發(fā)電企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作手冊(cè)

目錄

一、手冊(cè)綜述.........................................1

（一）指導(dǎo)思想........................................1

（二）工作目標(biāo)........................................1

二、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控概述.................................2

（一）廉潔風(fēng)險(xiǎn).....................................2

（二）廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查識(shí)別...............................2

（三）廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控原則和方法.........................4

三、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制.............................6

四、業(yè)務(wù)領(lǐng)域廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控.............................7

（-）工程（項(xiàng)目）管理領(lǐng)域...........................7

（二）采購管理領(lǐng)域.................................24

（三）資產(chǎn)管理領(lǐng)域.................................46

（四）選人用人領(lǐng)域...................................60

（五）黨建工作領(lǐng)域...................................64

（六）合同管理環(huán)節(jié)...................................76

（七）資金管理環(huán)節(jié).................................90

（A）廢舊物資管理環(huán)節(jié).............................117

（九）其他.......................................120

五、監(jiān)督與考核.....................................162

（一）監(jiān)督.......................................162

（二）考核.......................................162

一、手冊(cè)綜述

（一）指導(dǎo)思想

為進(jìn)一步推動(dòng)全面從嚴(yán)治黨向縱深發(fā)展，營(yíng)造風(fēng)清氣正的良好政

治生態(tài)，壓實(shí)責(zé)任、強(qiáng)化擔(dān)當(dāng)，切實(shí)提高清廉國(guó)企建設(shè)工作質(zhì)量，

深入宣貫“清廉立身、陽光從業(yè)”的廉潔文化，浙江浙能電力股份

有限公司借鑒安全生產(chǎn)管理理念，運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)管理理論和方法，依據(jù)

“7+2”權(quán)力模型，通過“清權(quán)確權(quán)”，對(duì)每一項(xiàng)工作內(nèi)容排查風(fēng)險(xiǎn)

類型、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)描述、業(yè)務(wù)領(lǐng)域類別、廉潔風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式，運(yùn)用“德

夫科”法評(píng)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，制定具體防控措施，以“七大監(jiān)管重點(diǎn)+黨

建+其他”設(shè)定業(yè)務(wù)領(lǐng)域，形成廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控信息庫，將廉潔風(fēng)險(xiǎn)防

控工作同企業(yè)管理制度有機(jī)結(jié)合，構(gòu)建具有發(fā)電企業(yè)特色的廉潔風(fēng)

險(xiǎn)防控體系，把企業(yè)清廉建設(shè)植入企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理體系之中，推進(jìn)清

廉國(guó)企建設(shè)與深化企業(yè)改革有效融合，把防治腐敗措施和要求融入

到企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、改革發(fā)展全部過程，一體推進(jìn)不敢腐、不能腐、

不想腐“三不”機(jī)制建設(shè)。

（二）工作目標(biāo)

通過對(duì)發(fā)電企業(yè)各項(xiàng)業(yè)務(wù)中可能涉及廉潔風(fēng)險(xiǎn)的梳理和分析，識(shí)

別出業(yè)務(wù)領(lǐng)域中的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和表現(xiàn)形式，制定相應(yīng)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防

控措施，使廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控與日常業(yè)務(wù)更緊密融合、與重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)

鍵環(huán)節(jié)的監(jiān)管聯(lián)動(dòng)，強(qiáng)化全員廉潔意識(shí)、細(xì)化風(fēng)險(xiǎn)防控措施、壓實(shí)

監(jiān)督主體責(zé)任，建立和完善權(quán)責(zé)清晰、流程規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)明確、措施

有力、制度管用、預(yù)警及時(shí)的工作機(jī)制，實(shí)現(xiàn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)分類分級(jí)管

控，防范腐敗和不廉潔行為的發(fā)生。

二、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控概述

(一)廉潔風(fēng)險(xiǎn)

廉潔風(fēng)險(xiǎn)是指企業(yè)人員憑借所擁有的職務(wù)權(quán)力，在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

中出現(xiàn)謀求私利、為他人謀求利益、損害企業(yè)利益等不廉潔或腐敗

行為的可能性。

廉潔風(fēng)險(xiǎn)具有客觀性、損失性和不確定性?？陀^性指任何有業(yè)務(wù)

處置權(quán)的行為主體都存在廉潔風(fēng)險(xiǎn)。損失性指一旦廉潔風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，

就會(huì)給企業(yè)造成損失。不確定性指廉潔風(fēng)險(xiǎn)只是有可能發(fā)生而不是

必然發(fā)生。

(二)廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查識(shí)別

1.廉潔風(fēng)險(xiǎn)類別影響因素

廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查識(shí)別重點(diǎn)圍繞思想道德、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、

