2023年基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)模擬題庫(kù)及答案下載單選題（共150題）1、關(guān)于基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)可以為基金經(jīng)理投資管理提供指引B.基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)選擇的都是各類市場(chǎng)指數(shù)C.基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)是衡量基金相對(duì)收益的重要指標(biāo)D.基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的選取服從于投資范圍【答案】B2、下列關(guān)于證券市場(chǎng)做市商和經(jīng)紀(jì)人的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.利潤(rùn)來(lái)源不同B.市場(chǎng)流動(dòng)性貢獻(xiàn)不同C.不能共同合作完成證券交易D.市場(chǎng)角色不同【答案】C3、以下不屬于法碼界定的有效市場(chǎng)分類類型的是（）。A.半弱有效市場(chǎng)B.弱有效市場(chǎng)C.半強(qiáng)有效市場(chǎng)D.強(qiáng)有效市場(chǎng)【答案】A4、（）對(duì)經(jīng)濟(jì)情況，行業(yè)動(dòng)態(tài)以及公司的經(jīng)營(yíng)管理情況等因素進(jìn)行分析，以此來(lái)研究股票價(jià)值。A.宏觀經(jīng)濟(jì)分析B.技術(shù)分析C.行業(yè)分析D.基本面分析【答案】D5、以下關(guān)于零息債券的描述正確的是（）A.溢價(jià)方式發(fā)行，到期按票面利息償還本金和利息B.貼現(xiàn)方式發(fā)行，到期按票面利息償還本金和利息C.貼現(xiàn)方式發(fā)行，到期按債券面值償還本金D.溢價(jià)方式發(fā)行，到期按債券面值償還本金【答案】C6、（）是度量一個(gè)股票組合相對(duì)于某基準(zhǔn)組合偏離程度的重要指標(biāo)，被廣泛用于被動(dòng)投資及主動(dòng)投資管理者的業(yè)績(jī)（事前或事后）考核。A.方差B.標(biāo)準(zhǔn)差C.貝塔系數(shù)D.跟蹤誤差【答案】D7、不屬于商業(yè)票據(jù)的特點(diǎn)的是（）。A.面額較大B.利率較低C.有明確的二級(jí)市場(chǎng)D.只有一級(jí)市場(chǎng)【答案】C8、在深圳證券交易所，B股的結(jié)算費(fèi)為成交金額的()。A.0.5‰B.0.15‰C.1‰D.1.75%‰【答案】A9、下列不可以從基金財(cái)產(chǎn)中列支的費(fèi)用有（）。A.基金管理費(fèi)B.基金托管費(fèi)C.基金合同生效前的驗(yàn)資費(fèi)D.基金合同生效后的信息披露費(fèi)用【答案】C10、投資者將選擇并持有有效的投資組合，即那些在給定的風(fēng)險(xiǎn)水平下使得期望收益最大化的投資組合，或那些在給定的期望收益率上使得風(fēng)險(xiǎn)最小化的投資組合，這種說(shuō)法（）。A.錯(cuò)誤B.正確C.部分正確D.部分錯(cuò)誤【答案】B11、下列關(guān)于投資大宗商品衍生工具的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.對(duì)單一商品或商品價(jià)格指數(shù)采用衍生產(chǎn)品合約形式進(jìn)行投資B.是大多數(shù)大宗商品投資者常用的投資方式C.期貨合約是在交易所交易的標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品D.無(wú)固定的交易場(chǎng)所【答案】D12、（）是指由于市場(chǎng)環(huán)境變化，未來(lái)價(jià)格走勢(shì)有可能低于基金經(jīng)理或投資者所預(yù)期的目標(biāo)價(jià)位。A.最大撤回B.下行風(fēng)險(xiǎn)C.風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值D.事前事后指標(biāo)【答案】B13、（）是指在一定的持有期和給定的置信水平下，利率、匯率等市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)要素發(fā)生變化時(shí)可能對(duì)某項(xiàng)資金頭寸、資產(chǎn)組合或投資機(jī)構(gòu)造成的潛在最大損失。A.風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值B.風(fēng)險(xiǎn)敞口C.信用風(fēng)險(xiǎn)D.利率風(fēng)險(xiǎn)【答案】A14、房地產(chǎn)投資信托基金的特點(diǎn)不包括()。A.流動(dòng)性強(qiáng)B.抵補(bǔ)通貨膨脹效應(yīng)C.風(fēng)險(xiǎn)較低D.信息不對(duì)稱程度較高【答案】D15、關(guān)于期貨交易中的"投機(jī)"，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.投機(jī)者承擔(dān)了風(fēng)險(xiǎn)，并提供風(fēng)險(xiǎn)資金B(yǎng).投機(jī)者是使套期保值得以實(shí)現(xiàn)的重要力量C.投機(jī)交易承擔(dān)了套期保值者轉(zhuǎn)移的風(fēng)險(xiǎn)D.投機(jī)交易減弱了市場(chǎng)的流動(dòng)性【答案】D16、一般情況下，相比于普通股，優(yōu)先股具有（）風(fēng)險(xiǎn)和（）收益的特征。A.較高；浮動(dòng)B.較低；固定C.較低；浮動(dòng)D.較高；固定【答案】B17、以下不屬于短期償債能力指標(biāo)的是（）。A.速動(dòng)比率B.利息倍數(shù)C.流動(dòng)比率D.流動(dòng)性比率【答案】B18、關(guān)于基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)可以為基金經(jīng)理投資管理提供指引B.基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)選擇的都是各類市場(chǎng)指數(shù)C.基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)是衡量基金相對(duì)收益的重要指標(biāo)D.基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的選取服從于投資范圍【答案】B19、以下關(guān)于單利和復(fù)利的說(shuō)法，錯(cuò)誤的選項(xiàng)是()。A.按照復(fù)利的計(jì)算方法，每經(jīng)過(guò)一個(gè)計(jì)息期，要將所生利息加入本金再計(jì)利息B.單利終值的計(jì)算公式為FV=PV（1＋i）n，其中PV為本金，i為年利率，n為計(jì)息時(shí)間C.