**********************股份有限公司采購管理暫行辦法第一章總則第一條為進一步規范**********************股份有限公司（以下簡稱“****公司”）的采購工作，完善****公司采購制度和流程，降低投資和建設成本，提高集約化經營水平和經濟效益，維護網絡的完整性、統一性和先進性，根據國家有關法律法規，結合****公司部門職責劃分及實踐經驗制定本辦法。第二條按照統一管理、集中控制、規范運作、有效監督的原則，****公司省公司（以下簡稱“省公司”）及其下屬分公司（以下簡稱“分公司”）所有的采購活動必須遵照本辦法執行。第三條采購工作應當遵循公開透明、公平競爭、公正誠信、講究效率以及維護公司利益的原則。第二章適用范圍第四條****公司實行“統一管理、分級實施”的采購管理模式，即由省公司統一制定采購計劃，統一組織采購活動，統一規范采購結果；分公司自管項目及省公司采購目錄以外的物資、器材可進行單獨采購。第五條本辦法適用于省公司及分公司在內的工程類、貨物類和服務類的采購項目。本辦法所稱工程類包含但不限于建筑工程、網絡工程（含系統集成）、機房工程等。本辦法所稱貨物類包含但不限于設備、器材、第三方軟件、辦公用品和低值易耗品等。本辦法所稱服務類包含但不限于定制化軟件開發、咨詢（中介）服務、設備儀器的維護、維修、保養、服務外包等。第三章組織結構和職責權限第六條省公司成立采購招標管理委員會，由省公司分管副總經理、財務資產部、法律審計部、投資計劃部、技術研發部、工程部、監察室、采購管理部負責人及相關工作人員組成。第七條采購招標管理委員會是公司采購管理工作的領導機構，負責制定公司采購管理制度，負責執行采購工作的各項程序，負責協調處理采購工作中的重大問題。各相關部門在公司采購招標管理委員會主任的領導下，參與采購管理工作，具體職責分工見《附件一：采購管理工作職責分工》。第八條采購管理部是采購招標管理委員會的執行機構，負責日常采購管理工作的執行。第九條采購招標工作組是為具體標的物的采購活動而組建的臨時工作小組，采購招標工作組成員由采購招標管理委員會指定人員參加，其中投資計劃部、技術研發部或工程第五章需求管理第十四條在統招統簽中，由采購需求部門根據公司相關規定完成預算、項目立項等審批手續后，在規定時間點前將采購需求計劃申請表（見附件三）上報至采購管理部，逾期則按下一時間點上報。第十五條采購需求單位有突發、應急的采購需求時，可向省公司采購管理部申請應急采購。第十六條采購需求部門需要變更采購計劃的，應及時通知采購管理部，以便采購管理部對采購計劃進行調整，合理調配相關資源。第十七條對于統招分簽的項目，由采購管理部在每次對入圍供應商重新進行統招前，將下一采購周期預計的采購數量和產品采購型號收集匯總。第十八條對于分招分簽的項目，采購需求審批程序由采購需求單位根據本辦法自行制定。第六章采購管理第十九條在統招統簽中，省公司采購管理部在收到采購需求匯總表后，對各項目單位的采購需求進行匯總和整合，形成采購需求匯總清單（見附件四），并就標的物的合并分類、每個標的物的采購招標工作組成員和組長、供應商選擇方式、招標中介機構、需要公司“三重一大”制度決策的重大、重要采購項目提出意見，經由采購招標管理委員會及公司總經理批準后實施。對于統招分簽的項目，由采購管理部于年初將采購計劃、采購招標工作組成員和組長、供應商選擇方式、招標中介機構等提出意見，經由采購招標管理委員會及公司總經理批準后實施。第二十條在統招統簽中，采購管理部將審批通過的采購匯總清單向各采購需求單位通告。審批通過的項目即可進入招標/談判流程（參照《****公司招標管理制度》），對于未能通過審批的項目，采購需求單位可根據審批意見調整后重新申報。第二十一條招標/談判結束后，由采購管理部將結果通報各采購需求單位，同時向技術研發部、財務資產部和法律審計部備案（見附件五）。