條款號審核對象審核內容審核記錄判定4組織環境●理解組織及其環境●理解相關方的需求和期望●確定質量、環境、職業健康管理體系的范圍●質量、環境、職業健康管理體系及其過程□一般不合格□嚴重不合格5領導作用●5.3組織的崗位、職責和權限□一般不合格□嚴重不合格對風險和機遇的措施6.1.1總則策劃職業健康安全管理體系時，組織應考慮4.1所提及的問題(所處的環境)、4.2所提及的要求(相關方)和4.3(職業健康安全管理體系范圍),確定需要應對的風險和機遇，以：a)確保職業健康安全管理體系能夠實現其預期結b)預防或減少不期望的影響；c)實現持續改進。確定需要應對的與職業健康安全管理體系及其預期結果有關的風險和機遇時，組織應考慮：一危險源(見6.1.2.1);一職業健康安全風險和其他風險(見6.1.2.2);一職業健康安全機遇和其他機遇(見6.1.2.3);—法律法規要求和其他要求(見6.1.3)。安全管理體系的變更，應確定和評價風險和機遇。組織應保持文件化信息，有關：—風險和機遇；的過程和措施，其程度應足以確信這些過程按策劃□一般不合格□嚴重不合格危險源辨識及風險和機遇的評價6.1.2.1危險源辨識a)工作是如何組織的、社會因素(包括工作量、工作時間、欺騙受害、騷擾和欺凌)、領導作用和組織的文化；b)常規和非常規的活動和情形，包括危險源起因1)工作場所的基礎設施、設備、材料、物質和物理條件；□一般不合格□嚴重不合格條款號審核對象審核內容審核記錄判定2)產品和服務的設計、調查、開發、測試、生產、組裝、建造、服務交付、維護或處置；3)人為因素；4)工作實際是如何執行的；●c)組織內部或外部以往曾發生的事件，包括緊急情況及其原因；d)潛在的緊急情況；1)進入工作場所的人員及其活動，包括作業人員、承包商、訪問者及其他人員；2)在工作場所附近的可能受到組織活動影響的人3)在不由組織直接控制的地點下工作的作業人員；1)對工作區域、過程、裝置、機器/設備、操作程序和工作組織的設計，包括它們與作業人員的需求和能力的適應；2)在工作場所附近，由組織控制下的工作相關活動所發生的狀況；3)發生在工作場所附近，能導致工作場所內人員的傷害和健康損害，但不受組織控制的狀況；g)組織內、及其運行、過程、活動和職業健康安全管理體系的實際或計劃的變更(見8.1.3);6.1.2.2職業健康安全風險及職業健康安全管理體系其他風險的評價a)評價已識別的危險源的職業健康安全風險，此時應考慮現有控制的有效性；b)確定和評價與職業健康安全管理體系的建立、考慮范圍、性質和時機，應確定組織的職業健康安全風險評價的方法和準則，以確保其是主動的而不是被動的，且以系統的方式應用。應保持和保留有6.1.2.3職業健康安全機遇和職業健康安全管理體系有關的其他機遇的評價組織應建立、實施并保持一個或多個過程以1)工作人員適應工作、工作組織和工作環境的機2)消除危險源和降低職業健康安全風險的機遇；條款號審核對象審核內容審核記錄判定注：職業健康安全風險和職業健康安全機遇可導致法律法規要求和其他要求的確定a)確定和獲取最新的、適用其危險源、職業健康安全風險和職業健康安全管理體系的法律法規要求和其他要求；b)確定這些法律法規要求和其他要求如何應用于組織和需要溝通的內容；c)在建立、實施、保持和持續改進職業健康安全管理體系時應考慮這些法律法規要求和其他要求。