制度機(jī)制和外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行。

思想道德風(fēng)險(xiǎn)主要關(guān)注以下因素：

(1)政治立場(chǎng)及是非觀念；

(2)職業(yè)操守及責(zé)任意識(shí)；

(3)人際交往及生活情趣；

(4)社會(huì)公德及誠(chéng)信評(píng)價(jià)；

(5)遵紀(jì)守法及廉潔自律。

崗位職權(quán)(職責(zé))風(fēng)險(xiǎn)主要關(guān)注以下因素：

(1)行使和履行崗位職權(quán)(職責(zé))規(guī)定的決策、審批、審核、

簽證、驗(yàn)收、資金調(diào)度、人員選拔任用等崗位職權(quán)(職責(zé))的獨(dú)立

性和制約性；

(2)管理資金、物資、設(shè)備和設(shè)施的直接性及制約性；

(3)崗位之間制衡、約束的科學(xué)性和有效性；

(4)崗位職權(quán)(職責(zé))不明、責(zé)任不清造成的管理漏洞；

(5)履行崗位職權(quán)(職責(zé))可能造成本人、配偶、子女及特定

關(guān)系人與企業(yè)利益存在的沖突。

業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)主要關(guān)注下列因素：

(1)未設(shè)置業(yè)務(wù)流程造成的管理失控；

(2)業(yè)務(wù)流程設(shè)置不科學(xué)，未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)并有效控制風(fēng)險(xiǎn)；

(3)業(yè)務(wù)流程繁瑣造成的反應(yīng)遲鈍及防范機(jī)遇喪失。

制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)主要關(guān)注以下因素：

(1)制度缺失造成的風(fēng)險(xiǎn)；

(2)制度本身存在漏洞或缺乏可操作性；

(3)制度與實(shí)際脫節(jié)未及時(shí)修訂；

(4)制度執(zhí)行不到位；

(5)制度缺乏相互支撐、相互制約，不能形成制度合力。

外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)主要關(guān)注下列因素：

(1)行業(yè)或領(lǐng)域存在的導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)的潛規(guī)則；

(2)公務(wù)及業(yè)務(wù)往來中的利益誘惑或施加其他影響的因素；

(3)迫于外界壓力或干涉喪失職業(yè)操守的因素；

(4)生活圈和社交圈存在的導(dǎo)致行為失范的誘因。

2.廉潔風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式

根據(jù)中央《國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》等規(guī)定，廉潔

風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)形式主要有:

(1)可能利用賦予的決策、執(zhí)行、監(jiān)督等權(quán)力為小團(tuán)體、個(gè)人、

配偶、子女及其他特定關(guān)系人謀取利益的；

(2)可能利用審批、審核、考核、簽證、驗(yàn)收、任免、錄用等

權(quán)力為小團(tuán)體、個(gè)人、配偶、子女及其他特定關(guān)系人謀取利益的；

(3)可能利用掌握的資源、資金或商業(yè)秘密為小團(tuán)體、個(gè)人、

配偶、子女及其他特定關(guān)系人謀取利益的；

(4)可能利用招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判、詢價(jià)比選、定向采購等自主

采購權(quán)為小團(tuán)體、個(gè)人、配偶、子女及其他特定關(guān)系人謀取利益的；

(5)可能利用管理職權(quán)接受禮品、禮金、宴請(qǐng)服務(wù)或進(jìn)行權(quán)色

交易的；

(6)可能存在從事與企業(yè)利益沖突的營(yíng)利性活動(dòng)、兼職行為，

或違反規(guī)定自定薪酬和發(fā)放津補(bǔ)貼、獎(jiǎng)金的；

(7)在公車使用、公務(wù)接待、公務(wù)出差或考察出訪、會(huì)議管理、

辦公用房管理等履職待遇和業(yè)務(wù)支出中可能存在揮霍浪費(fèi)國(guó)家財(cái)產(chǎn)

的；

(8)其他可能出現(xiàn)以權(quán)謀私等不廉潔情形的。

(三)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控原則和方法

廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控是運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)管理理論和經(jīng)驗(yàn)，形成有效識(shí)別、評(píng)估

和控制廉潔風(fēng)險(xiǎn)的機(jī)制。發(fā)電企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控遵循以下基本原則

和工作方法：

1.基本原則

(1)堅(jiān)持圍繞中心，實(shí)現(xiàn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作與企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)相

一致、與企業(yè)改革發(fā)展進(jìn)程相適應(yīng)、與企業(yè)監(jiān)管制度相銜接、與各

項(xiàng)工作相互促進(jìn)、協(xié)調(diào)發(fā)展。

(2)堅(jiān)持融入管理，把廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作納入全面風(fēng)險(xiǎn)管理，

結(jié)合改革創(chuàng)新、流程管理和信息化管理，不斷完善防控工作的體制

機(jī)制和科技支撐，增強(qiáng)企業(yè)管控能力。

(3)堅(jiān)持突出重點(diǎn)，抓好權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)集中的重點(diǎn)領(lǐng)域、重要

崗位、重要事項(xiàng)和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控，分類實(shí)施廉潔風(fēng)險(xiǎn)防

控措施。

(4)堅(jiān)持超前防范，對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行早教育、早提醒、早預(yù)防，

