SMS風險評估評估手冊實例SMS風險評估評估手冊實例55/59SMS風險評估評估手冊實例前言海安會通函MSC.273（85）決議中關于ISM規則修正案第1章1.2.2的修改內容在2010年7月1日正式生效。根據決議要求本評估手冊對安全管理體系規定下的關于船舶、人員和環境的安全活動中所有已認定的風險，進行評估，并按照評估結果，制定了相應的防范措施。根據評估手冊評估結果，比對與現行公司安全管理體系文件的差異，再對現有體系文件進行相應修改、完善和增加，使修改后的體系文件，符合ISM修正案的評估要求。本手冊的層次應在安全管理手冊之下。各程序文件和操作手冊應根據本評估手冊編寫。本手冊得到的評估結果，僅僅涉及了對船舶、人員、貨物、環境的風險，不包括其他如投資、財務等風險因素。各公司根據自己的具體情況合理地增刪本手冊內容，以滿足ISM修改后的要求。關于船舶現場風險評估，本手冊附錄給出了船舶各種操作活動的風險內容，并提出避免發生危險的要求。可做為船舶現場風險評估的參考。考慮到船舶的實際情況，本手冊提出了船舶現場操作需進行現場評估的項目的建議，各公司可根據自己公司的要求進行增減。建議船舶進行比較關鍵和特殊的操作時都應進行現場評估并填寫風險評估表。如進入封閉處所、熱工作業、高空作業、舷外作業和比較大的維護保養項目等。風險評估手冊在實施后，應定期對評估手冊進行評審，以驗證評估手冊中對風險的認定和提出的應對措施在實際中是否正確有效，如果發現問題，及時進行修改。本手冊是由多位有經驗的船長、輪機長及資深審核員編寫。可做為各公司編寫本公司評估手冊的參考。由于各個公司經營的船型不同，營運區域不同，各公司可根據本公司具體情況進行刪改。特別是風險評估內容部分，本手冊考慮了目前營運中比較多的船種，各公司可刪除本公司不經營的船種的評估內容。由于時間有限，內容中可能有疏漏，各位在使用期間，可補充完善。

目錄TOC\o"1-1"\h\z\u一、手冊概述ManualOverview 3二、評估內容及基本概念MajorAssessmentitemsandbasicconcept 7三、評估時機Whentoassesses 11四、評估范圍Assessmentscope 12五、評估人員Assessmentpersons 13六、評估方法Assessmentmethods 14七、船舶、人員和環境的所有已認定的風險評估報告Theassessmentreportsforallidentifiedrisktoships,personnelandtheenvironment 16八、對公司體系文件修改的記錄Recordsofrevised/amendedSMSdocuments 54九、風險評估活動評審PeriodicalReviewtoRiskAssessmentReport 55十、船上現場評估SiteRiskAssessmentReport 56十一、附錄：船上作業活動內容的風險及措施Appendix 59

一、手冊概述ManualOverview序號Number基本內容Contents細節描述Descriptions1手冊概述ManualOverview2評估內容及基本概念MajorAssessmentitemsandbasicconcept介紹風險評估有關的基本概念IntroductionofbasicconceptinrelationtoRiskAssessment3評估時機Whentoassesse2010年7月1日前，現有體系進行全面的風險評估，并修改相關的現有體系文件TheexistingSMStobeassessedinallaspectsbefore1stJuly2010,andamendmentofrelevantSMSdocuments2010年7月1日以后，不定期地對公司安全管理體系進行相關的風險評估和修改Relevantriskassessmentandamendmenttobecarriedouttocompany’sSMSsystemun-periodicallyafter1stJuly2010.對于采取措施再評估.仍然高于3分的風險因素作業，應進行現場評估，并按照現場實際情況，制定附加措施，留下現場評估記錄，方可進行作業。Furtherassessmenttotheactiontaken.Theoperationswhichrisklevelstillhigherthan3couldnotbestartedunlessthesiteassessmentwasconducted,additionalmeasureswereestablishedinaccordancewithitsactualcondition,andtheassessmentrecordswasmade.4評估范圍Assessmentscope公司體系文件評估：對照ISM規則的1-16章要素，進行全面具體的評估SMSsystemassessment:fullyandcompletelyassessmentagainstallelementsoftheISMCodefromchapter1tochapter16.現場評估：實際操作時，按照操作的實際情況和實際狀況，對仍然高于3分的風險因素作業再進行全面具體的評估，并按照評估的實際情況，采取相應的措施，進行實際的作業。Siteassessment:whenoperatingpractices,furtherriskassessmenttobecarriedouttothatriskslevelarestillhigherthan3inaccordancewiththeconditionandsituationofthespecificworkactivitybeforejobbeginning.Theworkcanbestartedupontherelevantadditionalmeasuresinplaceinlinewiththeactualassessmentconditiontothatwork.5評估的人員Assessmentpersons公司的評估：應由勝任的專業人員進行Companyshorebaseassessment:tobeconductedbyqualifiedpersonnel船上的具體評估：船長按照實際情況，提出所有風險，由相關的高級船員和水手長、機工長，對風險進行補充和評估Shipboardassessment:tobeassessedandsupplementedbyreleventseniorofficersinconsultationwithbosunandfitteragainstallrisksprovidedbymasteraccordingtoactualcondition6評估方法Assessmentmethods按照ISM規則的所有章節和要素，分解所有安全管理活動內容，進行所有風險認定，判斷其發生的可能性大小和發生后的傷害程度，進行風險分值評定.超過3分的風險，制定安全防范措施，同時比對公司現有體系文件，得出需要增加、修改完善的文件內容，將安全防范措施加入到3分以上的風險中，進行第二次評估，如果風險降級，措施完整，符合性良好，則評估結束。否則，重新進行評估，直到滿足要求為止。DecomposeallSMSactivitiesinallchaptersandelementsoftheISMcode,identifingallriskstodeterminethelikelihoodofaneventhappeninganddegreeofseveritywhenthateventtakingplace;determiningtherisklevel.wheretherisklevelisdeterminedtobehigherthan3thenadditionalprecautionsoractionsaretobeidentifiedandtaken,meanwhilecomparewithcompany’sSMSsystemtodeterminethecontentstobeaddedand/oramended,incorperatetheadditionalprecautionsandactionsintotheriskwhichislevel3orhighertocarryoutthesecondtimeassessment,incasethetheriskisreduced,theprecautionsisintegrity,wellcompliancethentheassessmentisover,otherwisetheassessmenttobeconductedoveragainuntillitsmeettherequirements.77對船舶、人員和環境的所有已認定的風險評估報告Theassessmentreportsforallidentifiedrisktoships,personnelandtheenvironment對船舶、人員和環境的所有已認定的風險評估報告Theassessmentreportsforallidentifiedrisktoships,personnelandtheenvironment對船舶、人員和環境的所有已認定的風險評估Toallidentifiedriskstoships,personnelandtheenvironment(table1)ISM1-6章Chapter1-6按照評估方法，進行一般性風險評估，得到增加、修改完善的文件內容Carryingoutgeneralassessmentbasisonitsmethodtoaddand/oramendtheSMSdocumentsISM7章Chapter7按照評估方法，對人員保護方面進行風險評估，得到增加、修改完善的文件內容Carryingoutassessmenttopersonnelprotectionbasisonitsmethodtoaddand/oramendtheSMSdocuments按照評估方法，對環境保護方面進行風險評估，得到增加、修改完善的文件內容Carringoutassessmenttoenvironmentalprotectionbasisonitsmethodtoaddand/oramendtheSMSdocuments按照評估方法，對件雜貨物運輸方面進行風險評估，得到增加、修改完善的文件內容Carringoutassessmenttogeneneralcargotransportationrelatedbasisonitsmethodtoaddand/oramendtheSMSdocuments按照評估方法，對大宗散裝貨物運輸方面進行風險評估，得到增加、修改完善的文件內容Carringoutassessmenttobulkcargotransportationrelatedbasisonitsmethodtoaddand/oramendtheSMSdocuments按照評估方法，對集裝箱運輸方面進行風險評估，得到增加、修改完善的文件內容Carringoutassessmenttocontainercargotransportationrelatedbasisonitsmethodtoaddand/oramendtheSMSdocuments按照評估方法，對散裝化學品運輸方面進行風險評估，得到增加、修改完善的文件內容Carringoutassessmenttochemicalcargoinbulktransportationrelatedbasisonitsmethodtoaddand/oramendtheSMSdocuments按照評估方法，對貨油運輸方面進行風險評估，得到增加、修改完善的文件內容Carringoutassessmenttooilcargotransportationrelatedbasisonitsmethodtoaddand/oramendtheSMSdocuments按照評估方法，對旅客運輸方面進行風險評估，得到增加、修改完善的文件內容Carringoutassessmenttopassengertransportationrelatedbasisonitsmethodtoaddand/oramendtheSMSdocumentsISM8章Chapter8按照評估方法，對船舶應急應變及演練方面進行風險評估，得到增加、修改完善的文件內容Carringoutassessmenttoemergencypreparednessanddrilrelatedbasisonitsmethodtoaddand/oramendtheSMSdocumentsISM9章Chapter9按照評估方法，進行一般性風險評估，得到增加、修改完善的文件內容Carryingoutgeneralassessmentbasisonitsmethodtoaddand/oramendtheSMSdocumentsISM10章Chapter10按照評估方法，對船舶維護保養、修理等方面進行風險評估，得到增加、修改完善的文件內容Carringoutassessmenttomaintenanceoftheshipandequipmentrelatedbasisonitsmethodtoaddand/oramendtheSMSdocumentsISM11-16章Chapter11-16按照評估方法，進行一般性風險評估，得到增加、修改完善的文件內容Carryingoutgeneralassessmentbasisonitsmethodtoaddand/oramendtheSMSdocuments8體系文件修改記錄Recordsofrevised/amendedSMSdocuments修改或增加的體系文件及內容目錄Therevised/amendedoraddedSMSdocumentsanditsdirectory修改完善后的安全管理體系文件，再次風險評估的結論TheupdatedSMSdocuments,theresultsofthefurtherriskassessment9對評估手冊的定期評審PeriodicalReviewtoRiskAssessmentReport公司應定期對評估手冊進行評審，確定是否需要進行修改。Companyshallconducttheperiodicalreviewtoriskassessmentreportinordertoverifyifthemanualshouldbemodified.10船舶現場評審On-siteassessmentonboardaship對船上關鍵性操作，船舶現場在作業前，還需進行現場評估，以保證將風險減到最少。On-siteassessmentshouldbecarriedoutbeforeKeyoperationwereconductedonboardtoensurethatminimizetherisk.11附錄Appendix船舶現場評估方法Onsiteassessmentmethods

