.實名制D.資料一致登記我的答案：參考答案：C答案解析：根據《期貨市場客戶開戶管理規定》第九條的規定，期貨公司應當對客戶進行實名制審核。第5題、期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商拒不配合國務院期貨監督管理機構調查的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。A.1萬元以上3萬元以下B.1萬元以上5萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.5萬元以上20萬元以下我的答案：參考答案：B答案解析：《期貨交易管理條例》第七十五條規定，期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商拒不配合國務院期貨監督管理機構調查，或者未按照規定向國務院期貨監督管理機構提供相關軟件資料，或者提供的軟件資料有虛假、重大遺漏的，責令改正，處3萬元以上10萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。第6題、期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應當統一通過（）辦理。A.期貨交易所B.中國期貨保證金監控中心有限責任公司C.期貨公司D.國務院期貨監督管理機構我的答案：參考答案：B答案解析：《期貨市場客戶開戶管理規定》第三條規定，中國期貨保證金監控中心有限責任公司負責客戶開戶管理的具體實施工作。期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，以及修改與交易編碼相關的客戶資料，應當統一通過監控中心辦理。第7題、首席風險官發現期貨公司經營管理行為的合法合規性、風險管理等方面存在的違法違規問題，應及時向（）提出整改意見。A.董事長B.監事會C.總經理或者相關負責人D.期貨公司我的答案：參考答案：C答案解析：根據《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第二十三條的規定，首席風險官發現期貨公司經營管理行為的合法合規性、風險管理等方面存在除本規定第二十四條所列違法違規行為和重大風險隱患之外的其他問題的，應當及時向總經理或者相關負責人提出整改意見。第8題、《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》自（）起施行。A.2005年4月19日B.2006年4月19日C.2007年4月19日D.2008年4月19日我的答案：參考答案：C答案解析：《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》自2007年4月19日公布。第三十五條本辦法自發布之日起施行。第9題、期貨公司變更注冊資本且調整股權結構，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起（）日內作出批準或者不批準的決定。A.10B.15C.20D.30我的答案：參考答案：C答案解析：《期貨交易管理條例》第十九條第一款規定，期貨公司辦理下列事項，應當經國務院期貨監督管理機構批準：（一）合并、分立、停業、解散或者破產；（二）變更業務范圍；（三）變更注冊資本且調整股權結構；（四）新增持有5％以上股權的股東或者控股股東發生變化；（五）國務院期貨監督管理機構規定的其他事項。前款第三項、第五項所列事項，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起20日內作出批準或者不批準的決定；前款所列其他事項，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起2個月內作出批準或者不批準的決定。第10題、證券公司可以接受下列（）的委托從事中間介紹業務。A.參股的期貨公司B.非關???的期貨公司C.控股的期貨公司D.任何期貨公司我的答案：參考答案：C答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十二條。證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業務。第11題、申請期貨公司董事、監事、財務負責人、營業部負責人的人員，自取得任職資格之日起（）個工作日內未在期貨公司任職，其任職資格自動失效。A.15B.20C.30D.60我的答案：參考答案：C答案解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十九條期貨公司應當自擬任董事、監事、財務負責人、營業部負責人取得任職資格之日起30個工作日內，按照公司章程等有關規定辦理上述人員的任職手續。自取得任職資格之日起30個工作日內，上述人員未在期貨公司任職，其任職資格自動失效，但有正當理由并經中國證監會相關派出機構認可的除外。第12題、期貨投資者保障基金按照（）的原則籌集。A.效率與公平相結合B.強制性和適度性C.統一性與多層次性相結合D.取之于市場、用之于市場我的答案：參考答案：D答案解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第四條規定，保障基金按照取之于市場、用之于市場的原則籌集。保障基金的規模應當與期貨市場的發展狀況、市場風險水平相適應。第13題、下列可以從事期貨交易的是（）。A.國家事業單位B.某集團下屬公司C.期貨交易所的工作人員D.中國期貨業協會的工作人員我的答案：參考答案：B答案解析：《期貨交易管理條例》第二十五條規定，下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：（一）國家機關和事業單位；（二）國務院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和期貨業協會的工作人員；（三）證券、期貨市場禁止進入者；（四）未能提供開戶證明材料的單位和個人；（五）國務院期貨監督管理機構規定不得從事期貨交易的其他單位和個人。第14題、甲是某期貨公司的期貨從業人員。一日，甲的好友乙找到甲，讓甲向其提供一些內幕信息，礙于情面，甲便將公司的部分客戶的相關信息透漏給了乙，乙欲利用該信息進行期貨交易，被甲及時制止，未給客戶造成嚴重后果。對此，中國證監會應當（）。A.永久性撤銷甲的期貨從業人員資格B.暫停甲的期貨從業人員資格3年C.撤銷甲的期貨從業人員資格并且5年內拒絕受理其從業人員資格申請D.暫停甲的期貨從業人員資格6個月至12個月我的答案：參考答案：D答案解析：《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》第三十九條規定，從業人員有下列情形之一的，暫停其從業資格6個月至12個月；情節嚴重的，撤銷其從業資格并在3年內拒絕受理其從業資格申請：（一）本準則第二十六條所禁止行為之一的；（二）拒絕協會調查或檢查的；（三）獲取不正當利益的；（四）向投資者隱瞞重要事項的；（五）違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息的。第15題、下列關于會員制期貨交易所的陳述中，正確的是（）。A.會員大會由總經理主持B.會員大會有3／4以上會員參加方為有效C.總經理是當然理事D.理事會的日常工作由總經理主持我的答案：參考答案：C答案解析：《期貨交易所管理辦法》第二十二條規定，會員大會由理事長主持。故A項錯誤。第二十三條規定，會員大會有2／3以上會員參加方為有效。故B項錯誤。第二十八條規定，理事長主持理事會日常工作；第三十四條規定，總經理主持期貨交易所的日常工作。故D項錯誤。第三十三條，總經理是期貨交易所的法定代表人，總經理是當然理事。故C項正確第16題、證券公司從事期貨中間介紹業務，應當與期貨公司簽訂（）。A.期貨中間介紹業務委托協議B.期貨經紀合同C.委托理財協議D.期貨交易合同我的答案：參考答案：A答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十條規定，證券公司從事介紹業務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議。第17題、國有以及國有控股企業進行境內外期貨交易，應當遵循（）的原則。A.套利B.基差C.套期保值D.對沖我的答案：參考答案：C答案解析：根據《期貨交易管理條例》第41條的規定，國有以及國有控股企業進行境內外期貨交易，應當遵循套期保值的原則，嚴格遵守國務院國有資產監督管理機構以及其他有關部門關于企業以國有資產進入期貨市場的有關規定。第18題、證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報（）備案。A.所在地中國證監會派出機構B.與其建立介紹業務委托關系的期貨公司C.中國期貨業協會D.