對(duì)苗頭性、傾向性問題及時(shí)預(yù)警，對(duì)違規(guī)違紀(jì)違法行為嚴(yán)肅處置。

(5)堅(jiān)持持續(xù)改進(jìn)，定期評(píng)估防控機(jī)制運(yùn)作的有效性，及時(shí)改

進(jìn)機(jī)制運(yùn)行中的薄弱點(diǎn)，積極探索加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控的新途徑、新辦法，

不斷開拓從源頭預(yù)防腐敗和失職瀆職的新思路、新舉措。

2.工作方法

(1)清權(quán)確權(quán)。根據(jù)業(yè)務(wù)流程，對(duì)列入廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控范圍的部

門和崗位涉及的權(quán)力事項(xiàng)及工作職責(zé)進(jìn)行分項(xiàng)梳理，明確權(quán)責(zé)行使

主體、工作任務(wù)、制度依據(jù)等事項(xiàng)；

(2)查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。對(duì)照職權(quán)(職責(zé))、業(yè)務(wù)流程和制度規(guī)范，

通過自己找、群眾提、相互查、領(lǐng)導(dǎo)點(diǎn)、組織評(píng)等方式，排查可能

導(dǎo)致不廉潔的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；

(3)評(píng)定等級(jí)。根據(jù)排查識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，運(yùn)用“德夫科”法評(píng)

估風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的高、中、低等級(jí)；

(4)制定措施。針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及對(duì)應(yīng)等級(jí)，確定風(fēng)險(xiǎn)管理策略，

制定風(fēng)險(xiǎn)防控措施。

三、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制

廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控實(shí)行黨組織統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、黨政齊抓共管、紀(jì)委協(xié)調(diào)推

進(jìn)、部門各負(fù)其責(zé)、依靠職工群眾支持和參與的體制機(jī)制，嚴(yán)格落實(shí)

職責(zé)分工。

1.各單位黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)并研究

部署本單位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作。

2.各部門根據(jù)部門職責(zé)組織開展本部門崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)廉

潔風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估和防控，并對(duì)防控成效負(fù)責(zé)，落實(shí)公司及管理

部門的防控要求和建議。

3.各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)人員、中層干部以及重要敏感崗位人員負(fù)責(zé)本崗位廉

潔風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估和防控，監(jiān)督、發(fā)現(xiàn)、報(bào)告上下游崗位及部門

的廉潔風(fēng)險(xiǎn)。

四、業(yè)務(wù)領(lǐng)域廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控

（一）工程（項(xiàng)目）管理領(lǐng)域

涉及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)防控

風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式防控措施

領(lǐng)域名稱等級(jí)部門

1.嚴(yán)格執(zhí)行安全文明生產(chǎn)考核評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)監(jiān)

違反規(guī)定收受利益，在外包督考核和責(zé)任追究；2.定期開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和

工程（項(xiàng)

安全文明生產(chǎn)單位、外包工程文明生產(chǎn)工警示教育，提升廉潔從業(yè)意識(shí)。3.加強(qiáng)供應(yīng)商廉安健環(huán)

目）管理中級(jí)

考核徇私舞弊作監(jiān)督、檢查和考核管理中潔教育，簽訂廉潔協(xié)議，?經(jīng)發(fā)現(xiàn)供應(yīng)商有不廉部

領(lǐng)域

弄虛作假。潔行為將被列入黑名單：4.規(guī)范驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)和程序，

落實(shí)驗(yàn)收責(zé)任，納入員工績(jī)效考核。

1.嚴(yán)格執(zhí)行《外包工程安健環(huán)管理》標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，

收受好處，對(duì)供應(yīng)商的資格加強(qiáng)對(duì)施工方的監(jiān)督考核；2.加強(qiáng)供應(yīng)商廉潔教

工程（項(xiàng)

承包商開工準(zhǔn)資質(zhì)、開工準(zhǔn)入等條件審查行，簽訂廉潔協(xié)議；3.確立開工準(zhǔn)入條件交叉審熱力公

目）管理高級(jí)

入審核不到位不嚴(yán)，導(dǎo)致項(xiàng)目執(zhí)行失控，核制度，互相監(jiān)督，強(qiáng)化責(zé)任追究；4.重視事故司

領(lǐng)域

造成公司損失。案例學(xué)習(xí)與借鑒，定期開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和警示

教育.

1.細(xì)化崗位責(zé)任，明確計(jì)劃評(píng)審工作標(biāo)準(zhǔn)、工作

工程（項(xiàng)大修技改項(xiàng)目立項(xiàng)審核時(shí)力不從心，導(dǎo)致

目標(biāo)，加強(qiáng)流程管理；2.加強(qiáng)技改、大修項(xiàng)目實(shí)計(jì)劃營(yíng)

目）管理立項(xiàng)評(píng)審流于不合格的項(xiàng)目計(jì)劃通過初低級(jí)

施有關(guān)教育培訓(xùn)，提升項(xiàng)目主管部門人員專業(yè)和銷部

領(lǐng)域形式審；

管理水平

工程（項(xiàng)對(duì)食堂外委單管理過程中向外包單位、供1.對(duì)重要敏感崗位人員簽訂廉潔從業(yè)承諾書，每

行政事

目）管理位監(jiān)督管理徇應(yīng)商吃、拿、卡、要，收受中級(jí)年至少參加一次廉潔教育培訓(xùn)，加強(qiáng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)警

