第二章監理工程師和工程監理企業§2.1監理工程師的概述一、監理工程師的執業特點二、監理工程師的素質三、監理工程師的職業道德四、FIDIC道德準那么五、監理工程師的法律地位六、監理工程師的法律責任七、監理工程師違規行為的處分監理工程師的概念1監理工程師：是一種崗位職務，是經全國統一考試合格并經注冊取得《監理工程師崗位證書》的工程建設監理人員。2總監理工程師：由監理單位法定代表人書面授權，全面負責委托監理合同的履行、主持工程監理機構工作的監理工程師。3總監理工程師代表：經監理單位法定代表人同意，由總監理工程師書面授權，代表總監理工程師行使其局部職責和權利的工程監理機構中的監理工程師。4專業監理工程師：根據工程監理崗位職責分工和總監理工程師的指令，負責實施某一專業或某一方面的監理工作，具有相應監理文件簽發權的監理工程師。5監理員：經過監理業務培訓，具有同類工程相關專業知識，從事具體監理工作的監理人員。監理工程師的執業特點

既要懂專業知識，有專業技能、有豐富的設計和施工經驗，經過工程監理知識的培訓，還要經過執業資格考試，取得監理工程師執業資格證書，并經注冊，方可從事工程監理。監理工程師的素質1較高的專業學歷和多學科的知識結構2豐富的工程建設實踐經驗：工程建設地質勘測、規劃、設計、施工、工程管理、經濟管理、概預算、招標投標以及工程監理等實踐經驗。3良好的品德4健康的體魄和充分的精力監理工程師的職業道德(1)維護國家的榮譽和利益,按照“守法、誠信、公正、科學〞的執業準那么;(2)執行有關工程建設的法律、法規、標準、標準、規程和制度,履行監理合同規定的義務和職責;(3)努力學習專業技術和建設監理知識,不斷提高業務能力和監理水平；(4)不以個人名義承攬監理業務;(5)不同時在兩個或兩個以上監理單位注冊和從事監理活動,不在政府部門和施工、材料設備的生產供給等單位兼職;(6)不為所監理工程指定承包商、建筑構配件、設備、材料生產廠家和施工方法;(7)不收受被監理單位的任何禮金;(8)不泄露所監理工程各方認為需要保密的事項:(9)堅持獨立自主地開展工作。FIDIC道德準那么

