GB/T26316—2023/ISO20252:2019數據分析)術語和服務要求Market,opinionandsocialresearch,includinginsi國家市場監督管理總局國家標準化管理委員會I Ⅲ 1 1 1 4.1核心框架 4.2人員和基本職責 4.3信息安全 4.3.3信息安全控制 4.4分包服務 4.5.1基本要求 4.5.2客戶關系管理 4.6管理評審和改進 4.7內部審核 4.8法律要求 附錄A(規范性)抽樣(包括可訪問樣本庫) 附錄B(規范性)現場工作 ⅡGB/T26316—2023/ISO附錄C(規范性)實地觀察 附錄D(規范性)數字化觀察 附錄E(規范性)自填問卷 45附錄F(規范性)數據管理和處理 48 Ⅲ 隨著ISO20252:2019對原標準的技術和結構進行全面調整，本文件與上一版本相比也有很大變化。新增了術語一章；第4章提出了調研業務的核心框架要求，即適用性聲明(SoA);新增的6個規范1GB/T26316—2023/ISO2完成率completionrate3設備IDdeviceID設備標識deviceidentification4機器指紋machinefinger5GB/T26316—2023/ISO6受訪者participant受訪者respondent78零售研究retailaudit實時抽樣real-timesampling網絡攔截webintercept9用在線軟件應用程序篩選參與調研的受訪者(3.62),然后利用篩選結果將受訪者分配到多個需要像素跟蹤器pixeltrack在網站上用于跟蹤網頁活動的一段編碼(3.15),通常為1×1像素。通過賦予數值對不同單元或子集進行重新計算，改善或調整樣本(3.86)估計值的代表性的計算4.1核心框架----附錄D:數字化觀察；——附錄E:自填問卷；----附錄F:數據管理和處理。附件說明附錄A:抽樣(包括可訪問樣本庫)附錄B:現場工作附錄C:實地觀察法附錄D:數字化觀察法附錄E:自填問卷附錄F:數據管理和處理為執行調研項目而由客戶提供給服務提供者的所有信息，只能用于該為實現項目的可追溯性和可復制性，調研項目的記錄應至少保存1)滿足4.6的要求；2)受文件和項目版本控制；GB/T26316—2023/ISOa)按本文件要求執行工作的協議盡量只使用符合本文件特定要求的分包商(包括可訪問樣本庫)。經客戶要求GB/T26316—2023/ISO20252:2a)翻譯應由具備母語能力的人或具備與源語言和目標語言相當技能的人完成。翻譯人員中至少c)對譯文的檢查與修改應進行記錄。如果客戶或服務提供者認為有必要，所有數據收集工具(包括自填式同的數據收集工具以前已經測試過，且在類似情況下使用過，則測試的規模可減少。如果進行了前服務提供者應按約定向客戶提供交付物。應根據預先計劃的安排，在項目a)以紙質版或電子格式提供的正式書面報告；b)面對面演示；d)通過團體的網站或其他數字化演示方式向限定群體報告的信息；g)可視化界面。無論采用何種方法向客戶提供交付物，服務提供者應確保項目所用的調GB/T26316—2023/ISO20252:2019公布結果時，應將服務提供者的數據展示與對研究結果的解(規范性)A.1基本要求本附錄涵蓋了可訪問樣本庫的重要要求。附錄E和附錄F中包含了對可訪問樣本庫的進一步本附錄應結合第4章的內容進行閱讀。2)為市場調研數據收集活動以外的目的而創建的數據庫，例如，用于營銷目的建立的客戶數4)其他來源，包括但不限于流量抽樣(3.83)。A.2抽樣A.2.2樣本量a)最終數據集中包含的已完成訪談應代表目標總體和b)樣本選擇中使用的配額或樣本條件是可追溯的。包括提供有關混合樣本來源、樣本分發技術A.2.4樣本透明度如果客戶要求，服務提供者應向客戶提供任何樣本開發過程的相關g)用于抽樣框或等效的抽樣框中選擇潛在參與者的抽樣方法，以及用于確保樣本可代表或描述1)抽取和招募樣本單元的數量；2)未送達的電子郵件數量(可選擇計入或從樣本庫移除);3)部分訪問的數量；4)完整完成訪談的數量，在計劃和實際獲取的樣本出現任何差異的原因以及處理這些問題2)若為概率樣本，則定義為響應率并說明計算方法。