績效考核系統需求及構架

目錄

1.績效考核流程...............................................................2

1.1被考核部門日常工作完成情況的錄入.........................................3

1.2考核部門日?？己说匿浫?...................................................3

1.3季度末考核的錄入.........................................................4

1.4連帶責任考核..............................................................4

1.5組織評議考核.............................................................5

1.6部門分數匯總.............................................................6

1.7績效統計.................................................................6

1.8崗位考核錄入..............................................................6

1.9生成財務報表.............................................................7

2.基礎數據源..................................................................8

2.1人員信息表（QA的人事檔案）...............................................8

2.2部門考核基礎信息表.......................................................9

2.3崗位考核基礎信息表........................................................9

2.4各類表樣.................................................................9

3.數據統計需求..............................................................10

3.1生成業務指標、工作量的需求..............................................10

3.2與各管理部門業務系統互通的需求..........................................11

3.3與考勤系統互通的需求....................................................12

3.4分數統計的需求..........................................................13

3.5金額計算的需求..........................................................13

4.單位、個人成績自動分析功能................................................13

5.引言......................................................................15

5.1目的....................................................................15

5.2定義....................................................................15

5.3參考資料................................................................15

6.軟件總體概述..............................................................16

6.1軟件標識................................................................16

6.2軟件描述................................................................16

7.具體需求....................................................................21

7.1系統參數維護............................................................21

7.2績效考評內容維護........................................................29

7.3考勤管理................................................................32