單利和復(fù)利都是計(jì)算利息的方法D.按照單利的計(jì)算方法，只要本金在計(jì)息周期中獲得利息，無(wú)論時(shí)間多長(zhǎng)，所生利息均不加入本金重復(fù)計(jì)算利息【答案】B20、我們將一個(gè)能取得多個(gè)可能值的數(shù)值變量X稱為()。A.靜態(tài)變量B.隨機(jī)變量C.非隨機(jī)變量D.動(dòng)態(tài)變量【答案】B21、關(guān)于信用利差的特點(diǎn)，以下各項(xiàng)表述錯(cuò)誤的是（）。A.信用利差受經(jīng)濟(jì)預(yù)期影響B(tài).信用利差隨著經(jīng)濟(jì)周期的擴(kuò)張而縮小C.信用利差與債券品種無(wú)關(guān)D.信用利差隨著期限增加而擴(kuò)大【答案】C22、下列關(guān)于我國(guó)基金管理公司投資決策委員會(huì)的主要職責(zé)的說(shuō)法中，不正確的是()。A.制定投資管理相關(guān)制度B.制定投資組合具體方案C.確定基金投資的原則D.審定基金資產(chǎn)配置的比例或范圍【答案】B23、目前常用的風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值模型技術(shù)不包括()。A.參數(shù)法B.歷史模擬法C.蒙特卡洛法D.算術(shù)平均法【答案】D24、（）中，最為重要的角色就是做市商，因此也被稱為做市商制度。A.指令驅(qū)動(dòng)B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)D.保證金交易【答案】C25、股票的價(jià)值不包括()。A.票面價(jià)值B.折舊價(jià)值C.清算價(jià)值D.內(nèi)在價(jià)值【答案】B26、若名義利率不變，當(dāng)物價(jià)上升時(shí)，實(shí)際利率（）。A.上升B.不變C.下降D.不確定【答案】C27、（）是按照未來(lái)現(xiàn)金流的貼現(xiàn)對(duì)公司的內(nèi)在價(jià)值進(jìn)行評(píng)估。A.內(nèi)在價(jià)值法B.相對(duì)價(jià)值法C.外在價(jià)值法D.利益價(jià)值法【答案】A28、關(guān)于債券組合管理免疫策略，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.多重負(fù)債下的組合免疫策略，債券久期與負(fù)債久期相等，債券組合的現(xiàn)金流現(xiàn)值必須與負(fù)債現(xiàn)值相等B.多重負(fù)債下的組合免疫策略，負(fù)債的久期分布必須比組合內(nèi)的各種債券的久期分布更廣C.規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)是指在市場(chǎng)收益率非平行變動(dòng)時(shí)，組合所蘊(yùn)含的再投資風(fēng)險(xiǎn)D.或有規(guī)避是一種常用的投資方法，投資者首先要確定準(zhǔn)確的規(guī)避收益，然后確定一個(gè)能滿足目標(biāo)收益的可規(guī)避的安全收益水平【答案】B29、以下不屬于機(jī)構(gòu)投資者的是（）A.財(cái)務(wù)公司B.基金行業(yè)協(xié)會(huì)C.商業(yè)銀行D.證券公司【答案】B30、以下常見(jiàn)的股票市場(chǎng)指數(shù)中，采用算術(shù)平均法編制而成的是（）。A.標(biāo)普500B.上證綜指C.滬深300D.道瓊斯指數(shù)【答案】D31、下列選項(xiàng)中，風(fēng)險(xiǎn)最高的基金品種是（）。A.混合基金B(yǎng).股票基金C.貨幣基金D.債券基金【答案】B32、下列關(guān)于有保證證券的說(shuō)法，不正確的是（）。A.有保證債券中有最高受償?shù)燃?jí)的是第一抵押權(quán)債券或有限留置權(quán)債券B.抵押債券的保證物是土地、房屋、設(shè)備等不動(dòng)產(chǎn)C.質(zhì)押債券的保證物是債券發(fā)行者持有的債權(quán)或股權(quán)，而非真實(shí)資產(chǎn)D.有保證的債券融資成本較高【答案】D33、基金利潤(rùn)中利息收入不包括()。A.債券利息收入B.資產(chǎn)支持證券利息收入C.股利收益D.買入返售金融資產(chǎn)收入【答案】C34、下列關(guān)于RQFII投資情況的相關(guān)內(nèi)容說(shuō)法正確的是（）。A.在各類RQFII機(jī)構(gòu)中，基金系RQFII機(jī)構(gòu)成為主力B.南方東英資產(chǎn)已成為目前最大的RQFII管理機(jī)構(gòu)C.“嘉實(shí)滬深300中囯A股ETF”在紐約交易所上市，成為首只在美國(guó)上市的直接投資于中國(guó)A股的實(shí)物ETFD.2013年11月，嘉實(shí)國(guó)際聯(lián)合德意志資產(chǎn)及財(cái)富管理公司合作在盧森堡發(fā)行了投資于中國(guó)A股的ETF，成為歐洲的首只RQFII產(chǎn)品【答案】D35、資產(chǎn)負(fù)債表的報(bào)告時(shí)點(diǎn)通常不包括()。A.月末B.會(huì)計(jì)季末C.半年末D.會(huì)計(jì)年末【答案】A36、（）是指上市公司利用現(xiàn)金等方式從股票市場(chǎng)上購(gòu)回本公司發(fā)行在外股票的行為。A.再融資B.股票回購(gòu)C.股票拆分D.首次公開(kāi)發(fā)行【答案】B37、下列關(guān)于可贖回債券的表述中，錯(cuò)誤的是()A.可贖回債券的贖回價(jià)格可以是固定的，也可以是浮動(dòng)的B.與一個(gè)其他屬性相同但沒(méi)有贖回條款的債券相比，可贖回債券的利息更低C.可贖回債券的贖回條款是發(fā)行人的權(quán)利，對(duì)債權(quán)人不利D.可贖回債券賦予發(fā)行人看漲期權(quán)的價(jià)值【答案】B38、CAPM利用()來(lái)描述資產(chǎn)或資產(chǎn)組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)大小。A.αB.βC.γD.δ【答案】B39、風(fēng)險(xiǎn)投資一般采用股權(quán)形式將資金投入提供具有創(chuàng)新性的專門產(chǎn)品或服務(wù)的初創(chuàng)型企業(yè)；下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)投資的說(shuō)法完全正確的是（）。A.初創(chuàng)型企業(yè)可能僅有少量員工，也有可能基本上不存在收益B.從事風(fēng)險(xiǎn)投資的人員或機(jī)構(gòu)被稱為“天使”投資者，這一般由各大公司的高級(jí)管理人員、退休的企業(yè)家、專業(yè)投資家等構(gòu)成C.其余選項(xiàng)都對(duì)D.風(fēng)險(xiǎn)投資被認(rèn)為是私募股權(quán)投資當(dāng)中處于高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域的戰(zhàn)略【答案】C40、下列關(guān)于商業(yè)票據(jù)特點(diǎn)的表述中，正確的是（）。A.面額較大B.利率較高，通常比銀行優(yōu)惠利率低，比同期國(guó)債利率高C.