1)計算甄別出潛在受訪者的數量；2)所使用的具體準則；3)符合要求的受訪者數量；4)與受訪者接受調研項目的數量有關的規則；5)在路由器中花費的時間。o)關于樣本庫能力或樣本的聲明，以準確地代表或描述(在非概率抽樣的情況下)任何預期目標b)實地調查日期；c)平均數或中位數的問卷或訪問的平均時長；h)所使用的任何重復數據刪除(去重)方法的描述和因去重而刪除的數據的數量，以i)所使用的受訪者預約措施以及由于調查行為表現差而被刪除的任何受訪者的匿名賬戶或替換k)參與率(如可能)及其計算方法；A.3概率抽樣可計算的非零概率被選入樣本。用于選擇樣本點和/或個人或單元的數據源應有文檔記錄。服務提供b)攔截訪問(線上或線下);d)未知的覆蓋范圍的清單或其他來源(線上或線下);e)在樣本選擇中遇到的任何問題以i)為確保數據質量所做的樣本對目標總體的代表性和可能的影響的評估；A.4.3.1基本要求a)根據服務的要求識別受訪者或樣本庫成員(即加入會員庫和參與調研項目的人)的身份；當使用庫跡和其他類似對象時，服務提供者和研究人員應遵守所有適用的法律、法規和行業規GB/T26316—2023/ISO20252:2019替代方案應能夠以相同或更好的準確性和有效性完成等效服務提供者應將刪除重復數據(去重)過程的結果進行充分的記錄，并根據服務提供者在使用或執行自動化抽樣過程時[包括分發技術(路由器)和樣本來源替換],在自動化a)分發技術(路由器)是使用串聯還是并聯設計；服務提供者應制定程序，以便識別不誠實或隨意的應答，并盡量減少其對調研數據和質量的影a)問卷填寫的完成時間(如果適用);h)包括較低概率或虛構答案類別的問題；j)對開放式問題的適當回應；A.4.8.1移動設備在并非為移動設備設計的調研項目中，服務提供者應披露是否允許受訪者使用移動設備來回答服務提供者應積極管理可訪問樣本庫。此類管理應包括服務提供者和樣本庫成員之間的持續可訪問樣本庫應包含樣本庫成員的相關背景資料(見A.5.5.3)。——樣本庫成員在最近12個月內更新過其背景資料。只有同意遵守成員資格的條款和條件并且同意為了讓兒童或弱勢人群加入樣本庫，服務提供者應向其父母親或法定在招募階段，服務提供者應征得樣本庫成員對參與調研項目的同意。服務提A.5.2.4招募來源為了評估招募來源的適當性并確定這些來源是否會引起任何偏差或有效a)招募可訪問樣本庫所使用的來源類型；A.5.3.1基本要求服務提供者應驗證新樣本庫成員所聲稱的身份(見A.5.3.2)。b)對所有驗證結果以及所采取的措施進行記錄；服務提供者應確保潛在的樣本庫成員的身份在招募階段得到驗證。有關可用于驗證的特定變與客戶合作時，服務提供者應實施身份識別流程，以識別和排除員，并記錄這些過程和所采取的措施。如果不能單獨完全滿根據項目的性質和可訪問樣本庫的使用情況，服務提供者應使用E.3.2中規定的一個或多個驗證c)典型的參與率(以及計算方法)只應包括在過去12個月內進行的調查項目；d)應按具體日期提供可訪問樣本庫的規模(因為可訪問樣本庫成員可能持續不斷地離開和加第一個調研項目，然后又在隨后30天內完成第二個調研項目的樣本庫成員的百A.5.5.3樣本庫成員的背景資料員的背景資料。并非所有類型的個人背景資料信息都需要由A.5.6.1基本要求服務提供者應至少每12個月與樣本庫成員進行一次互動，無論是作為參與a)納入可訪問樣本庫的時長；d)上次更新背景資料的時間。服務提供者應至少每12個月一次，識別不再符合活躍要求的樣本庫成員。問樣本庫成員的招募、結構和規模、樣本庫成員背景資料、可訪問樣本庫管理和調研項目參與度(例A.5.6.6對樣本庫成員的支持c)通過樣本庫提供商的網站或任何其他數字渠道進行交互式聊天。a)確定哪些樣本庫成員參與了哪些調研項目；b)計算每個樣本庫成員平均參與的調研項目數。服務提供者應制定政策，說明樣本庫成員可能會收到相關的每個調研項目(規范性)B.1基本要求本附錄應結合第4章的內容進行閱讀。e)訪談技巧和/或其他相關技術；配)的現場工作人員至少一年評估一次。對不常使用的現場工作人員，服務提供者應按其認為適當的服務提供者應為從事面對面訪談的現場工作人員發放身份證明文件(ID),最好附有個人照片。