二、評估內容及基本概念MajorAssessmentitemsandbasicconcept為了執行海安會MSC.237（85）決議中，關于ISM規則修正案中對第1章1.2.2的公司目標的修改內容，也為了修改后的公司目標的實現，對所有安全管理體系規定下的所有活動中的關于船舶、人員和環境的所有已認定的風險，進行如下評估，并按照評估結果，制定相應的防范措施，比對這些措施與現行體系文件的差異，進行相關的修改、完善和增加，以便使修改后的體系文件，滿足ISM修正案的所有評估要求。盡管我們以前不經常把文件化的安全管理體系的持續保持和實施歸于風險管理，但實際上起草或修改考慮公司活動的文件化的程序、須知等，識別什么情況可能出問題，決定需要做什么才能阻止事故和問題的發生，這種使程序文件化的過程就是這種風險控制的應用方法。關于風險沒有一個廣泛的可以接受的定義，但在眾多行業領域一個通常應用較有權威性的說法是：一個可定義的危險發生的概率或頻率同危險發生后果量級（大小）的結合。換句話說，風險有兩個要件：發生的可能性和后果的嚴重性。1.與風險有關的基本術語風險（RISK）：風險有兩個要件：發生的可能性和后果的嚴重性。傳統定義:風險是損失的不確定性;現代定義:風險是預期與實際結果的差異;ISO的定義:一個可定義的危險發生的概率或頻率同危險發生后果量級（大小）的結合。風險因素（HAZARDS）：也稱危險是指潛在的能導致危害的物質、環境或實踐，是能引起風險事故、增加損失概率和損失程度的條件，是風險事故發生的潛在原因。風險因素一般分為：有形風險因素和無形風險因素。有形風險因素是指那些看得見的、影響損失概率和損失程度的環境條件。如位置、構造和用途等都是財產的有形風險因素；無形風險因素是指觀念、態度、文化、形勢等看不見的影響損失程度的因素，主要的無形因素是道德危險因素。風險事故（PERIL）：有稱風險事件是指引起損失的直接或外在的原因，風險之所以會導致損失是因為風險事故的作用，即風險事故的發生使得潛在的危險轉為現實的損失，因此，風險事故是損失的媒介。如火災、爆炸、雷電、船舶碰撞、船舶沉沒、地震、臺風、污染等都是風險事故。損失（LOSS）：風險管理中的損失是指非故意、非計劃、非預期的經濟價值減少的事實。損失可分為直接損失和間接損失。直接損失是指風險事故對于標的本身造成的破壞事實，間接損失是指由于直接損失所引起的破壞事實。損失還可以分為有形損失、收入損失、費用損失和責任損失等形式。風險因素、風險事故和損失三者的聯系：風險因素引起或增加風險事故，風險事故導致損失的可能，而這種具有不確定性的損失就構成了風險。可容許風險（TolerableRisk):根據組織確定的風險管理方針，已降至組織可接受程度的風險。風險管理（RiskManagement)：是指經濟單位通過對風險的識別和衡量、采用必要且可行的經濟手段和技術措施加以處理，以一定的成本實現最大的安全保障的一種管理活動。風險管理包括一般包括風險識別、風險衡量、風險處理和風險管理效果評價四個階段。風險管理目標必須與企業的經營目標相一致，還與企業所處的宏觀環境、行業背景、企業自身的市場地位等因素密切相關，其中企業目標是最基本的。2.風險的特征風險的客觀性。風險是由客觀存在的自然現象和社會現象引起的，它本身是一種不以人的意志為轉移的客觀實在。風險無時無處不在。風險的偶然性。從社會看，風險是一種客觀實在，是普遍的，風險事故的發生具有必然性，但對個體而言，風險事故的發生是偶然的，具體表現為風險事故發生與否不確定、風險事故何時發生不確定、風險事故將如何發生、損失后果如何不確定等方面。風險的可測性。是指在大量統計資料的前提下，風險是可以衡量的。準確估計和衡量風險不僅受相關的風險資料影響，而且還與人的主觀判斷、采用的衡量方法有關。3.風險的識別識別風險是風險管理第一步而且是最重要的一步。因為下面所有的過程都依賴于它。它必須是全面而準確的，它將是基礎，要盡量現場實際觀察。但危險的識別不是很容易的，不是第一次出現就能識別的，只有保證整個過程是系統性的，才能取得完整和準確的效果。風險識別一般包括感知風險和分析風險兩個階段。一方面，通過感性認識和歷史經驗來判斷風險因素；另一方面，通過對各種客觀的經營管理資料和風險事故記錄進行分析、歸納和整理，尋找風險和損失的一般規律。風險識別階段需要全面分析企業的業務活動、資產分布和人員構成，分析人、財、物及業務活動中所存在的風險因素，判斷風險事故的可能性；分析企業所面臨的風險可能造成的損失及其形態，包括人員傷亡、財產損毀、業務中斷、民事責任、金融資產貶值等。風險識別是一項持續性和系統性的工作，必須制度化和程序化，以確保組織的所有主要活動及其風險都被囊括近來，并進行有效的分類。對風險進行識別的具體方法包括頭腦風暴法、風險清單法/標準調查表法、財務報表法、業務流程分析法、風險因素分析法、事故樹分析法、損失統計記錄法和現場調查法。ISMCODE1.2.2.2條款“評估所有所認定的對其船舶，人員和環境的風險并確定防護措施”（MSC273(85)）盡管規則僅對安全和防污染提出了明確的要求，規則中對其他部分風險沒有進一步明確涉及，但風險評估作為一種或另外一種模式實質上是與之許多條款要求是一致的。最重要的是，要認識到公司有責任識別和其特定的船舶、操作及航運相關的風險。再也不能充分依賴滿足于一般的法定和船級的要求，或一般的行業導則。ISMCODE的修正案把“評估風險”這一新的理念強制性的引入了航運安全管理，必將改變我們以往對SMS的編制和修訂的做法和理念，使我們船舶安全管理和操作開始了一個新起點。任何風險最后都需要用數字或精確的文字描述來表述，否則無法被大多數人正確認識；與各種危險相關的風險是用可能的危害和潛在的后果等術語進行分析評估的，這樣能夠使組織機構建立優先順序，去決定用最少的資源產生最大的結果。可能性和后果的結合，常常用下面的框圖說明風險發生后的傷害程度低中等高發生可能性小234可能發生345非常可能發生456建議的響應措施：輕微風險2分不需要采取措施可容許風險3分不需附加控制，須監控以確保控制的保持中度風險4分需努力減少風險，須在特定的時間采取控制嚴重風險5分直到風險減少新工作才能開始，如果工作在進行中，須采取應急措施，可以要求更多的資源不容許風險6分直到風險減少工作才能開始或繼續工作，如果不可能減少必須禁止活動