只有二級(jí)市場(chǎng)，沒(méi)有明確的一級(jí)市場(chǎng)D.利率較低，通常比銀行優(yōu)惠利率高，比同期國(guó)債利率低【答案】A41、選擇市盈率和市凈率較低股票的理論基礎(chǔ)在于，這兩類股票的股價(jià)有()支持。A.平穩(wěn)的預(yù)期收益B.平穩(wěn)的實(shí)際收益C.較高的預(yù)期收益D.較高的實(shí)際收益【答案】D42、下列關(guān)于信托制私募股權(quán)投資基金組織結(jié)構(gòu)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.信托制私募股權(quán)投資基金屬于集合投資基金B(yǎng).信托制私募股權(quán)投資基金由決策委員會(huì)進(jìn)行決策C.信托制私募股權(quán)投資基金通常分為單一信托基金和結(jié)構(gòu)化的信托模式D.信托公司的角色相當(dāng)于普通合伙人【答案】D43、關(guān)于投資者承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的容忍度，以下表述正確的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A44、從銷售利潤(rùn)率的指標(biāo)關(guān)系看，凈利潤(rùn)與銷售利潤(rùn)率成（）關(guān)系，銷售收入與銷售利潤(rùn)率成（）關(guān)系。A.正比；正比B.反比；反比C.正比；反比D.反比；正比【答案】C45、（）是最早產(chǎn)生的期貨合約。A.貨幣期貨B.利率期貨C.商品期貨D.股票期貨【答案】C46、關(guān)于基金的下行風(fēng)險(xiǎn)，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.下行風(fēng)險(xiǎn)是一個(gè)受到廣泛關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)衡量指標(biāo)。B.下行風(fēng)險(xiǎn)是指，由于市場(chǎng)環(huán)境變化，未來(lái)價(jià)格走勢(shì)有可能低于基金經(jīng)理或投資者所預(yù)期的目標(biāo)價(jià)位。C.下行風(fēng)險(xiǎn)是投資可能出現(xiàn)的最壞的情況，也是投資者可能需要承擔(dān)的損失。D.最大回撤是從資產(chǎn)最高價(jià)格到接下來(lái)最低價(jià)格的損失。投資的期限越長(zhǎng)，這個(gè)指標(biāo)就越有利【答案】D47、下列（）不屬于大宗商品投資的類型。A.零售類B.能源類C.基礎(chǔ)材料類D.貴金屬類【答案】A48、國(guó)債回購(gòu)作為一種短期融資工具，在各國(guó)市場(chǎng)中最長(zhǎng)期限均不超過(guò)（）。A.3個(gè)月B.1年C.6個(gè)月D.1個(gè)月【答案】B49、市盈率用公式表達(dá)為()。A.市盈率=每股市價(jià)/每股凈資產(chǎn)B.市盈率=股票市價(jià)/銷售收入C.市盈率=每股收益(年化)/每股市價(jià)D.市盈率=每股市價(jià)/每股收益(年化)【答案】D50、91.交易所發(fā)行未上市品種的估值時(shí)，送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開(kāi)增發(fā)新股等發(fā)行未上市股票，按交易所上市的同一股票的()估值。A.平均價(jià)B.成本C.市價(jià)D.收盤價(jià)【答案】C51、以下策略中，屬于"自下而上"策略的是（）A.投資經(jīng)理小吳認(rèn)為國(guó)家正大力扶持新能源汽車發(fā)展，所以在其配置中挑選新能源汽車行業(yè)投資B.投資經(jīng)理小王根據(jù)上市公司中報(bào)，選擇其中業(yè)績(jī)表現(xiàn)突出的股票進(jìn)行投資C.投資經(jīng)理小周根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)判斷中一定時(shí)期內(nèi)經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇無(wú)望,便減少了股票配置比重D.投資經(jīng)理小鄭判斷周邊局勢(shì)緊張將推高軍工行業(yè)股價(jià)，于是増加了軍工行業(yè)股票配置【答案】B52、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)一般按照從低信用風(fēng)險(xiǎn)到高信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行債券評(píng)級(jí)，下列不屬于最高信用等級(jí)的是（）。A.標(biāo)準(zhǔn)普爾的AAA級(jí)B.穆迪的Aaa級(jí)C.惠譽(yù)的AAA級(jí)D.惠譽(yù)的D級(jí)【答案】D53、關(guān)于財(cái)務(wù)報(bào)表，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.現(xiàn)金流量表有助于了解企業(yè)獲取現(xiàn)金能力，創(chuàng)造現(xiàn)金流量的能力，支付股利及償債的能力B.利潤(rùn)等于收入減去成本和費(fèi)用C.按照會(huì)計(jì)準(zhǔn)則要求，三大財(cái)務(wù)報(bào)表均應(yīng)按照權(quán)責(zé)發(fā)生制原則編制D.現(xiàn)金流量表由經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，投資活動(dòng)及融資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量構(gòu)成【答案】C54、目前，中國(guó)外匯交易中心人民幣利率互換參考利率不包括（）。A.上海銀行間同業(yè)拆放利率B.國(guó)債回購(gòu)利率（7天）C.1年期定期存款利率D.3年期定期存款利率【答案】D55、A基金的最大回撤為40%，投資期限為2015年一整年，B基金的最大回撤為20%，投資期限為2015年6月至12月，根據(jù)以上信息，從投資者的角度判斷A基金和B基金的優(yōu)劣，以下表述正確的是（）A.A基金優(yōu)于B基金B(yǎng).B基金優(yōu)于A基金C.根據(jù)題干信息無(wú)法作出判斷D.A基金與B基金下行風(fēng)險(xiǎn)相似【答案】A56、（）是指私募股權(quán)投資基金投資的企業(yè)運(yùn)營(yíng)失敗，項(xiàng)目以破產(chǎn)而告終，被迫退出的一種形式。A.二次出售B.破產(chǎn)清算C.管理層回購(gòu)D.買殼上市【答案】B57、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的主要措施，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.