該a)現場工作的日期及時間；b)抽樣規則；e)關于調查問卷或其他數據收集工具和酬謝措施(如果適用)的管理說明；b)關鍵的招募準則/甄別條件；j)對項目的任何其他特殊要求。在將被撥打的電話號碼被視為無應答或試呼叫號碼之前，服務提供者應規定并確保CATI系統對如果CATI項目是在一個或多個有強制禁止呼叫清單的國家進行，則服務提供a)從受訪者的電話號碼收到呼叫音到由于沒有應答而終止呼叫的最短等待時間，應對該等待時b)現場工作人員與已經接聽電話的受訪者開始進行訪談的可接受時間，服務提供者應規定如果a)進行呼叫的研究實體的身份；b)保證呼叫是為了研究而產生的。B.6.1基本要求本條適用于受過專門培訓的主持人或現場工作人員從同意參與項目的受訪者處進行定性數據的服務提供者應向主持人提供受訪者的詳細信息、受訪者的招募方式以及他們被招募的來源(例b)專題小組座談會或深度訪談所使用的設施(例如，實際場所或在線托管設備的功能)及其視聽c)專題小組座談會和深度訪談中組織者或接待人員的表現，或如何通過在線設備來管理進入訪GB/T26316—2023/ISO20252:2務提供者應確保受訪者獲悉并同意對訪談過程錄音/錄像以及任何預期的用途(包括給第三方使用)以如果第三方(包括研究服務提供者的客戶)要觀察小組座談會或深度服務提供者應通過建議書或通過特定協議讓客戶了解其不應使用任何觀察B.7.1基本要求服務提供者應在現場工作期間或之后(不超過調查日后的6個星期)盡快進行復核，并且盡可能在a)需要對最近新招聘的現場工作人員b)需要經常性地對定期使用的現場工作人員進行復核，但不必每個項目都復核(通過各人正面B.7.2.1數據記錄的檢查B.7.2.2重新聯系受訪者(回訪查驗)應要求進行100%的復核。如果檢查數據記錄是配合其他方法一起使用的復核方法，則沒有具體的比a)通過重新聯系受訪者進行復核，最少應為訪問或調查次數的10%;b)通過監聽進行復核，最少應為訪問或調查次數的5%,且對每個完整訪問的大約75%進行現場e)在項目管理層面和現場工作人員層面采取的或計劃采取的糾正措施的記錄；除了4.5.4.2中規定的最低要求的信息外，還應向客戶提供定量研究關于現場工作的以下補充1)抽樣框或等效物的詳細說明以及如何從中2)該樣本對目標總體的代表程度及其影響的評估；3)如果計劃的樣本規模與實際完成的樣本規模有差異，產生差異的原因以及如何處同步的);c)現場工作人員或主持人的人數(如果適用)d)對現場工作人員或主持人的復核方法(如果適用);(規范性)本附錄應結合第4章的內容進行閱讀。服務提供者應將與使用實地觀察法進行數據收集技術相關的方法文件化并f)觀察員是否在場。目的現場工作人員，仍應就每一項目(或一個項目的每一輪次)的具體要求向現場工作人員進行簡介b)關鍵的招募條件；i)對項目的任何其他特殊要求。GB/T26316—2023/ISO(規范性)D.1基本要求本附錄應結合第4章的內容閱讀。本附錄中討論的使用被動方法收集數據的要求與GB/T43428—2023中5.1～6.5規定的要求D.2建議書和投標書b)服務提供者推薦的數字分析或c)要分析的數字源，以及在選擇數字源時應采用的準則。如果服務提供者和分包商對數字來源e)數字分析或網絡分析將包含的確切時間期限。i)闡明項目執行成本，包括任何可能發生變化的項目成本，和只有在完成分析后才可j)將要或可能轉包給其他外部服務提供者的項目。根據要求，應告知客戶相關分包商的身份。D.2.2.2數據清理和編輯---內部流量；---其他無效流量來源。2)說明即將應用的數據清理策略的預期效果、識別和清理不適當3)從有效數據集中刪除數據的準則；a)情感和/或文本分析是使用人工方式(包括由軟件輔助的編碼),或使用算法自動化(從而不必c)對文本分析的類型和方法的解釋；1)唯一的庫跡(非重復的庫跡，可以表示在測量期間訪問互聯網內容，并且可以包括使用同一賬戶的同一計算機上的多個用戶);2)唯一的瀏覽器(調整庫跡刪除后的唯一庫跡數量);3)唯一的設備(使用一臺計算機上多個瀏覽器后，計算唯一的瀏覽器數量);D.3.1.1數據收集方法1)包括各種網站和其他社交媒體論壇的總體；3)收集評論和/或帖子的方式(例如，從問卷或用戶生成的內容);4)所使用的搜索算法，如果適用；5)納入分析的網站、作者和評論或包含在分析中的帖子的數量。