專利技術信息檢索國家知識產權局專利局文獻部2021.8專利技術信息檢索第一節專利技術信息檢索概述第二節專利技術信息檢索方法第三節專利技術信息檢索案例分析及練習第一節專利技術信息檢索概述一、專利技術信息檢索概念二、專利技術信息檢索運用三、專利技術信息檢索要求一、專利技術信息檢索概念專利技術信息檢索——指從恣意一個技術主題對專利文獻進展檢索，從而找出一批參考文獻的過程。專利技術信息檢索又可分為：追溯檢索和定題檢索。追溯檢索——指人們利用檢索工具，由近而遠地查找專利技術信息的任務。定題檢索——指在追溯檢索的根底上，定期從專利數據庫中檢索出追溯檢索日之后出現的新的專利文獻的任務。二、專利技術信息檢索運用1．科研立項——課題研討或科研立項前——針對要研討的技術主題——進展專利技術信息檢索的追溯檢索——找出一切與該技術主題相關的專利——確定所選擇的研討課題能否具有立項研討的價值，或經過分析已有專利的技術內容提高研討的起點二、專利技術信息檢索運用2．處理難題——遇到技術難題或要找到某一技術處理方案時——針對特定技術主題——進展專利技術信息檢索的追溯檢索——找出整個與該技術主題相關的一切專利——找到該技術難題的突破口或最正確技術處理方二、專利技術信息檢索運用3．引進技術——引進國外先進技術時——針對預備引進的技術——進展專利技術信息檢索的追溯檢索——將追溯檢索的結果和預備引進的技術進展比較——對預備引進的技術的程度做出判別，從而協助決策者做出正確選擇二、專利技術信息檢索運用4．技術創新——進展技術創新時——創新開場前進展專利技術信息檢索的追溯檢索——科學立項——創新進展中進展專利技術信息檢索的定題檢索——隨時監視該項創新的技術開展動態，便于隨時調整創新的方向二、專利技術信息檢索運用5．制定戰略——企業制定戰略時——進展專利技術信息檢索的追溯檢索——全面搜集本企業所涉及的技術領域的一切專利——全面了解專利技術市場，便于企業對整個市場進展分析，科學制定出企業的開展戰略，從而做到在市場競爭中知己知彼，百戰不殆三、專利技術信息檢索要求1．追溯檢索要求〔1〕檢索結果要求——檢全：找到盡能夠多的該技術主題的專利文獻〔2〕檢索系統要求——專業化專利檢索系統〔3〕檢索文獻范圍要求——首先中國專利文獻——然后外國專利文獻三、專利技術信息檢索要求2．定題檢索要求〔1〕檢索時間要求——兩周或一個月檢索〔2〕檢索方式要求——用追溯檢索的提問式——一樣的檢索系統第二節專利技術信息檢索方法一、專利技術信息檢索的課題分析二、選擇檢索系統三、詳細檢索步驟四、檢索技術的運用五、檢索報告一、專利技術信息檢索的課題分析1．區別檢索種類——進展專利技術信息檢索前首先要確定預備進展的檢索能否屬于專利技術信息檢索。——專利技術信息檢索課題的根本特征是：有明確的檢索技術主題，但沒有明確的技術處理方案。檢索的目的是要找到被檢索技術主題的各種技術處理方案。——新穎性檢索的根本特征是：不僅有明確的檢索技術主題，而且還有明確的技術處理方案。檢索的目的是要找到可進展新穎性對比的現有技術。一、專利技術信息檢索的課題分析2．區別主題種類——專利技術主題主要涉及兩大類型：產品和方法。——產品如：物品〔如機械、器具、安裝、設備、儀器、部件、元件等〕，資料〔如合金、玻璃、水泥、油墨、涂料、組合物等〕。——方法如：產品的制造方法〔如產品的機械制造方法，化學制造法和生物制造法等〕，其他方法〔如通訊方法、測試方法、計量方法、修繕方法、運用方法等〕。一、專利技術信息檢索的課題分析2．