第二十二條對分招分簽采購，由各采購需求單位參照本辦法制定并履行采購審批流程。第七章合同管理第二十三條省公司統招統簽的采購，在確定中標人后，采購管理部負責填寫合同審批單（見附件六），辦理采購統招統簽合同的審批，合同簽訂后及時送達需求部門，并報投資計劃部、法律審計部及財務資產部備案。第二十四條分招分簽的采購，采購需求單位應將分招分簽采購的合同按季度報省公司采購管理部備案。第二十五條省公司統簽的以及在省公司備案的合同，在合同履行過程中出現與采購結果不符的重大變更，使用單位必須及時通知采購管理部。第二十六條所有省公司統簽的合同由采購管理部按照《****公司招標采購合同編號管理辦法》的規定統一編號并歸檔。第二十七條采購管理部負責根據合同約定和合同執行情況與供應商辦理結算。付款手續按照公司相關規定執行，審批通過后由財務資產部付款，如遇特殊情況延期支付的應及時通知采購管理部。第八章質量管理第二十八條采購管理部可委托相關檢測機構對采購產品進行功能、性能、穩定性等方面的檢測，從而嚴格把控產品質量關。第二十九條采購產品的質量檢測分為采購前檢測、產品到貨檢測、現場抽檢等。第三十條采購管理部有權就下述情況做退換貨處理，對于情節嚴重的，將對其供應商做出相應的處罰。（一）產品檢測不合格或與采購前送檢樣品質量有嚴重出入的；（二）抽檢合格批次或者合格率未達到公司相關規定的。第九章供應商管理第三十一條供應商選擇可采用公開招標、邀請招標、競爭性談判、詢價、單一來源談判、續標采購和協議供貨等方式。各類方式的適用范圍參見《****公司招標管理制度》。第三十二條采購管理部負責建立****公司供應商數據庫，內容包括：供應商基本信息、提供的產品或服務信息、與我司合作情況、供應商評價信息等。供應商數據庫信息實行動態管理，及時更新。第三十三條實行入圍供應商動態管理和定期評價制度。需求和使用單位根據不同的采購產品定期向采購管理部提交供應商評價信息。對于合同執行期間臨時出現的重大供貨質量、服務、維保問題和處理結果應及時以書面形式報送采購管理部備案。第三十四條對供應商的評價內容包括：供應商提供的產品性能、質量、價格水平，供應商的服務能力、服務效率等合同履行情況。其中各類項目的評價內容如下：（一）工程類項目主要包括工程在建過程中的階段評價和工程竣工驗收后的總體評價。階段評價內容主要包括：工程進度，階段性驗收情況，施工各方溝通情況、安全生產事故情況及訴訟情況等。總體評價內容主要包括：工程款結算情況，工程總體竣工驗收情況，相關檔案材料移交情況，驗收后保修情況，施工各方溝通協調情況，安全生產事故情況及訴訟情況等。（二）貨物類項目主要評價內容包括：合同簽訂的及時性、產品交貨及驗收時間、產品質量及穩定性、價格水平、實施方案進展情況、響應故障的時間及解決問題能力、人員配備情況、存在問題及相關建議等。（三）服務類項目主要評價內容包括：合同簽訂的及時性、價格水平、各項服務完成進度、質量、項目人員配備情況、存在問題及相關建議等。第三十五條采購管理部負責根據對供應商的不同評價結果與存在問題的供應商進行溝通，要求其對存在的問題限期整改，并按相關約定進行處理。供應商評價結果將作為與該供應商簽訂后續合同或其今后參與我司項目的重要依據。第十章監督管理第三十六條在公司采購活動中，相關采購人員與供應商有利害關系的，必須回避。第三十七條省公司將對分公司的采購情況進行監督檢查，并將檢查結果進行通報。對于在分招分簽中采購價格水平明顯偏高，或在統招分簽中進行二次談判的分公司，省公司將收回其相應采購品的單獨采購權。第三十八條在實施統招采購的過程中，不得將納入統招范圍采購的項目以任何形式逃避統招采購。凡違反本辦法規定的，省公司將給予通報批評；情節嚴重的，省公司將追究其單位領導責任。