-PAGE1PAGE集團開發建設監察考核辦法XX司建監字[2023]第003號2023年3月1日印發第一章總則第一條為規范管理，促進各級管理人員正確履行職責，保證集團開發建設各項制度有效貫徹實施，確保集團各單位運營的規范化和標準化，特制定本辦法。第二條開發建設監察中心獨立行使監察職權，每四個月一次對地區公司開發建設中的開發報建、合同、招投標、工程、預決算、園林、材料、營銷、交樓、物業等管理過程進行全面監察。第三條開發建設監察中心每季度對集團總部各職能部門及下屬公司(含集團設計院、材料設備公司、園林集團、金屬材料公司、力拓土石方公司)制度執行及考核情況進行全面監察。第四條開發建設監察中心對監察中發現的違反制度問題視情節輕重對責任人進行經濟處罰、降薪、降職直至開除的處分，涉及嚴重違紀的移交監察室立案查處。監察重點及考核第五條在招投標方面對合格單位征召、發標、開標、評標、定標等環節進行全面監察與考核：1、合格單位征召進行100%的監察，私自接受單位自薦、網上反向搜索入圍、資質實力不符合要求的，給予相關部門負責人及地區公司分管領導降三級工資的處分，如屬領導授意的，視情節輕重再給予相關領導降三級以上工資的處分；2、工程類項目金額300萬元以下（含300萬元）的定標抽查50%，金額300萬元以上的定標抽查20%，其他類項目定標抽查50%，評定標過程違反制度要求且價格偏高10%以上的，給予招投標部負責人降職、地區公司分管領導及董事長降三級以上工資的處分，有意損害公司利益的，移交監察室立案查處；3、100萬元以下的議標項目抽查50%，議標過程違反制度要求且價格偏高20%以上的，給予招投標部負責人降職、地區公司分管領導及董事長降三級以上工資的處分，有意損害公司利益的，移交監察室立案查處；4、涉及合同價格變化或補充的：1）工程類合同增加金額60萬元以下（含60萬元）或減少金額20萬元以下（含20萬元）的抽查50%，增加金額60萬元以上或減少金額20萬元以上的抽查30%；2）其它類合同增減金額20萬元以下（含20萬元）的抽查50%，增減金額20萬元以上的抽查30%。無正當理由調價或價格偏高10%以上的，給予相關部門負責人降職、地區公司分管領導及董事長降三級以上工資的處分，有意損害公司利益的，移交監察室立案查處；5、工程有轉包、違規分包且地區公司未及時處理導致不能按時開盤、按時交樓、影響持續銷售的，給予地區公司分管領導及董事長降三級以上工資的處分。第六條在預決算方面對進度款審核、工程結算等環節進行全面監察與考核：1、進2、工程結算：金額100萬元以下（含100萬元）的抽查10%，多算5%或金額5萬元以上的，給予預決算部負責人降一級工資的處分，多算10%或金額10萬元以上的，給予預決算部負責人降三級工資、地區公司分管領導降一級工資的處分。金額100萬元以上、6000萬元以下的抽查20%，金額100萬元～1000萬元的，多算2%或金額10萬元以上的，給予預決算部負責人降一級工資的處分；金額1000萬元～3000萬元的，多算2%或金額40萬元以上的，給予預決算部負責人、地區公司分管領導降兩級工資的處分；金額3000萬元～6000萬元的，多算2%或金額80萬元以上的，給予預決算部負責人、地區公司分管領導及董事長降三級工資的處分；發現重大審計問題的由集團預決算審計部進一步審計并移交監察室立案查處。第七條在工程方面對工程簽證、樁基及基坑（邊坡）支護隱蔽驗收、交樓工程質量整改等重點內容進行全面監察與考核：1、工程簽證弄虛作假的，給予工程部負責人降三級工資、地區公司分管領導降一級工資的處分；簽證與事實嚴重不符，多計量比例20%或金額1萬以上的，給予工程部負責人、地區公司分管領導降三級工資的處分，有意損害公司利益的，移交監察室立案查處；2、樁基及基坑（邊坡）支護驗收記錄與事實不符，虛增工程量5%或金額5萬元以上的，給予工程部負責人、地區公司分管領導降三級工資的處分，有意損害公司利益的，移交監察室立案查處；3、交樓工程質量整改不及時導致業主集體上訪至集團或被媒體（含網絡）曝光導致公司品牌嚴重受損的，給予工程部負責人、地區公司分管領導及董事長降三級工資的處分。第八條在園林方面對苗木采購及進場驗收、人工及機械臺班簽證等環節進行全面監察及考核：1、苗2、人工及機械臺班簽證抽查30%，人工及機械臺班簽證明顯不合理或與事實不符的，總虛增量多10%或金額5萬元以上的，給予園林集團項目部工程負責人降三級工資、分管領導降一級工資的處分，有意損害公司利益的，移交監察室立案查處。第九條在材料采購方面對供應商的選擇、采購價格等環節進行全面監察及考核：1、年度合同及10萬元以上的單項采購進行100%的監察，供應商的征召未按制度要求進行且價格偏高10%或金額5萬元以上的，給予采購部負責人及地區公司分管領導降三級工資的處分，有意損害公司利益的，移交監察室立案查處；2、100萬元以下的議標采購進行100%的監察,議標過程違反制度要求且價格偏高20%以上的，給予采購部負責人、地區公司分管領導及3、10萬元以下的單項采購抽查50%,供應商的選擇未按“三個三”原則進行且價格偏高20%或金額2萬元以上的，給予采購部負責人及地區公司分管領導降一級工資的處分，有意損害公司利益的，移交監察室立案查處。