2023年基金從業資格證之私募股權投資基金基礎知識題庫綜合試卷B卷附答案單選題（共150題）1、以下哪項不是投資機構通常采取與被投資企業主要管理人員進行溝通接觸的方式？A.電話B.郵件C.會面D.到企業實地考察【答案】B2、根據《關于進一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》新登記的股權投資基金管理人在辦結登記手續之日起（）個月內仍未備案首只私募基金產品的，中國證券投資基金業協會將注銷該基金管理人登記。A.10B.5C.3D.6【答案】D3、關于投資后管理，以下表述錯誤的是（）。A.在投資交割之后直到項目退出之前都屬于投資后管理的期間B.投資后管理的作用包括提升被投資企業自身價值、管理和防范投資風險等C.投資后管理是指股權投資基金（或其他類型投資機構）與被投資企業投資交割之后，基金管理人積極參與被投資企業的管理，對被投資企業實施項目監控并提供各項增值服務的一系列活動D.投資后管理階段自投資決策委員會通過投資決策起至投資項目完全退出止【答案】D4、公司型股權投資基金的股權／股份轉讓，說法錯誤的一項是（）A.根據受讓人的不同,轉讓可以分成內部轉讓和外部轉讓。B.是指原有股東依法將自己持有的股權／股份直接給他人C.股份有限公司屬于資合性公司，股份轉讓受到的限制相對較少，但內部治理更加規范及嚴格。D.使他人成為新股東或者增加股東權益的行為。【答案】B5、按照股權投資基金所處生命周期的不同階段，可以將基金信息披露分為（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A6、全國中小企業股份轉讓系統的性質是（）A.會員制B.事業法人C.社團法人D.公司制【答案】D7、基金服務業務所涉及的基金財產和投資者財產應當（）基金服務機構的自有財產。A.獨立于B.包含于C.暫時包含于D.等同于【答案】A8、排他性條款通常是投資框架協議中的條款，它要求目標公司（）在約定的排他期內不得與其他投資機構進行接觸，從而保證雙方的時間和經濟效率。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D9、私募股權投資基金一般是從事（）公司股權投資的基金。A.上市B.新興C.非上市D.成熟【答案】C10、(2017年)創業投資基金通過注資的形式對（）的增量股權進行投資，從而為企業提供發展所需的資金。A.未上市成長企業B.已上市成長企業C.未上市成熟企業D.未上市小企業【答案】A11、（2017年真題）中國證券投資基金業協會于（）召開第一次會員大會。A.2012年6月B.2010年10月C.2012年7月D.2001年8月【答案】A12、股權投資基金管理人的收入來源包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B13、股權投資基金（），是指由依法設立并取得基金托管資格的商業銀行或者其他金融機構擔任托管人，按照法律法規的規定及基金合同的約定，對基金履行安全保管財產、辦理清算交割、復核審查資產凈值、開展投資監督、召集基金份額持有人大會等職責的行為。A.托管B.管理C.托收D.清算【答案】A14、（2020年真題）關于基金托管人的主要職責，以下表述錯誤的是（）A.參與制定基金所投資企業發展戰略B.安全保管基金財產C.將托管資金與基金托管機構自有財產嚴格分開D.按照規定開設基金資金賬戶【答案】A15、按照募集主體機構的不同，股權投資基金的募集分為（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】B16、下列說法正確是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C17、以下投資協議條款的簡要約定中，屬于董事會席位分配條款的是（）。A.“投資人有權提名一名董事（“投資人提名董事”）至被投資公司董事會，如經股東會選舉通過，則包括投資人提名并選舉通過的董事在內，董事會由不超過11名董事組成……”B.“公司如向第三方提供擔保，依照公司章程，應由董事會決議通過……”C.“投資人有權提名一名監事（“投資人提名監事”）至被投資公司監事會，如經股東會選舉通過，則包括括投資人提名并選舉通過的監事在內，監事會由不超過5名監事組成，其中兩名監事分別由職工代表和外部監事組成”D.