7.4個人考核測評............................................................35

7.5績效匯總統計............................................................37

8.附錄........................................................................39

8.1組織機構圖..............................................................39

1.績效考核流程

綠色代表規則引擎可由管理員自定義，黃色代表主要由

提取數據、公式運算實現，也可自定義。

以下所涉及到的“工作完成情況表”、“考核錄入表”、

“部門考核扣分明細表”均來源于“考核基礎信息表”。

牽酉己工作

酉己工作完工作完

頭合完成

考合考核考核方成情況成情況

序考考具體考核考核內容情況扣分

核考指標（被考（牽頭

核核項目及標準（系統原因

人核分類核部門部門填1

部部自動

人填寫）寫）

n門提取）

西城辦

考

馬工作紀律考一」

公共1員工堅

核

立劉核：工作期度，每發現

1指標1決執行

辦

峰暢1人次扣分■

30%工作紀

離博10.1分。

律。

按規定

考

馬

馬匚作態度考

劉公共未遵守上述丁，

核

立

立核：工作期

2暢指標3規定，每發沒有發

辦

峰

峰間小得聊天■

30%現?.生違規

?jo

1.1被考核部門日常工作完成情況的錄入

生成基礎表-----?填寫明細（可改）-------?存入數據庫，待打分

每個部門都是一個被考核部門，日常工作的完成情況應

在某項工作完成后，及時錄入到“工作完成情況表”中相應

的分類中，以備季度考核時體現自身的工作完成情況，也形

成工作日志。

1.2考核部門日常考核的錄入

考核部門通過日常檢查發現被考核部門出現工作差錯，

隨時記錄到“考核錄入表”中相應的分類中，并填寫扣分意

見，此時被考核部門應該能即時發現被扣分，一是便于雙方

溝通，扣分是否正確；二是可以讓被考核部門提高注意避免

再次扣分。

1.3季度末考核的錄入

季度末系統生成本季度各部門的業務指標或工作量，填

入各部門的“工作完成情況表”，“工作完成情況表”和“考

核錄入表”按考核項目匹配到一起，形成一個能夠呈現被考

核部門的業務指標、日常工作完成情況和本季度日常被扣分

匯總的明細表，提供給各考核部門進行打分匯總。在對指標

類項目的考核時，打分由系統自動生成（規則）。

L4連帶責任考核

流程同上。

若季度內出現“考核基礎信息表”中所列的重大責任考

核項目，需要展開連帶考核，則由考核辦常務填寫“連帶責

任考核表”，按照實際和連帶責任扣分標準填寫，保存后生

成的分數應計入3.6的考核結果。

被考核部考核指標具體考核

考核標準

門分類項目

考核日

扣分原因

期

責任部門

責任部門部門分管分管領導業務主管主管領導中心主要主要領導

負責人扣

負責人領導扣分領導扣分領導扣分

分

1.5組織評議考核

流程同上。

“考核基礎信息表”中在考核方法中有“組織評議”字

樣的考核項目，屬于溝通協調占主要成分、不易量化、不易

單獨由一個部門打分的工作項目，這些項目需要所有考核辦

成員都參加評議，所以組織評議打分應在3.4考核后由考核

辦常務組織全體考核辦成員進行打分。

1、顯示被考核部門的考核項目；

2、顯示考核部門填寫的意見；

3、顯示最后得分數；

4、打分頁面不顯示打分者填寫的具體分數。

被考核部門考核項目考核標準林琳辦公室林甸辦事處最后得分

辦公室溝通協調出現...扣120**

1分

信息科系統穩定……出現...扣120**

1分

組織評議是給中心正職打分的程序，中心正職的一部分

扣分來源于組織評議。

評議人

中心正職最后得分

林琳朱耀明辦公室林甸辦事處

林琳1009998**

被考核部門、領導的得分生成后應計入3.6的考核結果。

L6部門分數匯總

匯總數據庫形成明細（管管理員整理后發

內打分信息*理員可修改）布（不可改）

考核錄入后，匯總3.3、3.4、3.5考核錄入生成的結果,

計算被考核部門當期的最后得分，并生成“部門考核扣分明

細表”（來源于考核基礎信息表），該表應該對各個用戶可

見。

1.7績效統計

部門分數確定后，結合考勤扣除的分數形成“中心績效

統計表”。確定當期績效總金額，按照各部門（領導班子視

為為一個部門）的得分、各部門崗位執行系數和進行初次績

效的分配，公式：

季度績效基數（即每一分得分對應的金額）二季度績效

資金總額/全員（崗位績效得分*崗位執行系數）之和

部門總體績效二部門內部全體員工（個人績效考核得分*

崗位執行系數*績效基數）績效之和

最后生成每個部門分配到的績效金額。

1.8崗位考核錄入

部門分數確定、考核情況確定，會生成一個中心直接對

崗位考核的結果。例如：考勤扣分、業務錯誤扣分。

科室長依據“考核扣分的明細表”，將部門被扣分的考

核內容落實到發生錯誤的崗位，并依據員工的日常表現、工

作量對每個員工進行打分，形成本部門的考核明細。由于已

經產生了部門的績效金額，所以此時也依據公式產生了每個

崗位的績效金額。公式：

員工個人績效二本人績效考核得分*崗位執行系數*績效

基數

崗

位考勤系數與

初次得初次二次平衡原二次實發績

姓名岡位系扣分扣分原因扣除得分之

績效平衡績效效

數分因

額積

辦事

趙曉

處負

濤

責人

孟慶綜合

豐柜員

在部門內部對個人進行打分時需要“三七開”

