上海清算所試題（含答案）[復制]您的姓名：[填空題]*_________________________________1、上海清算所不提供以下哪項服務（）[單選題]*A、債券登記B、債券發行C、債券代理付息兌付D、債券交易(正確答案)2、發行人在發行債券前應開立發行人賬戶，以下哪類產品發行人在開立賬戶申請表中需要填寫付息兌付資金付款賬號（）[單選題]*A、同業存單(CD)(正確答案)B、中期票據(MTN)C、短期融資券(CP)D、超短期融資券（SCP)3、以下債券品種中不屬于公司信用類債券范圍的是（）[單選題]*A、企業債券B、公司債券C、非金融企業債務融資工具D、商業銀行金融債(正確答案)4、以下關于質押業務結算過戶費收費標準正確的是（）[單選題]*A、按筆向出質人收取，收費標準100元/筆。(正確答案)B、按筆向質押雙方收取，單券收費標準200元/筆，多券收費標準300元/筆。C、按筆向質押雙方收取，單券收費標準100元/筆，多券收費標準200元/筆。D、按筆向出質人收取，單券收費標準100元/筆，多券收費標準200元/筆。5、上海清算所債券全額DVP結算業務日間處理時間為（）[單選題]*A、營業日的9:00至17:00(正確答案)B、營業日的9:00至16:45C、營業日的9:00至16:30D、營業日的9:00至16:156、上海清算所債券指數計算中，對樣本券如何進行加權?（）[單選題]*A、個券等權重加權B、發行人等權重加權C、市值加權D、托管量加權(正確答案)7、通過上海清算所綜合業務系統客戶端可錄入（）交易。[單選題]*A、分銷(正確答案)B、現券買賣C、質押式回購D、買斷式回購8、市場機構若需申請新增、變更、刪除提取資金的外部收款賬戶，需填寫（）[單選題]*A、《內部收款賬戶信息申請表》B、《外部收款賬戶信息申請表》C、《券款對付資金結算賬戶信息表》(正確答案)D、《全國銀行間債券市場投資者基本信息表》9、以下哪項不屬于上海清算所C類持有人賬戶（）[單選題]*A、境外機構投資者B、境外三類機構C、非金融機構(正確答案)D、QFII、RQFII10、以下哪種債券不在上海清算所托管:（）[單選題]*A、國債(正確答案)B、超短期融資券C、中期票據D、同業存單11、上海清算所提供招標發行的招標發行室地點包括（）[單選題]*A、上海B、北京C、上海和北京(正確答案)D、上海、北京和深圳12、債券凈額業務是將（）進行統一軋差處理。[單選題]*A、現券、質押式回購B、現券、買斷式回購C、質押式回購、買斷式回購D、現券、質押式回購、買斷式回購(正確答案)13、以下哪一類賬戶種類不屬于上海清算所持有人賬戶分類范圍內的（）[單選題]*A、A類戶B、B類戶C、C類戶D、S類戶(正確答案)14、結算資金外部提款路徑:開立在商業銀行的賬戶、開立在其他托管機構的賬戶，原則上不超過幾個（）[單選題]*A、2B、3(正確答案)C、4D、515、目前銀行間債券市場的準入實行哪種制度?（）[單選題]*A、審批制B、備案制(正確答案)C、注冊制D、視具體情況選擇16、賣方應付債券不足，或上海清算所業務系統未收到有效收款確認或付款確認指令的，上海清算所進行指令（）。[單選題]*A、撤銷處理B、排隊處理(正確答案)C、未完成處理D、失敗處理17、債券發行人劃付付息兌付資金的時點要求為(除同業存單發行人):（）[單選題]*A、付息兌付日上午10點前B、付息兌付日前一個工作日上午10點前C、付息兌付日前一個工作日下午15點前(正確答案)D、付息兌付日前一個工作日日終前18、以下是銀行間債券市場登記托管機構的是:（）[單選題]*A、上海證券交易所B、中國證券登記結算有限公司C、北京金融資產交易所D、銀行間市場清算所股份有限公司(正確答案)19、當一筆交易通過風控檢查后，交易檢查狀態顯示為（）。[單選題]*A、要素檢查通過B、風控檢查中C、風控檢查通過(正確答案)D、已完成20、對于資金結算違約處理，上海清算所實時發送（）至違約清算會員客戶端，違約清算會員可通過客戶端進行違約金額信息的查詢。