“公司股東會議由董事會召集，董事長主持……”【答案】A18、（2020年真題）以下屬于合伙型股權投資基金合同中的必備條款是（）A.I、II、IVB.I、II、III、IVC.I、IIID.II、III、IV【答案】A19、股權投資基金募集所需主要資料包括（）。A.私募備忘錄、募集推介資料、（反向）盡職調査資料、基金條款書B.私募備忘錄、募集推介資料、（反向）盡職調査資料、基金合同C.基金合同、募集推介資料、（反向）盡職調査資料、基金條款書D.私募備忘錄、募集推介資料、基金合同、基金條款書【答案】A20、下列屬于股權投資基金退出方式的是（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D21、下列關于股權回購的說法錯誤的是（）。A.發起人不可以是被投資企業股東和管理層B.協商階段的成果是買賣雙方簽訂《股權轉讓協議》C.執行階段，回購方按約定的進度向股權投資基金支付議定的回購金額D.更登記事項涉及修改公司章程的，應當向公司登記機關提交修改后的公司章程或者公司章程修正案【答案】A22、（2017年真題）基金合同中應當設置不少于（）小時的投資冷靜期，在投資冷靜期內，募集機構不得主動聯系投資者，但并不禁止投資者主動聯系募集機構。A.12B.24C.36D.48【答案】B23、銀行貸款是杠桿收購中（）的融資來源。A.級別最高、成本最高和彈性最高B.級別最低、成本最低和彈性最低C.級別最高、成本最低和彈性最高D.級別最高、成本最低和彈性最低【答案】D24、通過科學的內控手段和方法，建立合理的內控程序，維護內控制度的有效執行。體現了私募基金內部控制的（）。A.執行有效原則B.相互制約原則C.獨立性原則D.成本效益原則【答案】A25、2007年6月1日起，將合伙人分為（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A26、下列機構中，不符合股權投資基金管理人的組織形式規范的是（）A.創業投資管理股份有限公司B.股權投資管理有限公司C.資產管理合伙企業（有限合伙）D.個人獨資企業【答案】D27、所投資企業除了股票首次公開發行并上市外，還可以通過參與（）或借殼上市等方式間接上市，間接上市成功的，股權投資基金持有的被投資企業股份（股權）也可以轉變成為相關上市公司的股份，通過公開市場轉讓實現退出A.上市公司重大資產重組B.協議轉讓C.直接退出D.清算退出【答案】A28、根據我國股權投資基金投資者人數限制，合伙型基金投資者人數的上限是（）人。A.50B.100C.150D.200【答案】A29、如果合伙型基金的投資者為自然人有限合伙人，其股息紅利和股權轉讓所得適用（）的超額累進稅率，計繳個人所得稅。A.5%～15%B.10%～20%C.5%～35%D.15%～35%【答案】C30、（2020年真題）某股權投資基金現對目標公司A進行法律盡職調查，發現A公司近期存在以下訴訟與仲裁事項，關于法律盡職調查應關注的主要內容，以下表述正確的是（）A.A公司就與某公司的業務往來爭議進行仲裁并已獲得當地仲裁委員會的支持，應主要關注該仲裁機構的委員構成B.A公司已結案的敗訴案件中，應主要關注當事各方咋該案件過程中是否存在疑點等可能影響敗訴的因素C.A公司的未決仲裁中，應主要關注起因，主要過程及雙方在訴求上存在的差異等因素D.A公司在與某公司的訴訟終審中勝訴并判決某公司應對A公司進行賠款，應主要關注是否獲得了法院出具的終審判決書【答案】C31、（），中國證券投資基金業協會對外發布《關于進一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》。A.2016年2月5日B.2014年4月28日C.2015年12月31日D.2013年6月30日【答案】A32、如果非公開募集基金的累計人數超過（）人，就構成公開募集基金，應當按照公開募集基金接受監管。A.50B.100C.200D.500【答案】C33、以下有關股權投資基金與被投資公司簽署投資協議主要條款中，董事會席位條款是（）。A.除非經投資人同意，管理層股東不得將其在公司及子公司的股份質押或抵押給第三方B.監事會會議每半年召開次C.投資人享有充分的檢察權，包括收到提供給公司管理層之所有信息的權利D.投資人有權提名董事【答案】D34、股權投資基金的運作管理應該向著（）的方向發展。A.“輕資產、重營銷”B.“輕資產、重投研”C.“輕投研、重資產”D.“輕營銷、重投研”【答案】B35、（），美國小企業管理局設立“小企業投資公司計劃”，以低息貸款和融資擔保的形式鼓勵成立小企業投資公司。