b)通過數字方式進行的行為觀察和/5)納入分析的單位數量。在受訪者同意參與調查項目的情況下，服務提供者應向受訪者簡要介紹對其當需要對研究目標總體的數字分析或網站分多種來源的數據混合可能導致受訪者身份被識別，f)將與第三方共享的可識別個人身份的信息以及分享目的。(規范性)E.1基本要求本附錄應結合第4章的內容進行閱讀。予回應時與服務提供者的現場工作人員或其他代表沒有直接交流(b)受訪者使用數字設備的調研項目；e)語音識別錄入(也稱為交互式語音應答)受訪者提供數字生成問題的口頭回答，該數字系統采E.2數據收集E.3.1基本要求戶匯報如何對受訪者提供的答案進行驗證，包括對自填問卷和數字數據收集如未使用可訪問樣本庫[例如，流量抽樣、社交媒體抽樣、分發技術(路由器)抽樣],根據客戶要GB/T26316—2023/ISO20252:2019服務提供者應驗證可訪問樣本庫中受訪者所聲稱的身份并保證排除自動程d)銀行詳細信息；h)通過第三方服務提供者驗證數據。—商務電話號碼；—適當的可用專業身份號碼(若相關且可用);-—專業特長(若相關且可用)。服務提供者應仔細評審身份驗證失敗的情況，以確定哪些參受訪者應被排如驗證可行，服務提供者則應執行相關程序以識別和剔除不誠實和(規范性)F.1基本要求本附錄應結合第4章的內容進行閱讀。b)是否存在任何已完成的訪問被在使用簡單數據錄入的情況下，服務提供者應確保，數據應按問卷上的記錄含有邏輯關系的數據錄入，服務提供者應至少驗證5%;對于簡單的數據錄入，應至少驗證10%。服務如果某一操作人員的數據錄入工作失誤頻繁，服務提供者應對其所執行的工作進行100%驗證(通常是對項目或一般性工作),并在必要時以正確的方式安排重做。必服務提供者應規定相關流程并且文件化，以確保不是通過紙質版問卷手工GB/T26316—2023/ISO“包含所有類別”的回答超過了需要編碼回答總數的10%,則應對問卷的回答進行審核。程文件應描述一種系統的方法，對每一項目至少5%的問卷編碼進行驗證。驗證工作應服務提供者的文件應確認驗證方法是使用非獨立驗證(即他人可使用原始編碼)還是獨立驗證(即如果某個編碼員的工作頻繁出錯，服務提供者應對該編碼員的工作(通常是指項目)進行100%的F.5數據編輯如果在數據錄入前對紙質問卷進行人工編輯，則應保證受訪者或現未經高級責任人確認和批準，服務提供者不應對任何數據進行插補。原始數據源應給予保留(例F.5.3數據清理記錄整的信息。如果服務提供者使用插補，則需要明確哪些變量已被插補、插補F.5.4加權記錄a)文件或文件所含的記錄沒有重復；b)使用的是最新有效的版本；c)原始數據集和清理后的數據集要明確區分開來；F.7數據分析a)完整性(表格按要求呈現);d)變量里選項的拆分和/或合并，以及表頭里每一列的條件，都需要與原始數據里相關變量相F.7.3數據表服務提供者向客戶提供表格形式的數據報告時，無論該數據表是作為獨立c)提供加權和未加權的基數；i)為保密而采取的單元格隱藏及其j)因樣本量不足或大的抽樣誤差導致結果不可靠的提示。GB/T26316—2023/ISOGB/T26316—2023/ISO19731:2017市場、民意和社會調查中26315—2010市場、民意和社會調查術語B被動式研究方法……………3.64過濾題…………JCC重復數據………3.38DK二手數據……3.91攔截訪問……3.50F訪問員………3.40流量抽樣……MNGP派生數據………3.31配額樣本………3.75頻次統計………3.44評估………………3.7評審……………3.82QR軟件狗…………弱勢群體………3.105S刪除重復數據…………………3.29設備ID…………3.32設備標識………3.32設備指紋………3.35神秘購物………3.54審核………………3.9實地觀察數據采集……………3.66實地觀察研究…………………3.66數據編輯………3.25數據處理………3.27數據記錄………3.28數據收集工具…………………3.24數據主體………3.62數字分析………3.33GB/T26316—2023/ISO數字設備………3.34算法………………3.5隨意回答的受訪者……………3.46隨意回答的樣本庫成員………3.46T討好