三、評估時機Whentoassesses按照ISM規則修正案，公司應在2010年7月1日前，完成現有體系的全面風險評估，并按照評估要求，對體系文件進行全面修改完畢。雖然2010年7月1日以后，公司的體系文件已經按照ISM規則修正案對船舶、人員和環境風險評估的結果，修改完成，但是，其后公司還應不定期對公司安全管理體系進行相關的風險評估和修改，以使公司安全管理體系，隨著不斷的循環評估，不斷地完善，適應國際公約規則新的要求，也使公司的管理不斷的提高。船上、岸上操作人員，在嚴格地執行公司安全管理體系文件的同時，還應根據具體的操作，對風險較大(的操作，在操作前，進行必要的風險評估，以保證具體操作風險既滿足體系規定的總體要求，又滿足個體風險具體操作上的無漏洞操作，從而保證船舶、人員和環境的安全操作。

四、評估范圍Assessmentscope按照ISM規則修正案的要求，對照ISM規則的1-13章要素，進行全面具體的評估，找出可能的所有關于船舶、人員、環境的風險，并進行全面系統的評估，對于公司評估后，風險仍然沒有降到可接受的等級的風險，船上實際操作時，還應根據評估原理，按照操作的實際情況和實際狀況，進行全面具體的評估。并按照評估的實際情況，采取相應的措施，進行實際的作業。

五、評估人員Assessmentpersons公司的評估，應由勝任的專業人員進行，可以采取以點帶面的方式，就是由專業的經驗豐富的人員，按照ISM要素各要點，進行風險識別，再組織全體專業人員，統一進行風險的分析、補充和評估，以達到全面、系統，不留死角。船上操作的具體評估，船長應按照實際操作情況，提出所有風險，再由相關的高級船員和水手長、機工長，對風險進行補充和評估，并提出應對措施，保證所有風險都能被全面、系統和充分的評估，以保證該風險作業的安全可行。

六、評估方法AssessmentmethodsA、根據評估原理，對船舶、人員和環境的評估方法如下：根據ISM規則的所有章節和要素，分解成所有安全管理活動內容，再根據這些活動內容，進行所有已認定的風險認定；根據認定的風險，判斷其發生的可能性大小和發生后的傷害程度，按照可能性和后果的結合圖，進行風險分值評定，如果分值為2分時，表明認定的風險是微小風險，不需要采取措施，分值為3分時，表明認定的風險是可容許風險，不需附加控制，須監控以確保控制的保持，分值為4分時，表明認定的風險是中度風險，不需附加控制，需努力減少風險，須在特定的時間采取控制，分值為5分時，表明認定的風險是嚴重風險，直到風險減少新工作才能開始，如果工作在進行中，須采取應急措施，可以要求更多的資源，分值為6分時，表明認定的風險是不容許風險，直到風險減少工作才能開始或繼續工作，如果不可能減少必須禁止活動。對認定的超過3分的風險，制定的安全防范措施，并對措施與現有體系文件對比，找出需要增加、完善和修改的內容。對認定的超過3分的風險，比對增加的措施，再次進行風險評級，如果發現風險分值已經降低到3分（包括3分）以下或分值仍然超過3分，但風險已經降級到可容忍的程度（這樣的風險還需要具體實施前，按下述要求采取特別附加措施），說明制定的措施是有效、可行的。如果發現制定的防范措施沒有降低風險等級分值，或降低到3分以下或不符合國際海事組織、主管機關、船級社及海運行業組織所推薦的適用的規則、導則及標準，說明該制定的措施，需要再增加或完善，直至滿足第5條規定為止，這樣風險評估結束。將需要增加、完善和修改的現有體系文件內容以目錄形式，寫入最后的評估報告中。按照本手冊的評估報告，對現有體系文件進行修改完善和添加，完成最后的文件修改工作。用修改完善后的體系文件，按照本手冊的要點，再次進行評估，如果已經完全滿足本手冊要求，則說明修改完善后的體系文件已經完全滿足海安會MSC.237（85）決議的所有要求，并可以實現修改后的公司目標—對船舶、人員和環境的所有已認定的風險，并規定相應的防范措施。

B、對于分值仍然超過3分，但風險已經降級到可容忍的程度的風險，在具體實施前，還應按照下述方法進行評估，并采取特別附加措施：按照活動內容和已經認定的風險，確定已經制定的降低風險的措施。按照實際活動內容和實際條件，檢驗已制定的措施與實際條件的符合性，并根據實際情況，增加特別的附加措施。按照檢驗過的措施和增加的特別附加措施，按照可能性和后果的結合圖，再進行現場風險評估。如果現場評估發現分值已經降低到3分以下，可以進行此項安全作業和活動，同時留下現場風險評估記錄。如果現場評估發現分值仍然在3分以上，應停止進行此項安全作業和活動，上報公司，并留下現場風險評估記錄。

七、船舶、人員和環境的所有已認定的風險評估報告Theassessmentreportsforallidentifiedrisktoships,personnelandtheenvironment表一1）ISM規則要素1：通則ISM規則章節安全活動內容風險的認定風險發生的可能性風險發生后的傷害程度風險等級得分應制定的防范措施可能性小可能非常可能低中高1.2公司應建立安全及環境保護方針，描述如何達到l.2款規定的目標公司沒有建立安全及環境保護方針或方針的設置不符合ISM要求，導致公司安全管理體系不符合ISM規則要求，不能取得DOCXX6按ISM規則的要求建立公司的安全管理方針1.4公司應保證船、岸雙方機構的所有層次都執行和維護該方針岸、船人員不執行和維護安全及環境保護方針，可能危及船舶安全、造成人員傷害、破壞海洋環境XX4建立一套體系化、程序化SMS文件，明確規定所有人員必須執行和維護安全及環保方針

2）ISM規則要素2：安全與環境保護方針ISM規則章節安全活動內容風險的認定風險發生的可能性風險發生后的傷害程度風險等級得分應制定的防范措施可能性小可能非常可能低中高2.1公司應建立安全及環境保護方針，描述如何達到l.2款規定的目標公司沒有建立安全及環境保護方針或方針的設置不符合ISM要求，導致公司安全管理體系不符合ISM規則要求，不能取得DOCXX6按ISM規則的要求建立公司的安全管理方針2.2公司應保證船、岸雙方機構的所有層次都執行和維護該方針岸、船人員不執行和維護安全及環境保護方針，可能危及船舶安全、造成人員傷害、破壞海洋環境XX4建立一套體系化、程序化SMS文件，明確規定所有人員必須執行和維護安全及環保方針