密切關(guān)注宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和趨勢(shì)，重大經(jīng)濟(jì)政策動(dòng)向，重大市場(chǎng)行動(dòng)，評(píng)估宏觀因素變化可能給投資帶來(lái)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，定期監(jiān)測(cè)投資組合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，提出應(yīng)對(duì)策略B.加強(qiáng)對(duì)場(chǎng)內(nèi)交易（包括價(jià)格、對(duì)手、品種、交易量、其他交易條件）的監(jiān)控，確保所有交易在公司的管理范圍之內(nèi)C.關(guān)注投資組合的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益，可以采用夏普（Sharp）比率、特雷諾（Treynor）比率和詹森（Jensen）比率等指標(biāo)衡量D.加強(qiáng)對(duì)重大投資的監(jiān)測(cè)，對(duì)基金重倉(cāng)股、單日個(gè)股交易量占該股票持倉(cāng)顯著比例、個(gè)股交易量占該股流通值顯著比例等進(jìn)行跟蹤分【答案】B58、關(guān)于做市商和經(jīng)紀(jì)人的作用，以下表述正確的是（）。A.做市商和經(jīng)紀(jì)人都可以待客買賣證券，獲取傭金收入B.做市商和經(jīng)紀(jì)人在證券市場(chǎng)上發(fā)揮的作用不同，不可能共同完成證券交易C.做市商和經(jīng)紀(jì)人的利潤(rùn)主要來(lái)自于證券買賣差價(jià)D.做市商是市場(chǎng)流動(dòng)性的主要參與者，經(jīng)紀(jì)人是投資者買賣指令的執(zhí)行者【答案】D59、（）是指私募股權(quán)投資基金將其持有的項(xiàng)目在私募股權(quán)二級(jí)市場(chǎng)出售的行為。A.首次公開(kāi)發(fā)行B.管理層回購(gòu)C.二次出售D.借殼上市【答案】C60、關(guān)于固定收益證券綜合電子平臺(tái).以下表述錯(cuò)誤的是（）.A.固定收益平臺(tái)的證券現(xiàn)券交易實(shí)行凈價(jià)申報(bào)B.交易商在固定收益平臺(tái)申報(bào)賣出固定收益證券的數(shù)量，不得超過(guò)其賬戶內(nèi)可交易余額C.交易商T日通過(guò)固定收益平臺(tái)買入的證券.最早T+1日可以賣出D.固定收益平臺(tái)的交易價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制【答案】C61、按照股東權(quán)利分類，股票可以分為（）。A.記名股票和無(wú)記名股票B.有面額股票和無(wú)面額股票C.普通股和優(yōu)先股D.參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票【答案】C62、以下關(guān)于中證全債指數(shù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.樣本包括銀行間市場(chǎng)和滬深交易所市場(chǎng)的國(guó)債、金融債和企業(yè)債券B.當(dāng)成分券出現(xiàn)異常價(jià)格或無(wú)價(jià)格的情況時(shí)，計(jì)算指數(shù)時(shí)剔除該成分券C.中證指數(shù)公司每日計(jì)算并發(fā)布收盤指數(shù)D.是中證指數(shù)公司編制并發(fā)布的第一支債券類指數(shù)【答案】B63、下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用的有（）。A.基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用B.基金合同生效前的相關(guān)費(fèi)用C.銷售服務(wù)費(fèi)D.基金管理人的管理費(fèi)【答案】B64、通過(guò)對(duì)（）和（）的比較分析，可以了解投資者對(duì)該基金的認(rèn)可程度。A.基金份額變動(dòng)情況；持有人結(jié)構(gòu)B.基金分紅能力；持有人結(jié)構(gòu)C.基金盈利能力；持有人結(jié)構(gòu)D.基金份額變動(dòng)情況；基金盈利能力【答案】A65、下列關(guān)于影響期權(quán)價(jià)格因素的表述，不正確的是（）。A.標(biāo)的資產(chǎn)的價(jià)格越低、執(zhí)行價(jià)格越高，看漲期權(quán)的價(jià)格就越高B.對(duì)于美式期權(quán)和歐式期權(quán)來(lái)說(shuō)，有效期越長(zhǎng)，期權(quán)價(jià)格越高C.波動(dòng)率越大，對(duì)期權(quán)多頭越有利，期權(quán)價(jià)格也應(yīng)越高D.在期權(quán)有效期內(nèi)，標(biāo)的資產(chǎn)產(chǎn)生的紅利將使看漲期權(quán)價(jià)格下降，而使看跌期權(quán)價(jià)格上升【答案】A66、托管人委托負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的境外資產(chǎn)托管人應(yīng)符合的條件有（）。A.在中國(guó)大陸設(shè)立，受當(dāng)?shù)卣⒔鹑诨蜃C券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管B.最近兩個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本不少于1O億美元或等值貨幣，或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣C.有足夠的熟悉境外托管業(yè)務(wù)的專職人員D.最近1年沒(méi)有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒(méi)有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查【答案】C67、證券公司在存管銀行開(kāi)立的客戶交易結(jié)算資金賬戶不能用于（）。A.客戶取款B.客戶存款C.證券交易資金交收D.支付傭金手續(xù)費(fèi)【答案】B68、（）以來(lái)，機(jī)構(gòu)投資者開(kāi)始把部分資產(chǎn)轉(zhuǎn)投到風(fēng)險(xiǎn)投資基金、房地產(chǎn)、杠桿收購(gòu)（LBO）和石油及天然氣投資項(xiàng)目當(dāng)中。A.20世紀(jì)70年代B.20世紀(jì)80年代C.20世紀(jì)60年代D.20世紀(jì)90年代【答案】B69、（）影響投資者的風(fēng)險(xiǎn)容忍度以及對(duì)流動(dòng)性的要求。A.收益要求的高低B.投資期限的長(zhǎng)短C.風(fēng)險(xiǎn)容忍度的大小D.監(jiān)管制度的強(qiáng)弱【答案】B70、信用風(fēng)險(xiǎn)事件對(duì)持有相關(guān)債券的基金和基金公司帶來(lái)的影響有（）。A.發(fā)生債券信用風(fēng)險(xiǎn)事件后，相關(guān)債券流動(dòng)性喪失，很難變現(xiàn)B.