第三十九條監察室負責對各類采購工作的全過程進行監察，采購管理部及各采購需求單位有責任根據監察室要求，提供相應材料和數據，否則將依據紀檢監察相關規定予以處理。第十一章附則第四十條辦公用品等低值易耗品的采購參照本辦法執行。第四十一條各分公司、全資或控股子公司應參照本辦法，制定本單位分招分簽采購管理辦法，并報省公司采購管理部備案。第四十二條公司另有規定的采購項目不適用于本辦法。第四十三條本辦法由省公司采購招標管理委員會負責解釋。第四十四條本辦法自發布之日起試行。附件一：采購管理工作職責分工附件二：統招分簽物資采購及庫存情況匯總表附件三：采購需求計劃申請表附件四：采購需求匯總清單附件五：采購品供應目錄清單附件六：合同審批表

附件一：采購管理工作職責分工序號工作內容職能部門工作職責1收集、整理和審核采購需求單位上報的采購需求，對可以合并采購的標的進行整合，發揮省公司規模采購的優勢。采購管理部負責財務資產部、投資計劃部、技術研發部/工程部參與2根據采購需求擬定采購計劃、采購方式、供應商選擇方式、推薦招標代理機構，并報送采購工作委員會主任審批。采購管理部負責技術研發部/工程部參與3組織修訂采購文件中的商務部分（例如投標人基本資質、投標人須知、合同格式、售后服務要求、評標打分辦法等），報送采購工作委員會主任審批技術研發部、財務資產部、法律審計部、采購管理部負責4組織修訂采購文件中的技術需求書。技術研發部、工程部負責5確定招標前需測試的項目，并組織測試工作技術研發部、工程部負責6發布或委托招標代理機構發布公告，組織開標、評標和談判等采購管理部負責7對招標后供應商簽訂合同的情況、合同執行的情況，需求部門的使用情況進行跟蹤，并建立供應商評估體系。采購管理部負責8對供貨產品實施驗收及抽檢工作，對以弄虛作假、以次充好等欺詐手段獲得中標或因違反安全生產規定、不按照招標文件要求、不執行合同規定等行為造成公司利益遭受損失的，提出懲罰措施建議，報送采購工作委員會主任審批。投資計劃部負責財務資產部、技術研發部、工程部、監察室、采購管理部參與9協調處理采購招標活動中的具體問題。采購管理部負責10對采購管理工作全過程進行監督，可以對采購招標活動進行質詢或審查監察室負責11管理公司招標評委專家庫，并按年度進行更新，并報送采購招標管理委員會主任審批。采購管理部負責12對招標采購審批的文件等進行編號、存檔。采購管理部負責13向采購招標管理委員會報告重大事項。采購管理部負責附件二：**********************股份有限公司統招分簽物資采購及庫存情況匯總表填報日期：填報單位：序號采購設備\器材品名型號\規格本月采購量采購單價（元）采購總價（元）月末庫存量12345…附件三：**********************股份有限公司

采購需求計劃申請表申請單位：申請日期：序號采購標的物采購預算（萬元）采購標的物供應商選擇方式是否測試緊急程度負責人及聯系方式計劃采購招標時間推薦供應商備注類型數量所屬項目名稱所屬項目編號項目預算總額（萬元）是否一般緊急123…注:1、供應商選擇方式可申請：公開招標，邀請招標、競爭性談判、詢價、單一來源談判、延續采購、協議供貨；

2、本表需附所申報采購標的物所屬項目的立項審批單（對于從經營費用中列支的服務類預算，需附年初報送公司財務資產部的經營費用預算明細）；

3、備注欄中不夠填寫的可另紙說明，維保的采購須在備注欄中說明維保產品的合同金額以及到保日期；

4、本表由申報部門（中心）或分公司填報后蓋章報省公司采購管理部；附件四：**********************股份有限公司