務(wù)中心

領(lǐng)域私舞弊對(duì)方各種禮金、禮品、購物示教育；2.加強(qiáng)供應(yīng)商廉潔教育，簽訂廉潔協(xié)議；

涉及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)防控

風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式防控措施

領(lǐng)域名稱等級(jí)部門

卡等。3.嚴(yán)格執(zhí)行食堂外包管理制度規(guī)定，評(píng)估制度執(zhí)

行風(fēng)險(xiǎn)，落實(shí)制度更新。

1.加強(qiáng)廉政警示教育，對(duì)重要敏感崗位人員簽訂

廉潔從業(yè)承諾書：2.加強(qiáng)供應(yīng)商廉潔教育，簽訂

工程（項(xiàng)受利益影響，授意下屬修改

對(duì)外包單位考廉潔協(xié)議，及時(shí)對(duì)合格供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)價(jià)和動(dòng)態(tài)管行政事

目）管理考核意見，作出有利于外包低級(jí)

核不嚴(yán)格理；3.落實(shí)責(zé)任主體，加強(qiáng)崗位責(zé)任監(jiān)督，細(xì)化務(wù)中心

領(lǐng)域單位的修改。

業(yè)務(wù)流程，督促建立日常檢查、服務(wù)簽證臺(tái)賬，

加強(qiáng)考核依據(jù)核查；4.每年開展內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督。

1.嚴(yán)格工程驗(yàn)收和竣工決算；每年結(jié)合內(nèi)部、外

工程（項(xiàng)部審計(jì)開展工程財(cái)務(wù)檢查；2.細(xì)化崗位職責(zé)，加

工程結(jié)算審核收受施工單位好處，對(duì)審核計(jì)劃營(yíng)

目）管理高級(jí)強(qiáng)流程管理；3.加強(qiáng)監(jiān)督，強(qiáng)化責(zé)任追究；4.每

不規(guī)范中發(fā)現(xiàn)的問題隨瞞不報(bào)；銷部

領(lǐng)域年組織相關(guān)工作人員至少參加一次廉潔警示教育

活動(dòng)。

1.嚴(yán)格工程驗(yàn)收和竣工決算；每年結(jié)合內(nèi)部、外

工程（項(xiàng)未嚴(yán)格按照合同條款進(jìn)行支部審計(jì)開展工程財(cái)務(wù)檢查；2.細(xì)化崗位職貨，加

工程結(jié)算審核計(jì)劃營(yíng)

目）管理付或在支付過程中吃拿卡中級(jí)強(qiáng)流程管理：3.加強(qiáng)監(jiān)督，強(qiáng)化責(zé)任追究；4.每

不規(guī)范銷部

領(lǐng)域要，謀取好處。年組織相關(guān)工作人員至少參加一次廉潔警示教育

活動(dòng)。

工程（項(xiàng)未嚴(yán)格審核結(jié)算工程量，未1.嚴(yán)格工程驗(yàn)收和竣工決算；每年結(jié)合內(nèi)部、外

工程結(jié)算審核計(jì)劃營(yíng)

目）管理能及時(shí)發(fā)現(xiàn)或糾正結(jié)算中存低級(jí)部審計(jì)開展工程財(cái)務(wù)檢查；2.細(xì)化崗位職責(zé)，加

不規(guī)范銷部

領(lǐng)域在的問題；強(qiáng)流程管理；3.加強(qiáng)監(jiān)督，強(qiáng)化責(zé)任追究；4.每

涉及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)防控

風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式防控措施

領(lǐng)域名稱等級(jí)部門

年組織相關(guān)工作人員至少參加一次廉潔警示教育

活動(dòng)。

工程（項(xiàng)前期調(diào)研分析策劃制定、執(zhí)1.嚴(yán)格執(zhí)行公司重大事項(xiàng)決策制度，強(qiáng)化集體決

工程可研分析熱力公

目）管理行控制中出現(xiàn)偏差，造成公中級(jí)策：2.加強(qiáng)與責(zé)任部門、審核人員交流，強(qiáng)化責(zé)

策劃偏差司

領(lǐng)域司經(jīng)營(yíng)損失。任考核管理。

1.嚴(yán)格工程驗(yàn)收和竣工決算；每年結(jié)合內(nèi)部、外

工程（項(xiàng)工程項(xiàng)目概預(yù)未嚴(yán)格審核預(yù)決算報(bào)表，未部審計(jì)開展工程財(cái)務(wù)檢查；2.嚴(yán)格執(zhí)行廉潔從業(yè)

計(jì)劃營(yíng)

目）管理決算更核不嚴(yán)能及時(shí)發(fā)現(xiàn)或糾正報(bào)表中存低級(jí)承諾，每年組織相關(guān)工作人員至少參加一次廉潔

銷部

領(lǐng)域格在的問題；警示教育活動(dòng)；3.加強(qiáng)市場(chǎng)調(diào)研，熟悉市場(chǎng)價(jià)格

行情，熟悉工程預(yù)決算數(shù)據(jù)。

1.嚴(yán)格工程驗(yàn)收和竣工決算；每年結(jié)合內(nèi)部、外

預(yù)決算復(fù)核時(shí)有意虛構(gòu)數(shù)