1.9生成財務報表

根據3.8的結果，提取部分數據，生成財務報表。

岡LXJ位實發績

姓名崗位扣分扣分原因本人確認

系數效

辦事處負責

趙曉濤

人

孟慶豐綜合柜員

重點：在績效考核進行到由分數轉化為錢數的環節時，

會出現錢數的小數。在分發、匯總、分發的過程中還會出現

明細表與匯總表錢數不一致的情況。例如：

本季度績效總額100

部門得分部門崗位系數和部門分配值績效金額

A10

B20

C50

D10

E9

或

C部門本季度績效總額50

姓名得分崗位系數和個人分配值績效金額

甲10

乙10

丙10

T19

2.基礎數據源

基礎數據源是進行績效考核的數據基礎，是在考核的整

個流程中提取、運算各種信息的數據庫?；A數據應包括中

心人員的信息表、部門考核基礎信息表、崗位考核基礎信息

表、工作完成情況表（表樣）、考核錄入表（表樣）、分數

統計表（表樣）、績效分配表（表樣）、績效統計表（表樣）、

財務報表（表樣）。

2.1人員信息表（0A的人事檔案）

用來在考核到崗位時提取人員數據。包括姓名、編碼、

所在部門、所處崗位、是否參加績效標識、級別基數、崗位

系數、風險系數、執行系數，與各部門的關聯關系（僅限領

導）等。例：

編碼姓名部門崗位級別基數崗位系數風險系數執行系數分管部門是否參加

1林琳中心領中心正職是

導

2朱耀明中心領中心副職貸款審批是

導科……

7王蘋辦公室科室長辦公室是

2.2部門考核基礎信息表

用來維護各個部門的考核項目信息。包括考核內容（指

標）、考核標準、權重分值、考核歸口部門等。

序考核指標參考分牽頭考配合考

號具體考核項目考核內容及標準考核方式及方法

分類數核部門核部門

直接打分。以不定

工作紀律考核：工作

未遵守制度，每發現1期抽查和經查實的

1公共指標期間不得擅自離崗、4

人次扣1分。群眾投訴舉報為考

脫崗、串崗。

核依據。

歸集額計劃完成率2沒達到標準值，每少一直接打分。報表與

11經濟指標3考核辦

100%。個百分點扣0.5分。計劃比較。

做好年度結息工作。5未及時完成對賬工作，

組織評議。根據中

月份，指導辦事處做未按照有效指導基層結

14管理指標3心領導反饋信息考考核辦

好前期對賬工作；二息工作，每發生一項扣

核。

季度完成結息工作。0.2分。

2.3崗位考核基礎信息表

用來維護各個崗位的考核項目信息。內容包括崗位職

責、崗位權限等。

序號部門崗位崗位職責

1

1辦公室行政綜合崗

2

1

45東城辦事處綜合柜員崗

2

2.4各類表樣

各類表樣是在績效考核流程中各個步驟會應用到的表

格模板，具有相關權限的用戶利用該表樣填寫考核意見、打

分，完成考核工作。包括工作完成情況表、考核錄入表、部

門考核扣分明細表、中心績效統計表、財務報表。

3.數據統計需求

3.1生成業務指標、工作量的需求

生成指定單位在具體時段某項業務指標的功能。例如：

某季度辦事處的歸集額、新增開戶家數、新增開戶職工數、

同比上年歸集額增加率、歸集到賬率、長期欠繳單位率，財

務科的方面資金使用率、增值收益率，信貸方面的逾期率、

合格率。

生成指定崗位在具體時段某項業務的工作量的功能。例

如：貸款審批、貸后變更各種業務、開發商信息錄入、樓盤

信息錄入、匯補繳辦理、匯繳核定、歸集復核（手工到賬）、

管理日結、比例調整、基數調整、單位開戶、單位信息變更、

個人開戶、個人信息變更、部分提取、銷戶提取、票據交付

（支票）、票據接收（支票）、票據交付（電匯）、票據接

收（電匯）、提取憑證（按憑證類別分類）。

崗位的實際工作量是績效考核的重要依據，績效考核系

統應能提取各業務系統內的能量化的工作量，并以業務筆數

為單位，按照崗位操作代碼明細到每個職工，從而達到對崗

位的考核。數據統計應能統計出每一項業務的起止時間、所

用時長，能統計出業務的差錯率，用于考核到崗位。（融入

各業務系統）

例如：

A辦事處在第三季度的歸集額、新增開戶家數、新增開

戶職工數、同比上年歸集額增加率、歸集到賬率、長期欠繳

單位率；

綜合柜員A在9月份辦理二手房提取的業務筆數、匯補

繳的業務筆數、提取復核業務的筆數，以及單筆業務時長；

銀行網點報送貸款材料合格率、個貸逾期率、貸款風險

準備金充足率、增值收益率等。

歸集、貸款系統中由于錯誤業務導致事后需要修改數

據，則應記錄修改的項目明細（網點、內容、操作員）和次

數。

3.2與各管理部門業務系統互通的需求

績效考核是個常態化的工作，需要隨時對工作項目進行

評測、打分，這就需要績效考核能夠調取0A中工作日志的

相關內容進行評測、打分，0A工作日志中包括系統自動記

錄的量化的工作量、自己手動填寫的非量化的事務性工作。

在業務系統的工作流中，如果發生了審批打回（超出正常流

程步驟）、對錯誤的錄入進行了修改（錄入與修改時間相差

24小時）、放款后修改了貸款信息（主要是房屋地址信息）、

財務科刪除了某部門的憑證（記成該部門的錯誤）的操作，

則自動計入該操作者的工作日志。

張三工作日志2012年6月7日

0簽到狀態上午上班、上午下班、下午上班、下午下班自動

1提取業務10筆自動

2匯繳業務5筆自動

3...

4事務性工作整理辦事處機房手動填寫

5事務性工作完成1份主任交待的月工作總結手動填寫

6...

7錯誤操作6月1日**單位開戶信息錄入錯誤記入考核

8錯誤操作6月2日**貸款信息發生修改記入考核

例如：A科室在年初制定工作計劃（建立考核項目）時,

明確“12月份組織業務培訓”，考核者在日?？己藭r要調

取A科室12月份的工作日志，查看A科室是否組織了培訓I,

培訓的效果如何。

與稽核審計系統：可以調閱稽核審計系統中處理業務的

發起、截止時間，處理業務的種類、名稱、筆數，是否按要

求完成。

與客服管理系統：可以調閱客服管理系統中處理業務的

發起、截止時間，處理業務的種類、名稱、筆數，是否按要

求完成。

與檔案管理系統：可以調閱檔案管理系統中交接、裝訂

整理、上架的具體時間、數目。

3.3與考勤系統互通的需求

績效考核中有對遲到、早退、曠工、請假項目的考核，

這些都會影響到個人的績效分數，將考勤系統的考勤結果直

接輸入績效考核系統，按照考核標準自動計分，省去人工錄

入的繁瑣程序，而且更客觀準確。

重點：先要將考勤系統和行政辦公系統中的請假模塊進

行數據比對，比對后篩查出的遲到、早退、曠工、請假的記

錄再輸入到績效考核系統，進行考核打分。

3.4分數統計的需求

在考核打分后，需要系統自動統計、匯總出中心領導得

分和各部門（中心領導班子視為一個部門）得分，為運算各

部門的績效獎金提供分數基礎。

其中部門的得分由日?？己说梅?、季度末考核得分、季

度末組織評議得分、“非量化工作”構成，最后生成一個考

核得分明細表，供被考核者查閱，找出不足的工作，下步改