采購需求匯總清單申請單位：匯總日期：年月日序號采購標的物采購預算（萬元）采購標的物申請部門供應商選擇方式是否測試緊急程度負責人及聯系方式計劃采購招標時間推薦供應商招標中介機構公告發布備注類型數量所屬項目名稱所屬項目編號項目預算總額（萬元）是否一般緊急是否123…投資計劃部意見：財務資產部意見：技術研發部意見：采購管理部意見：附件五：**********************股份有限公司采購品供應目錄清單（參考格式）編碼采購品主要質量指標采購方式入圍供應商最高限價有效期限備注發布日期：年月日**********************股份有限公司（公章）

附件六：**********************股份有限公司合同審批表附:合同文本**********************股份有限公司招標管理制度第一章總則第一條為進一步規范**********************股份有限公司貨物類、工程類、服務類項目的招標行為，提高招標工作效率和質量，保證公平競爭，降低生產經營成本，保障公司權益，防范腐敗，促進招標工作的公平、公正、科學、規范，特根據《中華人民共和國招標投標法》、《江蘇省招標投標條例》及相關法規政策，結合**********************股份有限公司實際，制定本制度。第二條按照統一管理、集中控制、規范運作、有效監督的原則，**********************股份有限公司（以下簡稱“****公司”）所有的招標活動必須遵照本辦法執行。第三條****公司的招標活動必須遵守國家法律、法規有關規定，遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。第四條****公司的招標實行“推薦、評標、定標、監督四職分離”原則，推薦或篩選投標供應商的人員、評標人員、確定中標的人員、監督人員職責相互分離。第五條****公司招標活動必須接受公司監事會、紀委的監督。第二章招標組織機構及職責第六條****公司采購管理部是招標歸口管理及日常事務執行機構。采購管理部在采購招標管理委員會的領導下，負責招標的具體工作。其職責為：（一）擬訂、完善公司招標管理制度，制定具體的招標、評標細則；（二）向招標領導小組上報招標計劃和邀請供應商名單；（三）擬訂招標方案，組織并提交招標文件，籌備招標會議；（四）組織開標會并負責記錄；（五）為評標會議服務，對發標及中標結果予以校核，確認后發布公告和通知；（七）負責招標文件檔案管理；（八）監督和檢查下屬各單位招標、評標規定執行情況，負責處理不按公司制度進行招標的行為；第七條****公司成立招標監督組，由法律審計部和監察室組成，對公司招標活動進行監督。第三章適用范圍第八條本辦法所稱的招標是泛指包括公開招標、邀請招標、競爭性談判、詢價、單一來源談判以及續標采購、協議供貨在內的供應商選擇方式：（一）公開招標是指公司或者公司委托的招標代理機構，通過發布招標公告的方式邀請不特定的供應商參加投標的采購方式。（二）邀請招標是指公司或公司委托的招標代理機構以投標邀請書的方式邀請三個或三個以上特定的供應商投標的采購方式。（三）競爭性談判是指公司或公司委托的招標代理機構通過發布競爭性談判公告或直接邀請三個或三個以上供應商就采購事宜進行談判的采購方式。（四）詢價是指對三個或三個以上的供應商提供的報價進行比較，以確保價格具有競爭性的采購方式。可以通過電子方式，也可通過書面方式詢價。（五）單一來源談判是指向唯一供應商直接談判購買商品的采購方式。（六）續標采購是指沿用上一次采購結果，繼續與原供應商簽訂采購合同進行采購的方式。（七）協議供貨是指通過統一確定中標供應商及中標產品的價格和服務條件，并以協議書的形式固定，由公司采購管理部門在供貨有效期內選擇供應商及其產品的采購方式。第九條公司的工程類、貨物類、服務類項目采購，具有下列情形之一的，必須采用招標方式采購：（一）工程類：單項預算金額超過100萬元人民幣的；（二）貨物類：單項預算金額超過50萬元人民幣的；（三）服務類：單項預算金額超過30萬元人民幣的。