A.1958年B.1936年C.1942年D.1973年【答案】A36、私募房地產基金多采取（），這種企業的組織形式很好的投資管理效率，并避免了雙重征稅的弊端。A.有限合伙制B.契約制C.公司制D.信托制【答案】A37、承擔股權投資基金管理人建立內部控制制度和維護其有效性最終責任的是（）。A.法定代表人B.總經理C.最高權力機構D.董事會【答案】C38、我國股權投資基金的監管均規定依法由（）自主選擇基金及基金管理公司的組織形式。A.基金投資者B.基金托管人C.基金管理人D.基金業協會【答案】C39、2011年8月,（）和國家發展改革委發布《新興產業創投計劃參股創業投資基金管理暫行辦法》。A.國家稅務總局B.財政部C.中國創業基金會D.中國證監會【答案】B40、股權投資基金管理人（），是指股權投資基金管理人為防范和化解風險，保證各項業務的合法合規運作，實現經營目標，在充分考慮內外部環境的基礎上，對經營過程中的風險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。A.風險管理制度B.財務管理制度C.投資項目評審制度D.內部控制【答案】D41、（2017年真題）基金合同中應當設置不少于（）小時的投資冷靜期，在投資冷靜期內，募集機構不得主動聯系投資者，但并不禁止投資者主動聯系募集機構。A.12B.24C.36D.48【答案】B42、(2017年)下列關于中國基金業協會的說法中，錯誤的是（）。A.當會員的合法權益受到侵害時，基金業協會可以向證券監督管理機構反映B.基金業協會負責組織會員單位從業人員的從業資格考試，并進行相應的資質管理和業務培訓C.基金業協會的調解只是民間性的，如果對調解不滿意，可以依法提起訴訟或者仲裁D.對違反自律規則和協會章程的，基金業協會有權給予行政處分【答案】D43、有限合伙型股權投資基金是指投資者依據《合伙企業法》成立的有限合伙企業，以下關于有限合伙型股權投資基金組成主體的描述，正確的是（）。A.至少由2名普通合伙人和1名有限合伙人組成B.至少由1名普通合伙人和1名有限合伙人組成C.至少由1名普通合伙人和2名有限合伙人組成D.至少由2名普通合伙人和2名有限合伙人組成【答案】B44、中國證券投資基金業協會是我國股權投資基金的自律組織，依法對股權投資基金業（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D45、關于企業上市申報審核階段的相關工作，以下表述錯誤的是（）。A.中國證監會根據反饋回復繼續審核，召開初審會，形成初審報告B.中國證監會收到申請文件后作出是否受理的決定，未按要求制作申請文件的，不予受理C.中國證監會受理申請文件后，對發行人申請文件的合規性進行初審D.發行人將招股說明書（申報稿）在中國證監會網站預披露的時間是發行人對證監會反饋意見回復后【答案】D46、某有限合伙型股權投資基金發生的下列事項中，屬于該基金管理人應當按照基金合同的約定及時向投資者披露的重大事項包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B47、財務比率分析是財務盡職調查的重點之一，其具體內容包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D48、影響股權投資基金組織形式選擇的因素有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A49、(2017年)要求股權投資基金管理人只能向法律法規認可的、符合一定標準的投資者募集資本的制度是（）。A.投資者保護制度B.合格投資者制度C.投資者交易制度D.投資限額制度【答案】B50、下列關于區域性股權交易市場的說法中，錯誤的是（）。A.區域性股權交易市場是多層次資本市場的重要組成部分B.區域性股權交易市場對于鼓勵科技創新和激活民間資本具有積極作用C.區域性股權交易市場接受省級人民政府監管，中國證券監督管理委員會及其派出機構為區域性市場提供業務指導和服務D.區域性股權交易市場是為市場所在地省級行政區域內的企業特別是大型企業提供股權、債券的轉讓和融資服務的場外交易市場【答案】D51、以下不屬于合格投資者的是（）。A.社會保障基金B.依法設立但沒有備案的投資計劃C.投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業人員D.