所在地工商行政管理機構我的答案：參考答案：A答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第二十條，證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監會派出機構備案，并按照中國證監會的規定履行信息披露義務。第19題、下列關于期貨公司風險監控指標標準的表述中，正確的是（）A.凈資本與風險資本準備的比例不得低于120％B.凈資本與凈資產的比例不得低于40％C.負債與凈資產的比例不得高于100％D.凈資本不得低于人民幣3000萬元我的答案：參考答案：D答案解析：《期貨公司風險監管指標管理辦法》第八條規定，期貨公司應當持續符合以下風險監管指標標準：（一）凈資本不得低于人民幣3000萬元；（二）凈資本與公司風險資本準備的比例不得低于100％；（三）凈資本與凈資產的比例不得低于20％；（四）流動資產與流動負債的比例不得低于100％；（五）負債與凈資產的比例不得高于150％；（六）規定的最低限額結算準備金要求。第20題、根據《期貨交易所管理辦法》，會員制期貨交易所的注冊資本劃分為（），由會員出資認繳。A.按會員注冊資本比例確定的份額B.不等份額C.均等份額D.均等股份我的答案：參考答案：C答案解析：《期貨交易所管理辦法》第四條規定，會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認繳。第21題、期貨執業人員在執業中應當（）。A.誠實守信，恪盡職守B.向客戶承諾或保證最低收益C.當自身利益與客戶利益發生沖突時應先滿足自身利益D.以本人或者他人名義從事期貨交易我的答案：參考答案：A答案解析：《期貨從業人員管理辦法》第十四條期貨從業人員應當遵守下列執業行為規范：（一）誠實守信，恪盡職守，促進機構規范運作，維護期貨行業聲譽；（二）以專業的技能，謹慎、勤勉盡責地為客戶提供服務，保守客戶的商業秘密，維護客戶的合法權益；（三）向客戶提供專業服務時，充分揭示期貨交易風險，不得作出不當承諾或者保證；（四）當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優先的原則；（五）具有良好的職業道德與守法意識，抵制商業賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為；（六）不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益；（七）不得以本人或者他人名義從事期貨交易；（八）協會規定的其他執業行為規范。第22題、某期貨公司擬從事金融期貨經紀業務，在申請業務資格前兩個月，公司應當著重考慮的實質性因素是（）。A.公司的風險監管指標是否持續符合規定標準B.公司的交易規模C.公司的客戶數量D.公司的發展規劃我的答案：參考答案：A答案解析：根據《期貨公司監督管理辦法》第十六條期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應當具備下列條件：(一)申請日前2個月風險監管指標持續符合規定標準;(二)具有健全的公司治理、風險管理制度和內部控制制度，并有效執行;(三)符合中國證監會期貨保證金安全存管監控的規定;(四)業務設施和技術系統符合相關技術規范且運行狀況良好;(五)高級管理人員近2年內未受到刑事處罰，未因違法違規經營受到行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查的情形;(六)不存在被中國證監會及其派出機構采取《期貨交易管理條例》第五十六條第二款、第五十七條規定的監管措施的情形;(七)不存在因涉嫌違法違規正在被有權機關立案調查的情形;(八)近2年內未因違法違規行為受過刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實際控制人變更，高級管理人員變更比例超過50%，對出現上述情形負有責任的高級管理人員和業務負責人已不在公司任職，且已整改完成并經期貨公司住所地中國證監會派出機構驗收合格的，可不受此限制;(九)控股股東凈資產或者個人金融資產不低于人民幣3000萬元;(十)中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。第23題、下列有關期貨交易所的事項中，無須經過中國證監會批準的是（）。A.制定或者修改章程B.上市、中止、取消或者恢復交易品種C.制定或者修改交易規則D.合約到期后進行實物交割我的答案：參考答案：D答案解析：《期貨交易管理條例》第十三條期貨交易所辦理下列事項，應當經國務院期貨監督管理機構批準：（一）制定或者修改章程、交易規則；（二）上市、中止、取消或者恢復交易品種；（三）國務院期貨監督管理機構規定的其他事項。第24題、證券公司開展期貨介紹業務，除因證券公司發債提供的反擔保之外，其對外擔保及其他形式的或有負債之和不得高于凈資產的（）。A.25%B.50%C.10%D.100%我的答案：參考答案：C答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第六條規定，風險控制指標標準是指：（一）凈資本不低于12億元；（二）流動資產余額不低于流動負債余額（不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金）的150%；（三）對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的10%，但因證券公司發債提供的反擔保除外；（四）凈資本不低于凈資產的70%。中國證監會可以根據市場發展情況和審慎監管原則對前款標準進行調整。第25題、證券期貨經營機構應當根據（），對其適合銷售產品或者提供服務的投資者類型作出判斷。A.適當性匹配意見B.投資者的不同分類C.投資者的風險承受能力D.產品或者服務的不同風險等級我的答案：參考答案：D答案解析：《證券期貨投資者適當性管理辦法》第十八條規定，經營機構應當根據產品或者服務的不同風險等級，對其適合銷售產品或者提供服務的投資者類型作出判斷，根據投資者的不同分類，對其適合購買的產品或者接受的服務作出判斷。第26題、期貨公司擬免除以下（）人員職務的，應當在作出決定前向公司住所地的中國證監會派出機構報告。A.首席風險官B.獨立董事C.監事會主席D.董事長我的答案：參考答案：A答案解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十一條第二款規定，期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在作出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監會派出機構報告。第27題、根據《期貨交易管理條例》，期貨公司可以接受（）委托為其進行期貨交易。A.證券市場禁止進入者B.某民營企業的工作人員C.中國期貨業協會的工作人員D.某國家機關我的答案：參考答案：B答案解析：《期貨交易管理條例》第二十五條規定，下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：（一）國家機關和事業單位；（二）國務院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和期貨業協會的工作人員；（三）證券、期貨市場禁止進入者；（四）未能提供開戶證明材料的單位和個人；（五）國務院期貨監督管理機構規定不得從事期貨交易的其他單位和個人。第28題、中國證監會有權依法對期貨交易所實行監督管理，其監督形式是（）。A.分散監督管理B.集中統一監督管理C.主要由地方證監會進行管理D.授權期貨業協會進行管理我的答案：參考答案：B答案解析：《期貨交易所管理辦法》第五條規定，中國證監會依法對期貨交易所實行集中統一的監督管理。第29題、期貨公司修改與申請交易編碼相關的客戶資料，應當向（）提交修改申請。A.期貨業協會B.監控中心C.中國證監會D.中國證監會派出結構我的答案：參考答案：B答案解析：《期貨市場客戶開戶管理規定》第二十二條期貨公司修改與申請交易編碼相關的客戶資料，應當向監控中心提交修改申請，申請修改的內容應當與期貨經紀合同中客戶資料保持一致。第30題、客戶甲向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲履行申請交割義務，造成甲一定損失，則甲可以（）。A.要求期貨交易所承擔違約責任B.要求期貨公司承擔侵權責任C.要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任D.要求期貨公司承擔賠償責任我的答案：參考答案：D答案解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第四十三條規定，“期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務的，應當承擔違約責任；造成客戶損失的，應當承擔賠償責任”。