第十條公司的工程類、貨物類、服務類項目采購，具有下列情形之一的，可采用競爭性談判方式采購：（一）采購金額較小（達不到公開招標預算合同金額的）；（二）招標后沒有供應商投標或者沒有合格標的或者重新招標未能成立的；（三）技術復雜或者性質特殊，不能確定詳細規格或者具體要求的；（四）采用招標所需時間不能滿足需求部門緊急需要的。第十一條符合國家有關規定，且同時具備下列條件的，可以采用詢價方式采購：（一）采購金額較小（達不到公開招標預算合同金額的）；（二）產品規格標準統一；（三）產品供應市場競爭充分；（四）價格透明度高且變化幅度小。第十二條符合國家有關規定，且滿足下列條件之一的，可以采用單一來源談判方式采購：（一）經充分論證后，其他選擇無法替代，只能從唯一供應商處采購的；（二）發生了不可預見的緊急情況不能從其他供應商處采購的；（三）由于技術延續性等方面的因素須保證原有采購項目一致性或者服務配套的要求，需要繼續從原供應商處添購。第十三條同時具備下列條件的，可采用續標方式采購：（一）采購需求與上一次采購相比未發生本質變化；近期內（與前次采購時間不超過半年）采購商品市場行情未發生有利變化；（二）供應商經營狀況良好，能保證供應符合采購需求的商品；（三）經過供應商后評價，供應商在上一次合同履約情況良好，或正處于合同履約階段尚未開展后評價；（四）本次采購量未超過前次采購量的十分之一的。第十四條同時具備下列條件的，可采用協議供貨方式采購：（一）相對標準化、價格浮動不大、品種規格相對單一，容易清算的產品；（二）短時間內需要進行多次大宗采購；（三）擬選取的供貨商應當是具有雄厚實力和良好商業信譽的大公司、大企業。第四章招標代理機構的選擇與管理第十五條原則上公司采用公開招標、邀請招標和競爭性談判的方式采購的，可委托招標代理機構組織招標活動。第十六條委托的招標代理機構應為依法登記設立，具有從事招標代理業務的資格，接受我司委托，從事招標組織活動的企業或機構。第十七條采購管理部負責組織和實施對招標代理機構的管理，其主要管理職責包括：（一）制定并完善招標代理機構管理制度。（二）負責招標代理機構的選聘，以及暫停、恢復、解聘、增補等管理。（三）負責招標代理機構的考核與評價管理。第十八條招標代理機構的選用、評價和資格管理須本著公開、公平、公正的原則進行。第五章招標流程第十九條公司采購需求審批通過后，采購管理部組建臨時采購招標工作組，啟動招標流程。招標基本流程為：提出招標申請并擬定采購文件審批（見附件），招標，開標，評標，定標。第二十條采購招標工作組負責擬定采購文件，經由相關職能部門審批通過，報采購招標管理委員會及公司總經理批準后發布，同時向公司監察室報備。第二十一條采購招標工作組應依據項目的特點和需求，科學合理地編制采購文件。第二十二條嚴禁編制采購文件的工作人員為特定供應商定制商務、技術要求，從而由此產生采購文件的排他性、指向性和傾向性，引起不公正競爭。第二十三條采用公開招標、競爭性談判、詢價等方式需要發布采購公告的須在政府指定媒介和公司官方網站發布公告，內部單一來源談判可由采購管理部直接將談判文件發給供應商。第二十四條采購管理部和招標代理機構負責公開招標和競爭性談判前的各項準備工作，采購招標工作組和采購管理部負責內部談判前的各項準備工作。第二十五條評標時應遵循以下原則：（一）遵循公平、公正原則。對所有投標人一視同仁；（二）堅持實行科學評估、質量優先、價格合理的原則，嚴格按照采購文件要求和規定執行；（三）堅持為安全生產服務，對必備證件不全、證件無效或不能滿足供貨期或工期的，實行一票否決制。第二十六條由評審委員會或談判小組出具書面評審意見或談判紀要并推薦中標候選人，采購管理部負責將專家評審意見或談判紀要提交公司采購招標管理委員會確認后，報總經理批準。