3）ISM規則要素3：公司的責任與權力ISM規則章節安全活動內容風險的認定風險發生的可能性風險發生后的傷害程度風險等級得分應制定的防范措施可能性小可能非常可能低中高3.1如負責船舶營運的實體不是船舶所有人，則船舶所有人必須向主管機關報告該實體的全稱和詳細情況船舶所有人沒有及時向主管機關報告，導致船舶法定證書不能及時簽發XX5建立船舶交接程序，明確該職責崗位。3.2公司應用文件規定有關和影響安全和防污染的管理、執行和驗證工作所有人員的責任、權限和相互關系人員安全和防污染的管理職責、權限和相互關系漏項和不明確，極易造成安全和防污染工作無人完成，最終釀成安全和防污染事故XX4制定明確各崗位人員的職責、權限和相互關系的程序或須知文件人員安全和防污染的管理職責、權限和相互關系交叉重疊，極易產生安全和防污染工作都管都不管的現象，造成安全和防污染工作無人完成，最終釀成安全和防污染事故XX4制定明確各崗位人員的職責、權限和相互關系的程序或須知文件，避免職責、權限和相互關系的交叉重疊3.3公司負責確保提供足夠資源和岸基地的支持，使指定人員能履行其職能指定人員不能得到足夠的資源和岸基的支持，使SMS無法有效運行XX6SMS文件應明確作出公司確保向指定人員提供足夠資源和岸基地的支持規定

4）ISM規則要素4:指定人員ISM規則章節安全活動內容風險的認定風險發生的可能性風險發生后的傷害程度風險等級得分應制定的防范措施可能性小可能非常可能低中高4確保每艘船舶的安全營運，并提供公司與船上人員問的聯系，每個公司應根據情況指定1名或多名岸上人員，他(他們)能與最高級管理層直接聯系。指定人員的責任和權限應包括對每一艘船舶營運方面的安全及防污染范圍內進行監控，在要求時確保提供所需的足夠資源和岸基地支持指定人員不適任，不能有效監控SMS有效運行，造成SMS運行失控XX6任命適任的人員擔任指定人員，明確其職責，賦予相應權力，并提供所需資源和支持

5）ISM規則要素5：船長的責任與權限：ISM規則章節安全活動內容風險的認定風險發生的可能性風險發生后的傷害程度風險等級得分應制定的防范措施可能性小可能非常可能低中高5.1公司應以文件明確地規定船長如下責任：.1執行公司的安全和環境保護方針；.2激勵船員遵循該方針；.3以簡明扼要的方式發布適當的命令和指令；.4驗證規定的要求得到遵守；且.5定期評審SMS并向岸上基地管理層報告SMS的缺陷。船長職責不明確，未賦予船長對船舶SMS運行監控職責XX5制定船長責任，明確賦予對船舶SMS運行監控職責船長未發布與安全和防污染有關的命令如常規命令、夜航命令XX5制定職責手冊和相應須知，明確船長各種命令的職責與權力船長發布的命令無法得到有效的執行XX5制定職責手冊和相應須知，明確全體船員執行船長命令的規定船長未能定期進行船舶安全自查XX4制定船舶評程序或自查須知，明確船長實施核查、驗證方法船長未定期對SMS進行復查XX4制定船長對公司安全管理體系定期評審程序，明確船長對體系定期評審周期。5.2公司應保證在船上實施的SMS包括一份強調船長權限的明確聲明。公司在SMS中應規定船長在涉及安全及防污染方面有越權處置的權限，并有責任作決定，必要時，可要求公司給予協助未賦予船長在緊急情況下的絕對處置權，造成船長在緊急情況時，不能及時果斷采取應急措施，貽誤應急最佳時機XX5發布船長權限聲明，明確船長緊急情況的越權處置權利

6）ISM規則要素6：資源與人員ISM規則章節安全活動內容風險的認定風險發生的可能性風險發生后的傷害程度風險等級得分應制定的防范措施可能性小可能非常可能低中高6.1公司應保證船長：.1有適當的指揮資格；.2全面熟悉公司的SMS；及.3得到必要的支持，以便能安全地執行船長的任務。船長不適任，無法勝任船長職務，如船長自身缺陷（如口吃、英文能力等）無法進行有效指揮，不熟悉公司SMS要求，體系運行困難XX6標識船長適任標準，完善船長適任標準，標識培訓要求，培訓程序岸基物資資源（包括物料、備件）支持缺乏，造成船長無法完成任務或出現事故險情XX4標識物料備件供應要求，物料備件供應管理須知岸基支持缺乏，造成船長無法完成任務或出現事故險情，包括技術資源、權利支持、人力資源支持缺乏。XX5標識船長絕對權力，船長絕對權力聲明標識人力資源支持，完善船長船員聘用審核船長沒有越權處置權利，造成突發事件處理不當或延誤，造成事故險情XX5標識船長絕對權力，船長絕對權力聲明船岸通訊聯絡不暢，造成突發事件船長處理不當或延誤，釀成事故險情XX4標識船岸聯絡規定，船岸聯絡規程岸基人員指令不清，造成船長無所是從，無法正確指揮XX4標識岸基指令規定，過度疲憊，船長無法正確指揮，造成事故發生XX4標識工作與休息時間，船長過度焦慮。引發事故或險情，包括家庭或社會問題、船期等因素，突發事件，造成心理素質較差船長措手不及，一個事故發生后，船長心理負擔過度，造成事故再次發生XX5標識船長心理素質，完善船長適任標準船長適任標準6.2應保證每一艘船舶配備符合國家及國際要求的適任、持證，并且身體健康的船員。配備經驗、業務嚴重不足的不適任船員XX5標識船員配備標準，船員聘用考核程序同一中介經常性介紹的不合格船員，引起事故，包括中介為了利益，推薦了技術、業務不良或違法船員（偷渡、引渡、販毒等）XX5標識中介評估程序，完善船員聘用考核程序配備持假證書船員，不勝任工作XX4標識證書程序和方法完善船員聘用考核程序配備持證與該船類型不符的船員，不勝任工作，被港口當局發現后耽誤船期，被罰款XX4標識證書程序和方法完善船員聘用考核程序配備身體不健康船員XX3標識識別船員健康程序和方法完善船員聘用考核程序過度疲勞，造成船員工作失誤XX4標識工作于休息時間，心理負擔，船員過度焦慮，引起操作失誤，包括家庭等問題，剛剛發生事故的責任船員，再次操作失誤XX3標識船員心理素質要求，完善船員聘用考核程序配備心理不健康船員，影響船上團結或進行破壞活動XX3標識船員心理健康要求，完善船員聘用考核程序配備不符合船旗國要求的船員XX3標識船旗國要求，香港、巴拿馬船旗船舶管理規定配備了操作準確性差船員，無法適應船上工作或釀成事故XX4標識船員操作性考核要求，完善船員聘用考核程序配備了其他類型船舶工作經驗，無法適應本類型船舶、航線的船員XX4標識船員工作經驗考核要求，完善船員聘用考核程序6.2應保證每一艘船舶配備符合國家及國際要求的適任、持證，并且身體健康的船員。配備服從性、服務意識較差的船員XX3標識船員服從性、服務意識考核要求，完善船員聘用考核程序配備了極內向，難于與人溝通、心胸狹窄的船員XX3標識船員性格考核要求，完善船員聘用考核程序配備了神經質、有暴力傾向類型的船員XX3標識船員性格考核要求，完善船員聘用考核程序配備了宗教、信仰、政治觀念沖突的船員XX3標識船員宗教、信仰、政治觀念考核要求，完善船員聘用考核程序公司人員錯誤操作，包括出境證明、合同簽定、船員上下船途中的安全。延誤船員上船或耽誤船期XX4對出境證明、合同簽定作出規定，船員上下船跟蹤，完善船員聘用考核程序船員長時間海上工作，心理生理變化，產生不良后果XX3標識船員心理健康要求，完善船員聘用考核程序船員配備后，適任性跟蹤和評價不及時，公司不能及時了解船員工作情況XX4規定適任性跟蹤和評價6.3建立程序，以保證與安全和環境保護有關的新聘人員及調至新崗位人員適當熟悉其任務。在開航前要提供的主要須知應給予標識，形成文件，并發予有關人員。新聘人員的培訓不足，包括設備和操作不熟，基礎知識缺乏，造成操作失誤,發生事故XX4制定新聘人員培訓規定，新聘及轉崗人員熟悉職責程序，培訓程序岸上新聘人員業務不足，指揮失當，造成事故XX4制定新聘人員培訓規定，新聘及轉崗人員熟悉職責程序，培訓程序岸上新聘人員指令混亂或錯誤，造成事故XX5新聘人員公司SMS不熟，造成船舶資源缺乏，工作無法開展XX4制定新聘人員培訓規定，新聘及轉崗人員熟悉職責程序，培訓程序沒有新聘人員上船熟悉和培訓的指令，船上培訓無法進行XX4制定新聘人員培訓規定，新聘及轉崗人員熟悉職責程序，培訓程序,開航前指令6.4保證與公司SMS有關的所有人員能充分理解有關規范、條例、規則及導則沒有相關人員的培訓要求，導致與公司SMS有關的人員沒有全部得到培訓，造成工作失誤XX4制定培訓程序，培訓程序6.5建立和保持程序，以標識實施SMS可能需要的培訓，并保證這種培訓提供給所有有關人員。培訓項目標識不足，培訓時間規定不足，培訓時機不適當，培訓人員和范圍規定不適當，培訓不完整，培訓教員資質水平缺乏評估，不做效果評估，造成每次培訓千篇一律，造成應培訓的效果不良，公約規則培訓不足，XX3制定培訓項目標識，培訓時間規定，培訓時機規定，培訓人員和范圍規定，培訓教員資質水平缺乏評估規定，制定培訓效果評估規定，完善培訓程序船員業務培訓不足，船員法制培訓不足，SMS培訓不足，維護保養業務培訓不足，應急應變培訓不足，造成操作失誤、事故險情XX4制定船員業務培訓規定，法制培訓規定，維護保養業務培訓規定，應急應變培訓規定，完善培訓程序岸基人員培訓不足，造成業務缺陷，應急應變知識培訓不足，SMS培訓不足，指揮失當。XX3制定岸基人員培訓規定，岸基人員應急應變知識培訓規定，岸基人員SMS培訓規定，完善培訓程序培訓的硬件設施不足，造成培訓效果不良XX3制定培訓的硬件設施規定，完善培訓程序6.6應建立程序，保證船上人員能收到用工作語言或他們懂得的語言編寫的有關SMS信息。沒有使用工作語言編寫SMS信息，造成船員不懂得收到的SMS信息XX3制定信息傳遞反饋程序；規定工作語言，適應標準中語言要求6.7公司應保證船上人員在執行有關SMS的任務中能有效地進行聯系。船岸之間信息反饋不通暢，對船岸工作造成障礙或引起誤會XX4制定信息傳遞反饋程序，