進。

3.5金額計算的需求

在統計出各部門、各員工具體得分后，按照分配原則（系

數和公式），將分數轉化為金額。

4.單位、個人成績自動分析功能

把單位、個人的績效考核分數能自動以線形圖或柱狀圖

顯示出來，可以使被考核者的成績曲線一目了然，便于管理

的實施。把單位的業務指標變化、單位工作量、個人的工作

量也能以圖表的方式顯示出來，就可以更直觀的分辨出彼此

之間的差距。（決策系統中是否存在）

目錄

1.引言......................................................................15

1.1目的....................................................................15

1.2定義....................................................................15

1.3參考資料................................................................15

2.軟件總體概述..............................................................16

2.1軟件標識................................................................16

2.2軟件描述................................................................16

2.2.1系統屬性................................................................16

2.2.2開發背景................................................................16

2.2.3軟件功能................................................................16

3.具體需求..................................................................21

3.1系統參數維護............................................................21

3.1.1部門信息維護...........................................................21

3.1.2部門信息查詢...........................................................22

3.1.3用戶注冊...............................................................22

3.1.4用戶信息維護...........................................................23

3.1.5用戶人事管理...........................................................23

3.1.6用戶權限分配...........................................................24

3.1.7用戶信息查詢...........................................................25

3.1.8用戶組信息維護.........................................................25

3.1.9用戶分配................................................................26

3.1.10用戶組權限分配.........................................................26

3.1.11職務管理...............................................................27

3.1.12職稱管理...............................................................28

3.1.13標準名稱管理...........................................................28

3.2績效考評內容維護.......................................................29

3.2.1考核類別維護...........................................................29

3.2.2考核內容維護...........................................................30

3.2.3量化測評標準維護.......................................................31

3.3考勤管理................................................................32

3.3.1考勤指標維護...........................................................32

3.3.2個人考勤管理...........................................................33

3.3.3員工考勤管理...........................................................34

3.3.4考勤查詢...............................................................34

3.4個人考核測評.............................................................35

3.4.1員工KP/..............................................................................................................35