……………3.90討論大綱………3.W網絡分析………3.107網絡攔截…………3.83網絡爬蟲………3.108網絡信標………3.108文本分析………3.100無應答…………3.57X現場工作人員…………………3.40響應率…………3像素跟蹤器……3.108小組討論會……效度……………3.104信息安全………3.49Y驗證……………3.103樣本庫成員……3.61樣本庫活躍成員…………………3.3樣本提供者……3.88預約員……………3.77原始記錄………3.69GB/T26316—2023/ISOZ專題小組座談會………………3.42準確度……………3.2自動編碼………3.11英文對應詞索引Aabandonedcall………accesspanel…………………………accuracy…………………………adimpression……anonymize………………………3.6appraisal…………………attestation………………………3.8auditor…………………Bbot………………3browserfingerprint……CCAI………………codeframe…………………completionrate………computer-assistedinterviewing………………3.18confidentiality…………consent…………………contentanalysis…………Ddatacleaning…………………3GB/T26316—2023/ISO20252:datacollectioninstrument………………dataediting……………………3.25dataentry……………………dataprocessing…………datarecord………………datasubject……………………3.62de-duplication…………depthinterview………………deviceidentification…………………………3deviceID……………digitalanalytics……………digitaldevice…………digitalfingerprint…………………discussionguide………………dongle……………duplication………………dynamicsampling………………Eexclusionrequest…………………Ffieldworker…………………GHIimputation……………inattentivepanelmember…indexing…………………informationsecurity…………………GB/T26316—2023/ISOintercept……………internalaudit………………interviewer……………………3.40MmachineID……………………3.32machinefingerprint……………3.35machinelearning……………marginals………………………mobiledevice…………………NNFC……………………nearfieldcommunicatinetting…………………………3.56non-response………………0observationaldatacollection………………optout……………………outsource…………………Ppanelmember…………participant……………………3.participationrate………………3.63passivedatacollection…passivemethodologies…………………………3.64personaldata………pixeltracker…………………3.108prescreening…………pretest…………………………3.68primaryrecord…………probabilitysample………………………profiledata………………Qqualitativeresearch……………quantitativeresearch…………………………3.73questionnaire…………………3.74quotasample……