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,內審檢查表,,,,,,,,,

,,,,,,,,,,,

,審核準則,,,受審核單位,,,,審核日期,審核員,

,GB/T19001-2016、GB/T24001-2016、ISO45001:2018、體系文件、法律法規,,,■總經理■管理者代表,,,,,,

,,,,,,,,,,,

,標準要素,,檢查方法,,,,,檢查結果記錄,,符合情況

,,,檢查內容/提問,,涉及部門,成文,現場,,,

,,,,,,信息,檢查,,,

,1,QES:4.1理解組織及其所處的環境,1、如何開展“理解組織及其所處的環境”工作？,,總經理,,,,,

,,,查相關文件記錄,,管代,,,,,

,,,,,,√,,,,

,2,QES:4.2理解相關方的需求和期望,2、如何開展“理解相關方的需求和期望”工作？,,總經理,√,,,,

,,,查相關文件記錄,,管代,,,,,

,,,,,,,,,,,

,3,QES:4.3確定質量、環境、職業健康安全管理體系范圍,3、公司是否建立并保持了質量/環境/職業健康安全管理體系？,,總經理,√,,,,

,,,最高管理者是否簽署了質量/環境/職業健康安全體系文件發布令？,,管代,,,,,

,,,查相關文件記錄,,,,,,,

,4,QES:4.4質量管理體系及其過程,4、質量管理體系文件是否覆蓋了所有條款？有不適用的予以說明。,,總經理,√,,,,

,,,查相關文件,,管代,,,,,

,5,QES:5.1領導作用和承諾,5、最高管理者對其建立和改進管理體系的承諾能夠提供哪些證據？,,總經理,√,,,,

,,,查相關文件,,,,,,,

,6,QES:5.2方針,6、是否制定了文件化的質量/環境/職業健康安全方針？質量/環境/職業健康安全方針是否經最高管理者批準？,,總經理,√,√,,,

,,,如何向全體員工傳達的？采取了哪種方式？,,管代,,,,,

,,,查相關文件、記錄；抽查若干名員工。,,,,,,,

,,,,,,,,,,,

,7,QES:5.3公司的崗位、職責和權限,7、體系組織機構、崗位、職責和權限如何確定？通過哪些方式使各部門、各崗位人員明確？,,總經理,√,√,,,

,,,查相關文件,,管代,,,,,

,8,S5.4參與與協商,8、員工如何策劃參與與協商,,總經理,√,,,,

,,,,,管代,,,,,

,,,,,,,,,,,

,9,Q:6.1,,,,√,,,,

,,ES:6.1.1應對風險和機遇的措施,9、如何策劃并制定應對風險和機遇的措施？,,總經理,,,,,

,,S:6.1.2職業健康安全風險和機遇,查相關文件、記錄,,管代,,,,,

,,ES:6.1.4措施的策劃,是否已對風險和機遇、法律法規和其他要求、重要環境因素和重大危險源等的控制措施進行策劃，如何策劃，是否已評價這些措施的有效性？,,,,,,,

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,10,QES:6.2目標及其實現的策劃,10、公司是否針對相關職能、層次和過程建立了質量、環境、職業健康安全目標？具體目標？,,總經理,√,√,,,

,,,是否明確管理目標的內容、職責和評價等要求？實現情況如何？,,管代,,,,,

,,,查相關文件、記錄,,,,,,,

,,,查管理方案和實施記錄、目標分解及考核記錄。,,,,,,,

,,,,,,,,,,,

,11,Q:6.3變更策劃,11、公司是否對變更進行了策劃,,總經理,√,,,,

,,S:8.2變更管理,查相關文件、記錄,,管代,,,,,

,,,,,,,,,,,

,12,QES:7.1.1資源-總則,12、如何確定并提供所需的資源，以建立、實施、保持和持續改進質量/環境/職業健康安全管理體系？是否滿足要求？,,,√,,,,

,,,,,總經理,,,,,

,,,查相關臺賬/記錄,,,,,,,

,13,QES:9.1.1監視、測量、分析和評價--總則,13、公司如何對管理體系的績效，實施監視、測量、分析和評價？,,總經理,√,,,,

,,,,,管代,,,,,

,,,查相關文件、建立,,,,,,,

,14,QES:9.2內部審核,14、如何組織實施管理體系的內部審核？計劃、檢查表、內審員及具體實施是否符合標準要求？,,管代,√,,,,

,,,查相關文件、記錄,,,,,,,

,15,QES:9.3管理評審,15、如何組織實施管理體系的管理評審？計劃、輸入、輸出等是否符合標準要求？,,總經理,√,,,,

,,,查相關文件、記錄,,,,,,,

,16,Q:10.1-10.3,16、如何確保管理體系的符合性和持續改進?,,總經理,√,,,,

,,E:10.1-10.2,查相關文件、記錄,,管代,,,,,

,,S:10.1-10.2,,,,,,