7）ISM規則要素7：船舶操作安全活動內容：公司應制訂涉及人員和船舶安全及環境保護的船上關鍵的操作程序、計劃及須知，包括合適的檢查表。各項任務都應明確，且指派適任的人員來執行。A.通用部分(含雜貨船及散貨船的貨物操作部分)操作風險的認定風險發生的可能性風險發生后的傷害程度風險等級得分應制定的防范措施可能性小可能非常可能低中高工作場所作業現場情況（條件）不符合作業要求，違章作業導致事故發生XX4制定作業前對工作場所進行檢查評估程序（檢查工作場所照明；清理工作場所易燃物、障礙物；防護欄桿、梯子等固定牢靠；警示標志設置；開口防護措施到位。）*進入封閉處所通風不良、照明不充分、通訊不暢、氣體檢測不足或沒有保持連續監測、培訓不足、未得到船長批準盲目進入，導致人員傷亡XX6制定進入封閉處所安全操作程序（進入前檢查要求，填寫檢查表；人員的布置；進入后的監測；通訊聯絡；持續的通風；應急救護設備的準備）；船舶現場作業前進行風險評估；填寫進入封閉處所檢查表*熱工作業個人保護裝備不足或不良、漏油漏液、作業反面艙室可燃可爆、氣體氣體檢測不足或沒有保持連續監測、培訓不足、作業前沒有按檢查表進行作業準備，未得到船長批準，違規操作導致人員傷亡、火災XX6船舶現場作業前進行風險評估；填寫熱工作業檢查表*高空作業個人保護裝備不足或不良、梯板橋狀態不良、繩結錯誤、保護不當或沒有、安全帶狀態不良或懸掛物不良、培訓不足、未得到船長批準，違規操作導致人員跌落傷亡XX5制定船上高空作業操作程序（工作前的檢查，填寫檢查表；登高工具的檢查和使用的注意事項；工作場所的檢查；人員的布置）；船舶現場作業前進行風險評估；填寫高空作業檢查表*舷外和水上作業不按規定采取個人保護措施，如系安全帶、穿救生衣、系保險繩等。作業設備狀況不良、無協助人員。天氣狀況不適宜強行作業等，導致人員落水傷亡XX5制定船上舷外作業操作程序（工作前的檢查，填寫檢查表；舷外作業工具的檢查和使用的注意事項；工作場所的檢查；天氣情況檢查；人員的布置）。船舶現場作業前進行風險評估；填寫舷外和水上作業檢查表開關艙作業人員布置不當，沒有警示他人，沒有對艙蓋及艙口周圍進行檢查等而盲目開倉，導致人員傷亡、設備損壞、貨損XX6制定船舶開關艙操作須知（人員的布置-適當人員操作，開關前的對周圍的檢查要求）。船舶現場作業前要進行風險評估。*清洗貨艙作業人員布置不當，無有經驗人員帶隊。人員手持工具上下艙，起吊重物沒有警示等違規操作導致人員墜落或重物墜落致人傷亡XX6制定船舶清洗貨艙操作須知（人員的布置-帶隊人員，對艙蓋固定情況的檢查；對洗艙工具的檢查和使用注意事項；工作期間的注意事項，對天氣變化的關注）。船舶現場作業前要進行風險評估。清洗主甲板和艙蓋作業人員布置不當，對使用工具不熟悉，沒有注意天氣變化等違規操作導致人員滑到跌傷、艙蓋上墜落XX5制定沖洗甲板作業注意事項（人員的布置-帶隊人員；對沖洗甲板工具的檢查和使用注意事項；工作期間的注意事項，對天氣變化的關注）。船舶現場作業前要進行風險評估。*起重作業不適當人員操作，起重前對使用工具、吊扣等沒有仔細檢查，指揮不當等違規操作，導致人員傷亡、設備或船體損壞XX5制定船舶起重作業操作須知（人員的布置-適當人員操作，工作前對起重工具的檢查，操起中注意事項；不允許操作的情況）。船舶現場作業前要進行風險評估。收放救生艇作業不適當人員操作，沒有履行個人職責，現場指揮混亂等違規操作，導致人員傷亡、設備或船體損壞XX6制定船舶收放救生艇作業操作須知（人員的布置-適當人員操作，操作中注意事項；不允許操作的情況，符合舷外作業要求）。船舶現場作業前要進行風險評估。收放舷梯（引水梯）作業沒有采取個人防護措施，如系安全帶、穿救生衣、系保險繩等。違犯規定要求，導致人員落水傷亡、設備損壞XX5制定船舶收放舷梯作業操作須知（人員的布置-適當人員操作，操作中注意事項；不允許操作的情況，符合舷外作業要求）。船舶現場作業前要進行風險評估。*使用大型除銹工具（除銹機、噴沙機、高壓水槍等）作業不當人員操作，對設備不熟悉，沒有個人防護措施等違規操作，導致人員傷亡XX5制定船舶使用大型除銹工具作業操作須知（人員的布置-適當人員操作，操作中注意事項；不允許操作的情況）。船舶現場作業前要進行風險評估。涂裝作業通風不暢環境內作業，導致人員中毒傷亡。XX5制定船舶涂裝作業操作須知（人員的布置-適當人員操作，對涂裝工具的檢查；操起中注意事項；不允許操作的情況）。船舶現場作業前要進行風險評估。電氣作業無資質人員操作，帶電操作等違規操作導致人員傷亡、設備損壞、火災XX6制定船舶電氣作業操作須知（有資質人員操作，對使用工具的檢查；操起中注意事項；不允許操作的情況）。船舶現場作業前要進行風險評估。車床、臺鉆和砂輪作業無個人防護操作，作業前沒有對設備進行檢查。導致人員傷亡XX5制定船舶使用車床、臺鉆和砂輪作業操作須知（有資質人員操作，對使用工具的檢查；操起中注意事項；不允許操作的情況）系泊作業船員對系泊操作不熟悉，指揮不當等導致人員傷亡、設備損壞、船體損壞和港口設施損壞XX5制定船舶系泊作業安全操作規定（人員的布置-帶隊人員，與船長和駕駛臺的聯系要求；系泊操作期間的注意事項；與港方的聯系和配合）。船舶現場作業前要進行風險評估。廚房電氣設備操作操作人員不熟悉操作步驟，違規操作導致人員傷亡、火災、設備損壞XX5制定廚房設備操作須知（廚工操作，對設備使用前的檢查；操起中注意事項；不允許操作的情況）電梯操作電梯沒有定期檢驗和維護，惡劣天氣時使用電梯。使用電器運輸重物等違規操作導致人員傷亡、設備損壞XX5制定電梯使用須知（對電梯使用注意事項；不允許使用的情況，電梯的檢驗要求和周期）修船作業在修船期間易發生人員傷亡、火災、被偷盜。冰凍、污染事故XX6制定修船期間船舶操作程序（修船期間防火災、防人員受傷、防污染、防盜、防冰凍的要求）加油作業職責不清，對加油管系不熟悉，溝通不暢導致發生油污染事故XX6制定加油操作程序。包括操作人員職責分工和檢查表駁油作業職責不清，對駁油管系不熟悉，溝通不暢導致發生油污染事故XX5制定駁油操作程序。包括操作人員職責分工和檢查表污油水處理作業職責不清，對污油水管系不熟悉，溝通不暢導致發生油污染事故XX5制定污油水處理操作程序。（設備使用規定；人員職責及操作注意事項；各種應急情況的處理規定）副機啟動作業對啟動程序不熟悉或忽視，違規操作導致設備損壞、造成船舶航行危險；耽誤裝卸貨而延誤船期XX4制定副機啟動操作須知（副機啟動操作人員要求；操作程序和注意事項；各種應急情況的處理規定）主機啟動作業對啟動程序不熟悉或忽視，違規操作導致設備損壞，延誤開航或靠泊；造成船舶航行危險；XX4制定主機啟動操作須知（主機啟動操作人員要求；操作程序和注意事項；各種應急情況的處理規定）主機機動作業對操作程序不熟悉或違規操作，導致設備損壞、碰撞、擱淺等XX5制定主機機動用車操作須知（主機機動用車操作人員要求；操作程序和注意事項；各種應急情況的處理規定）鍋爐啟動作業對操作程序不熟悉或違規操作，導致設備損壞、火災XX5制定鍋爐啟動操作須知（鍋爐點火啟動操作人員要求；操作程序和注意事項；各種應急情況的處理規定）焚燒爐啟動作業對操作程序不熟悉或違規操作，導致設備損壞XX4制定焚燒爐啟動操作須知（焚燒爐點火啟動操作人員要求；操作程序和注意事項；各種應急情況的處理規定）油水分離器使用作業對操作程序不熟悉或違規操作，發生污染事故XX6制定油水分離器使用、操作須知（設備的啟動操作人員要求；操作程序和注意事項；各種應急情況的處理規定）生活污水處理裝置作業對操作程序不熟悉或違規操作，發生污染事故XX4制定污水處理裝置使用、操作須知（設備啟動操作人員要求；操作程序和注意事項；各種應急情況的處理規定）壓載水操作壓載水沒有按要求及時更換，對裝貨港造成污染，被港口國罰款XX4公司制定壓載水管理計劃并取得船級社批準。