工程（項(xiàng)工程項(xiàng)目概預(yù)部審計(jì)開展工程財(cái)務(wù)檢查：2.嚴(yán)格執(zhí)行廉潔從業(yè)

據(jù)，從中謀取私利或預(yù)決算計(jì)劃營(yíng)

目）管理決算復(fù)核不嚴(yán)中級(jí)承諾，每年組織相關(guān)工作人員至少參加一次廉潔

審核不嚴(yán)，造成公司資產(chǎn)流銷部

領(lǐng)域格警示教育活動(dòng)：3.加強(qiáng)市場(chǎng)調(diào)研，熟悉市場(chǎng)價(jià)格

失。

行情，熟悉工程預(yù)決算數(shù)據(jù)。

未嚴(yán)格執(zhí)行公司制度規(guī)范，1.加強(qiáng)工程項(xiàng)目?jī)?nèi)部審計(jì)、監(jiān)督，強(qiáng)化責(zé)任追究，

工程（項(xiàng)在工程或技改項(xiàng)目的安全、嚴(yán)格落實(shí)責(zé)任；2.重大項(xiàng)目引入第三方工程監(jiān)理，

工程項(xiàng)目管理熱力公

目）管理質(zhì)量、進(jìn)度、造價(jià)管理控制中級(jí)加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目工程的管理;3.制定工程進(jìn)度、質(zhì)量檢

不規(guī)范司

領(lǐng)域中出現(xiàn)偏差，造成公司經(jīng)營(yíng)驗(yàn)計(jì)劃并嚴(yán)格執(zhí)行：4.工程現(xiàn)場(chǎng)管理與合同預(yù)、

損失。決算由不同部門管理，形成相互約束。

工程（項(xiàng)工程驗(yàn)收把關(guān)違反規(guī)定收受利益，在竣工中級(jí)1.嚴(yán)格執(zhí)行工程項(xiàng)目驗(yàn)收、決算相關(guān)規(guī)定，加強(qiáng)熱力公

涉及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)防控

風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式防控措施

領(lǐng)域名稱等級(jí)部門

目）管理不嚴(yán)驗(yàn)收、決算工作上弄虛作假。監(jiān)督考核和責(zé)任追究；2.加強(qiáng)工程項(xiàng)目管理培訓(xùn)，司

領(lǐng)域提升干系人員業(yè)務(wù)能力：3.定期開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)評(píng)

價(jià)和警示教育，提升廉潔從業(yè)意識(shí)。

1.嚴(yán)格執(zhí)行公司合同管理環(huán)節(jié)制度；2.完善支付

工程（項(xiàng)工作量、進(jìn)度、合同履行過程中監(jiān)督管理不流程、開展合同審計(jì)簽證，加強(qiáng)監(jiān)督和內(nèi)部審計(jì)；燃料

目）管理質(zhì)量、費(fèi)用控到位，導(dǎo)致合同規(guī)定的事項(xiàng)中級(jí)3.嚴(yán)格合同履行過程簽證和監(jiān)督，合同履行過程部、維

領(lǐng)域制偏差不能按時(shí)完成，效能滯后；中定期抽查簽證情況；4.每年組織相關(guān)工作人員護(hù)部

至少參加一次廉潔警示教育活動(dòng)。

1.嚴(yán)格執(zhí)行公司合同管理環(huán)節(jié)制度；2.完善支付

工程（項(xiàng)工作量、進(jìn)度、未嚴(yán)格按照合同條款進(jìn)行支流程、開展合同審計(jì)簽證，加強(qiáng)監(jiān)督和內(nèi)部審計(jì)；燃料

目）管理質(zhì)量、費(fèi)用控付或在支付過程中吃拿卡中級(jí)3.嚴(yán)格合同履行過程簽證和監(jiān)督，合同履行過程部、維

領(lǐng)域制偏差要，謀取好處。中定期抽查簽證情況；4.每年組織相關(guān)工作人員護(hù)部

至少參加一次廉潔警示教育活動(dòng)。

1.嚴(yán)格執(zhí)行公司合同管理環(huán)節(jié)制度；2.完善支付

在合同價(jià)格等重大問題上作

工程（項(xiàng)工作量、進(jìn)度、流程、開展合同審計(jì)簽證，加強(qiáng)監(jiān)督和內(nèi)部審計(jì)；燃料

出不恰當(dāng)讓步，為合同相對(duì)

目）管理質(zhì)量、費(fèi)用控中級(jí)3.嚴(yán)格合同履行過程簽證和監(jiān)督，合同履行過程部、維

方提供便利，謀取不正當(dāng)利

領(lǐng)域制偏差中定期抽查簽證情況；4.每年組織相關(guān)工作人員護(hù)部

益。

至少參加一次廉潔警示教育活動(dòng)。

工程（項(xiàng)為推進(jìn)項(xiàng)目，實(shí)施商業(yè)賄賂1.每年組織職工參加廉潔從業(yè)警示教育，提升廉

公務(wù)關(guān)系維系熱力公

目）管理或接受政府人員不當(dāng)條件等中級(jí)潔履職意識(shí)；2.嚴(yán)格規(guī)范公務(wù)接待和報(bào)銷審核程

不當(dāng)司

領(lǐng)域進(jìn)行變相賄賂；序，超標(biāo)準(zhǔn)、超范圍消費(fèi)事項(xiàng)一律不予報(bào)銷；3.