交易對(duì)手信用風(fēng)險(xiǎn)主要是指發(fā)行債券的借款人可能因發(fā)生財(cái)務(wù)危機(jī)等因素，不能按期支付契約約定的債券利息或償還本金，而使投資者蒙受損失C.分散化投資不能降低信用風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的影響D.在所有的債券之中，除政府發(fā)行的債券往往被市場(chǎng)認(rèn)為沒(méi)有違約的風(fēng)險(xiǎn)【答案】A71、J曲線是以（）為橫軸，以（）為縱軸的一條曲線A.時(shí)間/收益率B.收益率/時(shí)間C.時(shí)間/風(fēng)險(xiǎn)D.風(fēng)險(xiǎn)/時(shí)間【答案】A72、負(fù)債權(quán)益比=（）。A.1/（1-資產(chǎn)負(fù)債率）B.負(fù)債/資產(chǎn)C.所有者權(quán)益/負(fù)債D.資產(chǎn)負(fù)債率/（1-資產(chǎn)負(fù)債率）【答案】D73、以下用于管理投資交易操縱風(fēng)險(xiǎn)的是()A.建立交易對(duì)手信用評(píng)級(jí)制度B.嚴(yán)格劃分交易員權(quán)限，完善內(nèi)部審核機(jī)制C.密切關(guān)注基本面變化，構(gòu)造組合進(jìn)行分散化投資D.分析投資組合持有人結(jié)構(gòu)特征，關(guān)注投資者申贖意愿【答案】B74、關(guān)于交易所發(fā)行未上市品種的業(yè)務(wù)描述，在上市前通常采用成本法估值的是（）A.某基金產(chǎn)品參與股票C的配股，獲配1000股B.某基金產(chǎn)品參與股票A的首次公開(kāi)發(fā)行，獲配1000股C.某基金產(chǎn)品參與股票B的公開(kāi)增發(fā)新股，獲配1000股D.某基金產(chǎn)品參與交易所債券發(fā)行，獲配10000元面值金額【答案】B75、從投資風(fēng)格來(lái)看，我國(guó)QDII基金的類型說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.從投資風(fēng)格來(lái)看，我國(guó)QDII基金有增值型、積極成長(zhǎng)型、穩(wěn)健成長(zhǎng)型和指數(shù)型等各種投資風(fēng)格B.增值型基金投資著眼于資本快速增長(zhǎng)，由此帶來(lái)資本增值，風(fēng)險(xiǎn)高、收益也高C.積極成長(zhǎng)型基金的目標(biāo)是獲取最大資本利得，投資標(biāo)的以具有高度發(fā)展?jié)摿Φ壳肮衫欢嗷虿o(wú)股利分派之新興產(chǎn)業(yè)或剛設(shè)立公司的普通股為主D.指數(shù)型基金是投資于具有發(fā)展?jié)摿Φ墓善保禽^為保守【答案】D76、境外投資者進(jìn)行境內(nèi)證券投資時(shí)，所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的()。A.5%B.10%C.15%D.30%【答案】D77、下列關(guān)于回轉(zhuǎn)交易的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.權(quán)證交易當(dāng)日不能進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易B.深圳證券交易所對(duì)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議交易實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易C.B股實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易D.債券競(jìng)價(jià)交易實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易【答案】A78、小李購(gòu)買了100股A上市公司的普通股，關(guān)于他所持有的普通股的權(quán)利，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.公司破產(chǎn)清算時(shí)，享有剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)B.公司有盈利時(shí)，享有約定的固定股息率的權(quán)利C.在公司支付債息和優(yōu)先股股息后，參與股利分配D.公司召開(kāi)股東大會(huì)時(shí)，享有表決權(quán)【答案】B79、銀行間債券市場(chǎng)的交易制度不包括（）。A.公開(kāi)市場(chǎng)一級(jí)交易商制度B.分級(jí)結(jié)算制度C.做市商制度D.結(jié)算代理制度【答案】B80、李先生一家的資產(chǎn)負(fù)債表中資產(chǎn)總額是100萬(wàn)元。其中，現(xiàn)金2萬(wàn)元，開(kāi)放式貨幣市場(chǎng)基金3萬(wàn)元，銀行活期存款1萬(wàn)元，股票20萬(wàn)元，汽車10萬(wàn)元，債券10萬(wàn)元，家具5萬(wàn)元，住宅49萬(wàn)元。則李氏夫婦的流動(dòng)資產(chǎn)與總資產(chǎn)的比率是（）。A.2%B.5%C.6%D.16%【答案】C81、以下關(guān)于詹森α說(shuō)法不正確的是（）。A.詹森α是在CAPM上發(fā)展出的一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整差異衡量指標(biāo)B.若αp=0，則說(shuō)明基金組合的收益率與處于相同風(fēng)險(xiǎn)水平的被動(dòng)組合的收益率不存在顯著差異C.當(dāng)ap>0時(shí)，說(shuō)明基金表現(xiàn)要優(yōu)于市場(chǎng)指數(shù)表現(xiàn)D.當(dāng)ap>0時(shí)，說(shuō)明基金表現(xiàn)要弱于市場(chǎng)指數(shù)表現(xiàn)【答案】D82、下列關(guān)于回購(gòu)協(xié)議的表述，錯(cuò)誤的是()。A.回購(gòu)協(xié)議是指資金需求方在出售證券的同時(shí)與證券的購(gòu)買方約定在一定期限后按約定價(jià)格購(gòu)回所賣證券的交易行為B.我國(guó)金融市場(chǎng)上的回購(gòu)協(xié)議以國(guó)債回購(gòu)協(xié)議為主C.國(guó)債回購(gòu)作為一種短期融資工具，在各國(guó)市場(chǎng)中最長(zhǎng)期限均不超過(guò)半年D.證券的出售方為資金借入方，即正回購(gòu)方【答案】C83、下列關(guān)于凈資產(chǎn)收益率的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.影響凈資產(chǎn)收益率的因素有很多，系統(tǒng)研究影響和改善凈資產(chǎn)收益率的方法稱為杜邦分析法B.由于現(xiàn)代企業(yè)最重要的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)是最大化股東財(cái)富，因而凈資產(chǎn)收益率是衡量企業(yè)最大化股東財(cái)富能力的比率C.凈資產(chǎn)收益率低，說(shuō)明企業(yè)利用其自有資本獲利的能力強(qiáng)，投資帶來(lái)的收益高D.