制定壓載水操作須知（壓排水計劃：壓載水的更換,；船舶受力情況；計劃實施期間的注意事項；記錄和報告）沒有壓、排水計劃，盲目壓（排）水造成船體受力超允許值；裝貨期間排水不及時造成延誤船期或少裝貨XX5進入硫化物釋放控制區前的換油作業船員不熟悉歐盟要求沒有按要求更換符合要求的低硫燃油XX4制定燃油更換程序(低硫油的申請＆加裝；更換的地點和時間；更換操作注意事項。記錄)船舶在歐盟港口停泊超2小時燃油的更換作業船員不熟悉歐盟要求沒有按要求更換符合要求的低硫燃油XX4制定燃油更換程序(低硫油的申請＆加裝；更換的地點和時間；更換操作注意事項。記錄)船舶在歐盟港口船存污油水處理作業船員不熟悉歐盟要求，沒按要求處理，導致船舶被罰款和強制處理，產生高額費用XX3制定污油水處理須知(歐盟對船存污水的要求；到港前對船存污油水的測量和記錄；在港處理注意事項)船舶赴美港口船員不熟悉美國港口特殊要求。如VGP要求、美國SOPEP；抵港前須進行的試驗（48小時、24小時、12小時）等和報告(NOA),導致船舶被延遲或拒絕進港。XX5制定赴美港口注意事項；建立VGP操作手冊；建立美國SOPEP；船舶赴澳港口裝鐵礦石配載計劃達不到港口方要求、靠離泊作業違反港口規定、裝貨操作不當等方面被港口投訴XX4制定赴澳港口注意事項接送引水員操作，包括直升飛機接送引水員操作引水梯不符合要求；引起引水員拒絕登輪或導致引水員落水傷亡；直升飛機接送引水時，船舶配備消防器材不符合要求；船員操作不當，引起引水員投訴等。XX5制定引水員接送操作程序準備港口國檢查對港口的特殊要求不熟悉如歐盟港口MEI(對老齡船的強制擴大性檢查)的檢查要求，導致船舶被罰款。XX5制定準備PSC檢查程序，列出港口的特殊要求散貨船接受RIGHTSHIP檢查散裝船船長不熟悉RIGHTSHIP檢查要求；導致船舶被RIGHTSHIP拒絕。XX3制定準備RIGHTSHIP檢查注意事項。垃圾管理船舶不按要求處理船上垃圾造成污染，被港口罰款或PSC滯留XX5公司制定垃圾管理計劃；航行安全方面船舶開航前或開航當時不適航，延誤船期XX5制定開航前檢查程序（包括檢查項目表）航次計劃未制定或不完善，導致船舶產生航行風險XX5制定航次計劃的管理規定海圖及航海出版物不是最新版本或未改正到最新，導致船舶產生航行風險，如擱淺、碰撞等XX5制定海圖及航海出版物管理規定船舶靠離泊作業過程中碰撞碼頭，他船或發生人身傷亡事故XX4制定船舶靠離泊操作管理規定狹水道中航行發生擱淺、碰撞等事故XX6制定狹水道航行須知能見度不良時的航行發生碰撞、擱淺等事故XX6制定能見度不良航行須知航行安全方面夜間航行發生碰撞、擱淺等船舶事故XX4制定夜航須知，建立船長“夜航命令簿”近岸航行發生碰撞、擱淺等船舶事故XX4制定近岸航行須知淺水區或島礁區航行發生碰撞、擱淺等船舶事故XX4制定淺水或島礁區航行須知航行安全方面交通密集水域航行發生碰撞事故XX4制定交通密集區域航行須知分道通航水域發生碰撞事故XX4制定分道通航水域航行須知大風浪中航行發生船體進水、船舶失控或船舶設備受損等事故XX6制定大風浪航行須知防抗臺風不利，導致船舶設備受損或沉沒XX6制定防臺抗臺須知冰區航行發生船體、螺旋槳、舵等設備損壞XX4制定冰區航行須知引水員引航，船舶對所采取措施沒有做到監督職責，發生航行事故XX3制定引水員引航須知助航設備失靈導致船舶失控XX5制定助航設備檢查維護程序，建立應急處置程序通過運河航行時發生主機失靈，舵機失靈，全船失電等導致船舶失控XX6建立“通過運河的船舶操作程序”航行值班船員過度疲勞，導致船舶發生航行事故XX5配備足量適任船員，建立船舶值班制度合同風險貨物自然屬性與合同嚴重不符，導致無法裝貨XX3標識貨物自然屬性與合同，完善調度員操作須知非安全港口和泊位的合同，對船舶造成危險或無法履行合同XX3標識安全港口和泊位，完善調度員操作須知非安全航線的合同，對船舶造成危險或無法履行合同XX3標識安全航線，完善調度員操作須知XX4實際收獲人與合同嚴重不符，無法交貨XX4標識識別實際收獲人規定，完善調度員操作須知合同風險甲板貨收受保函后，貨物受損后無法取得賠付XX4標識甲板貨收受保函規定，完善調度員操作須知班輪條款的風險XX4標識班輪條款規定，完善調度員操作須知提單轉賣的風險XX4標識提單轉賣規定，完善調度員操作須知港口風險貨物性質造成港口拒絕卸載XX3標識貨物性質規定，完善調度員操作須知政治因素造成港口癱瘓XX4標識政治因素規定，完善調度員操作須知自然災害造成港口關閉，船、人貨受到嚴重威脅XX4標識自然災害造成港口關閉規定，完善調度員操作須知軍事管制造成港口拒絕進港XX4標識軍事管制造成港口拒絕進港規定，完善調度員操作須知污染造成港口對船貨嚴重罰款XX5標識污染造成港口對船貨嚴重罰款規定，完善調度員操作須知貨物在港口嚴重積壓，造成卸貨困難XX3標識貨物在港口嚴重積壓規定，完善調度員操作須知不安全港口設和泊位，造成船、貨、人受到損壞和傷害XX3標識安全港口設和泊位規定，完善調度員操作須知國家和政治風險國家間敵對行為，造成船舶滯壓XX3標識國家間敵對行為規定，完善調度員操作須知掛靠政治風險極高的國家，造成船舶滯壓風險XX3標識掛靠政治風險極高的國家規定，完善調度員操作須知國家和政治風險掛靠政治風險極高的國家，船舶后續受到制裁XX3標識掛靠政治風險極高的國家規定，完善調度員操作須知掛靠政治意識形態國家，船舶受到制裁XX3標識掛靠政治意識形態國家規定，完善調度員操作須知國家和政治風險轉運限制進出口某貨物，造成船舶受到制裁XX3標識掛靠轉運限制進出口規定，完善調度員操作須知掛靠恐怖分子猖獗的國家，發生對船舶的恐怖事件XX4標識掛靠恐怖分子猖獗的國家規定，完善調度員操作須知掛靠治安嚴重混亂的國家，發生偷盜、搶劫、傷人等事件XX3標識掛靠治安嚴重混亂的國家規定，完善調度員操作須知掛靠政治極為動蕩的國家，發生船舶被無理扣押事件XX3標識掛靠政治極為動蕩的國家規定，完善調度員操作須知宗教風險掛靠宗教勢力敵對國家，船舶受到制裁XX3標識掛靠政治極為動蕩的國家規定，完善調度員操作須知掛靠宗教國家，因意識形態，船員受到拘禁XX3標識掛靠宗教國家規定，完善調度員操作須知船員與港作工人因宗教問題發生沖突XX3標識掛靠宗教國家規定，完善調度員操作須知船員行為引起宗教沖突，船舶、船員受到制裁XX3標識掛靠宗教國家規定，完善調度員操作須知海上欺詐收受除收貨人外的保函，導致船東利益受損XX4標識收受除收貨人外的保函規定，完善調度員操作須知倒簽提單，導致船東利益受損XX4標識倒簽提單規定，完善調度員操作須知副本提單交貨，導致船東利益受損XX4標識副本提單交貨規定，完善調度員操作須知交付銀行LOI以外貨物XX4標識交付銀行LOI以外貨物規定，完善調度員操作須知貨做風險港口設備老化，造成人身事故或傷害XX4制定貨物作業規定，貨物裝載及船舶穩性/吃水及裝卸作業要求港口設備不良，造成貨損或污染XX4港口設備嚴重不適合本船，造成損壞或人員傷亡XX3裝卸工人違規操作，造成船、貨損壞或人員傷亡XX5貨物操作件雜貨積配載不當，引起船舶穩性不良，對船舶造成傾覆危險XX4制定貨物積配載關于穩性的規定，貨物裝載及船舶穩性/吃水及裝卸作業要求積配載不當，引起縱總強度不良，對船體造成損壞XX5制定貨物積配載關于總強度的規定，貨物裝載及船舶穩性/吃水及裝卸作業要求積配載不當，引起局部強度不良，對船體造成損壞XX5制定貨物積配載關于局部強度的規定，貨物裝載及船舶穩性/吃水及裝卸作業要求堆積、綁扎不當，引起貨物移位、損壞、滅失XX4制定貨物積配載關于堆積、綁扎規定，完善貨物裝載及船舶穩性/吃水及裝卸作業要求艙位選擇不當，造成貨物損壞XX3制定貨物積配載關于艙位選擇規定，完善貨物裝載及船舶穩性/吃水及裝卸作業要求襯墊、隔票不當，造成貨物損壞XX3制定貨物積配載關于襯墊、隔票規定，完善貨物裝載及船舶穩性/吃水及裝卸作業要求袋裝貨貨物通風不當，造成貨物發霉變質XX3制定物積配載關于通風規定，完善貨物裝載及船舶穩性/吃水及裝卸作業要求XX3制定貨物積配載關于混搭、隔離規定，完善貨物裝載及船舶穩性/吃水及裝卸作業要求袋裝貨XX3制定貨物積配載關于汗水霉變、溶水、水濕規定，完善貨物裝載及船舶穩性/吃水及裝卸作業要求XX4貨物操作易潮貨貨物通風不當，造成貨物潮濕霉變XX3制定貨物積配載關于汗水霉變、溶水、水濕規定，完善貨物裝載及船舶穩性/吃水及裝卸作業要求混搭、隔離不當，造成貨物污染XX4艙位選擇不當，造成貨物汗水霉變、溶水、水濕XX3襯墊、隔票不當，造成貨物糌染、霉變、水濕XX3重大件貨重大件貨物裝卸的壓載水管理不當，造成穩性不良，對船舶造成傾覆危險XX3制定貨物積配載規定，貨物裝載及船舶穩性/吃水及裝卸作業要求重大件貨物的堆積，造成總縱強度局部強度不良，導致船體局部受損XX3重大件貨物的綁扎不當，造成貨物倒塌、移位滅失。船體受損XX3重大件貨物的裝卸不當，造成船、貨、人員損壞和傷害XX3桶裝貨桶裝貨物的堆積，造成總縱強度局部強度不良，對船體造成損壞XX3制定貨物積配載關于桶裝貨物的規定，完善貨物裝載及船舶穩性/吃水及裝卸作業要求桶裝貨物的綁扎，造成貨物倒塌、移位滅失、船體損壞XX3桶裝貨物的裝卸，造成船、貨人員損壞和傷害XX3桶裝貨物的艙位選擇不當，造成滲漏污染XX3貨物操作甲板貨甲板貨綁扎不當，造成倒塌、移位滅失、船體受損XX4制定貨物積配載關于甲板貨綁扎規定，完善貨物裝載及船舶穩性/吃水及裝卸作業要求甲板貨的堆積，造成總縱強度或局部強度不良，導致船體受損XX4制定貨物積配載關于甲板貨堆積規定，完善貨物裝載及船舶穩性/吃水及裝卸作業要求甲板貨的裝卸，造成船、貨、人員損壞和傷害XX4制定貨物積配載關于甲板貨的裝卸規定，完善貨物裝載及船舶穩性/吃水及裝卸作業要求甲板貨的積載不良，造成穩性不良，導致船舶有傾覆危險XX3制定貨物積配載關于甲板貨穩性規定，完善貨物裝載及船舶穩性/吃水及裝卸作業要求甲板貨的保護不良，造成浪損等損壞XX3制定貨物積配載關于甲板貨的保護規定，完善貨物裝載及船舶穩性/吃水及裝卸作業要求甲板貨的艙位選擇不當，造成貨物損壞XX3制定貨物積配載關于甲板貨的艙位選擇規定，完善貨物裝載及船舶穩性/吃水及裝卸作業要求甲板貨的襯墊、隔票不當，造成貨物損壞XX3制定貨物積配載關于甲板貨的襯墊、隔票規定，完善貨物裝載及船舶穩性/吃水及裝卸作業要求汽車汽車的堆積，造成總縱強度或局部強度不良，導致船體受損XX4制定汽車積配載規定，RO-RO船舶一般要求及操作須知汽車的裝卸，造成船、貨人員損壞和傷害XX4制定汽車的裝卸規定，RO-RO船舶一般要求及操作須知汽車的積載不良，造成穩性不良，導致船舶有傾覆危險XX4制定汽車的積載規定，RO-RO船舶一般要求及操作須知貨物操作汽車汽車的保護不良，造成浪損等損壞XX4制定汽車的保護規定，RO-RO船舶一般要求及操作須知汽車的襯墊不當，造成貨物損壞XX3制定汽車的襯墊規定，RO-RO船舶一般要求及操作須知個別汽車漏油，造成火災XX4制定個別汽車漏油規定，RO-RO船舶一般要求及操作須知汽車的綁扎不當，造成倒塌、移位滅失XX4制定汽車的綁扎規定，RO-RO船舶一般要求及操作須知精密設備精密設備的保護不良，造成貨物損壞XX3制定精密儀器裝載規定精密設備的襯墊、隔票不當，造成貨物損壞XX3精密設備的艙位選擇不當，造成貨物損壞XX3精密設備的綁扎不當，造成倒塌、移位滅失XX3易自燃貨易自燃貨艙位選擇不當，造成自燃XX4制定易燃貨裝載規定和注意事項易自燃貨裝卸，造成船、貨、人員損壞和傷害XX4易自燃貨保護不良，造成自燃XX4易自燃貨通風不良，造成自燃XX4木材木材堆積，造成總縱強度或局部強度不良XX4制定木材堆積規定,裝運木材船舶須知木材積載不良，造成穩性不良XX5甲板木材上浪水濕，造成穩性不良XX5制定甲板木材上浪水濕規定,完善裝運木材船舶須知木材裝卸，造成船、人員損壞和傷害XX4制定木材裝卸規定,裝運木材船舶須知貨物操作木材木材綁扎不當，造成移位傾斜，威脅船舶人員安全XX4甲板木材人員通道不良，造成人員傷亡XX4制定甲板木材人員通道規定,裝運木材船舶須知氣味貨艙位選擇不當，造成貨損艙位選擇不當，造成人員傷害艙位選擇不當，造成污染XX3制定氣味貨艙位選擇規定，完善貨物裝載及船舶穩性/吃水及裝卸作業要求食品貨艙位選擇不當，造成貨損艙位選擇不當，造成被污染艙位選擇不當，造成霉變艙位選擇不當，造成貨物被盜XX3制定食品貨裝載規定和注意事項揚塵污染貨艙位選擇不當，造成貨損艙位選擇不當，造成污染貨物保護不當，造成人員傷害裝卸作業不當，引起港口環境污染通風操作不當，引起污染，造成人員傷害XX4制定揚塵貨艙位選擇規定，揚塵貨裝卸作業規定，揚塵貨通風操作規定，完善貨物裝載及船舶穩性/吃水及裝卸作業要求貴重貨艙位選擇不當，造成貨損XX3制定貴重貨裝載規定和注意事項艙位選擇不當，造成貨物被盜XX3信息保密不當，引來海盜襲擊XX4貨物操作腐蝕性貨艙位選擇不當，造成其他貨物貨損艙位選擇或保護不當，造成船舶腐蝕艙位選擇或保護不當，造成人員傷害艙位選擇或保護不當，造成環境污染XX4制定腐蝕性貨裝載規定和注意事項危險品1類貨物的爆炸、毒性或窒息性風險XX4根據國際危險貨物運輸規則制定各類危險貨物積配載規定，危險貨物的積載\裝卸須知2類貨物的爆炸、窒息性風險XX43類貨物的爆炸、麻醉和毒害性風險XX44類貨物的易燃、毒害性風險XX45類貨物的易燃、毒性和腐蝕性風險XX46類貨物的毒害和感染性風險XX47類貨物的放射性風險XX48類貨物的腐蝕性風險XX59類貨物的危險性風險XX5危險貨物無標記，造成損害XX4制定危險貨物無標記裝載規定，危險貨物的積載\裝卸須知危險貨物包裝不良，造成滲漏等XX4制定危險貨物包裝規定，危險貨物的積載\裝卸須知單證與實物不符，造成危害XX4制定單證與實物審核規定，危險貨物的積載\裝卸須知危險貨物隔離不良，造成危害XX4制定危險貨物隔離規定，危險貨物的積載\裝卸須知危險貨物監督管理不良，造成危害XX4制定危險貨物監督管理規定，危險貨物的積載\裝卸須知貨物操作散裝貨/礦石配載不符合要求，造成船舶縱橫強度受力超限、艙底板局部面積受力超限，最大裝貨量超限，導致船體受損。吃水超限；導致無法開航或進港。貨量短缺，引起貨主索賠XX5制定鐵礦石運輸注意事項（裝貨輪次要求、隔艙裝貨要求、單個貨艙最大裝貨量要求、航行區域要求）；制定貨物積配載關于重金屬礦石裝載規定，完善貨物裝載及船舶穩性/吃水及裝卸作業要求貨物含水量超標，航行中產生過大自由液面，導致船舶損壞、傾覆事故制定貨物積配載關于含水量過大散裝礦粉的裝載規定及針對裝載精礦粉的特別規定；完善貨物裝載及船舶穩性/吃水及裝卸作業要求散裝貨/煤炭裝貨前沒有按BCCODE要求進行準備。裝貨期間監裝不力；貨量短缺；途中對貨物保管（測量艙內CO、爆炸氣體、污水井酸堿度、溫度等及通風）不當造成貨物自燃。XX5制定煤炭運輸注意事項（制定應急反應計劃；索取貨物特性聲明、召開裝貨前會議等）；散裝谷物配載不當（GM達不到要求；超吃水無法通過運河）；途中貨物保管不當造成貨損（艙蓋漏水、通風不當）XX5制定谷物運輸注意事項其他散裝貨物不熟悉所裝貨物特性，配載不當、保管不當，造成貨損XX5船舶索取貨物特性聲明，臨時制定運輸注意事項和要求