[單選題]*A、清算通知單B、結算通知單C、保證金清單D、違約通知單(正確答案)21、上海清算所要求，發行人應在產品初始登記辦理完畢后（）個工作日內，將相關服務費用即時足額劃付至清算所指定賬戶。[單選題]*A、1B、2C、3(正確答案)D、422、以下哪一類的債券的產品登記日與產品流通日為同一天:（）[單選題]*A、短期融資券B、中期票據C、同業存單(正確答案)D、金融債23、上海清算所每季度登記結算費需于費用單據發布后次月（）個工作日前為主動繳納期，市場機構主動完成登記結算費繳納。主動繳納期次日起對于歷史存在欠費的結算成員，上海清算所將主動從其相應業務資金結算專戶內扣收。[單選題]*A、10B、15C、20D、25(正確答案)24、提交逾期返售指令時，（）可按交易雙方協商結果進行修改。[單選題]*A、首期結算金額B、回購天數C、到期結算金額(正確答案)D、債券面值25、發行人通過（）上傳披露發行文件。[單選題]*A、服務專區-業務培訓報名B、服務專區-自助信息披露定向信息發布(正確答案)C、服務專區-清算會員申請及信息管理D、服務專區-媒體新聞宣傳26、清算會員的風險敞口限額由（），且申報和調整的方式為：[單選題]*A、清算會員自行測算;自行向上海清算所申報與調整(正確答案)B、上海清算所強制評定;無需向上海清算所申報與調整C、清算會員自行測算;無需向上海清算所電報與調整D、上海清算所強制評定;向相關監管部門申報與調整27、目前，上海清算所不辦理以下哪項業務（）[單選題]*A、預發行B、續發行C、循環結算D、持倉余額不為零的賬戶銷戶(正確答案)28、二級市場交易確認、質押式回購逾期返售、質押券調整、資金賬戶提款、資金內轉支付、到期結算確認、現券循環結算應急指令書應于（）前發送。[單選題]*A、16:00(正確答案)B、16:10C、16:15D、16:3029、ISIN編碼（）位為國家或地區代碼[單選題]*A、1-2位(正確答案)B、2-3位C、3-4位D、4-5位30、目前在銀行間債券市場提供債券凈額清算業務的有（）[單選題]*A、中央國債登記結算有限責任公司B、銀行間市場清算所股份有限公司(正確答案)C、A、B都提供D、A、B都不提供31、登錄上海清算所綜合業務系統所使用的SM2證書的有效期是多久（）[單選題]*A、1年B、2年C、3年D、5年(正確答案)32、結算成員存入結算資金時，由結算成員通過其開戶銀行直接將款項匯入上海清算所大額支付系統直接參與者賬戶，或在結算銀行的專用結算賬戶。上海清算所收到收款信息后，增加結算成員資金結算專戶（）。[單選題]*A、貸方金額B、借方金額C、余額(正確答案)D、發生額33、上海清算所債券VaR的計算方法為?（）[單選題]*A、正態分布法B、蒙特卡洛模擬法C、歷史模擬法(正確答案)D、方差法34、結算成員在全額交易結算中設置全額結算指令排序隊列的，每日（）自動清空結算日為當前營業日目已在排序隊列中的全額結算

指令。[單選題]*A、16:30B、16:40C、16:50D、17:00(正確答案)35、結算成員存入或支取開立在上海清算所資金結算專戶或保證金結算專戶的結算資金時，應在營業日（）以前向上海清算所發送指

令。[單選題]*A、16:30B、16:45C、16:55D、17:00(正確答案)36、清算會員A的風險敞口限額為5000萬，資信因日子為1.3。該會員應繳納的最低保證金為（）。[單選題]*A、5000萬元B、6500萬元(正確答案)C、3846萬元D、8450萬元37、完成簿記建檔發行后，如未安排分銷環節，發行人需于繳款日中午12點以前提交以下哪些材料（）[單選題]*A、發行登記申請書B、注冊要素表C、承銷、認購額度表(正確答案)D、發行款到賬確認書38、根據人民銀行關于債券市場交易相關制度及規定，以下說法錯誤的是（）[單選題]*A、債券市場參與者不得從事租券業務B、資產管理人的自營賬戶與其資產管理賬戶進行債券交易C、債券市場參與者不得惡意操縱債券交易價格，或制造債券虛假價格D、非金融機構不得參與銀行間市場債券交易(正確答案)39、質押式回購首期結算成功后，標的券將轉入（）。