第十條在開發報建方面對拆遷、證照辦理等環節進行全面監察與考核，故意損害公司利益造成公司重大經濟損失的，給予地區公司開發部負責人、分管領導及董事長降三級工資以上的處分。第十一條在合同方面對合同審批、合同變更、合同履約等環節進行全面監察與考核：1、未按權限擅自更改合同重要條款且條款對公司不利、以非合同書形式調整重要合同條款的，給予地區公司分管領導及董事長降三級工資以上的處分；2、履約過程中維權取證不力，未能有效維護公司利益的，給予地區公司分管領導及董事長降三級工資以上的處分。第十二條在營銷方面對短信發送、媒體公關、物業費及購物卡贈送、銷售折扣等環節進行全面監察與考核：1、短信發送公司不符合集團要求且發送效果極差的，給予地區公司營銷部負責人、分管領導及董事長降三級工資以上的處分；2、未3、媒體公關不力，導致公司品牌嚴重受損的，給予地區公司品牌部負責人、分管領導及董事長降三級工資以上的處分。第十三條在物業方面對交樓物業管理、維修服務質量、經營費用收繳及隊伍建設等方面進行重點監察與考核（詳細內容見《XX集團物業管理監察考核辦法》）。第十四條對下屬公司招投標、采購、預決算等方面進行全面監察與考核：1、建筑設計院、園林集團、金屬材料公司、力拓土石方公司對外招標預算金額100萬元以下（含100萬元）的定標抽查50%，金額100萬元以上的定標抽查20%，評定標過程違反制度要求且價格偏高10%以上的，給予相關部門負責人降職、下屬公司負責人降三級以上工資的處分，有意損害公司利益的，移交監察室立案查處；2、材料設備公司對外招標預算金額300萬元以下（含300萬元）的定標抽查50%，金額300萬元以上的定標抽查20%，評定標過程違反制度要求且價格偏高10%以上的，給予相關部門負責人降職、公司負責人降三級以上工資的處分，有意損害公司利益的，移交監察室立案查處；3、對外20萬元以下的議標項目抽查50%，議標過程違反制度要求且價格偏高20%以上的，給予相關部門負責人降職、公司負責人降三級以上工資的處分，有意損害公司利益的，移交監察室立案查處；4、涉及合同價格變化或補充的，金額10萬元以下（含10萬元）的抽查50%，金額10萬元以上的抽查30%，無正當理由調價或價格偏高10%以上的，給予部門負責人降職、公司負責人降三級以上工資的處分，有意損害公司利益的，移交監察室立案查處；5、各種賠償、補償及固定資產（不含汽車）轉讓或處理，金額10萬元以下（含10萬元）的抽查50%，金額10萬元以上的抽查20%，不應賠償（補償）而賠償（補償）或金額偏高20%以上的，給予公司負責人降三級以上工資的處分，有意損害公司利益的，移交監察室立案查處；6、力拓公司、園林集團對外工程結算金額20萬元以下(含20萬元)的抽查30%，多算5%以上的，扣罰相關部門負責人1000元，多算10%以上的，給予相關部門及公司負責人降一級工資以上的處分；20萬元以上的抽查10%，多算2%以上的，扣罰相關部門負責人2000元，多算5%以上的，給予相關部門及公司負責人降一級工資以上的處分，有意損害公司利益的，移交監察室立案查處。第三章制度執行及整改考核第十五條開發建設監察中心在每次監察工作完成后一天內向被監察單位提交監察結果，被監察單位在收到監察結果后一天內由單位負責人主持召開相關部門負責人及地區公司分管領導和監察組參加的討論會，明確整改措施及處理意見，并在會后二十四小時內形成會議紀要，否則扣罰地區公司董事長2000元。第十六條第一次復查未按會議紀要要求落實整改或重復出現的問題，每項扣罰相關部門負責人及地區公司分管領導200元，并由地區公司負責人再主持會議確定整改時間和復查時間；第二次復查仍未整改的，給予相關部門負責人及地區公司分管領導雙倍處罰，再由地區公司負責人主持會議確定整改時間和復查時間；第三次復查仍未整改的，給予相關部門負責人降職、免職直至開除的處分，給予地區公司分管領導及董事長降五級以上工資的處分。第十七條開發建設監察中心將監察發現的共性問題提交集團相關職能部門，由相關部門組織召開專題研討會制定解決方案，后續監察發現仍未按解決方案落實的，給予相關部門負責人降一級工資的處分，第二次復查仍未解決落實的，給予相關部門負責人降職、地區公司分管領導及董事長降三級以上工資的處分。第十八條地區公司未按制度要求進行考核的，每項扣罰考核部門負責人100元、地區公司分管領導50元；第二次監察發現仍未考核的，給予雙倍處罰；第三次監察發現仍未考核的，給予考核部門負責人降職、地區公司分管領導及董事長降三級工資的處分。第十九條集團職能部門未按制度要求進行檢查的，每次扣罰責任部門負責人1000元，未按制度要求進行考核的，每項扣罰責任部門負責人20