3.4.2KPI審核發布............................................................36

3.4.3個人KPI查看...........................................................36

3.5績效匯總統計.............................................................37

3.5.1績效匯總................................................................37

3.5.2部門績效合格率.........................................................38

4.附錄......................................................................39

4.1組織機構圖..............................................................39

5.引言

5.1目的

績效考核是組織管理的核心和樞紐，它是組織提升團隊績效最有力的手段，在一個組織

中能否實現有效的績效考核，關系到團隊是否能在日益激烈的市場競爭中保持優勢，而如何實

現有效的績效考核是最令管理者頭痛的一件事情。隨著我國從計劃經濟向市場經濟的轉變，如

何更有效地實施績效考核是所有企事業單位管理者面臨的一大挑戰。具體說來，包含下面幾方

面的困難：

1.傳統考核打分方式的弊端

在進行360度考核時，打分匿名性是保證結果公正的重要一環，傳統打分很難做到這一

點，每次打分單位部門上下都一片緊張，多數人都以好好先生的態度應付了事，嚴重影響了考

核結果的真實性。

2.紙張和人員的浪費

以前的考核從前期的考核表格設計到考核表的復印傳遞要使用大量紙張和人力，浪費了

大量的人力，物力和時間。

正是由于績效考核工作涉及面廣、程序復雜、效果控制困難，所以許多組織迫切希望有

一套實用的、易操作的績效考核方法和軟件工具?；诖耍覀兏鶕冃Э己死砟睿邪l了這

套績效考核系統。

5.2定義

績效考核通常也稱為業績考評或“考績”，是針對企業中每個職工所承擔的工作，應用

各種科學的定性和定量的方法，對職工行為的實際效果及其對企業的貢獻或價值進行考核和評

價。

5.3參考資料

《XX住房公積金管理中心績效考核方案》《XX住房公積金管理中心績效考核實施細則》

6.軟件總體概述

6.1軟件標識

《XX住房公積金管理中心績效考核系統》

6.2軟件描述

6.2.1系統屬性

《XX住房公積金管理中心績效考核系統》是中心管理系統中一個子系統

6.2.2開發背景

《XX住房公積金管理中心績效考核系統》是面向中心績效考核工作實際開發出的應用系

統。它通過計算機完成各種數據的錄入，然后得出職工的各項數據統計并生成報表等。不但可

以把人們從繁瑣的記錄統計工作中解放出來，還可以增加管理的準確性、實效性。

6.2.3軟件功能

公積金績效考核系統

__▼

績效考評內容維歹考勤管理考核評測績效匯總統訶

部

學

個

員

K個

P

人

勤

績

.號

人

員

L一fl

績

老

指

效

考

勤

T審K

效

核

勛P

標

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勤K

一

合

發

管P

維

ff總

管

詢

-行

格

布

理

護

理

看

率

用戶^權限分配用戶分配系統參數維護標準名稱腎理

系統模塊圖

工作流程設置

員工考勤流程

序號功能名稱簡要描述

部門信息在系統交使用前由系統管理員進行初始化。

SYS001部門信息維護

在本功能中提供對部門的增加、修改、刪除、注銷、激活。

SYS002部門信息查詢按部門狀態查詢部門信息。

用戶在系統中注冊自身的信息。同時在系統中為用戶分配登

