股票發行承銷團協議簡單版樣書(第一篇)此文檔協議是通用版本，可以直接使用，符號*表示空白。本協議于**年**月由下列各方簽訂：******主承銷商（甲方）：XX公司法定代表人：************法定地址：*************電話：***************傳真：***************聯系人：**************副主承銷商（乙方）：XX公司法定代表人：************法定地址：*************電話：***************傳真：***************聯系人：**************分銷商（丙方）：******（排名不分先后）XX公司法定代表人：*************法定地址：**************電話：****************傳真：****************聯系人：***************D證券股份有限公司法定代表人：*************法定地址：**************電話：****************傳真：****************聯系人：***************E證券股份有限公司法定代表人：*************法定地址：**************電話：****************傳真：****************聯系人：***************鑒于：1．甲方作為主承銷商與***********股份有限公司（下簡稱“發行人”）簽訂了《承銷協議》，依據該協議，發行人同意由甲方組織承銷團，負責其A股發行的承銷工作；2．甲方指定乙方作為本次A股發行的副主承銷商，丙方為本次A股發行的分銷商；3．各承銷商同意簽訂本協議，以記錄彼此間為A股發行所作的支配。故此，各方經友好協商，達成協議如下：第一條余額包銷1．1各方同意：1．1．1甲方作為本次A股發行的主承銷商，負責本次A股發行的承銷團的組織協調工作。1．1．2本次向社會公眾發行的A股實行“上網定價”的發行方式，其發行價格為**元/股（以中國**最終核準的數額為準）。1．1．3承銷團成員以余額包銷方式進行本次發行的A股的承銷工作。1．1．4在本次發行的A股中，承銷團成員擔當的余款包銷比例分別為：公司包銷比例（%）主承銷商XX公司***副主承銷商B證券股份有限公司***分銷商XX公司***分銷商D證券股份有限公司***分銷商XX公司***1．2各方按以下的規定進行本次A股發行的承銷工作：1．2．1本協議簽署后，副主承銷商和分銷商應樂觀協作主承銷商做好本次A股的發行工作。1．2．2承銷期為發布招股說明書（概要）日起至主承銷商向發行人劃撥股款之日止（包括首尾兩日）。1．2．3主承銷商、副主承銷商、分銷商按各自的包銷比例對剩余A股以A股發行價進行包銷，并在申購期（三個連續工作日）結束后三日內將款項劃入主承銷商指定的賬戶中。1．2．4承銷期結束后五日內，主承銷商將承銷費用劃入副主承銷商和分銷商指定的賬戶中。1．2．5若不存在剩余股份，主承銷商在向發行人劃撥股款的同時，將包銷費用劃入副主承銷商及分銷商各自指定的賬戶。1．3假如任何一方沒有按1．2款的規定支付到期的應付款項，違約方應向患病損失的守約方支付該筆款項從違約之日起到實際支付日為止、每日萬分之**的利息并賠償因違約方的違約行為而給其他有關各方所造成的損失及發生的額外費用。其次條承銷費用2．1鑒于主承銷商牽頭組織承銷團，并在整個包銷過程中負主要包銷責任，同時負有組織協調的義務，故在本次包銷結束后，主承銷商先行扣除承銷費用總額的**%作為其組織協調費，余額由承銷團成員根據各自包銷比例進行安排，作為承銷團成員依據本協議供應包銷服務應獲得的承銷費用。2．3副主承銷商及分銷商因本次A股發行而發生的一切費用，由副主承銷商及分銷商從本協議第2．2條規定的各自承銷費用中開支。第三條聲明、保證和承諾3．1各方向其他方做出下列聲明、保證和承諾，并確認其他承銷商依據了這些聲明、保證和承諾而簽署本協議：3．1．1本承銷商是依法成立并有效存續的法人，有權從事證券承銷業務。3．1．2本承銷商具備簽署本協議的權利力量和行為力量，本協議一經簽署即對其構成具有法律約束力的文件。3．1．3本承銷商在本協議中擔當的義務是合法有效的，其履行不會與其擔當的其他合同義務相沖突，也不會違反任何法律。3．2各項聲明、保證和承諾是依據本協議簽署日存在的事實而做出的。3．3各項聲明、保證和承諾應單獨解釋，不受其他各項聲明、保證和承諾或本協議其他條款的限制，并且在A股發行結束后仍保持其全部效力。第四條終止各承銷商依據第1．2條的規定履行義務后，本協議終止。第五條保密5．1非因法律規定，本協議各方對于因簽署和履行本協議而獲得的、與下列各項有關的信息，應當嚴格保密：5．1．1本協議的各項條款；5．1．2有關本協議的談判；5．1．3本協議的標的；5．1．4各方的商業隱秘。5．2非因法律規定，副主承銷商及分銷商應對完成本次承銷而獲得的主承銷商的信息資料嚴格保密。第六條轉讓6．1本協議對各方及其繼承人均有約束力。6．2未經各方協商全都，本協議任何一方不得擅自轉讓其在本協議項下的權利和義務。第七條爭議解決任何因本協議產生的或與本協議有關的爭議，應由各方友好協商解決。