涉及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)防控

風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式防控措施

領(lǐng)域名稱等級(jí)部門

定期檢查公務(wù)接待、差旅費(fèi)報(bào)銷情況，并在一定

范圍內(nèi)公開公示，接受職工監(jiān)督。

1.加強(qiáng)工作流程管理，完善信息化項(xiàng)目實(shí)施過程

把關(guān)不嚴(yán)或?qū)I(yè)能力不足，監(jiān)督制度，細(xì)化、量化驗(yàn)收流程、標(biāo)準(zhǔn)：2.加強(qiáng)

工程（項(xiàng)未嚴(yán)格按照驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，驗(yàn)收崗位責(zé)任考核，嚴(yán)格考核在信息化項(xiàng)目驗(yàn)收工作

合同執(zhí)行、驗(yàn)信息中

目）管理程序開展驗(yàn)收，導(dǎo)致驗(yàn)收文中級(jí)中不盡職、徇私舞弊的行為：3.加強(qiáng)廉政教育和

收把關(guān)不嚴(yán)心

領(lǐng)域件不齊備或不符合技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)保密教育，對(duì)重要敏感崗位人員簽訂保密協(xié)議和

的項(xiàng)目通過驗(yàn)收；廉潔從業(yè)承諾書：4.加強(qiáng)事后審計(jì)監(jiān)督，落實(shí)責(zé)

任追究。

1.加強(qiáng)工作流程管理，完善信息化項(xiàng)目實(shí)施過程

履職意識(shí)不足，對(duì)驗(yàn)收過程監(jiān)督制度，細(xì)化、量化驗(yàn)收流程、標(biāo)準(zhǔn)；2.加強(qiáng)

工程（項(xiàng)中發(fā)現(xiàn)的緊急、重大問題未崗位責(zé)任考核，嚴(yán)格考核在信息化項(xiàng)目驗(yàn)收工作

合同執(zhí)行、驗(yàn)信息中

目）管理及時(shí)提出有效的處理意見，中級(jí)中不盡職、徇私舞弊的行為；3.加強(qiáng)廉政教育和

收把關(guān)不嚴(yán)心

領(lǐng)域放任問題，久拖不決，最終保密教育，對(duì)重要敏感崗位人員簽訂保密協(xié)議和

損害公司利益；廉潔從業(yè)承諾書；4.加強(qiáng)事后審計(jì)監(jiān)督，落實(shí)責(zé)

任追究。

1.加強(qiáng)工作流程管理，完善信息化項(xiàng)目實(shí)施過程

工程（項(xiàng)簽發(fā)驗(yàn)收文件不規(guī)范，如給監(jiān)督制度，細(xì)化、量化驗(yàn)收流程、標(biāo)準(zhǔn)；2.加強(qiáng)

合同執(zhí)行、驗(yàn)信息中

目）管理不完全合格項(xiàng)目出具驗(yàn)收證中級(jí)同位責(zé)任考核，嚴(yán)格考核在信息化項(xiàng)目驗(yàn)收工作

收把關(guān)不嚴(yán)心

領(lǐng)域書且無特殊備注等。中不盡職、徇私舞弊的行為；3.加強(qiáng)廉政教育和

保密教育，對(duì)重要敏感崗位人員簽訂保密協(xié)議和

涉及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)防控

風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式防控措施

領(lǐng)域名稱等級(jí)部門

廉潔從業(yè)承諾書；4.加強(qiáng)事后審計(jì)監(jiān)督，落實(shí)責(zé)

任追究。

1.加強(qiáng)工作流程管理，完善信息化項(xiàng)目實(shí)施過程

監(jiān)督制度，細(xì)化、量化驗(yàn)收流程、標(biāo)準(zhǔn)：2.加強(qiáng)

受利益影響，對(duì)驗(yàn)收過程中

工程（項(xiàng)崗位責(zé)任考核，嚴(yán)格考核在信息化項(xiàng)目驗(yàn)收工作

合同執(zhí)行、驗(yàn)發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行避重就輕式信息中

目）管理中級(jí)中不盡職、徇私舞弊的行為：3.加強(qiáng)廉政教育和

收把關(guān)不嚴(yán)的處理，幫助相關(guān)責(zé)任人逃心

領(lǐng)域保密教育，對(duì)重要敏感崗位人員簽訂保密協(xié)議和

避追責(zé)；

廉潔從業(yè)承諾書：4.加強(qiáng)事后審計(jì)監(jiān)督，落實(shí)責(zé)