SYS003用戶注冊

錄名和密碼

用戶在系統中修改自身的信息。

SYS004用戶信息維護

用戶名在分配后即不允許更改。

辦公室對員工的調動進行管理，同時還負責用戶的注銷、激

SYS005用戶人事管理

活。

SYS006用戶權限分配為用戶分配權限，使其使用系統中相應的功能

SYS007用戶信息查詢這是一個公開功能，其目的是為全中心提供一個通訊錄。

SYS008用戶組織信息維護用戶組信息在系統交由領導和員工使用前由系統管理員進行

初始化。

在本功能中提供對用戶組的查詢、增加、修改、刪除、注銷、

激活。

SYS009用戶分配為用戶組分配用戶。

SYS010用戶組權限分配為每一個用戶組分配相應職能的權限。

SYSO11職務管理為用戶信息管理配置所有職務

SYS012系數管理為用戶信息管理配置所有系數

SYS013標準名稱管理為用戶信息管理配置所有名稱

為系統維護績效考核的類別信息，?般分為德、能、勤、績、

KPISYSO1考核類別維護

廉五個方面。

KPISYS02考核內容維護為系統維護績效考核每個分類里面的具體內容信息

KPISYS03量化評測標準維護為系統設置量化測評標準

該模塊用來設置和修改員工考勤的標準。如早上上班時間，

TIMEO1考勤指標維護

下午下班時間，午休時間等。

TIME02個人考勤管理該模塊用于員工個人記錄自己的上下班時間。（相當于打卡）

系統設置一個考勤管理員，用于管理各個員工的考勤情況，

TIME03員工考勤管理對于未打卡或者未到的員工考勤進行修改設定。以及可以修

改和設定考勤標準。

TIME04考勤查詢查看所有員工或者單個員工的上下班考勤情況。

該模塊用來供領導階層查看所有員工的KPI（考核值）。對

KPIO1員工KPI未考核或者漏考核的員工可以進行考核，對已經考核的了的

員工可以對其考核的成績進行修改。

該模塊用來供領導階層查看所有員工的KPI（考核值）。對

KPI02KP1審核發布未考核或者漏考核的員工可以進行考核，對已經考核的了的

員工可以對其考核的成績進行修改。

供員工查看自己的查看自己的歷史的考核結果，可以查看詳

KPIO3個人KPI查看細的每一項考核內容的值以及經過系統自動計算后的得分情

況。

本模塊可以對中心整個或者部分人員的考核分數進行匯總，

KOI績效匯總

并且可以將匯總的數據導出形成EXCEL文檔。

列出每個部門的績效考核的合格率，并可以導出數據成為

K02部門績效合格率

EXCEL文檔。

7.具體需求

7.1系統參數維護

7.1.1部門信息維護

功能編號SYS001功能名稱部門信息維護所屬部門管理員

調查者調查時間審核人

部門信息在系統交使用前由系統管理員進行初始化。

功能在本功能中提供對部門的增加、修改、刪除、注銷、激活。

述

描

刪除是指從數據庫中永久的刪除部門信息，不可恢復。注銷是使部門處

于不可用狀態，部門信息仍保存在數據庫中，激活是使部門信息可用。

部門信息：

名稱類型備注

部門名稱字符必須輸入，名稱必須唯一

輸入項

職責描述字符

聯系電話字符部門的辦公室電話

部門狀態字符使用、注銷

增加部門信息

1、用戶選擇:'部門信息管理”界面中的增加按鈕，打開增加部門信息頁面。

2、用戶輸入部門信息，如果輸入信息正確，系統增加一條部門信息到數據

庫中，部門狀態默認值為“使用”，并返回到部門查詢界面。

3、如果輸入信息錯誤，系統顯示出錯提示。

修改部門信息

1、用戶點擊“部門信息管理”界面中的部門名稱，打開修改部門頁面。

2、用戶修改部門信息，如果輸入信息正確，系統修改部門信息到數據庫中，

并返回到部門查詢界面。

3、如果輸入信息錯誤，系統顯示出錯提示，用戶可返回“部門管理”界面

重新操作。

處理描述

刪除部門信息

1、用戶選擇“部門信息管理”界面中的要刪除的部門，選中記錄前的復選

框。

2、用戶點擊“刪除”按鈕，在用戶確認后刪除，系統檢查部門信息是否已

使用，如果沒使用則刪除部門信息，并返回到部門查詢界面。

3、如果部門信息已使用，系統