企業年金【答案】B52、股權投資基金的投資者主要包括（）.A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C53、保密條款有利于保護（）的利益。A.投資方B.目標公司C.投資方及目標公司雙方D.第三方【答案】C54、股權投資基金管理人內部控制是指（）。A.股權投資基金管理人為防范和化解風險，保證各項業務的合法合規運作，實現經營目標，在充分考慮內部環境的基礎上，對經營過程中的風險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施B.股權投資基金管理人為防范和化解風險，保證各項業務的合法合規運作，實現經營目標，在充分考慮內外部環境的基礎上，對投資過程中的風險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施C.股權投資基金管理人為防范和化解風險，保證各項業務的合法合規運作，實現經營目標，在充分考慮內外部環境的基礎上，對經營過程中的風險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施D.股權投資基金管理人為防范和化解風險，保證各項業務的合法合規運作，實現經營目標，在充分考慮外部環境的基礎上對投資過程中的風險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施【答案】C55、股權投資基金的基金產品設計，通常由（）承擔。A.基金銷售機構B.中國證券投資基金業協會或協會選定的其他服務機構C.基金投資者選定的其他服務機構D.基金管理人或基金管理人選定的市場服務機構【答案】D56、最近（）年從事資產管理相關業務.且管理資產年均規模（）A.2；1000B.3；1000C.2；1500D.3；1500【答案】B57、（2017年真題）下列屬于投資后管理內容的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D58、根據滬深交易所現行的資金清算規則，交易資金采用（）交割制度。A.T+1B.T+0C.T+2D.T+3【答案】A59、下述關于中國證券投資基金業協會的法律屬性說法正確的是（）。A.中國證券投資基金業協會是民辦非企業單位B.中國證券投資基金業協會是社會團體法人C.中國證券投資基金業協會是行政機關D.中國證券投資基金業協會是事業單位法人【答案】B60、關于全國股轉系統掛牌的要求，以下表述正確的是（）A.依法設立且存續滿兩年洧限責任公司按原賬面凈資產折股整體改制為股份有限公司的，存續時間從改制時間起計算B.公司治理機制健全，合法規范經營C.具有持續經營和盈利的能力D.業務明確，主營業務突出，最近兩年內沒有發生重大變化【答案】B61、關于公司性股權投資基金的收益分配，說法錯誤的是（）A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅣD.都錯誤【答案】B62、（2020年真題）關于按照單一項目的收益分配方式和按照基金整體的收益分配方式,表述錯誤的是（）。A.按照單一項目的收益分配方式下,可以應用回撥機制,要求基金管理人退回部分或全部業績報酬B.按照基金整體的收益分配方式下,每個投資項目退出后,退出資金先向投資者分配,直至分配金額達到投資者針對基金的全部投資本金C.按照單一項目的收益分配方式下,在滿足約定條件后,基金管理人針對毎筆投資后退出收入都參與收益分配D.按照基金整體的收益分配方式下,在前期項目盈利并提取業績報酬而后期項目出現虧損的情況下,可能出現基金投資人獲取的收益不足門檻收益的情況【答案】D63、合格投資者標準通常具備的特點，不屬于的一項是（）。A.原則要求投資者具有—定的風險識別能力和風險承擔能力;B.是要求投資者認購的基金份額達到某一最高要求;C.根據投資者的資產規模或收人水平判斷其風險承擔能力;D.認可某些持有特定金融牌照（如商業銀行）或其他大型專業投資機構（如養老基金）及其高級管理人員為當然合格投資者。【答案】B64、下列關于基金業協會組成的說法，錯誤的是（）。A.基金業協會設專職會長1名，專職副會長若干名B.基金業協會設兼職副會長2名，監事長1名，副監事長3名C.基金業協會設秘書長1名，副秘書長若干名D.會長、副會長組成會長會議，會長、專職副會長、秘書長、副秘書長組成會長辦公會【答案】B65、紅利折現模型較為適用的公司類型是（）。A.不穩定的周期性行業公司B.分紅較少的公司C.穩定而非周期性的行業公司D.