任追究。

1.嚴(yán)格執(zhí)行環(huán)保設(shè)施竣工驗(yàn)收相關(guān)規(guī)定，加強(qiáng)監(jiān)

工程（項(xiàng)違反規(guī)定收受利益，在環(huán)保

環(huán)保設(shè)施竣工督考核和貴任追究；2.加強(qiáng)環(huán)保設(shè)施管理培訓(xùn)，安健環(huán)

目）管理竣工驗(yàn)收管理工作上弄虛作中級(jí)

驗(yàn)收把關(guān)不嚴(yán)提升干系人員業(yè)務(wù)能力；3.定期開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)評(píng)部

領(lǐng)域假。

價(jià)和警示教育，提升廉潔從業(yè)意識(shí)。

工程（項(xiàng)對(duì)技改、科技項(xiàng)目方案審核1.加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高業(yè)務(wù)能力和履職意識(shí)，加

技改方案審核

目）管理決策、執(zhí)行控制中出現(xiàn)偏差，低級(jí)強(qiáng)審核力度和層級(jí)；2.完善對(duì)技術(shù)履職不到位、維護(hù)部

偏差

領(lǐng)域造成公司經(jīng)營(yíng)損失。不盡職追責(zé)考核機(jī)制并落實(shí)執(zhí)行。

相關(guān)管理制度不能覆蓋全面

1.優(yōu)化技術(shù)革新管理制度，明確相關(guān)崗位職責(zé)。

工程（項(xiàng)工作，推廣新技術(shù)、新工藝

技術(shù)改造管理2.細(xì)化工作流程，強(qiáng)化權(quán)力制衡與監(jiān)督：3.認(rèn)真

目）管理論證不充分，或?yàn)樘囟P(guān)系低級(jí)燃料部

制度不健全落實(shí)民主集中制原則，科學(xué)、民主決策；4.開展

領(lǐng)域人利益開展技術(shù)革新，導(dǎo)致

效能評(píng)估評(píng)選工作，落實(shí)相應(yīng)績(jī)效考核機(jī)制。

革新效果不佳。

涉及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)防控

風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式防控措施

領(lǐng)域名稱等級(jí)部門

1.堅(jiān)持技術(shù)文件的層層審核機(jī)制，完善對(duì)承包商

工程（項(xiàng)內(nèi)定檢修單位“量身定做”

技術(shù)規(guī)范文件服務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)與監(jiān)督考核：2.定期開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)設(shè)備管

目）管理技術(shù)規(guī)范條件，謀取私利，高級(jí)

審核不嚴(yán)評(píng)價(jià)和警示教育，提升廉潔從業(yè)意識(shí)；3.定期開理部

領(lǐng)域造成公司經(jīng)營(yíng)損失。

展內(nèi)部、外部審計(jì)監(jiān)督,嚴(yán)格落實(shí)責(zé)任。

收受好處，對(duì)外委項(xiàng)目實(shí)施1.完善外委項(xiàng)目過程實(shí)施監(jiān)督、考核制度，細(xì)化

工程（項(xiàng)檢修過程監(jiān)過程監(jiān)督把關(guān)不嚴(yán)，對(duì)于發(fā)相關(guān)業(yè)務(wù)流程，量化考核標(biāo)準(zhǔn)；2.強(qiáng)化業(yè)務(wù)流程

目）管理督、試運(yùn)、考現(xiàn)的隱患問題隱瞞不報(bào)或未中級(jí)管理，與內(nèi)部權(quán)力制衡監(jiān)督；3.加強(qiáng)崗位責(zé)任考燃料部

領(lǐng)域核不規(guī)范及時(shí)上報(bào)，造成公司經(jīng)濟(jì)損核，嚴(yán)格考核考核工作中不盡職、徇私舞弊的行

失.為；4.加強(qiáng)廉政警示教育，提升廉潔從業(yè)意識(shí)。

1.嚴(yán)格執(zhí)行費(fèi)用計(jì)劃審核制度，加強(qiáng)對(duì)費(fèi)用使用

工程（項(xiàng)

檢修計(jì)劃編制編制不必要的檢修計(jì)劃，存的監(jiān)督管理；2.加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高業(yè)務(wù)能力和

目）管理低級(jí)維護(hù)部

執(zhí)行偏差在利益輸送；履職意識(shí)：3.細(xì)化業(yè)務(wù)流程管理，強(qiáng)化內(nèi)部檢查

領(lǐng)域

監(jiān)督；4.嚴(yán)格考核在檢修工作中明顯失職的行為。

1.完善設(shè)備檢修項(xiàng)目驗(yàn)收、考核制度，細(xì)化、量

收受好處，項(xiàng)目驗(yàn)收把關(guān)不

工程（項(xiàng)化驗(yàn)收、考核標(biāo)準(zhǔn)并嚴(yán)格執(zhí)行；2.定期開展廉潔

檢修項(xiàng)目驗(yàn)收嚴(yán)或驗(yàn)收中徇私舞弊，考核設(shè)備管

目）管理高級(jí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和警示教育，提升廉潔從業(yè)意識(shí)；3.加

