?證券從業之證券市場基本法律法規通關題庫(附帶答案)

單選題（共60題）1、有以下（）情形的，中國證監會可以對有關責任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】C2、國務院證券監督管理機構可以對證券公司進行檢查的措施有（）。A.①②③B.③④C.①②D.①②④【答案】D3、證券研究報告主要包括涉及具體證券及證券相關產品的()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C4、按照《證券公司全面風險管理規范》的要求，董事會承擔全面風險管理的最終責任，應履行以下職責（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A5、下列人員中，屬于應取得中國證券業執業證書的有（）。A.①②④B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】A6、下列有關公開發行公司證券的條件，正確的是（）。A.②③④B.①②C.①③④D.①②③④【答案】B7、下面有關私募類金融產品宣傳推介材料，說法正確的是（）。A.①③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D8、下列關于證券公司申請融資融券業務試點業務規則的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C9、證券公司中應對違反職責范圍內的內部控制要求所導致的風險和損失承擔首要責任的是（）。A.董事會B.直接從事業務經營活動的相關人員C.合規部門D.經理層【答案】B10、(2019年真題)一般情況下，證券金融公司向證券公司轉融通的期限，不得超過（）個月。A.3B.9C.12D.6【答案】D11、下列關于公司對外投資規定的表述,錯誤的是（）。A.公司可以向其他企業投資B.除法律另有規定外，公司不得成為對所投資企業債務承擔連帶責任的出資人C.公司章程對投資總額及單項投資的數額有限額規定的，不得超過規定的限額D.公司向其他企業投資，依照公司章程的規定，由董事長決定【答案】D12、科創板的網下投資者應當向（）注冊，接受其管理。A.中國證監會B.財政部C.中國人民銀行D.中國證券業協會【答案】D13、《期貨交易管理條例》第五十七條規定，期貨公司的股東有（）行為的，國務院期貨監督管理機構應當責令其限期改正，并可責令其轉讓所持期貨公司的股權。A.虛假出資B.非貨幣出資C.以勞動出資D.延期出資【答案】A14、下列人中，不符合參與證券從業人員考試資格條件的是（）。A.甲某，年滿20周歲，本科文化B.乙某，年滿18周歲，大專文化C.丙某，年滿20周歲，初中文化D.丁某，年滿20周歲，高中文化【答案】C15、下列關于證券投資顧問業務與財務顧問、證券承銷保薦業務關系的說法中，正確的有（）。A.②③④B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】C16、下列不屬于《期貨交易管理條例》第六十四條規定，期貨交易所、非期貨公司結算會員有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得的行為是（）。A.違反規定收取手續費的B.涉及重大訴訟、仲裁C.不按照規定公布即時行情的，或者發布價格預測信息的D.不按照規定提取、管理和使用風險準備金的【答案】B17、資產管理產品直接或者間接投資于非標準化債權類資產的，非標準化債權類資產的終止日（）封閉式資產管理的到期日或者開放式資產管理產品的最近一次開放日。A.可以晚于B.不得晚于C.不得早于D.應當等同于【答案】B18、公司公開發行新股，應當符合（）。A.②③④B.①②③④C.①②④D.①③④【答案】B19、針對公募基金，證券公司應當履行（）持續為投資人提供信息服務。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D20、下列屬于利用未公開信息交易罪立案追訴標準的是（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A21、融資融券業務的決策授權體系由（）構成。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D22、根據《證券公司基金管理公司子公司資產證券化業務管理規定》，專項計劃成立起5個工作日內管理人應將設立情況報（）。A.中國基金業協會，同時抄送對管理人有轄區監管權的中國證監會派出機構B.中國證券業協會，同時抄送對管理人有轄區監管權的中國證監會派出機構C.中國證監會，同時抄送對管理人有轄區監管權的中國證監會派出機構D.證券交易所，同時抄送對管理人有轄區監管權的中國證監會派出機構【答案】A23、單只轉融通標的證券轉融券余額達到該證券上市可流通市值的（）時，暫停該證券的轉融券業務，并向市場公布。A.10％B.50％C.100％D.200％【答案】A24、下列關于基金財產債權債務獨立性的意義的說法，錯誤的是（）A.有利于保護基金管理人的合法權益B.有利于基金財產的穩定運作，提高基金的運作效率C.有利于保障基金財產的安全D.有利于維護基金財產的獨立性【答案】A25、根據《公司法》。下列關于設立有限責任公司應當具備的條件的說法。正確的有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D26、經營機構向普通投資者銷售產品或者提供服務前，應當告知的下列信息中錯誤的是（）。A.利益保證承諾B.因經營機構的業務或者財產狀況變化，影響客戶判斷的重要事由C.限制銷售對象權利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內容D.投資者適當性匹配意見【答案】A27、（2017年真題）證券公司應當自每一會計年度結束之日起（）個月內，向國務院證券監督管理機構報送年度報告。A.1B.3C.4D.6【答案】C28、下列選項中，無需經國務院證券監督管理機構批準的是（）。A.證券公司設立境內分支機構B.證券公司現金分配利潤C.證券公司撤銷境內分支機構D.證券公司減少注冊資本【答案】B29、私募資產管理產品按照投資者人數不同，可分為單一資產管理產品、集合資產管理產品；集合資產管理計劃的投資者人數不少于（）人,不超過（）人。A.3；200B.2；200C.3；100D.2；100【答案】B30、違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，從事欺詐發行、內幕交易、操縱市場等違法行為，嚴重擾亂證券、期貨市場秩序并造成嚴重社會影響，或者獲取違法所得等不當利益數額特別巨大，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的，可以對有關責任人員采取（）的證券市場入措施。A.1—3年B.3—5年C.5—10年D.終身【答案】D31、（2017年真題）下列人員違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，可以對其實施證券市場禁入措施的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D32、證券公司從事私募資產管理業務，應當依法經（）批準。