未獲得盈利的公司【答案】C66、股權投資基金托管的基本原則有（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D67、根據轉讓情形的不同，上市公司股份協議轉讓可以分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A68、（2017年真題）下列關于業務盡職調查內容的說法中，錯誤的是（）。A.管理團隊，即董事會成員及主要高級管理人員的履歷介紹、薪酬體系等B.企業基本情況，即企業的工商登記資料、歷史沿革、組織機構等C.風險分析，即企業面臨的主要風險，包括市場、項目、資源、政策、競爭等D.行業因素，即借鑒同行業上市公司的財務報告和招股說明書等公開資料進行比較分析【答案】D69、（）盡職調查是整個盡職調查工作的核心。A.業務B.財務C.法律D.資源【答案】A70、以下關于契約型基金的稅收說法錯誤的是（）。A.基金財產投資的相關稅收由基金份額持有人承擔B.股權投資業務的契約型股權投資基金的稅收政策有待進一步明確C.《信托法》及相關部門規章中并沒有涉及信托產品的稅收處理問題D.稅務機構出臺了關于信托稅收的統一規定【答案】D71、在我國，（）的投資者按其實繳出資比例分紅，但是所有投資者可以在公司章程中作出例外規定。A.有限責任公司型股權投資基金B.股份有限公司型股權投資基金C.開放式投資基金D.契約型基金【答案】A72、股權投資基金財務盡職調查經常采用趨勢分析和（）工具，在財務預測中經常會用到（）和敏感度分析等方法。A.結構分析；假設性分析B.結構分析；場景分析C.技術分析；假設性分析D.技術分析；場景分析【答案】B73、我國股權投資基金行業經過多年的探索獲得了長足的發展，其主要體現在（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D74、（）年開始，我國首次提出開設創業板的建議，隨后中國證監會開始積極推進開設創業板。A.1991B.1998C.2001D.2009【答案】B75、下列關于份額登記機構職責的表述錯誒的是（）。A.不得以任何方式承諾或保證投資收益B.不得損害服務對象的合法權益C.妥善保存登記數據，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細等數據備份至中國證監會認定的機構，其保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于10年D.基金份額登記機構應當保證登記數據的真實、準確、完整【答案】C76、A股權投資基金2010年1月對B企業投資人民幣5000萬元，持有股權比例5％，并約定了回售權條款，以投資后五年內未實現IPO為觸發條件，回售價格以投資總額為基礎約定收益率為8％（單利）。截至2015年1月，B企業已向A基金累計派發現金分紅人民幣600萬元，B企業于2014年年底完成最新一輪融資但尚未IPO，企業投后估值為人民幣20億元，此輪融資后A基金持有股權比例為4％。下列表述正確的是（）。A.受到未能IPO條件的觸發，A基金可以選擇執行回售權，出售價款總額為3000萬元B.受到未能IPO條件的觸發，A基金必須強制執行回售權，出售價款總額為6400萬元C.受到未能IPO條件的觸發，A基金必須強制執行回售權，出售價款總額為8000萬元D.受到未能IPO條件的觸發，A基金可以選擇執行回售權，出售價款總額為6400萬元【答案】D77、新申請股權投資基金管理人登記的機構成立滿()未提交經審計的年度財務報告的，中國證券投資基金業協會將不以登記。A.3個月B.9個月C.6個月D.1年【答案】D78、公司在登記時，在名稱核準通過后，需要依據（）和（）以及各地工商登記機構的要求提交一系列申請材料，進行設立登記事宜。A.《公司登記管理條例》；《中國證券業公司管理辦法》B.《公司法》；《中國證券業公司管理辦法》C.《公司法》；《公司登記管理條例》D.《中國證券投資基金業協會管理條例》；《公司登記管理條例》【答案】C79、（2021年真題）在未獲得董事會席位的情況下，股權投資基金有時會希望委派人員出任董事會“觀察員”角色，以下關于觀察員的表述錯誤的是（）。A.觀察員是一個輔助性角色B.觀察員可幫助投資人更好地了解公司日常運營情況C.觀察員通常不具有投票權D.觀察員通常會承擔決策的作用【答案】D80、下列關于合格投資者的說法錯誤的是（）。A.股權投資基金的合格投資者應具備相應風險識別能力和風險承擔能力B.投資于單只股權投資基金的金額不低于100萬元C.