[單選題]*A、逆回購方可用科目B、逆回購方待購回科目C、正回購方待購回科目(正確答案)D、正回購方質押科目40、（）停止提交T日需要結算的債券凈額成交指令;（）和（）停止提交T+1日需要結算的債券凈額現券和回購成交指令。[單選題]*A、15:30;16:30；20:00;B、15:30;20:00;16:30(正確答案)C、16:30;16:30;20:00D、16:30;20:00;16:3041、根據人民銀行公布的《關于境外人民幣清算行等三類機構運用人民幣投資銀行間債券市場試點有關事宜的通知》相關內容，以下哪一項不屬于境外三類機構的范疇。（）*A、境外中央銀行或貨幣當局B、RQFII(正確答案)C、香港、澳門地區人民幣業務清算行(正確答案)D、跨境貿易人民幣結算境外參加銀行(正確答案)42、根據人民銀行關于債券市場交易相關管理辦法，以下說法錯誤的是（）*A、市場參與者不得操縱價格或制造虛假價格B、市場參與者不得通過任何行為誤導市場C、市場參與者因特殊情況發生交易價格偏離市場公允價格等異常現象的交易行為，可于交易達成后第二日中午12:00前將有關情況送同業拆借中心中央結算公司或上海清算所備案(正確答案)D、市場參與者提交的交易可以撤銷(正確答案)43、合格券折扣率由上海清算所根據合格券的（）等條件確定并公布。*A、信用評級(正確答案)B、歷史價格波動(正確答案)C、市場流動性(正確答案)D、托管余額(正確答案)44、上海清算所的批量退款時點包括（）*A、16:30B、16:35(正確答案)C、16:40(正確答案)D、17:00(正確答案)45、全額與凈額業務處理的不同點（）*A、清算方式(正確答案)B、準入條件(正確答案)C、風險監控(正確答案)D、違約處理(正確答案)46、根據中國人民銀行公告(2016)第3號相關內容，符合本公告要求的境外機構投資者可委托具有國際結算業務能力的銀行間市場結算代理人進行交易和結算。以下符合公告要求的境外機構投資者包括但不限于（）*A、境外商業銀行(正確答案)B、境外養老基金(正確答案)C、境外保險公司(正確答案)D、境外慈善基金(正確答案)47、債券凈額業務涉及的保證金種類有（）*A、最低保證金(正確答案)B、超限保證金(正確答案)C、盯市保證金(正確答案)D、特殊保證金(正確答案)48、填寫債券分銷交易應急指令書時，以下表述正確的是（）*A、當日內發送的指令傳真指令編號不能重復。(正確答案)B、債券過戶面值單位為元，結算金額單位為萬元。C、必須加蓋發送指令方有效印鑒。(正確答案)D、填寫債券分銷交易應急指令書不能超過1頁。49、上海清算所非交易過戶業務主要包括（）*A、抵債B、贈與(正確答案)C、司法扣劃(正確答案)D、債務承繼(正確答案)50、以下哪些機構在我國債券市場發揮各類債券發行的基礎設施功能（）*A、中央國債登記結算有限責任公司(正確答案)B、北京金融資產交易所(正確答案)C、中國外匯交易中心暨全國銀行間同業拆借中心(正確答案)D、銀行間市場清算所股份有限公司(正確答案)51、純券過戶是指在結算日，結算雙方同步辦理債券過戶和資金支付并互為條件的結算方式。[判斷題]*對錯(正確答案)52、在上海清算所開立持有人賬戶設定管理員至少5名。[判斷題]*對錯(正確答案)53、交易雙方只要有一方具有債券凈額業務資格，即可開展債券凈額清算業務。[判斷題]*對錯(正確答案)54、債券交易流通期間，發生資產管理人的自營賬戶與其資產管理賬戶進行債券交易的，投資者應及時通過同業拆借中心進行信息披露。[判斷題]*對(正確答案)錯55、在上海清算所開立的資金結算專戶及保證金賬戶的會員主動提款時可任意填寫收款賬戶信息。[判斷題]*對錯(正確答案)56、每季度最后一個月的21日，各結算成員及清算