區別主題種類——假設主題涉及的是產品，應在發明稱號字段中進展檢索，這會使檢索結果更加準確。——假設主題涉及的是消費產品的方法，那么不能在發明稱號字段中進展檢索，而需到文摘或權益要求字段中進展檢索。——假設主題涉及的是消費產品的設備，而消費產品的設備有專有稱號，可以把設備視為產品來檢索；假設消費產品的設備沒有專有稱號，只能從被這種設備消費的產品來檢索時，最好選擇全文檢索，假設不能進展全文檢索，應在文摘或權益要求字段中進展檢索，雖然誤檢率高，但漏檢率低。二、選擇檢索系統1.檢索中國專利文獻的系統——中國專利檢索系統〔CPRS〕：專利審查檢索系統，中國專利信息中心開發，系統設置了可以恣意組織檢索提問式的專家檢索方式，進展了關鍵詞標引，設置了IPC統計功能，能滿足專利技術信息檢索的檢全率要求。在國家知識產權局專利文獻館的專利檢索室免費運用。二、選擇檢索系統2.檢索世界專利文獻的系統——基于經過專業化數據加工的德溫特世界專利索引〔DWPI〕數據庫的各種商業或專業檢索系統：*EPOQUE專利檢索系統：專利審查檢索系統；*DWPI檢索系統：專利文獻館公眾檢索系統；*DIALOG國際聯機檢索系統：商業檢索系統等。——普通專利檢索系統：*ESPACENET因特網專利檢索系統。三、詳細檢索步驟第一步：找出幾篇文獻——首先利用被檢索技術主題的假設干知的主題詞進展初步檢索，找到假設干篇文獻，然后閱讀這些文獻的著錄數據，以確定檢索的初步效果。第二步：找出相關的國際專利分類〔IPC〕號——經過閱讀初步檢索的結果〔即找到的幾篇專利文獻〕的著錄工程，找出它們所涉及的IPC號，再對照國際專利分類表，找出最相關的IPC號，然后進展專利分類號的檢索。三、詳細檢索步驟第三步：找出同義詞——經過閱讀初步檢索的結果〔即找到的幾篇專利文獻)的著錄工程及文摘，找出它們所涉及的該技術主題的其它表述或同義詞、近義詞，然后進展同義詞檢索。第四步：確定一個完好的檢索提問式并檢索——將根據初步檢索結果找到的IPC號和該技術主題的其它表述或同義詞、近義詞進展最后組配。這樣確定的檢索提問式就是該檢索課題的最終的完好的檢索提問式。用此檢索提問式進展檢索，得出的檢索結果通常是最完好的。四、檢索技術的運用1．運用邏輯組配檢索——邏輯“或〞檢索：擴展檢索范圍，提高查全率。——邏輯“與〞檢索：加強檢索專指性，減少檢索范圍，提高檢準率。——邏輯“非〞檢索：減少檢索范圍，加強檢索的準確性。四、檢索技術的運用2．運用位置檢索——位置檢索可以消除邏輯“與〞運算所產生的歧義，提高檢準率。——鄰詞檢索：利用表示“與〞且能限定被檢索詞之間相鄰關系〔如主題詞A和主題詞B之間可插入0~N個詞〕的“鄰詞算符〞將同一個字段內兩個檢索詞進展邏輯組配，組成檢索提問式所進展的檢索。——共存檢索：在利用表示“與〞且限定兩個被檢索詞同時存在于同一句話或同一段落內的“同在算符〞將兩個被檢索詞進展邏輯組配，組成檢索提問式所進展的檢索。四、檢索技術的運用3．運用通配檢索——通配檢索可以起到擴展檢索范圍、提高查全率、減少檢索詞的輸入量、節省檢索時間等作用。——截斷檢索：用截詞符通配的字符串構成檢索詞并進展檢索，截詞符通常代表恣意數量的字符。——強迫檢索：用強迫符通配的字符串構成的檢索詞進展的檢索。一個強迫符代表一個字符。——選擇檢索：用選擇符通配的字符串構成的檢索詞進展的檢索。一個選擇符代表0到一個字符。五、檢索報告專利技術信息檢索報告應包括以下內容：——檢索課題稱號，檢索委托單位相關信息，檢索目的及線索，運用的檢索系統，檢索提問式，檢索到的“該技術主題相關文獻〞目錄，檢索結果闡明，檢索人信息，檢索結果附件。