第31題、境內單位或者個人違反規定從事境外期貨交易的，責令改正、給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A.1倍以上5倍以下B.1倍以上10倍以下C.1倍以上3倍以下D.1倍以上2倍以下我的答案：參考答案：A答案解析：《期貨交易管理條例》第七十三條境內單位或者個人違反規定從事境外期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，并處20萬元以上100萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停其境外期貨交易。對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。第32題、期貨公司營業部負責人的任職資格由（）依法核準。A.期貨公司營業部所在地的中國證監會派出機構B.期貨公司營業部所在地的工商行政管理機構C.期貨公司營業部所在地的期貨交易所D.期貨公司住所地的中國證監會派出機構我的答案：參考答案：A答案解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十條規定，期貨公司營業部負責人的任職資格由期貨公司營業部所在地的中國證監會派出機構依法核準。第33題、下列關于期貨公司提供研究分析服務的事項，說法正確的是（）。A.廣泛了解各種期貨交易小道信息，并撰寫研究分析報告B.對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規檢查C.要求相關人員提交季度和半年期研究分析報告D.鼓勵研究人員利用各種渠道獲得信息，嘗試新的研究方法，撰寫吸引客戶的研究報告我的答案：參考答案：B答案解析：《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第十七條期貨公司提供研究分析服務時，應當公平對待委托客戶，并采取有效措施，保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結論。期貨公司應當建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制，對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規檢查。第34題、對銀行業金融機構從事期貨交易融資或者擔保業務資格的批準機構是（）。A.國務院銀行業監督管理機構B.國務院期貨監督管理機構C.中國期貨業協會D.中國證監會我的答案：參考答案：A答案解析：根據《期貨交易管理條例》第40條的規定．任何單位或者個人不得違規使用信貸資金、財政資金進行期貨交易。銀行業金融機構從事期貨交易融資或者擔保業務的資格，由國務院銀行業監督管理機構批準。第35題、（）可以受托為客戶辦理金融期貨結算業務，不得接受非結算會員的委托為其辦理金融期貨結算業務。A.全面結算會員B.特別結算會員C.交易結算會員D.普通結算會員我的答案：參考答案：C答案解析：《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第五條交易結算會員期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結算業務，不得接受非結算會員的委托為其辦理金融期貨結算業務。第36題、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，經營機構應當建立（），收錄投資者信息并及時更新。A.投資者保障基金B.投資者適當性評估數據庫C.期貨產品或服務風險等級名錄D.投資者風險承受能力評估問卷我的答案：參考答案：B答案解析：《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》第十五條規定，經營機構應當建立投資者適當性評估數據庫，收錄投資者信息并及時更新。第37題、期貨公司及其他期貨經營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實騙取期貨業務許可的，撤銷其期貨業務許可，（）。A.處以違法所得5倍罰款B.處以違法所得3倍罰款C.沒收違法所得D.處以違法所得4倍罰款我的答案：參考答案：C答案解析：《期貨交易管理條例》第68條。期貨公司及其他期貨經營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實騙取期貨業務許可的，撤銷其期貨業務許可，沒收違法所得。第38題、全面結算會員期貨公司應當按照（）向非結算會員收取保證金。A.中國證監會規定的保證金標準B.中國期貨業協會規定的保證金標準C.期貨交易所規定的保證金標準D.結算協議規定的保證金標準我的答案：參考答案：D答案解析：《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第十五條全面結算會員期貨公司應當按照結算協議約定的保證金標準向非結算會員收取保證金。第39題、期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規另有規定的除外。A.80%B.60%C.20%D.40%我的答案：參考答案：A答案解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十七條期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十，法律、行政法規另有規定的除外。第40題、根據《期貨從業人員管理辦法》，通過從業資格考試的人員將取得由（）頒發的從業資格考試證明。A.中國證監會B.中國期貨業協會C.中國證券業協會D.所在期貨公司我的答案：參考答案：B答案解析：《期貨從業人員管理辦法》第八條。通過從業資格考試的，取得協會頒發的從業資格考試合格證明。第41題、期貨公司主要股東為法人或者非法人組織的，實收資本和凈資產均不低于人民幣（）元。A.1000萬B.2000萬C.3000萬D.1億我的答案：參考答案：D答案解析：根據《期貨公司監督管理辦法》第7條的規定，期貨公司主要股東為法人或者非法人組織的，實收資本和凈資產均不低于人民幣1億元。第42題、證券公司申請介紹業務資格，需配備必要的人員，其中擬開展介紹業務的營業部至少有（）名具有期貨從業人員資格的業務人員。A.2B.3C.5D.7我的答案：參考答案：A答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第五條證券公司申請介紹業務資格，應當符合下列條件：（一）申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準；（二）已按規定建立客戶交易結算資金第三方存管制度；（三）全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準；（四）配備必要的業務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業務的營業部至少有2名具有期貨從業人員資格的業務人員；（五）已按規定建立健全與介紹業務相關的業務規則、內部控制、風險隔離及合規檢查等制度；（六）具有滿足業務需要的技術系統；（七）中國證監會根據市場發展情況和審慎監管原則規定的其他條件。第43題、可以指定交割倉庫的是（）A.國務院期貨監督管理機構B.國務院期貨監督管理派出機構C.期貨業協會D.期貨交易所我的答案：參考答案：D答案解析：《期貨交易管理條例》第三十五條期貨交易的交割，由期貨交易所統一組織進行。交割倉庫由期貨交易所指定。第44題、根據《期貨交易管理條例》，依法對我國商品和金融期貨市場實行監督管理的機構是（）。A.國務院銀行業監督管理機構B.中國人民銀行C.國務院期貨監督管理機構D.商務部我的答案：參考答案：C答案解析：《期貨交易管理條例》第五條規定，國務院期貨監督管理機構對期貨市場實行集中統一的監督管理。國務院期貨監督管理機構派出機構依照本條例的有關規定和國務院期貨監督管理機構的授權，履行監督管理職責。第45題、會員制期貨交易所理事會會議應至少每（）召開一次。A.兩個月B.三個月C.半年D.一年我的答案：參考答案：C答案解析：根據《期貨交易所管理辦法》第29條的規定，理事會會議至少每半年召開一次。第46題、下列對期貨公司業務資格的描述，正確的是（）。A.從事商品期貨經紀業務2年后，即可從事金融期貨經紀業務B.依法設立的期貨公司，即可從事期貨投資咨詢業務C.依法設立的期貨公司，即可從事商品期貨經紀業務D.依法設立的期貨公司，即可從事金融期貨經紀業務我的答案：參考答案：C答案解析：《期貨公司監督管理辦法》第十五條。按照本辦法設立的期貨公司，可以依法從事商品期貨經紀業務；從事金融期貨經紀、境外期貨經紀、期貨投資咨詢的，應當取得相應業務資格。