凈資產(chǎn)收益率也稱權(quán)益報(bào)酬率，強(qiáng)調(diào)每單位的所有者權(quán)益能夠帶來(lái)的利潤(rùn)【答案】C84、（）可以使投資購(gòu)買債券獲得的未來(lái)現(xiàn)金流的現(xiàn)值等于債券當(dāng)前市價(jià)的貼現(xiàn)率。A.再投資收益率B.當(dāng)前收益率C.當(dāng)期收益率D.到期收益率【答案】D85、某投資者通過(guò)借入所在證券公司資金購(gòu)買有價(jià)證券的交易方式為（）A.賣空交易B.買空交易C.現(xiàn)貨交易D.期貨交易【答案】B86、（）是指私募股權(quán)基金運(yùn)營(yíng)對(duì)象企業(yè)經(jīng)營(yíng)失敗，項(xiàng)目以破產(chǎn)而告終，被迫退出的—種形式。A.買殼上市B.IPOC.破產(chǎn)清算D.二次出售【答案】C87、以下關(guān)于基金托管人的基金估值責(zé)任的表述，不正確的是（）。A.基金托管人對(duì)基金管理人的估值原則和程序有異議的，以基金管理人的意見(jiàn)為準(zhǔn)B.基金托管人對(duì)基金管理人的估值結(jié)果負(fù)有復(fù)核責(zé)任C.我國(guó)基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是基金管理人D.在復(fù)核基金管理人的估值結(jié)果之前，基金托管人應(yīng)該審閱基金管理人的估值原則和程序【答案】A88、下列關(guān)于“資產(chǎn)負(fù)債表”的表述，其正確的有（）。A.它反映一定時(shí)期內(nèi)財(cái)務(wù)成果的報(bào)表B.它是一張損益報(bào)表C.它是根據(jù)“資產(chǎn)=負(fù)債+所有者權(quán)”等式編制的D.流動(dòng)資產(chǎn)排在左方；非流動(dòng)資產(chǎn)排在右方【答案】C89、一般情況下，相比于普通股，優(yōu)先股具有（）風(fēng)險(xiǎn)和（）收益的特征。A.較低，較低B.較高，較低C.較高，較高D.較低，較高【答案】A90、私募股權(quán)投資通常采用（）的形式籌集資金。A.公開(kāi)募集B.非公開(kāi)募集C.發(fā)起設(shè)立D.吸收直接投資【答案】B91、影響房地產(chǎn)投資信托基金收益的因素不包括（）。A.匯率水平B.利率水平C.股市景氣度D.房地產(chǎn)市場(chǎng)景氣度【答案】A92、交易員的職責(zé)不包括（）。A.執(zhí)行基金經(jīng)理制定的交易指令B.向基金經(jīng)理及時(shí)反饋市場(chǎng)信息C.及時(shí)在市場(chǎng)異動(dòng)中作出決策D.以對(duì)投資有利的價(jià)格進(jìn)行證券交易【答案】C93、封閉式基金要求年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤(rùn)總額的()A.90%B.70%C.80%D.60%【答案】A94、以下投資對(duì)象中，屬于商業(yè)房地產(chǎn)投資的是（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】B95、關(guān)于戰(zhàn)略資產(chǎn)配置，以下表述正確的是（）。A.基金經(jīng)理進(jìn)行戰(zhàn)略資產(chǎn)配置時(shí)，不能單純運(yùn)用經(jīng)驗(yàn)和判斷對(duì)資產(chǎn)大類進(jìn)行甄選B.量化模型適用于戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置，不適用于戰(zhàn)略資產(chǎn)配置C.戰(zhàn)略資產(chǎn)配置結(jié)構(gòu)一旦確定，通常3-5年內(nèi)再調(diào)整各類資產(chǎn)的配置比例D.戰(zhàn)略資產(chǎn)配置是為了滿足投資者風(fēng)險(xiǎn)與收益目標(biāo)所做的長(zhǎng)期資產(chǎn)的配比【答案】D96、下列關(guān)于影響期權(quán)價(jià)格的因素，表述不正確的是（）。A.執(zhí)行時(shí)標(biāo)的資產(chǎn)的價(jià)格越高、執(zhí)行價(jià)格越低，看漲期權(quán)的價(jià)格就越高B.對(duì)于美式期權(quán)，有效期越長(zhǎng)，期權(quán)價(jià)格越低C.當(dāng)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率上升時(shí)，看漲期權(quán)的價(jià)格隨之升高D.標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格的波動(dòng)率越大，對(duì)期權(quán)多頭越有利，期權(quán)價(jià)格越高【答案】B97、QDII機(jī)制的意義不包括（）。A.QDⅡ機(jī)制可以為境內(nèi)金融資產(chǎn)提供風(fēng)險(xiǎn)分散渠道；并有效分流儲(chǔ)蓄；化解系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)B.實(shí)行QDⅡ機(jī)制有利于引導(dǎo)國(guó)內(nèi)居民通過(guò)正常渠道參與境外證券投資；減輕資本非法外逃的壓力，將資本流出置于可監(jiān)控的狀態(tài)C.建立QDⅡ機(jī)制有利于支持香港特區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展；在法律方面，通過(guò)實(shí)施QDⅡ制度，必然增加國(guó)內(nèi)對(duì)國(guó)際金融法律、法規(guī)、慣例等規(guī)則的關(guān)注；從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)說(shuō)能夠促進(jìn)我國(guó)金融法律法規(guī)與世界金融制度的接軌D.建立QDⅡ機(jī)制有利于支持香港特區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展【答案】A98、大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的期限最短的是（）。A.1天B.14天C.3個(gè)月D.9個(gè)月【答案】B99、已知某債券久期為5.5，市場(chǎng)利率是10％，則修正的麥考利久期為（）。A.3B.5C.6D.8【答案】B100、對(duì)基金管理人的估值結(jié)果負(fù)有復(fù)核責(zé)任的是（）。A.基金管理人B.基金托管人C.基金投資人D.基金監(jiān)管人【答案】B101、關(guān)于基金份額分拆與合并，以下表述錯(cuò)誤的是()。A.基金份額的分拆可以降低投資者對(duì)價(jià)格的敏感性，有利于基金持續(xù)營(yíng)銷B.當(dāng)基金的凈值過(guò)低時(shí)，通過(guò)基金份額的合并可以提高其凈值，這種行為被稱為逆向分拆C.基金凈值過(guò)高時(shí)，通過(guò)基金份額的合并可以降低其凈值D.