——專利技術信息檢索報告可以表格的方式提供應檢索委托人。第三節專利技術信息檢索案例分析及練習一、專利技術信息檢索案例二、檢索練習一、專利技術信息檢索案例1．“用中草藥制備的殺蟲劑〞檢索案例——背景：某企業欲研討開發綠色農藥，用中草藥作為資料制備殺蟲劑。——主題分析：主題——以中草藥作為資料，制備殺蟲劑；中心詞——殺蟲劑；其它關鍵詞——中草藥。——選擇專利檢索系統：用中草藥作為資料制備的殺蟲劑的發明發明主要產生在中國，所以選擇中國專利檢索系統〔CPRS〕，經過專家檢索方式檢索。一、專利技術信息檢索案例1．“用中草藥制備的殺蟲劑〞檢索案例第一步：找到幾篇關于用中草藥制備的殺蟲劑的專利文獻。〔001〕FKW中草藥*殺蟲劑<hits:53>——閱讀檢索結果的專利著錄工程和文摘。第二步：找出相關的國際專利分類〔IPC〕號，并進展檢索。——利用統計功能對IPC號進展統計，得到兩個分類號“A01N65/00〞和“A01N65/02〞。一、專利技術信息檢索案例1．“用中草藥制備的殺蟲劑〞檢索案例A01N人體，動植物體或其部分的保管；殺生劑，例如，作為消毒劑，作為農藥，作為除莠劑〔醫學，牙科或梳妝用的制劑入A61K；普通用于消毒或滅菌的方法或設備，或用于空氣除臭的入A61L〕；害蟲驅避劑或誘惑劑〔誘惑物入A01M31/06；醫藥制劑入A61K〕；植物生長調理劑〔化合物本身入C01，C07，C08；肥料入C05；土壤改良劑或穩定劑入C09K17/00〕A01N65/00含有植物資料，如蘑菇、魚藤根或其提取物的殺生劑、害蟲驅避劑或誘惑劑或植物生長調理劑〔含有已確定的化合物入27/00至59/00〕〔3〕A01N65/02·從煙草植物得到的制劑一、專利技術信息檢索案例1．“用中草藥制備的殺蟲劑〞檢索案例〔002〕FICA01N065<hits:941>第三步：找出該技術主題的其它表述或同義詞、近義詞，并進展檢索。——“中草藥〞的同義詞有“中藥〞、“草藥〞、“藥草〞。〔003〕FKW中草藥+中藥+草藥+藥草<hits:25416>——“殺蟲〞的同義詞有“殺生〞、“驅避〞、“誘惑〞、“滅蟲〞等。〔004〕FKW殺蟲+殺生+驅避+誘惑+滅蟲<hits:4403>一、專利技術信息檢索案例1．“用中草藥制備的殺蟲劑〞檢索案例——“劑〞的同義詞有“液〞、“藥〞、“水〞〔005〕FTI劑+液+藥+水<hits:200429>第四步：確定一個完好的檢索提問式，并進展最終檢索。〔006〕J(2+3)*4*5<hits:418>——檢索命中418篇。一、專利技術信息檢索案例1．“用中草藥制備的殺蟲劑〞檢索案例——閱讀418篇專利，發現部分殺蟲劑并非農用。非農用的中草藥制備的殺蟲劑的分類號集中在國際專利分類“A61〞大類。〔007〕FICA61<hits:495>——排除非農用的中草藥制備的殺蟲劑。〔008〕J6-7<hits:292>最終檢索命中292篇。二、檢索練習1．檢索“抽油機電動機〞專利技術——相關技術背景：采油是我國高耗能產業。在油田消費過程中，由于游梁式抽油機的啟動慣性較大，只需配備容量較大的電動機才干正常啟動；而在正常采油時所需電動機的容量又較小且變化較大。由于電動機為感性負載，當負載率很低時，其任務效率和功率因數也很低，導致整個配電網和電動機處于低效率運轉形狀，而且，當負載功率因數過低時，會使配電網網損增大，嚴重影響了供電電壓質量。國內一企業方案開發一種抽油機新型節能異步電動機，并預備工業化，為此進展專利技術信息檢索。二、檢索練習2．檢