如協商不成，則任何一方均可將爭議提交*****委員會，并根據該會揭示有效的**規章進行**，**裁決對**各方具有最終的法律約束力。第八條生效8．1本協議構成了各承銷商之間就本次A股發行與承銷所達成的全部和惟一的協議。8．2本協議由各方法定代表人或授權代表簽署。8．3本協議簽署后，須經中國證券監督管理委員會復審核準后生效。（承銷團成員簽字頁，此頁無正文）A證券股份有限公司（蓋章）********授權代表（簽字）：************簽定日期：*****年****月****日XX公司（蓋章）********授權代表（簽字）：************簽定日期：*****年****月****日XX公司（蓋章）********授權代表（簽字）：************簽定日期：*****年****月****日D證券股份有限公司（蓋章）********授權代表（簽字）：************簽定日期：*****年****月****日E證券股份有限公司（蓋章）********授權代表（簽字）：************簽定日期：*****年****月****日股票發行承銷團協議簡單版樣書(第二篇)股票發行承銷團協議摘要：本協議為股票發行承銷團協議的簡單版樣書，旨在明確約定發行公司與承銷團之間的權利和義務，以確保股票發行過程的順利進行。第一章總則第一條目的為有效地推動股票發行工作，發行公司與承銷團達成本協議，雙方按照約定的規則和程序展開合作。第二條定義1.發行公司：指擬發行股票的公司，以下簡稱“公司”。2.承銷團：指由一家或多家承銷商組成的股票發行承銷團，以下簡稱“承銷團”。第三條發行目標1.本次股票發行的目標是為公司提供融資和擴大股東基礎。2.具體的發行規模、發行價格、發行時間等將在協議簽訂后在后續協議中詳細約定。第二章股票發行承銷團的權利和義務第四條承銷團的權利1.承銷團有權按照協議約定購買與發行相關的股票。2.承銷團有權根據市場行情和承銷情況調整發行價格和發行規模，并提出合理建議。第五條承銷團的義務1.承銷團應積極參與發行活動，為公司提供必要的協助和支持。2.承銷團應按照約定的規定，認真履行承銷職責，確保發行任務的圓滿完成。3.發行過程中的機密信息，承銷團應嚴格保密，遵守法律法規的相關規定。第三章本協議的履行與變更第六條協議的履行1.本協議自雙方簽字蓋章之日起生效。2.雙方應按照協議約定的條款和程序執行，共同完成股票發行過程。第七條協議的變更1.如需對本協議進行任何變更，應經雙方書面協商一致，并簽署書面變更協議。2.變更協議應作為本協議的補充附件，具有同等法律效力。第八條協議的終止1.在不違反法律法規的前提下，本協議可由雙方協商一致終止。2.協議終止后，雙方應完成未盡事宜的結算與清理工作。第四章附則第九條法律適用與爭議解決1.本協議的簽署、履行、解釋和爭議解決適用中華人民共和國的法律。2.雙方在履行本協議過程中發生爭議應通過友好協商解決，若無法達成一致意見，應提交中國仲裁委員會進行仲裁。第十條附加條款1.本協議任何附加條款應作為本協議不可分割的一部分。2.雙方同意就可能引起爭議的事項約定附加條款，以確保協議的完整性和權益的保護。中文簽署地點：________時間：________發行公司：____________________承銷團：______________________股票發行承銷團協議簡單版樣書(第三篇)股票發行承銷團協議協議編號：[編號]本協議由下列各方于[日期]簽署：甲方：[發行人全稱]（以下簡稱"甲方"）地址：[發行人地址]法定代表人（負責人）：[法定代表人姓名]聯系電話：[聯系電話]乙方：[承銷團全稱]（以下簡稱"乙方"）地址：[承銷團地址]法定代表人（負責人）：[法定代表人姓名]聯系電話：[聯系電話]鑒于：1.甲方作為股票發行人，擬發行[發行數量]股普通股票；2.乙方作為獨家承銷團的成員，愿意承擔該股票發行的承銷責任，并提供相關承銷服務；3.雙方同意以簡化版本的承銷協議達成協議，以確保合作的順利進行。現根據雙方自愿，達成如下協議：第一條合作內容1.甲方委托乙方獨家承銷團成員全權代理其[發行數量]股普通股票的發行承銷工作，包括但不限于市場調研、定價、發行安排、銷售等工作；2.乙方應按照甲方的要求和市場情況合理安排股票的銷售和發行時間、數量、定價等事項，并在發行期內積極推動股票的銷售；3.乙方必須以誠實守信和高度責任感來完成其承銷任務，確保甲方利益最大化。第二條承諾事項1.甲方保證其所提供的信息和資料真實、完整、準確，并承擔由于信息不實或不準確所引起的一切責任；2.乙方保證其具備相關的承銷牌照和合法資質，并按照有關法律法規的規定開展承銷業務；3.乙方在此承諾嚴格遵守有關證券市場的法律法規，不得從事任何違法違規行為。第三條薪酬與費用1.甲方應按約定報酬方式向乙方支付合理的承銷費用；2.如因乙方過錯或違規行為導致甲方遭受損失的，應由乙方負責賠償，賠償金額不超過實際損失的[賠償比例]；3.合作過程中產生的其他費用，雙方按照實際情況協商解決。第四條保密條款1.雙方在合作過程中獲悉的與本協議相關的商業秘密及其他保密信息，應予保密，不得向任何第三方泄露；2.甲方和乙方應采取必要的措施，確保屬于對方的商業秘密及保