8）ISM規則要素8：應急部署ISM規則章節安全活動內容風險的認定風險發生的可能性風險發生后的傷害程度風險等級得分應制定的防范措施可能性小可能非常可能低中高8.1公司應認定船上可能的緊急情況，并建立反應程序未能考慮公認的風險和針對船舶航線、船種的特點，標識出船舶可能出現的緊急情況XX6制定對緊急情況進行標明、描述、反應程序。對標明的緊急情況應充分考慮到公認的針對航線、船種特點的風險，定期評估可能出現的緊急情況8.2公司應建立準備應急行動的操練及演習的計劃岸基未進行應急訓練和演習，導致相關人員不熟悉應急反應行動程序，無法應對實際發生應急情況XX6制定應急訓練和演習須知，明確訓練和演習周期，并滿足強制性規定船舶未進行應急訓練和演習，導致相關人員不熟悉應急反應行動程序，無法應對實際發生應急情況XX6船員不掌握各種緊急情況的處置方法，無法應對實際發生應急情況XX6船員不了解各自的應急職責，實際發生應急情況時，不能有效履行其職責XX6制定船員培訓應急訓練和演習須知，培訓內容應包括職責船員不掌握各種應急設備的使用方法，實際發生應急情況時，不能有效使用應急設備XX6制定船員培訓應急訓練和演習須知，培訓內容應包括應急設備使用、應急信號及應急時的自救和自我保護船員不掌握應急時的自救和自我保護方法，應急行動中人員受傷害XX6船員不掌握船舶應急信號，不能及時有效的應對緊急情況XX6應急設備未進行定期檢