考核徇私舞弊不公正，謀取不正當(dāng)利益，理部

領(lǐng)域強(qiáng)供應(yīng)商廉潔教育，簽訂廉潔協(xié)議；4.定期開展

造成公司經(jīng)營(yíng)損失。

內(nèi)部、外部審計(jì)監(jiān)督，嚴(yán)格落實(shí)責(zé)任。

工程（項(xiàng)檢修質(zhì)量過程未嚴(yán)格執(zhí)行公司制度規(guī)范，1.完善設(shè)備檢修項(xiàng)目過程控制環(huán)節(jié)，加強(qiáng)業(yè)務(wù)流

目）管理安全、質(zhì)量、在工程或技改項(xiàng)目的安全、中級(jí)程管理，強(qiáng)化項(xiàng)目驗(yàn)收、考核制度，細(xì)化、量化維護(hù)部

領(lǐng)域進(jìn)度控制不到質(zhì)量、進(jìn)度、造價(jià)管理控制驗(yàn)收、考核標(biāo)準(zhǔn)；2.加強(qiáng)崗位責(zé)任考核，嚴(yán)格考

涉及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)防控

風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式防控措施

領(lǐng)域名稱等級(jí)部門

位中出現(xiàn)偏差，造成公司經(jīng)營(yíng)核在檢修項(xiàng)目驗(yàn)收考核工作中不盡職、徇私舞弊

損失。的行為：3.重大外包檢修項(xiàng)目引入第三方工程監(jiān)

理，加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目工程的管理;4.制定工程進(jìn)度、質(zhì)

量檢驗(yàn)計(jì)劃并嚴(yán)格執(zhí)行，加強(qiáng)階段完工簽證監(jiān)督。

1.加強(qiáng)思想道德教育，提升廉潔意識(shí)；2.加強(qiáng)教

收受好處，項(xiàng)目驗(yàn)收把關(guān)不

工程（項(xiàng)科技、技改項(xiàng)育培訓(xùn)，增強(qiáng)履職意識(shí)，提高業(yè)務(wù)能力：3.完善

嚴(yán)或驗(yàn)收中徇私舞弊，考核

目）管理目實(shí)施、驗(yàn)收中級(jí)驗(yàn)收制度，加強(qiáng)監(jiān)督，強(qiáng)化主體責(zé)任追究；4.嚴(yán)燃料部

不公正，謀取不正當(dāng)利益，

領(lǐng)域徇私舞弊格考核在驗(yàn)收過程中徇私舞弊的行為；5.嚴(yán)格執(zhí)

造成公司經(jīng)營(yíng)損失。

行檢修驗(yàn)收程序及審核程序，加強(qiáng)驗(yàn)收現(xiàn)場(chǎng)復(fù)核。

1.完善計(jì)劃?rùn)z修、科技、技改項(xiàng)目驗(yàn)收管理、開

展工程量?jī)?nèi)部簽證工作：2.加強(qiáng)檢修、技術(shù)改造

工程（項(xiàng)科技、技改項(xiàng)參與重大技改、計(jì)劃?rùn)z修項(xiàng)項(xiàng)目管理，組織開展技術(shù)改造效果評(píng)價(jià)：3.嚴(yán)格

目）管理目驗(yàn)收把關(guān)不目驗(yàn)收中對(duì)質(zhì)量、合同外工中級(jí)執(zhí)行外包項(xiàng)目驗(yàn)收程序及審核程序，加強(qiáng)驗(yàn)收現(xiàn)維護(hù)部

領(lǐng)域嚴(yán)作把關(guān)不嚴(yán)；場(chǎng)復(fù)核：4.加強(qiáng)工程項(xiàng)目管理培訓(xùn)，提升干系人

員業(yè)務(wù)能力：5.定期開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和警示教

育,提升廉潔從業(yè)意識(shí)。

1.完善計(jì)劃?rùn)z修、科技、技改項(xiàng)目驗(yàn)收管理、開

工程（項(xiàng)科技、技改項(xiàng)收受好處，陷瞞項(xiàng)目驗(yàn)收存展工程量?jī)?nèi)部簽證工作；2.加強(qiáng)檢修、技術(shù)改造

目）管理目驗(yàn)收把關(guān)不在的技術(shù)問題或不及時(shí)上中級(jí)項(xiàng)目管理，組織開展技術(shù)改造效果評(píng)價(jià)；3.嚴(yán)格維護(hù)部

領(lǐng)域嚴(yán)報(bào)。執(zhí)行外包項(xiàng)目驗(yàn)收程序及審核程序，加強(qiáng)驗(yàn)收現(xiàn)

場(chǎng)復(fù)核；4.加強(qiáng)工程項(xiàng)目管理培訓(xùn)，提升干系人

涉及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)防控

風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式防控措施

領(lǐng)域名稱等級(jí)部門

員業(yè)務(wù)能力；5.定期開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和警示教

育，提升廉潔從業(yè)意識(shí)。