第二十七條中標人應為排名第一的中標候選人。若出現排名第一的中標候選人放棄中標、因不可抗力不能履行合同、不按照招標文件要求提交履約保證金，或者被查實存在影響中標結果的違法行為等不符合中標條件的情形，則由采購招標管理委員會決定是否按照中標候選人名單排序依次確定其他中標候選人為中標人，或者重新招標。若同一招標項目需確定多名中標人的，須按招標文件要求的事項，按排名先后順序確定。第二十八條招標/談判結果公示無異議后，由采購管理部將結果通報各采購需求單位，同時在財務資產部、法律審計部等相關部門備案。第二十九條中標人應當按照招標文件和合同履行義務，完成中標項目，不得向他人轉讓中標項目，也不得將中標項目肢解后分別向他人轉讓（招標文件允許的除外）。第三十條中標人如放棄中標，中標后不簽訂合同或不履行招標文件中規定的義務，則視為放棄中標。經由采購招標管理委員會授權同意后，從評審委員會/談判小組推薦的其他中標候補人中按名次重新確定中標人。第六章評審專家的選定第三十一條為了保證評標的科學性、公正性，所有招標活動必須按照有關法律法規和股份公司招標管理辦法及本細則之規定成立評審委員會/談判小組。第三十二條委托外部公開招標時，評標組按國家和省市有關規定執行。第三十三條內部招標時，所有評標專家須在開標前24小時內確定。評審委員會/談判小組成員由5人或以上的單數組成，包括技術、財務和法律評委，評審委員會/談判小組成員名單在開標前保密。對于委托招標代理機構開展的公開招標和競爭性談判等項目，在確定評審委員會名單時，省公司委派代表由采購管理部推薦，監察室抽取，報公司采購招標管理委員會同意后通告招標代理機構；內部談判小組以采購招標工作組成員為班底組成，經公司采購招標管理委員會批準后執行。第三十四條有以下情形之一的，不得擔任評審委員會/談判小組成員，已進入評審委員會/談判小組的，應當主動提出回避或由采購招標工作組更換：（一）本人或近親屬與投標人存在勞務關系的；（二）與投標人有經濟利益關系或在項目過程中提供過咨詢服務，有可能影響投標公正評審的；（三）曾因在招標、評標以及其他與招標投標有關的活動中受過行政處罰或刑事處罰等不良記錄的；（四）其他不適于擔任評審委員會/談判小組成員的。第三十五條招標活動必須堅持“推薦、評標、定標三分離”原則，即同一人員只能參與同一招標項目供應商推薦、評標、定標三項工作中的一項，其它兩項工作不得參與。第七章投標人資格審查第三十六條所有參加公司招標活動的投標人均必須進行資格審查。第三十七條委托外部招標機構招標時，其投標人的資格審查由招標代理公司負責。第三十八條公司內部組織招標時，資格預審的投標人的資格審查工作由資證審查組負責。資格后審的投標人的資格審查工作由評委會在評標過程中負責審查。均須嚴格按照公司物資采購、工程建設、服務項目等方面的內部市場準入管理制度、辦法和要求執行。第三十九條對于各投標人在公司內外招標活動中的表現情況，采購管理部應有詳細記錄，對中標人的資信情況、履約情況、投標承諾情況等進行追蹤管理；對個別未中標人的違規情況進行記錄，對資信較差、不認真履約和干擾招標工作的投標人列入公司黑名單，并分別向招標監督組和采購招標管理委員會進行信息反饋。第八章監督管理第四十條公司建立招標監督檢查和責任追究制度，從源頭上預防和治理招標活動中的違規違紀行為，維護招標活動的公開、公平、公正性。第四十一條公司紀檢監察、審計部門可采取查閱資料、現場監督、受理投訴或者其他技術手段等方式對招標活動過程進行監督，必要時可向有關當事人調查了解，當事人應當予以配合。第四十二條招標人及招標監督人員必須嚴格遵守國家招標的法律法規及公司有關的規章制度，在招標活動中，堅持公開、公正、公平的原則，力求實現最佳性價比的招標結果。第四十三條投標人有下列行