對于單位投資者，要求其凈資產不低于1000萬元D.對個人投資者，要求其金融資產不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于100萬元【答案】D81、基金托管人主要履行下列職責,下列正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D82、股權投資基金在于目標企業簽訂排他條款后，股權投資基金有權（）A.滿足事先設定的條件時，可要求目標企業回售股權B.優先購買目標企業發行的新股或可轉化債券C.要求目標企業董事、高管和其他關鍵員工不得兼職與本公司業務有競爭的職位D.要求目標企業在于基金談判過程中，不得再與其他投資機構進行接觸【答案】D83、（）是指基金管理人委托有資格的第三方基金銷售機構為其設立的股權投資基金募集資金。A.自行募集B.委托募集C.非公開募集D.公開募集【答案】B84、公司以貨幣形式和非貨幣形式從各種來源取得的收入，為收入總額，包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C85、（）側重于通過投資于價值被低估的企業。A.并購基金B.創業基金C.對沖基金D.風險投資基金【答案】A86、基金管理人應當在基金募集完畢后（）內及時向中國證券投資基金業協會進行基金產品備案。A.20個工作日B.15個工作日C.15日D.20日【答案】A87、全國中小企業股份轉讓系統（NationalEquitiesExchangeandQuotations,,簡稱全國股轉系統、NEEQ,’俗稱‘新三板”）,是經（）批準設立的公司制全國性證券交易場所,全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司（以下簡稱全國股轉系統公司）為其運營管理機構。A.全國人大代表常委會B.國務院C.人大代表D.證券交易所【答案】B88、登記掛牌階段主要是掛牌申請審核通過后的工作，主要包括（）這部分工作由券商協同企業完成。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D89、（2020年真題）估值調整條款潛在觸發條件不包括（）A.企業原大股東失去控股地位B.企業未能在約定時間前實現IPO上市C.企業高管發生嚴重違反約定的事件D.企業在根據估值條款約定的業績考核截止之日凈利潤達到了業績承諾，但拒絕對未來三年的業績進行新的業績承諾【答案】D90、下列（）事項發生時，基金管理人應將該事項告知全體投資者。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A91、私募基金管理人自行銷售或者委托銷售機構銷售私募基金，應當自行或者委托第三方機構對私募基金進行（），向風險識別能力和風險承擔能力相匹配的投資者推介私募基金。A.收益預測B.風險衡量C.收益評價D.風險評級【答案】D92、投資后管理關注的被投資企業經營情況不包括（）A.銷售及訂貨出現重大變化B.管理層出現變動C.聘任獨立董事D.失去重要客戶和供應商【答案】C93、某企業2015年實現凈利潤2000萬元，折舊等非現金費用合計300萬元，支付借款利息費用合計200萬元，固定資產投資支出1000萬元，營運資本凈增加500萬元，所得稅率為25%。該企業2015年度企業自由現金流（FCFF）為（）。A.950萬元B.1500萬元C.1950萬元D.900萬元【答案】A94、（2017年真題）通常情況下，投資后管理工作是股權投資基金和被投資企業在（）的溝通中完成的。A.定期B.不定期C.定期或不定期D.臨時性【答案】C95、關于投資項目清算退出的表述，以下表述錯誤的是（）A.清算退出一般能夠收回大部分或者全部投資B.清算退出是指通過被投資企業清算實現退出的行為C.清算退出包括解散清算和破產清算兩種方式D.一般來說，清算退出是投資項目失敗后的一種退出方式【答案】A96、某股權投資基金擬投資A公司5000萬元,A公司當年的財務數據為:凈利潤9000萬元,凈債務3000萬元,利息200萬元,所得稅稅率為25%,按照企業價值/息稅前利潤倍數法進行投后估值時,使用5倍倍數,則該基金在完成本次投資后在A公司的股權占比為（）。A.8.62%B.8.73%C.8.20%D.9.22%【答案】C97、在我國，目前股權投資基金只能以（）方式募集。A.非公開B.公開C.半公開D.