從事資產管理業務的，應當依法登記備案。期貨公司經批準或者備案可以從事中國證監會規定的其他業務。第47題、證券公司從事期貨中間介紹業務的專業人員必須具備（）。A.證券銷售從業人員資格B.期貨從業人員資格C.證券投資咨詢資格D.期貨投資咨詢資格我的答案：參考答案：B答案解析：根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第16條第2款的規定，證券公司應當配備足夠的具有期貨從業人員資格的業務人員，不得任用不具有期貨從業人員資格的業務人員從事介紹業務。第48題、會員制期貨交易所的專門委員會由（）設立。A.理事會B.董事會C.股東大會D.會員大會我的答案：參考答案：A答案解析：《期貨交易所管理辦法》第三十二條理事會可以根據需要設立監察、交易、結算、交割、會員資格審查、紀律處分、調解、財務和技術等專門委員會。各專門委員會對理事會負責，其職責、任期和人員組成等事項由理事會規定。第49題、期貨交易所聯網交易的，應當（）。A.于決定之日起規定期限內報告中國證監會B.于聯網之日起規定期限內報告中國證監會C.經中國證監會批準D.經住所地中國證監會派出機構批準我的答案：參考答案：A答案解析：《期貨交易所管理辦法》第十五條規定，期貨交易所聯網交易的，應當于決定之日起10日內報告中國證監會。第50題、客戶的保證金和委托資產歸（）所有。A.交易所B.客戶C.國家D.公司我的答案：參考答案：B答案解析：《期貨公司監督管理辦法》第八十一條。客戶的保證金和委托資產屬于客戶資產，歸客戶所有。客戶資產應當與期貨公司的自有資產相互獨立、分別管理。非因客戶本身的債務或者法律、行政法規規定的其他情形，不得查封、凍結、扣劃或者強制執行客戶資產。期貨公司破產或者清算時，客戶資產不屬于破產財產或者清算財產。第51題、非結算會員向期貨交易所支付的（），由期貨交易所從全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。A.手續費B.傭金C.保證金D.開戶費我的答案：參考答案：A答案解析：根據《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第17條的規定，非結算會員向期貨交易所支付的手續費，由期貨交易所從全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。第52題、期貨公司與其股東、實際控制人及其他關聯人在業務、人員、資產、財務等方面應當（）。A.適當合并，獨立經營，獨立核算B.嚴格分開，統一經營，統一核算C.嚴格分開，獨立經營，獨立核算D.嚴格分開，統一經營，獨立核算我的答案：參考答案：C答案解析：《期貨公司監督管理辦法》第四十一條期貨公司與其股東、實際控制人及其他關聯人在業務、人員、資產、財務等方面應當嚴格分開，獨立經營，獨立核算。第53題、期貨從業人員向投資者隱瞞重要事項，情節嚴重的，撤銷其期貨從業人員資格并且（）拒絕受理其從業人員資格申請。A.3年內B.6個月至12個月C.3年內或永久性D.永久性我的答案：參考答案：A答案解析：根據《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》第39條第4項的規定，從業人員向投資者隱瞞重要事項的，暫停其從業資格6個月至12個月；情節嚴重的，撤銷其從業資格并在3年內拒絕受理其從業資格申請。第54題、證券期貨經營機構應當妥善處理適當性相關的糾紛，存在（）情形的應當依法承擔相應法律責任。A.與投資者協商解決爭議B.采取必要措施支持和配合投資者提出的調解C.履行適當性義務存在過錯并造成投資者損失的D.提供相關資料，證明經營機構已向投資者履行相應義務我的答案：參考答案：C答案解析：《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三十四條第一款規定，經營機構應當妥善處理適當性相關的糾紛，與投資者協商解決爭議，采取必要措施支持和配合投資者提出的調解。經營機構履行適當性義務存在過錯并造成投資者損失的，應當依法承擔相應法律責任。第55題、期貨投資者保障基金是在（）嚴重違法違規或者風險控制不力等導致保證金出現缺口，可能嚴重危及社會穩定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。A.期貨交易所B.證券交易所C.期貨公司D.基金管理公司我的答案：參考答案：C答案解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第二條期貨投資者保障基金（以下簡稱保障基金）是在期貨公司嚴重違法違規或者風險控制不力等導致保證金出現缺口，可能嚴重危及社會穩定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。第56題、證券公司從事介紹業務，應當接受（）的監督管理。A.中國證監會及其派出機構B.期貨業協會C.證券交易所D.期貨交易所我的答案：參考答案：A答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第四條中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）及其派出機構依法對證券公司的介紹業務活動實行監督管理。第57題、期貨從業人員受到訓誡、公開譴責和暫停從業資格的紀律懲戒的，應當參加（）組織的專項后續職業培訓。A.中國證監會派出機構B.所在機構C.期貨交易所D.中國期貨業協會我的答案：參考答案：D答案解析：《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》第四十三條規定，“從業人員受到訓誡、公開譴責和暫停從業資格的紀律懲戒的，應當參加協會組織的專項后續職業培訓”。第58題、合約到期時，按照期貨交易所的規則和程序，交易雙方通過該合約所載標的物所有權的轉移，或者按照規定結算價格進行現金差價結算，了結到期未平倉合約的過程是指（）。A.交割B.定價C.簽約D.結算我的答案：參考答案：A答案解析：交割是指合約到期時，按照期貨交易所的規則和程序，交易雙方通過該合約所載標的物所有權的轉移，或者按照規定結算價格進行現金差價結算，了結到期未平倉合約的過程。第59題、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法是由（）制定的。A.期貨交易所B.國務院期貨監督管理機構會同國務院財政部門C.中國期貨業協會D.期貨公司我的答案：參考答案：B答案解析：《期貨交易管理條例》第五十條規定，“國家根據期貨市場發展的需要，設立期貨投資者保障基金。期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務院期貨監督管理機構會同國務院財政部門制定”。第60題、下列情形中，應認定期貨經紀合同無效的是（）。A.期貨經紀合同約定的手續費低于經營成本B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業協會備案C.期貨經紀合同的格式不符合中國期貨業協會的要求D.未取得金融期貨業務資格的期貨公司從事金融期貨業務的我的答案：參考答案：D答案解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十三條規定，有下列情形之一的，應當認定期貨經紀合同無效：（一）沒有從事期貨經紀業務的主體資格而從事期貨經紀業務的；（二）不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的；（三）違反法律、法規禁止性規定的。多項選擇題第61題、期貨交易所除履行《期貨交易管理條例規定》的職責外，還應當履行的職責有（）。A.發布市場信息B.查處違規行為C.制定并實施期貨交易所的交易???則及其實施細則D.監管會員及其客戶、指定交割倉庫的期貨業務我的答案：參考答案：ABCD答案解析：《期貨交易所管理辦法》第八條規定，期貨交易所除履行《期貨交易管理條例》規定的職責外，還應當履行下列職責：（一）制定并實施期貨交易所的交易規則及其實施細則；（二）發布市場信息；（三）監管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業務；（四）查處違規行為。第62題、下列人員中，期貨公司不得接受其委托從事期貨交易的有（）。A.期貨公司工作人員的配偶B.期貨公司的工作人員C.中國期貨業協會的工作人員及其配偶D.中國證券業協會的工作人員及其配偶我的答案：參考答案：ABC答案解析：《期貨公司監督管理辦法》第六十一條規定，“期貨公司不得接受下列單位和個人的委托，為其進行期貨交易：（一）國家機關和事業單位；（二）中國證監會及其派出機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構、中國期貨業協會工作人員及其配偶；（三）期貨公司工作人員及其配偶；（四）證券、期貨市場禁止進入者；（五）未能提供開戶證明材料的單位和個人；（六）中國證監會規定的不得從事期貨交易的其他單位和個人”。