基金份額分拆通過(guò)直接調(diào)整基金份額數(shù)量達(dá)到降低基金份額凈值的目的，并不影響基金已實(shí)現(xiàn)收益、未實(shí)現(xiàn)利得等【答案】C102、可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)成股票之后，持有者（）A.可以享有股票的分紅派息B.不享有任何權(quán)利C.可以享有債券的利息D.可以同時(shí)享有債券的利息和股票的分紅派息【答案】A103、關(guān)于債券的嵌入條款，下列論述錯(cuò)誤的是（）A.可贖回條款和可回售條款都有利于債券投資者B.可轉(zhuǎn)換債券既包含了普通債券的特征，也包含了權(quán)益特征C.可贖回條款對(duì)債券投資者不利D.可回售條款有利于債券投資者【答案】A104、從2012年6月1日起，上海證券交易所A股交易過(guò)戶費(fèi)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整為按成交面額的（）向買賣雙方投資者分別收取。A.0.35‰B.0.5‰C.0.75‰D.0.8‰【答案】C105、我國(guó)可轉(zhuǎn)換債券期限最短為（）年，最長(zhǎng)為（）年，自發(fā)行結(jié)束后（）個(gè)月才能轉(zhuǎn)換成公司股票。A.2:2:3B.2:4:6C.1:6:6D.1:5:3【答案】C106、以下關(guān)于基金資產(chǎn)估值，表述正確的是（）。A.我國(guó)開(kāi)放式基金于每個(gè)交易日估值，并于次日公告基金份額凈值B.基金持有的證券全部采用市場(chǎng)交易價(jià)格估值C.我國(guó)的封閉式基金每周估值一次D.海外的基金都是每個(gè)交易日估值【答案】A107、關(guān)于各類大宗商品投資，以下表述正確的是（）。A.大豆、稻谷、小麥的期貨被稱為三大農(nóng)產(chǎn)品期貨B.基礎(chǔ)原材料類大宗商品是制造業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)，與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)密切相關(guān)C.目前國(guó)際上可交易的貴金屬類大宗商品主要包括金、銀、鎢等D.相比國(guó)外商品期貨市場(chǎng)，國(guó)內(nèi)商品期貨市場(chǎng)在石油、天然氣等領(lǐng)域占據(jù)著定價(jià)權(quán)的制高點(diǎn)"【答案】B108、如果a與b證券之間的相關(guān)系數(shù)絕對(duì)值比b與c證券之間的相關(guān)系數(shù)絕對(duì)值大，則證券之間的相關(guān)性的強(qiáng)弱關(guān)系為（）。A.一致B.b與c證券之間的相關(guān)性更強(qiáng)C.a與b證券之間的相關(guān)性更強(qiáng)D.無(wú)法確定【答案】C109、投資于債券投資組合，獲得的利息和收回的本金恰好滿足未來(lái)現(xiàn)金需求，這種方法稱為（）。A.水平配比策略B.久期配比策略C.現(xiàn)金配比策略D.價(jià)格免疫策略【答案】C110、關(guān)于場(chǎng)內(nèi)證券交易市場(chǎng),以下描述不正確的是（）A.場(chǎng)內(nèi)證券交易市場(chǎng)是指在證券交易所內(nèi)按照一定的時(shí)間、一定的規(guī)則集中買賣發(fā)行證券而形成的市場(chǎng)B.為防范證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn),我國(guó)證券交易所需提取證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金C.我國(guó)的會(huì)員制證券交易所是由若干會(huì)員組成的一種非營(yíng)利性法人D.我國(guó)的會(huì)員制證券交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)和專門委員會(huì)【答案】B111、某投資者以15元／股的價(jià)格購(gòu)入1000股某公司股票，半年后該公司發(fā)放分紅1元／股，1年后該公司股票價(jià)格上升至18元／股，該投資者選擇賣出其所持有的股票。在這1年內(nèi)，該投資者的持有區(qū)間收益率為（）。A.25.67％B.26.67％C.27.67％D.28.67％【答案】B112、下列關(guān)于戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置是在遵守戰(zhàn)略資產(chǎn)配置確定的大類資產(chǎn)比例基礎(chǔ)上，根據(jù)短期內(nèi)各特定資產(chǎn)類別的表現(xiàn)，對(duì)投資組合中各特定資產(chǎn)類別的權(quán)重配置進(jìn)行調(diào)整B.戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置是一種根據(jù)對(duì)短期資本市場(chǎng)環(huán)境及經(jīng)濟(jì)條件的預(yù)測(cè)，積極、主動(dòng)地對(duì)資產(chǎn)配置狀態(tài)進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，從而增加投資組合價(jià)值的積極戰(zhàn)略C.戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置更多地關(guān)注市場(chǎng)的短期波動(dòng)，強(qiáng)調(diào)根據(jù)市場(chǎng)的變化，運(yùn)用金融工具，通過(guò)擇時(shí)調(diào)節(jié)各大類資產(chǎn)之間的分配比例，管理短期的投資收益和風(fēng)險(xiǎn)D.戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置的周期較長(zhǎng)，一般在1年以上【答案】D113、關(guān)于交易所上市交易的投資品種估值，以下表述正確的是（）。A.首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)公司股東公開(kāi)發(fā)售的股份，可以參考《證券投資基金流通受限股票估值指引（試行）》進(jìn)行估值B.交易所上市交易的可轉(zhuǎn)債按當(dāng)日收盤價(jià)怍為估值凈價(jià)C.交易所上市的股指期貨合約以估值當(dāng)日市價(jià)進(jìn)行估值D.對(duì)交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的固定收益品種，第三方估值機(jī)構(gòu)提供的估值價(jià)格與交易所收盤價(jià)【答案】D114、下列關(guān)于零息債券的說(shuō)法，不正確的是()。A.零息債券和固定利率債券一樣有一定的償還期限B.零息債券在存續(xù)期間不支付利息，而在到期日一次性支付利息和本金，一般其值為債券面值C.零息債券以面值為價(jià)格發(fā)行，到期日支付的面值和發(fā)行時(shí)價(jià)格的差額即為投資者的收益D.