組織應保持和保留與法律法規要求和其他要求有關的文件化信息，并確保其得到更新以反映任何變□一般不合格□嚴重不合格措施的策劃1)應對這些風險和機遇(見6.1.2.2和6.1.2.3);2)應對法律法規要求和其他要求(見6.1.3);3)對緊急情況準備和響應(見8.2)1)在其職業健康安全管理體系過程中或其他業務過程中融入并實施這些措施；策劃措施時，組織應考慮控制的層級(見8.1.2)□一般不合格□嚴重不合格6.2職業健康安全目標及其實現的策劃6.2.1職業健康安全目標組織應針對其相關職能和層次建立職業健康安全目標以保持和改進職業健康安全管理體系，且實現職業健康安全績效的持續改進(見10.3)。a)與職業健康安全方針一致；b)可測量的(如可行)或能評價績效；1)適用的要求；2)風險和機遇評價的結果(見6.1.2.2和6.1.2.3);3)與員工及員工代表協商(見5.4)的結果；d)得到監視；e)予以溝通；6.2.2實現職業健康安全目標的策劃□一般不合格□嚴重不合格條款號審核對象審核內容審核記錄判定a)要做什么;b)需要什么資源；c)由誰負責；d)何時完成；e)如何評價結果，包括用于監測的指標；f)如何將實現職業健康安全目標的措施融入組織的業務過程。組織應保持和保留與職業健康安全目標及實現目標的策劃有關的文件化信息。7.1資源●資源配置能否滿足實施、保持質量、環境、職業健康管理體系并持續改進有效性的需求●資源配置能否滿足顧客要求的需求●組織如何確定并識別所需的資源□一般不合格□嚴重不合格7.2能力些人員從事的工作影響質量、環境、職業健康管理體系績效和有效性；●基于適當的教育、培訓或經歷，確保這些人員是勝任的；●適用時，采取措施獲得所需的能力，并評價措施的有效性；●保留適當的形成文件的信息，作為人員能力的口一般不合格□嚴重不合格7.3意識●a)質量方針；●b)相關的質量目標；●c)他們對質量、環境、職業健康管理體系有效性的貢獻，包括改進績效的益處；●d)不符合質量、環境、職業健康管理體系要□一般不合格□嚴重不合格7.4溝通●組織應確定與質量、環境、職業健康管理體系●a)溝通什么;●b)何時溝通；●c)與誰溝通；●d)如何溝通；□一般不合格口嚴重不合格7.5形成文件的信息●是否制定并實施形成文件的程序●文件發布前是否得到批準，批準人是否經過授權●如何識別文件的更改和現行的修訂狀態●是否與質量、環境、職業健康管理體系有關的使用文件都得到控制●與體系有關的外來文件是否都得到識別，并對發放進行控制□一般不合格□嚴重不合格條款號審核對象審核內容審核記錄判定●當需要保留作廢文件時，是否進行適當的標識，無標識的作廢文件是否得到回收或處理8.1運行的策劃和控制總則組織應策劃、實施、控制并保持滿足職業健康安全管理體系要求以及實施條款6所確定的措施所需a)建立過程的運行準則；b)按照準則實施過程控制；c)保持和保留必要程度的文件化信息，以確信過程已按策劃得到實施；在多個雇主的工作場所，組織應和其他組織協調與□一般不合格□嚴重不合格消除危險源和降低職業健康安全風險組織應建立、實施和保持一個或多個過程，運用以下控制層級以消除危險源和降低職業健康安全風a)消除危險源；b)用較小危險的工序、運行、材料或設備替代；c)運用工程控制和工作的重組；d)運用行政控制，包括培訓；注：在許多國家，法律法規要求和其它要求包括為□一般不合格□嚴重不合格變更管理組織應建立一個或多個過程，以實施和控制影響職業健康安全績效的計劃的臨時或者永久變更，包a)新產品、服務和過程、或現有產品、服務和過程—工作地點和環境；一工作組織；—工作條件；一設備；一勞動力；b)法律法規要求和其他要求的變更；c)有關危險源和職業健康安全風險的知識或信息的變更；□一般不合格□嚴重不合格條款號審核對象審核內容審核記錄判定組織應對非預期變更的后果予以評審，必要時，采采購8.1.4.1總則組織應建立、實施和保持一個或多個過程，用以控制產品和服務的采購，以確保符合其職業健康安全8.1.4.2承包商組織應與承包商協調其采購過程，采購過程，以識別危險源，評價并控制并控制職業健康安全職業健康安全職業健康安全風險，源自：a)影響組織的承包商的承包商的活動和運作；b)影響承包商員工的組織的活動和運作；c)影響工作場所中其它相關方的承包商的活動和組織應確保承包商及其員工滿足組織的職業健康安全管理體系要求。