第63題、申請期貨公司營業部負責人的任職資格，應當提交的材料包括（）。A.資質測試合格證明B.申請書C.學歷和學位證明D.體檢結果表我的答案：參考答案：BC答案解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十五條規定，申請營業部負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向營業部所在地的中國證監會派出機構提出申請，并提交下列申請材料：（一）申請書；（二）任職資格申請表；（三）身份、學歷、學位證明；（四）期貨從業人員資格證書；（五）中國證監會規定的其他材料。第64題、不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業務而導致期貨經紀合同無效，該機構按客戶的交易指令入市交易的，應如何處理（）。A.收取的傭金應當返還給客戶B.機構不承擔返還責任C.該機構應“恢復原狀”，返還客戶全部保證金D.交易結果由客戶承擔我的答案：參考答案：AD答案解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十五條規定，不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業務而導致期貨經紀合同無效，該機構按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應當返還給客戶，交易結果由客戶承擔。第65題、下列選項中，導致期貨從業資格被注銷的情形有（）。A.期貨從業人員因工傷住院B.期貨從業人員辭職后，準備去一家基金公司工作C.期貨從業人員辭職后，準備去一家銀行工作D.期貨從業人員所在機構的相關期貨業務許可被注銷我的答案：參考答案：BCD答案解析：《期貨從業人員管理辦法》第十一條規定，期貨從業人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發生之日起10個工作日內向協會報告，由協會注銷其從業資格。機構的相關期貨業務許可被注銷的，由協會注銷該機構中從事相應期貨業務的期貨從業人員的從業資格。第66題、客戶開戶應當符合《期貨交易管理條例》及中國證監會有關規定，并遵守的實名制要求包括（）。A.個人客戶應當本人親自．辦理開戶手續，簽署開戶資料，不得委托代理人代為辦理開戶手續B.單位客戶應當出具單位客戶的授???委托書、代理人的身份證和其他開戶證件C.期貨經紀合同、期貨結算賬戶中客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致D.在期貨經紀合同及其他開戶資料中真實、完整、準確地填寫客戶資料信息我的答案：參考答案：ABCD答案解析：《期貨市場客戶開戶管理規定》第八條規定，客戶開戶應當符合《期貨交易管理條例》及中國證監會有關規定，并遵守以下實名制要求：（一）個人客戶應當本人親自辦理開戶手續，簽署開戶資料，不得委托代理人代為辦理開戶手續。除中國證監會另有規定外，個人客戶的有效身份證明文件為中華人民共和國居民身份證。（二）單位客戶應當出具單位客戶的授權委托書、代理人的身份證和其他開戶證件。除中國證監會另有規定外，單位客戶的有效身份證明文件為組織機構代碼證和營業執照。（三）期貨經紀合同、期貨結算賬戶中客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致。（四）在期貨經紀合同及其他開戶資料中真實、完整、準確地填寫客戶資料信息。第67題、首席風險官作為期貨公司的高級管理人員，（）工作不由首席風險官主要負責。A.期貨公司的合法合規性和風險管理B.期貨公司經營管理行為的合法合規性進行監督檢查C.期貨公司的日常經營管理D.期貨公司的風險管理狀況進行監督檢查我的答案：參考答案：AC答案解析：根據《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第2條的規定，首席風險官是負責對期貨公司經營管理行為的合法合規性和風險管理狀況進行監督檢查的期貨公司高級管理人員。首席風險官向期貨公司董事會負責。第68題、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司出現（）情形，中國證監會派出機構應當要求期貨公司限期報送或者補充更正。A.報送的風險監管報表存在虛假記載B.報送的風險監管報表存在誤導性陳述C.未按期報送風險監管報表D.報送的風險監管報表存在重大遺漏我的答案：參考答案：ABCD答案解析：《期貨公司風險監管指標管理辦法》第二十五條規定，期貨公司未按期報送風險監管報表或者報送的風險監管報表存在虛假記載、誤導性陳述、重大遺漏的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司限期報送或者補充更正。第69題、李某由于身份證件遺失，于是持本人身份證復印件和機動車駕駛證件前往期貨公司進行開戶，面對這種情況，期貨公司做法錯誤的是（）。A.期貨公司應當先為李某開戶B.期貨公司應當不予為其開戶C.期貨公司可以允許李某持其親屬身份證原件進行開戶D.若李某所持證件信息一致，期貨公司可以為其開戶我的答案：參考答案：ACD答案解析：根據《期貨市場客戶開戶管理規定》第8條的規定，客戶開戶應當符合《期貨交易管理條例》及中國證監會有關規定，并遵守以下實名制要求：①個人客戶應當本人親自辦理開戶手續，簽署開戶資料，不得委托代理人代為辦理開戶手續。除中國證監會另有規定外，個人客戶的有效身份證明文件為中華人民共和國居民身份證；②單位客戶應當出具單位客戶的授權委托書、代理人的身份證和其他開戶證件。除中國證監會另有規定外，單位客戶的有效身份證明文件為組織機構代碼證和營業執照；③期貨經紀合同、期貨結算賬戶中客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致；④在期貨經紀合同及其他開戶資料中真實、完整、準確地填寫客戶資料信息。第70題、下列關于期貨公司不按照客戶委托內容擅自進行期貨交易的法律責任的陳述中，正確的有（）。A.情節嚴重的，責令期貨公司停業整頓或吊銷期貨業務許可證B.對直接責任人員，給予警告，并處罰款C.情節嚴重的，對直接負責人員暫停或者撤銷期貨從業人員資格D.對期貨公司，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處罰款我的答案：參考答案：ABCD答案解析：《期貨交易管理條例》第六十七條規定，期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所??或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證：（一）向客戶作獲利保證或者不按照規定向客戶出示風險說明書的；（二）在經紀業務中與客戶約定分享利益、共擔風險的；（三）不按照規定接受客戶委托或者不按照客戶委托內容擅自進行期貨交易的；（四）隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發出交易指令的；（五）向客戶提供虛假成交回報的；（六）未將客戶交易指令下達到期貨交易所的；（七）挪用客戶保證金的；（八）不按照規定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規劃轉客戶保證金的；（九）國務院期貨監督管理機構規定的其他欺詐客戶的行為。期貨公司有前款所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷期貨從業人員資格。第71題、經營機構應當建立（）機制，銷售人員不得參與投資者的分類評估、產品與服務的分級評估，以及投資者與產品或服務的匹配。A.投資者適當性評估B.執業規范C.銷售隔離D.內部問責我的答案：參考答案：AC答案解析：《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》第三十二條經營機構應當建立投資者適當性評估與銷售隔離機制，銷售人員不得參與投資者的分類評估、產品與服務的分級評估，以及投資者與產品或服務的匹配。第72題、經中國證監會、財政部批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金的情形有（）。A.期貨公司涉及重大訴訟可能增加自身負債水平B.期貨交易所、期貨公司遭受重大突發市場風險或者不可抗力C.已按規定足額繳納上一年度保障基金D.