許多償還期是1年或1年以下的債券以零息債券的方式發(fā)行，償還期在1年以上的零息債券風(fēng)險(xiǎn)較大，投資者通常不愿意購(gòu)買，發(fā)行人的借款成本也會(huì)上升【答案】C115、分析預(yù)期收益等價(jià)值決定因素的分析方法稱為基本面分析，而公司未來(lái)的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和盈利水平正是基本面分析的核心所在。對(duì)于公司前景預(yù)測(cè)來(lái)說(shuō)，“自上而下”的（）是比較適用的。A.基本分析法B.層次分析法C.技術(shù)分析法D.行為分析法【答案】B116、下列關(guān)于遠(yuǎn)期合約的表述錯(cuò)誤的是（）。A.與期貨合約相比更靈活B.遠(yuǎn)期合約沒(méi)有固定的、集中的交易場(chǎng)所C.遠(yuǎn)期合約履約有保證D.遠(yuǎn)期合約的違約風(fēng)險(xiǎn)比較高【答案】C117、A證券的預(yù)期收益率為10%，B證券的預(yù)期收益率為20%，A證券和B證券占投資組合的比重分別為40%和60%，該投資組合的期望收益率為（）。A.16%B.30%C.15%D.25%【答案】A118、下列可以列入基金費(fèi)用的有（）。A.基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的賽用支出或基金財(cái)產(chǎn)的損失B.基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用C.基金合同生效前的相關(guān)費(fèi)用，包括但不限于險(xiǎn)資賽、會(huì)計(jì)師和律師費(fèi)、信息披露費(fèi)用等費(fèi)用D.基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用【答案】D119、期貨的平倉(cāng)方式不包括（）。A.對(duì)沖B.實(shí)物交割C.現(xiàn)金結(jié)算D.同城結(jié)算【答案】D120、大宗商品是指具有實(shí)體，可進(jìn)入流通領(lǐng)域，但并非在零售環(huán)節(jié)進(jìn)行銷售，具有商品屬性，用于工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)與消費(fèi)使用的大批量買賣的物資商品。大宗商品價(jià)值受全球經(jīng)濟(jì)因素、供求關(guān)系等影響較大，在通貨膨脹時(shí)價(jià)格隨之上漲，具有天然的（）功能。A.抗風(fēng)險(xiǎn)B.投資C.通貨膨脹保護(hù)D.高收益【答案】C121、下列關(guān)于債券與利率的關(guān)系說(shuō)法正確的是（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C122、（）不是按照計(jì)息方式分類的債券。A.固定利率債券B.浮動(dòng)利率債券C.零息債券D.貼現(xiàn)債券【答案】D123、看漲期權(quán)賣方的盈利是有限的，其最大盈利為（），虧損可能是無(wú)限大的。A.執(zhí)行價(jià)格B.合約價(jià)格C.期權(quán)費(fèi)D.無(wú)窮大【答案】C124、下列不屬于風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益指標(biāo)的是()。A.夏普比率B.速動(dòng)比率C.特雷諾比率D.信息比率【答案】B125、全美范圍內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)化的期權(quán)合約是從1973年()的看漲期權(quán)交易開(kāi)始的。A.美國(guó)商品交易所B.芝加哥期權(quán)交易所C.紐約期權(quán)交易所D.英國(guó)期權(quán)交易所【答案】B126、（），麥考利（Macaulay）為評(píng)估債券的平均還款期限，引入久期的概念。A.1925年B.1938年C.1953年D.1979年【答案】B127、從2012年6月1日起，上海證券交易所A股交易過(guò)戶費(fèi)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整為按成交面額的（）向買賣雙方投資者分別收取。A.0.35‰B.0.5‰C.0.75‰D.0.8‰【答案】C128、2013年6月的“錢荒”事件，以及2016年底的“貨幣基金負(fù)偏離”風(fēng)險(xiǎn)，說(shuō)明貨幣市場(chǎng)工具及貨幣市場(chǎng)基金并非沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)，以下哪些指標(biāo)可以反映貨幣市場(chǎng)基金的風(fēng)險(xiǎn)()Ⅰ、投資組合平均剩余期限Ⅱ、融資回購(gòu)比例Ⅲ、浮動(dòng)利率債券投資情況A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C129、如果某債券基金的久期是5年，那么，當(dāng)市場(chǎng)利率下降1％時(shí)，該債券基金的資產(chǎn)凈值將（）；當(dāng)市場(chǎng)利率上升1％時(shí)，該債券基金的資產(chǎn)凈值將（）。A.減少1％；增加1％B.增加1％；減少1％C.減少5％；增加5％D.增加5％；減少5％【答案】D130、下列關(guān)于設(shè)立境外分支機(jī)構(gòu)的基本條件說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.公司最近3年內(nèi)沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰B.公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控完善，經(jīng)營(yíng)穩(wěn)定有較強(qiáng)的持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力C.擬設(shè)立的子公司、分支機(jī)構(gòu)有符合規(guī)定的名稱、辦公場(chǎng)所、業(yè)務(wù)人員、安全防范設(shè)施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施D.擬設(shè)立的子公司、分支機(jī)構(gòu)有明確的職責(zé)和完善的管理制度【答案】A131、下列關(guān)于夏普比率說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.夏普比率是用某一時(shí)期內(nèi)投資組合平均超額收益除以這個(gè)時(shí)期收益的標(biāo)準(zhǔn)差B.夏普比率中基金收益率和無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率應(yīng)用平均值的原因，是在測(cè)度期間內(nèi)兩者都是在不斷變化的C.夏普比率是針對(duì)總波動(dòng)性權(quán)衡后的回報(bào)率，即單位總風(fēng)險(xiǎn)下的超額回報(bào)率D.夏普比率數(shù)值越小，代表單位風(fēng)險(xiǎn)超額回報(bào)率越高，基金業(yè)績(jī)?cè)胶谩敬鸢浮緿132、權(quán)益乘數(shù)的計(jì)算方法是（）。A.資產(chǎn)