以上都可以【答案】A98、合伙協議應包含的信息包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D99、在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時，經國務院證券監督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過（）個交易日。A.10B.15C.20D.5【答案】B100、下列說法錯誤的是（）A.一級投資，是指母基金在股權投資基金募集時對基金進行投資，成為基金投資者。B.二級投資，是指母基金在股權投資基金募集設立完成后，對存續基金或其投資組合公司進行投資。C.直接投資，是指母基金直接對非公開發行和交易的企業股權進行投資。D.母基金發展初期，主要從事二級投資，二級投資是母基金的本源業務。【答案】D101、股權投資母基金的作用，不包括（）A.分散風險B.專業管理C.投資機會D.縮小規模【答案】D102、根據適當性匹配原則，可以購買所有風險等級的基金產品是（）型普通投資者。A.ClB.C2C.C4D.C5【答案】D103、定增基金是指（）。A.投資于處于，各個創業階段的未上市成長型企業的股權投資基金B.投資于上市公司非公開發行股票的股權投資基金C.投資于土地以及建筑物等土地定著物D.是指主要對企業進行財務性并構投資的股權投資基金【答案】B104、（2017年真題）在購買股權投資基金份額時，投資者的做法不符合現行監管要求的是（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ【答案】C105、2013年6月，中央編辦發出《關于私募股權基金管理職責分工的通知》，明確由（）統一行使股權投資基金監管職責。A.發改委B.中國證監會C.中國基金業協會D.中國證券業協會【答案】B106、（2018年真題）股權投資基金為了確保目標公司的良好發展和利益，要求其董事、高管和其他關鍵員工不得在離職后一段時間內加入與本公司有競爭關系的公司，以上內容通常體現在投資協議的（）。A.競業禁止條款B.反攤薄條款C.保護性條款D.排他性條款【答案】A107、在我國，公司法人實體可采取（）形式。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C108、（2018年真題）關于基金財產保管機構，說法正確的是（）A.基金財產保管機構對基金財產進行保管，可以免除基金管理人對投資者的受托責任B.基金資產保管機構是基金管理人的代理人C.基金財產保管機構承擔對基金管理人的投資運作進行監督的責任D.基金管理人必須聘請基金資產保管機構對基金財產進行保管【答案】B109、2016年9月，國務院發布《國務院關于促進創業投資持續健康發展的若干意見》，為支持創業投資發展，該意見提出的具體措施包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D110、下列與償債能力評估相關度最高的一項工作是()。A.結合公司的稅收優惠情況、財政補貼情況、公司對稅收政策及財政補貼的依賴程度綜合判斷B.結合公司的盈利情況、(凈)資產收益率、公司盈利能力變動情況綜合判斷C.結合公司的收入情況、市場競爭情況、公司生產模式及存貸周轉等情況綜合判斷D.結合公司的現金流狀況、銀行資信狀況、可利用的融資渠道以及授信額度等情況綜合判斷【答案】D111、根據投資領域不同，股權投資基金可以分為（）Ⅰ.廣義創業投資基金Ⅱ.并購基金Ⅲ.不動產基金Ⅳ.基礎設施基金Ⅴ.定增基金A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ【答案】B112、股權投資基金的個人合格投資者必須具備相應風險識別能力和風險承擔能力，且（）。A.金融資產不低于500萬元或者最近三年個人平均收入不低于50萬元B.金融資產不低于300萬元或者最近三年個人平均收入不低于100萬元C.金融資產不低于500萬元或者最近三年個人平均收入不低于100萬元D.金融資產不低于300萬元或者最近三年個人平均收入不低于50萬元【答案】D113、關于信息披露的定義和作用，說法錯誤的是（）A.基金投資者作為委托人有權了解基金運作和資產變動的相關信息B.信息披露不利于基金投資者作出理性判斷C.信息披露有利于防范利益輸送與利益沖突D.信息披露有利于促進股權投資基金市場的長期穩定【答案】B114、（2017年真題）要求股權投資基金管理人只能向法律法規認可的、符合一定標準的投資者募集資本的制度是（）。