保障基金總額足以覆蓋市場風險我的答案：參考答案：BD答案解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第十一條規定，有下列情形之一的，經中國證監會、財政部批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金：（一）保障基金總額足以覆蓋市場風險；（二）期貨交易所、期貨公司遭受重大突發市場風險或者不可抗力。第73題、期貨公司非結算會員對委托回報和成交結果有異議的，應當及時向（）提出。A.期貨交易所B.中國證監會C.中國期貨業協會D.全面結算會員期貨公司我的答案：參考答案：AD答案解析：《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第十條第二款規定，非結算會員對委托回報和成交結果有異議的，應當及時向全面結算會員期貨公司和期貨交易所提出。第74題、對于未取得從業資格，擅自從事期貨業務的，中國證監會應采取（）。A.責令改正B.給予警告C.單處或者并處3萬元以下罰款D.在協會網站公示我的答案：參考答案：ABC答案解析：根據《期貨從業人員管理辦法》第31條的規定，未取得從業資格，擅自從事期貨業務的，中國證監會責令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。第75題、期貨公司實際控制人不得進行（）行為。A.侵占期貨公司資產B.濫用職權C.挪用客戶保證金D.損害客戶合法權益我的答案：參考答案：ABCD答案解析：《期貨公司監督管理辦法》第四條期貨公司的股東、實際控制人和其他關聯人不得濫用權利，不得占用期貨公司資產或者挪用客戶資產，不得侵害期貨公司、客戶的合法權益。第76題、根據《期貨公司投資咨詢業務試行的辦法》，下列關于期貨公司提供風險管理服務的表述，正確的有（）。A.期貨公司應當發揮自身專業優勢，為客戶制定符合其需要的風險管理制度或者操作流程B.期貨公司應當為客戶提供有針對性的風險管理咨詢或培訓C.期貨公司可以基于市場發展的需要，適當夸大期貨的風險管理功能D.期貨公司應當定期評估風險管理服務效果和客戶反饋意見，不斷改進風險管理服務能力我的答案：參考答案：ABD答案解析：《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第十六條期貨公司提供風險管理服務時，應當發揮自身專業優勢，為客戶制定符合其需要的風險管理制度或者操作流程，提供有針對性的風險管理咨詢或者培訓，不得夸大期貨的風險管理功能。期貨公司應當定期評估風險管理服務效果和客戶反饋意見，不斷改進風險管理服務能力。第77題、以下屬于期貨交易所章程應當載明的事項有（）。A.基本業務制度B.風險準備金管理制度C.財務會計、內部控制制度D.交易糾紛的處理方式我的答案：參考答案：ABC答案解析：《期貨交易所管理辦法》第十條期貨交易所章程應當載明下列事項：（一）設立目的和職責；（二）名稱、住所和營業場所；（三）注冊資本及其構成；（四）營業期限；（五）組織機構的組成、職責、任期和議事規則；（六）管理人員的產生、任免及其職責；（七）基本業務制度；（八）風險準備金管理制度；（九）財務會計、內部控制制度；（十）變更、終止的條件、程序及清算辦法；（十一）章程修改程序；（十二）需要在章程中規定的其他事項。交易糾紛的處理方式，是期貨交易所交易規則應載明的事項。第78題、期貨公司的首席風險官的職責包括（）。A.對期貨公司經營管理行為的合法合規性進行監管、檢查B.對期貨公司的風險管理進行監督、檢查C.發現涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規行為應當立即向住所地中國證監會派出機構和公司董事會報告D.發現涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規行為應當立即向公司監事會報告我的答案：參考答案：ABC答案解析：《期貨公司監督管理辦法》第四十一條期貨公司應當設首席風險官，對期貨公司經營管理行為的合法合規性、風險管理進行監管、檢查。首席風險官發現涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規行為或者可能發生風險的，應當立即向住所地中國證監會派出機構和公司董事會報告。第79題、中國證監會認為期貨市場出現異常情況的，可以決定采取（）等必要的風險處置措施。A.延遲開市B.暫停交易C.提前閉市D.凍結資金我的答案：參考答案：ABC答案解析：《期貨交易所管理辦法》第一百零四條中國證監會認為期貨市場出現異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風險處置措施。第80題、根據《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》，為期貨公司提供中間介紹業務機構的從業人員不得有下列行為（）。A.存取期貨保證金B.劃轉期貨保證金C.收付期貨保證金D.代理客戶從事期貨交易我的答案：參考答案：ABCD答案解析：《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》第十五條規定，為期貨公司提供中間介紹業務的機構的從業人員不得有下列行為：（一）收付、存取或者劃轉期貨保證金；（二）代理客戶從事期貨交易；（三）中國證監會禁止的其他行為。第81題、期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務，應當遵守有關法律、法規、規章和本辦法規定，應遵循（）。A.誠實信用原則B.避免利益沖突C.獨立、客觀D.客戶利益最大化原則我的答案：參考答案：ABC答案解析：《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第四條。期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務，應當遵守有關法律、法規、規章和本辦法規定，遵循誠實信用原則，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。第82題、期貨公司的（）應當對月度報告簽署確認意見。A.人事部經理B.財務負責人C.經營管理主要負責人D.法定代表人我的答案：參考答案：BCD答案解析：根據《期貨公司監督管理辦法》第77條第2款的規定，期貨公司法定代表人、經營管理主要負責人、首席風險官、財務負責人應當對年度報告和月度報告簽署確認意見。第83題、根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規定，期貨公司董事、監事、財務負責人、營業部負責人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。但有下列（）情形的，不受上述規定的限制。A.期貨公司除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事，在同一期貨公司內由董事改任監事或者由監事改任董事B.在同一期貨公司內，董事長改任監事會主席，或者監事會主席改任董事長C.在同一期貨公司內，董事長、監事會主席改任除獨立董事之外的其他董事、監事D.在同一期貨公司內，營業部負責人改任其他營業部負責人我的答案：參考答案：ABCD答案解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十四條規定，期貨公司董事、監事、財務負責人、營業部負責人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。有以下情形的，不受上述規定所限：（一）期貨公司除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事，在同一期貨公司內由董事改任監事或者由監事改任董事；（二）在同一期貨公司內，董事長改任監事會主席，或者監事會主席改任董事長，或者董事長、監事會主席改任除獨立董事之外的其他董事、監事；（三）在同一期貨公司內，營業部負責人改任其他營業部負責人。第84題、下列屬于期貨公司董事、監事和高級管理人員任職條件的有（）。A.誠實守信的品質B.良好的職業道德C.履行職責所必需的經營管理能力D.具有碩士研究生以上學歷我的答案：參考答案：ABC答案解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六條規定，申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格，應當具有誠實守信的品質、良好的職業道德和履行職責所必需的經營管理能力。第七條規定，申請除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事的任職資格，應當具備下列條件：（一）具有從事期貨、證券等金融業務或者法律、會計業務3年以上經驗，或者經濟管理工作5年以上經驗；（二）具有大學專科以上學歷。第85題、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，以下表述正確的有（）。