證券分析師職業行為準則承諾書合同編號：__________甲方：__________乙方：__________鑒于甲方為乙方提供證券投資分析服務，為規范甲乙雙方的行為，確保證券市場的公平、公正、透明，維護投資者合法權益，甲乙雙方經協商一致，特訂立本證券分析師職業行為準則承諾書。第一條甲方承諾1.1甲方應具備中國證監會規定的證券投資分析從業資格，并按照中國證監會的規定參加持續教育和培訓。1.2甲方應遵循誠實信用原則，不得故意提供虛假或者誤導性的投資分析意見。1.3甲方應保持獨立客觀，不得受到任何利益沖突的影響，確保投資分析意見的公正性。1.4甲方在進行投資分析時，應充分調查、研究，并合理運用專業知識和經驗，謹慎判斷。1.5甲方應保密客戶信息，不得泄露客戶資料和交易信息，除非依法需要披露。第二條乙方承諾2.1乙方應根據甲方提供的投資分析意見，進行獨立決策，并對投資結果承擔風險。2.2乙方不得要求甲方提供虛假或者誤導性的投資分析意見，不得利用甲方從事內幕交易、操縱市場等違法行為。2.3乙方應配合甲方的投資分析工作，提供必要的資料和信息，并保證提供的信息真實、準確、完整。2.4乙方不得干涉甲方的獨立客觀分析工作，不得要求甲方提供傾向性或者特定的投資分析意見。2.5乙方應尊重甲方的知識產權，未經甲方授權，不得復制、傳播或者公開使用甲方的投資分析報告。第三條違約責任3.1如甲方違反本承諾書的規定，乙方有權要求甲方承擔違約責任，包括但不限于賠償損失、消除影響、賠禮道歉等。3.2如乙方違反本承諾書的規定，甲方有權要求乙方承擔違約責任，包括但不限于賠償損失、消除影響、賠禮道歉等。第四條爭議解決4.1本承諾書履行過程中，如發生糾紛，甲乙雙方應通過友好協商解決；協商不成的，可以向有管轄權的人民法院提起訴訟。第五條其他約定5.1本承諾書一式兩份，甲乙雙方各執一份。5.2本承諾書自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____年，期滿后自動失效。甲方（蓋章）：__________乙方（蓋章）：__________甲方代表（簽名）：__________乙方代表（簽名）：__________簽訂日期：__________一、附件列表：1.甲方證券投資分析從業資格證明2.乙方客戶信息資料3.投資分析報告4.甲方知識產權授權證明5.乙方投資決策記錄二、違約行為及認定：1.甲方提供虛假或者誤導性投資分析意見，認定為違反本承諾書第1.2條。2.甲方受到利益沖突影響，不能保證投資分析意見公正性，認定為違反本承諾書第1.3條。3.甲方未充分調查、研究，判斷不謹慎，認定為違反本承諾書第1.4條。4.甲方泄露客戶信息，認定為違反本承諾書第1.5條。5.乙方要求甲方提供虛假或者誤導性投資分析意見，認定為違反本承諾書第2.2條。6.乙方利用甲方從事內幕交易、操縱市場等違法行為，認定為違反本承諾書第2.3條。7.乙方干涉甲方獨立客觀分析工作，認定為違反本承諾書第2.4條。8.乙方未經甲方授權復制、傳播或者公開使用甲方投資分析報告，認定為違反本承諾書第2.5條。三、法律名詞及解釋：1.證券投資分析從業資格：指符合中國證監會規定，經過相關考試合格，具備從事證券投資分析業務資格的證明。2.持續教育：指證券投資分析人員為保持專業素質，定期參加的培訓和學習活動。3.誠實信用原則：指在證券市場中，各方應遵循的公正、公平、公開、誠實、信用的原則。4.利益沖突：指在履行職務過程中，因個人或者他人利益與職責所涉及利益發生沖突的情況。5.知識產權：指著作權、專利權、商標權等與知識相關的法律權益。四、執行中遇到的問題及解決辦法：1.甲方提供虛假投資分析意見：乙方應要求甲方立即更正，并可要求甲方承擔相應違約責任。2.甲方泄露客戶信息：乙方有權要求甲方立即停止泄露，并采取措施防止進一步泄露，同時可要求甲方承擔相應違約責任。3.乙方要求甲方提供虛假投資分析意見：甲方有權拒絕，并可向乙方說明合法合規的重要性。4.乙方利用甲方從事違法行為：甲方有權立即終止服務，并向相關部門舉報乙方的違法行為。5.甲方與乙方發生爭議：通過友好協商解決，協商不成的可以向有管轄權的人民法院提起訴訟。五、所有應用場景：1.甲方作為證券投資分析人員，為乙方提供投資分析服務。2.乙方作為投資者，接受甲方提供的投資分析意見