組織的采購過程應定義和應用注：在合同文件中包括職業健康及安全準則有助于8.1.4.3外包組織應確保外組織應確保外包的職能和過程受到控制。組織應確保其外職能和過程受到控制。組織應確保其外職能和過程受到控制。組織應確保其外職能和過程受到控制。組織應確保其外包安排符合法律符合法律法規要求和其它要求其它要求，并實現職業健康安全職業健康安全管理體系的預期結果。預期結果。應用于這些職能這些職能和過程的和過程的控制類型和程度控制類型和程度應在職業應在職業健康安全管理體系健康安全管理體系□一般不合格□嚴重不合格8.2應急準備和響應組織應建立、實施并保持對6.1.2.1中識別的潛在的緊急情況進行應急準備并做出響應所需的過程，a)建立一個應對緊急情況的響應方案，包括急救的b)為響應方案提供培訓；c)定期試驗和演練策劃的響應能力；d)評估績效，并且必要時，修訂響應方案，包括在試驗后，特別是緊急情況發生后；e)向所有員工溝通和提供與他們的職責和責任相關的信息；f)向承包商、訪客、應急響應服務、政府當局，以及適當時向本地社區溝通相關信息；g)考慮所有相關方的需求和能力，并確保他們的參□一般不合格□嚴重不合格條款號審核對象審核內容審核記錄判定組織應保持和保留響應潛在的緊急情況的過程及方案的文件化信息。總則●a)需要監視和測量什么;●b)需要用什么方法進行監視、測量、分析和評價，以確保結果有效；●c)何時實施監視和測量；●d)何時對監視和測量的結果進行分析和評●組織應評價質量、環境、職業健康管理體系的●組織應保留適當的形成文件的信息，以作為結□一般不合格□嚴重不合格合規性評價法律法規要求和其他要求的符合性(見6.1.3)。組織應：a)確定合規性評價的頻次和方法；b)評價合規性，需要時采取措施(見10.2);c)保持其法律法規要求和其他要求的合規狀況的知識和對合規狀況的理解；d)保留合規性評價結果的文件化信息。□一般不合格□嚴重不合格9.2內部審核●是否按要求建立了內部審核形成文件的程并按照程序實施●是否對內審進行策劃、并制定了審核方案，包●是否按規定編制審核日歷計劃?●是否每次審核后都形成審核報告，并提交管理評審?●審核中發現不合格是否都采取了糾正措施，糾正措施經過驗證是否有效□一般不合格□嚴重不合格9.3管理評審●最高管理者是否按策劃的時間間隔進行管理評審，并在其出席下做出決定●管理評審的輸入是否包括標準要求的各項內容，并形成記錄●在質量、環境、職業健康管理體系持續適宜性方面都有哪些變化，管理評審做了哪些決定●在質量、環境、職業健康管理體系充分性方面都存在哪些問題，管理評審做了哪些決定●在質量、環境、職業健康管理體系有效性方面都存在哪些問題，管理評審做了哪些決定□一般不合格□嚴重不合格條款號審核對象審核內容審核記錄判定●是否對質量方針、質量目標進行評審施措施，并形成記錄總則這應包括：a)改進產品和服務以滿足要求并關注未來的需求和期望；b)糾正、預防或減少不利影響；c)改進質量、環境、職業健康管理體系的績效和有效性。口一般不合格□嚴重不合格不符合和糾正措施不合格和糾正措施●是否制定糾正措施文件程序?并按照程序實施●是否針對產品不合格和顧客抱怨進行原因分析，并針對原因采取糾正措施?查相關記錄和抽