A.凈資本是在期貨公司凈資產的基礎上，按照變現能力對資產負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監管指標B.資產、流動資產是指期貨公司的自身資產，不含客戶保證金C.負債、流動負債是指期貨公司的對外負債，包括客戶權益D.最低限額結算準備金是指期貨公司按照相關要求以客戶保證金繳存用于履約擔保的最低金額我的答案：參考答案：AB答案解析：《期貨公司風險監管指標管理辦法》第十條規定，期貨公司凈資本是在凈資產基礎上，按照變現能力對資產負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監管指標。第十二條規定，最低限額結算準備金是指期貨公司按照交易所及登記結算機構的有關要求以自有資金繳存用于履約擔保的最低金額。第三十三條規定，本辦法相關用語含義如下：（一）風險監管報表是期貨公司編制的反映各項風險監管指標計算過程及計算結果的報表；（二）資產、流動資產是指期貨公司的自身資產，不含客戶保證金；（三）負債、流動負債是指期貨公司的對外負債，不含客戶權益；（四）重大業務是指可能導致期貨公司風險監管指標發生10％以上變化的業務。第86題、風險預警期內，中國證監會派出機構可視情況采取的措施有（）。A.要求期貨公司制定風險監管指標改善方案并定期對監管指標的改善情況進行書面報告B.要求期貨公司進行重大業務決策時。應當至少提前5個工作日向住所地中國證監會派出機構報送臨時報告C.要求期貨公司增加內部合規檢查的頻率，并提交合規檢查報告D.期貨公司未能有效履行相關要求的，中國證監會派出機構可暫扣其營業執照我的答案：參考答案：ABC答案解析：根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》第27條的規定，期貨公司風險監管指標達到預警標準的，進入風險預警期。風險預警期內，中國證監會派出機構可視情況采取以下措施：①要求期貨公司制定風險監管指標改善方案并定期對監管指標的改善情況進行書面報告；②要求期貨公司進行重大業務決策時，應當至少提前5個工作日向住所地中國證監會派出機構報送臨時報告，說明有關業務對風險監管指標的影響；③要求期貨公司增加內部合規檢查的頻率，并提交合規檢查報告。期貨公司未能有效履行相關要求的，中國證監會派出機構可以視情況采取出具警示函、監管談話等監管措施。第87題、中國證監會及其派出機構可以將（）記入期貨公司及首席風險官誠信檔案。A.首席風險官的培訓情況和考試成績B.中國證監會及其派出機構對首席風險官采取的監管措施C.首席風險官的身份、學歷、學位證明D.中國證監會及其派出機構認定的與首席風險官有關的其他事項我的答案：參考答案：ABD答案解析：《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第三十四條規定，中國證監會及其派出機構將下列事項記入期貨公司及首席風險官誠信檔案：（一）中國證監會及其派出機構對首席風險官采取的監管措施；（二）首席風險官的培訓情況和考試成績；（三）中國證監會及其派出機構認定的與首席風險官有關的其他事項。第88題、中國證監會、自律組織在針對特定市場、產品或者服務制定規則時，可以考慮風險性、復雜性以及投資者的認知難度等因素，從（）等方面，規定投資者準入要求。A.收入水平B.資產規模C.風險識別能力和風險承擔能力D.投資認購最低金額我的答案：參考答案：ABCD答案解析：《證券期貨投資者適當性管理辦法》第十四條中國證監會、自律組織在針對特定市場、產品或者服務制定規則時，可以考慮風險性、復雜性以及投資者的認知難度等因素，從資產規模、收入水平、風險識別能力和風險承擔能力、投資認購最低金額等方面，規定投資者準入要求。投資者準入要求包含資產指標的，應當規定投資者在購買產品或者接受服務前一定時期內符合該指標。現有市場、產品或者服務規定投資者準入要求的，應當符合前款規定。第89題、當符合下列（）條件時，期貨公司應當承擔其分支機構在經營活動中所產生的民事責任。A.該分支機構已經取得營業執照和經營許可證B.該民事責任為分支機構所不能承擔C.該經營活動超出了分支機構的經營范圍D.期貨公司在管理上有過錯我的答案：參考答案：ABC答案解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十二條規定，期貨公司設立的取得營業執照和經營許可證的分公司、營業部等分支機構超出經營范圍開展經營活動所產生的民事責任，該分支機構不能承擔的，由期貨公司承擔。第90題、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，下列投資者中經營機構每年必須進行回訪的有（）。A.購買或接受高風險產品或服務的普通投資者B.購買或接受高風險產品或服務的專業投資者C.生活來源主要依靠積蓄或社會保障的普通投資者D.中國證監會、中國期貨業協會和經營機構認為必要的投資者我的答案：參考答案：ACD答案解析：《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》第三十三條規定，經營機構應當建立健全回訪制度，由從事銷售推介業務以外的人員，以電話、電郵、信函、短信等適當方式，每年抽取一定比例進行適當性回訪。對于下列普通投資者，經營機構應當進行回訪：（一）生活來源主要依靠積蓄或社會保障的；（二）購買或接受高風險產品或服務的；（三）中國證監會、協會和經營機構認為必要的其他投資者。第91題、為保障期貨公司具有快速資本補充機制，根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，下列負債項目可以按照一定比例計入凈資本的有（）。A.期貨公司向股東或者其關聯企業借入的短期借款B.期貨公司應付交易所質押款C.期貨公司向股東或者其關聯企業借入的具有次級債務性質的長期借款D.期貨公司借入的次級債務我的答案：參考答案：CD答案解析：《期貨公司風險監管指標管理辦法》第十五條規定，期貨公司借入次級債務、向股東或者其關聯企業借入具有次級債務性質的長期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務，可以按照規定計入凈資本第92題、期貨公司應當根據期末未決訴訟、未決仲裁等或有事項的（）進行會計處理，在計算凈資本時按照一定比例扣減，并在風險監管報表附注中予以說明。A.性質B.涉及金額C.進展情況D.形成原因我的答案：參考答案：ABCD答案解析：《期貨公司風險監管指標管理辦法》第十四條期貨公司應當根據期末未決訴訟、未決仲裁等或有事項的性質、涉及金額、形成原因、進展情況、可能發生的損失和預計損失進行會計處理，在計算凈資本時按照一定比例扣減，并在風險監管報表附注中予以說明。第93題、期貨公司董事、監事和高級管理人員收受商業賄賂或者利用職務之便牟取其他非法利益的（）。A.予以警告B.沒收違法所得，并處3萬元以下罰款C.撤銷任職資格D.情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格我的答案：參考答案：BD答案解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六十二條規定，期貨公司董事、監事和高級管理人員收受商業賄賂或者利用職務之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處3萬元以下罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格。第94題、根據《期貨投資者保障基金管理辦法》，期貨投資者保障基金保障的主體范圍包括（）。A.期貨市場個人投資者B.期貨市場機構投資者C.期貨交易所非期貨公司會員D.符合一定條件的期貨公司我的答案：參考答案：AB答案解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第二條規定，期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴重違法違規或者風險控制不力等導致保證??出現缺口，可能嚴重危及社會穩定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。其中，投資者包括機構投資者和個人投資者。第95題、下列選項中屬于《期貨從業人員管理辦法》規定的期貨從業人員的是（）。A.期貨公司的管理人員和專業人員B.期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業務的管理人員和專業人員C.期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業務的管理人員和專業人員D.