A.投資者保護制度B.合格投資者制度C.投資者交易制度D.投資限額制度【答案】B115、股權投資基金應該向（）募集。A.基金投資者B.社會團體C.特定的合格投資者D.企業法人【答案】C116、（2019年真題）通常私人股權不包括（）A.上市公司公開發行的可轉換為普通股的優先股B.未上市企業的可轉換債券C.未上市企業股權D.上市公司非公開發行的可轉換為普通股的可轉換債券【答案】A117、清算人由全體合伙人擔任，經全體合伙人過（）同意，可以自合伙企業解散事由出現后（）日內指定一個或者數個合伙人，或者委托第三人，擔任清算人。A.2/3，15B.1/3，15C.2/3，20D.1/2，15【答案】D118、公司型股權投資基金管理人申請基金管理人登記時，提交的資料不包括（）。A.工商登記正副本復印件B.基金管理人的基本制度C.合伙協議D.法律意見書【答案】C119、關于全國股轉系統掛牌流程，下列不屬于決策改制階段的是（）。A.辦理股份公司設立手續B.向全國股轉系統報送掛牌申請及相關材料C.驗資機構驗資并出具驗資報告D.召開股東會并作出同意改制的決議【答案】B120、股權投資基金會計核算的內容主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B121、股權投資基金管理人應當遵循（）原則，不得兼營與股權投資基金管理無關或存在利益沖突的其他業務。A.獨立運營B.分業運營C.集中運營D.專業化運營【答案】D122、反向盡職調查資料內容通常包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D123、（）是我國股權投資基金行業的自律機構。A.中國證券業協會B.中國證券投資基金業協會C.中國證券監督管理委員會D.中國銀行保險監督管理委員會【答案】B124、關于公司型股權投資基金的減資，表述錯誤的是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C125、（）階段，對目標公司業務、財務與法律進行非常詳盡而深入的調查與了解。A.盡職調查B.初步盡職調查C.項目開發與篩選D.決策調查【答案】A126、關于投資后管理，以下表述錯誤的是()A.通過項目跟蹤與管控，管理和防范投資風險B.通過項目跟蹤與管控，發現潛在投資項目的投資價值C.通過提供增值服務，提升被投資企業自身價值D.通過提供增值服務，協助被投資企業利用資本市場【答案】B127、估值方法通常包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D128、根據《私募投資基金募集行為管理辦法》對風險揭示的相關規定，()應作為特殊風險事項向投資者進行披露。A.股權投資基金資金損失所涉風險B.股權投資基金募集失敗所涉風險C.股權投資基金運營所涉風險D.基金合同與中國證券投資基金協會合同指引不一致所涉風險【答案】D129、（）在基金管理人登記、基金備案，投資情況報告要求和會員管理等環節，對創業投資基金采取區別于其他私募基金的差異化行業自律，并提供差異化會員服務。A.證券業協會B.證監會C.證券公司D.基金業協會【答案】D130、(2017年)股權投資基金在《風險揭示書》中，應揭示的風險包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B131、下列關于《私募投資基金監督管理暫行辦法》中的基金募集辦法的規定，說法正確的是（）。A.投資者應當確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金投資私募基金。B.基金管理人應當確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金，投資私募基金。C.基金管理機構應當確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人的資金投資私募基金。D.基金托管人應當確保投資資金來源合法，不得非法獲取他人資金投資私募基金。【答案】A132、信托計劃，按中國銀監會現行規定，單個信托計劃的自然人人數不得超過（）人，但單筆委托金額在（）萬元以上的自然人投資者和合格的機構投資者數量不受限制。A.50；200B.50；300C.100；200D.100；300【答案】B133、（2017年真題）從退出成本角度看，下列說法錯誤的是（