A.中國證券業協會B.中國證監會C.證券交易所D.中國人民銀行【答案】B33、中國證券業協會的自律管理職能包括()。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A34、非銀行金融機構申請開展基金托管業務，應當按照《基金法》的規定向（）報送申請材料。A.中國證券業協會B.中國基金業協會C.中國證監會D.證券交易所【答案】C35、申請從事一般證券業務應當具備的條件包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D36、以下關于欺詐發行股票、債券罪的構成要素表述正確的是（）。A.ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A37、—家公司發行證券進行籌資，下列行為構成欺詐發行證券罪的是（）。A.行為人在招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法等發行文件中隱瞞重要事實或編造重大虛假內容，但尚未發行證券B.行為人因過失制作了虛假招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法等發行文件，且已經發行股票和公司、企業債券C.行為人制作了虛假的招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法等發行文件發行證券，并達到數量巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節D.行為人制作并向社會發行了虛假招股說明書、認股書、公司、企業債券辦法等發行文件【答案】C38、基金管理人、基金托管人有承銷證券、違反規定向他人貸款或者提供擔保，且在過程中運用基金財產并取得財產和收益，該財產和收益（）。A.沒收B.歸入基金財產C.上繳國庫D.歸管理人、托管人旗下所有基金的所有者共有【答案】B39、（）是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監督證券交易，實行自律管理的法人。?A.證券交易所B.證券業協會C.證券監督管理委員會D.證券公司【答案】A40、證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規定標準的，派出機構應當責令公司限期改正；證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機構應當區別情形，對其采取下列措施（）。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②③④⑤⑥【答案】D41、某上市公司因信息系統故障，造成年報未在規定日期前發布，另外近期高級管理人員頻繁更換，公司未及時披露該信息，造成公司股價異常波動，該公司甲利用職務之便，吸收公眾存款數額達到30萬元，使用詐騙手段集資數額達到5萬元，下列選項中說法錯誤的是（）A.該上市公司未披露重要信息，構成違規披露、不披露重要信息罪B.該上市公司因信息系統故障，造成未按規定披露公司年報，不符合違規披露、不披露重要信息罪的認定C.甲使用詐騙手段集資數額達到5萬元，因性質惡劣，應予立案追訴D.甲利用職務之便，吸收公眾存款達到30萬元，應予立案追訴【答案】C42、審計應當遵循獨立性原則，全面覆蓋（），審計的范圍、方法和頻率應當與本機構經營規模及洗錢和恐怖融資風險狀況相適應，審計報告應當向董事會或者其授權的專門委員會提交。A.①②③B.①③④C.①②③④D.①②④【答案】D43、根據《證券法》，證券的發行、交易活動，必須遵循的原則不包括()。A.公開B.公允C.公正D.公平【答案】B44、下列事物中，屬于法律關系客體的是（）。A.①②④B.①③④C.①②③D.①②③④【答案】D45、證券金融公司開展轉融通業務，可以使用下列資金和證券()A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B46、（2020年真題）證券公司違反法律、行政法規及中國證券業協會其他規定的，下列不屬于中國證監會及其派出機構可以對其主管人員采取的行政監管措施的是（）。A.出具警示函B.紀律處分C.認定為不適當人選D.監管談話【答案】B47、上市公司并購重組項目的財務顧問主辦人發生變化的，財務顧問應當在（）個工作日內向中國證監會報告。A.4B.3C.5D.2【答案】C48、下列說法中，錯誤的是（）。A.金融債券的發行應由具有債券評級能力的信用評級機構進行信用評級B.金融債券公開發行的，經認購人同意，可免于信用評級C.金融債券可在全國銀行間債券市場公開發行或定向發行D.發行人分期發行金融債券的，應在募集說明書中說明每期發行安排【答案】B49、證券承銷的方式有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C50、按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》經營機構向個人投資者銷售產品或者提供服務時，應當了解投資者的信息可以不包括（）A.基本信息B.財務狀況C.誠信記錄D.教育經歷【答案】D51、根據《證券公司柜臺的交易業務規范》、《證券公司柜臺市場管理辦法（試行）》等規定，下列說法正確的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C52、證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，不屬于應當提供下的服務的是（）。A.協助辦理開戶手續B.提供期貨交易行情信息C.提供期貨交易設施D.代理期貨公司收取期貨保證金【答案】D53、下列不屬于證券公司治理基本要求是（）。A.建立健全組織架構、明確職責劃分B.不得侵犯客戶合法權益C.建立完備的內部控制體系D.實時監控有關賬戶的交易行為【答案】D54、下列選項中，說法正確的是()。A.證券公司融資融券業務可以和投資銀行業務集中運行B.在處置證券公司風險過程中，應當保障證券經紀業務正常進行C.證券公司必須委托獨立監控部門對證券持倉、盈虧狀況、風險狀況和交易活動進行有效監控并定期對自營業務進行壓力測試D.證券、期貨投資咨詢人員可同時在多個證券、期貨投資咨詢機構執業【答案】B55、證券公司必須持續符合的下列風險控制指標標準錯誤的是（）。A.風險覆蓋率不得低于100%B.資本杠桿率不得低于10%C.流動性覆蓋率不得低于100%D.凈穩定資金率不得低于100%【答案】B56、證券公司、證券投資咨機構及其人員違反法律,行政法規和《發布證券研究報告暫行規定》、《證券投資顧問業務暫行規定》的,中國證監會及其派出機構可以采取的監管措施有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D57、證券公司在證券自營賬戶與證券資產管理賬戶之間或者不同的證券資產管理賬