為期貨公司提供中間介紹業務的機構中從事期貨經營業務的管理人員和專業人員我的答案：參考答案：ABCD答案解析：《期貨從業人員管理辦法》第四條規定，本辦法所稱期貨從業人員是指：（一）期貨公司的管理人員和專業人員；（二）期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業務的管理人員和專業人員；（三）期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業務的管理人員和專業人員；（四）為期貨公司提供中間介紹業務的機構中從事期貨經營業務的管理人員和專業人員；（五）中國證監會規定的其他人員。第96題、劃分產品或者服務風險等級時，應當綜合考慮很多因素，其中包括（）。A.到期時限B.穩定性C.結構復雜性D.募集方式我的答案：參考答案：ACD答案解析：《證券期貨投資者適當性管理辦法》第十六條規定，劃分產品或者服務風險等級時應當綜合考慮以下因素：（一）流動性；（二）到期時限；（三）杠桿情況；（四）結構復雜性；（五）投資單位產品或者相關服務的最低金額；（六）投資方向和投資范圍；（七）募集方式；（八）發行人等相關主體的信用狀況；（九）同類產品或者服務過往業績；（十）其他因素。第97題、期貨公司及其分支機構不符合持續性經營規則或者出現經營風險的，國務院期貨監督管理機構可以對期貨公司及其董事、監事和高級管理人員采取（）等監管措施。A.撤銷任職資格B.記入信用記錄C.提示D.談話我的答案：參考答案：BCD答案解析：《期貨交易管理條例》第五十五條第一款規定，期貨公司及其分支機構不符合持續性經營規則或者出現經營風險的，國務院期貨監督管理機構可以對期貨公司及其董事、監事和高級管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監管措施或者責令期貨公司限期整改，并對其整改情況進行檢查驗收。第98題、《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》是根據（）制定的。A.《期貨交易所管理辦法》B.《期貨交易管理條例》C.《期貨公司監督管理辦法》D.《中華人民共和國公司法》我的答案：參考答案：BD答案解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第一條規定，“為了加強對期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格的管理，規范期貨公司運作，防范經營風險，根據《中華人民共和國公司法》和《期貨交易管理條例》，制定本辦法”。第99題、期貨公司任用董事、監事和高級管理人員，應當自作出決定之日起5個工作日內，向中國證監會相關派出機構報告，同時提交的材料包括（）。A.相關會議的決議B.相關人員的任職資格核準文件C.任職決定文件D.高級管理人員職責范圍的說明我的答案：參考答案：ABCD答案解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十條規定，期貨公司任用董事、監事和高級管理人員，應當自作出決定之日起5個工作日內，向中國證監會相關派出機構報告，并提交下列材料：（一）任職決定文件；（二）相關會議的決議；（三）相關人員的任職資格核準文件；（四）高級管理人員職責范圍的說明；（五）中國證監會規定的其他材料。第100題、關于違約責任的承擔，下列說法正確的是（）。A.在期貨合約交割期內，甲買方期貨公司對客戶乙違約，則期貨交易所應當代甲向乙承擔違約責任B.在期貨合約交割期內，丙賣方期貨公司對客戶丁違約，則期貨交易所應當代丙向丁承擔違約責任C.在期貨合約交割期內，期貨公司客戶戊對乙違約，則期貨公司應當代戊向乙承擔違約責任D.在期貨合約交割期內，期貨公司客戶戊對乙違約，期貨公司不承擔違約責任我的答案：參考答案：ABC答案解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第四十五條規定，在期貨合約交割期內，買方或者賣方客戶違約的，期貨交易所應當代期貨公司、期貨公司應當代客戶向對方承擔違約責任。不定項選擇題第101題、某公司擬注冊期貨公司，注冊資本為1億元，其中包括人民幣7000萬元和3000萬元的其他公司股權。根據以上事實，下列選擇中正確的有（）。A.方案不符合規定，注冊資本低于最低限額B.方案不符合規定，貨幣出資比例低于標準C.方案不符合規定，注冊資本必須全部是貨幣資本D.方案不符合規定，股權不是期貨公司經營必需的非貨幣資本我的答案：參考答案：BD答案解析：根據《期貨交易管理條例》第十六條的規定，申請設立期貨公司，應當符合《中華人民共和國公司法》的規定，其注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。國務院期貨監督管理機構根據審慎監管原則和各項業務的風險程度，可以提高注冊資本最低限額。注冊資本應當是實繳資本。股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資，貨幣出資比例不得低于85％。第102題、下列（）行為可能構成操縱期貨市場價格的行為。A.愛農公司是一家大型農產品進出口貿易公司，為了在期貨市場獲利，大量囤積大豆B.李某利用內幕人員的信息優勢，在一個交易日內連續買賣合約，數額巨大C.甲乙約定，甲于某月的第一個交易日以約定的價格大量買進乙的期貨合約D.違反規定收取保證金，或者挪用保證金的我的答案：參考答案：ABC答案解析：《期貨交易管理條例》第七十條規定：任何單位或者個人有下列行為之一，操縱期貨交易價格的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款：（1）單獨或者合謀，集中資金優勢、持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣期貨合約，操縱期貨交易價格的；（2）蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的；（3）以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的；（4）為影響期貨市場行情囤積實物的；（5）國務院期貨監督管理機構規定的其他操縱期貨交易價格的行為。第103題、某日，A期貨公司董事長挪用公司客戶保證金5000萬元。如果該期貨公司首席風險官發現上述問題，下列表述正確的是（）。A.首席風險官應當向董事會報告B.首席風險官應當向中國期貨業協會報告C.首席風險官應當向公司住所地中國證監會派出機構報告D.首席風險官應當向公司控股股東報告我的答案：參考答案：AC答案解析：《期貨公司監督管理辦法》第四十八條。期貨公司應當設首席風險官，對期貨公司經營管理行為的合法合規性、風險管理進行監督、檢查。首席風險官發現涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規行為或者可能發生風險的，應當立即向住所地中國證監會派出機構和公司董事會報告。期貨公司擬解聘首席風險官的，應當有正當理由，并向住所地中國證監會派出機構報告。第104題、在某期貨公司交易保證金不足的情況下，期貨交易所未按規定通知期貨公司追加保證金。由于行情向持倉不利的方向變化，導致期貨公司發生透支并造成100萬元的擴大損失，此時期貨交易所應向該期貨公司賠償，下列做法符合規定的有（）。A.期貨交易所承擔主要賠償責任B.期貨交易所承擔全部賠償責任C.期貨交易所賠償期貨公司80萬元D.期貨交易所賠償期貨公司50萬元我的答案：參考答案：AD答案解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第三十二條期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發生的擴大損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的60%.客戶的交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致客戶透支發生的擴大損失，期貨公司應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%.第105題、國務院期貨監督管理機構應當依法為期貨公司或者其分支機構辦理期貨業務許可證注銷手續的情形有（）。A.營業執照被公司登記機關依法注銷B.主動提出注銷申請C.成立后無正當理由超過2個月未開始營業，或者開業后無正當理由停業連續2個月以上D.符合國務院期貨監督管理機構規定的其他情形我的答案：參考答案：ABD答案解析：根據《期貨交易管理條例》第20條的規定，期貨公司或者其分支機構有下列情形之一的，國務院期貨監督管理機構應當依法辦理期貨業務許可證注銷手續：①營業執照被公司登記機關依法注銷；②成立后無正當理由超過3個月未開始營業，或者開業后無正當理由停業連續3個月以上；③主動提出注銷申請；④國務院期貨監督管理機構規定的其他情形。第106題、甲是某期貨公司的期貨經紀從業人員，在執業過程中發現投資者想要買入的期貨與自己有利益沖突，則甲應當（）