FederationInternationaleDesIngenieurs-Conseils對社會的責任和職業的責任1)接受對社會的職業責任2)尋求與確認的發展原則相適應的解決辦法3)在任何時候,維護職業的尊嚴、名譽和榮譽能力的要求1)保持其知識和技能與技術、法規、管理的發展相一致的水平,對于委托人要求的服務采用相應的技能,并盡心盡力。2)僅在有能力從事服務時方才進行。正直性要求在任何時候均為委托人的合法權益行使其職責,并且正直和忠誠地進行職業服務。對他人公正性要求1)加強“按照能力進行選擇〞的觀念。2)不得成心或無意地做出損害他人名譽或事務的事情。3)不得直接或間接取代某一特定工作中已經任命的其他咨詢工程師的位置。通知該咨詢工程師并且接到委托人終止其先前任命的建議前不得取代該咨詢工程師的工作。在被要求對其他咨詢工程師的工作進行審查的情況下,要以適當的職業行為和禮節進行。公正性要求1)在提供職業咨詢、評審或決策時不偏不倚。2)通知委托人在行使其委托權時可能引起的任何潛在的利益沖突。3)不接受可能導致判斷不公的報酬。監理工程師的法律地位監理工程師的法律地位是由國家法律法規確定的,并建立在委托監理合同的根底上。《中華人民共和國建筑法》明確提出國家推行工程監理制度,《建設工程質量管理條例》賦予監理工程師多項簽字權,并明確規定了監理工作師的多項職責,從而使監理工程師執業有了明確的法律依據,確立了監理工程師作為專業人士的法律地位;監理工程師的主要業務是受建設單位委托從事監理工作,其權利和義務在合同中有具體約定。監理工程師所具有的法律地位,決定了監理工程師在執業中一般應享有的權利和應履行的義務。監理工程師的權利主要包括:(1)使用監理工程師名稱;(2)依法自主執行業務;(3)依法簽署工程監理及相關文件并加蓋執業印章;(4)法律、法規賦予的其他權利。監理工程師的義務那么主要有:(1)遵守法律、法規,嚴格依照相關的技術標準和委托監理合同開展工作;(2)恪守職業道德,維護社會公共利益;(3)在執業中保守委托單位申明的商業秘密;(4)不得同時受聘于兩個及以上單位執行業務;(5)不得出借《監理工程師執業資格證書》、《監理工程師注冊證書》和執業印章;(6)接受職業繼續教育,不斷提高業務水平。監理工程師的法律責任違法行為違約行為平安生產責任監理工程師的違法行為《建筑法》第35條規定:“工程監理單位不按照委托監理合同的約定履行監理義務,對應當監督檢查的工程不檢查或者不按照規定檢查,給建設單位造成損失的,應當承擔相應的賠償責任。〞《中華人民共和國刑法》第137條規定:“建設單位、設計單位、施工單位、工程監理單位違反國家規定,降低工程質量標準,造成重大平安事故的,對直接責任人員,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處分金;后果特別嚴重的,處五年以上十年以下有期徒刑,并處分金。〞《建設工程質量管理條例》第36條規定:“工程監理單位應當依照法律、法規以及有關技術標準、設計文件和建設工程承包合同,代表建設單位對施工質量實施監理并對施工質量承袒監理責任。〞監理工程師的違約行為如果監理工程師出現工作過失,違反了合同約定,其行為將被視為監理企業違約,由監理企業承擔相應的違約責任。監理企業在承擔違約賠償責任后,有權在企業內部向有相應過失行為的監理工程師追償局部損失。所以,由監理工程師個人過失引發的合同違約行為,監理工程師應當與監理企業承擔一定的連帶責任。其連帶責任的根底是監理企業與監理工程師簽訂的聘用協議或責任保證書,或監理企業法定代表人對監理工程師簽發的授權委托書。一般來說,授權委托書應包含職權范圍和相應責任條款。監理工程師的平安生產責任目前監理工程師和建設單位承擔平安生產責任尚無法律依據。監理工程師雖然不管理平安生產,不直接承擔平安責任,但不能排除其間接或連帶承擔平安責任的可能性。如果監理工程師有以下行為之一,那么應當與質量、平安事故責任主體承擔連帶責任。(1)違章指揮或者發出錯誤指令,引發平安事故的;(2)將不合格的建設工程、建筑材料、建筑構配件和設備按照合格簽字,造成工程質量事故,由此引發平安事故的:(3)與建設單位或施工企業串通,弄虛作假、降低工程質量,從而引發平安事故的。監理工程師違規行為處分1)無證上崗處分2)騙取證書處分3)出借證書處分4)注冊違規處分5)同時受聘于兩個單位以上6)行為過失,造成不良后果的處分§2.2監理工程師的執業資格考試和注冊與繼續教育根本要求：理解監理工程師的概念，了解監理工程師應具備的素質、知識結構、職業道德和應遵守的工作紀律，了解監理工程師注冊應具備的條件。監理工程師執業資格考試一、考試制度二、報考條件三、考試內容四、考試方式和管理報考條件

學歷：大專以上學歷實踐經驗：具有高級專業技術職稱或取得中級技術職稱后具有3年以上工程設計或施工管理實踐經驗業務培訓：在全國監理工程師注冊管理機關認定的培訓單位經過監理業務培訓，并取得培訓結業證書。考試內容監理根本理論工程質量控制工程進度控制工程投資控制合同管理監理案例分析考試方式和管理考試實行全國統一考試大綱、統一命題、統一組織、統一時間、閉卷考試、分科記分、統一錄取標準的方法,一般每年舉行一次。考試所用語言為漢語。對考試合格人員,頒發《監理工程師執業資格證書》。經注冊后,即成為監理工程師。中國建設監理協會負責組織有關專業的專家擬定考試大綱、組織命題和編寫培訓教材工作。監理工程師注冊初始注冊續期注冊變更注冊注冊監理工程師的繼續教育§2.3工程監理企業的組織形式我國工程監理企業的組織形式公司制監理企業中外合資經營與中外合作經營監理企業我國工程監理企業管理體制

和經營機制的改革(一)管理體制和經營機制的改革(二)國有工程監理企業改制為有限責任公司的步驟(三)產權制度的改革的方式(四)完善分配制度監理企業的業務范圍甲級工程監理企業可以監理經核定的工程類別中一、二、三等工程；乙級工程監理企業可以監理經核定的工程類別中二、三等工程；丙級工程監理企業可以監理經核定的工程類別中三等工程。房屋建筑工程等級表§2.4工程監理企業資質管理制度資質構成要素：①注冊資本②專業技術人員數量③工程監理業績。一、資質等級和監理業務范圍二、資質申請和升級三、資質管理企業營業執照監理單位的資質申請資質申請手續資質申請手續時,提供以下資料:(1)工程監理企業資質申請表;(2)企業法人營業執照;(3)企業章程;(4)企業負責人和技術負責人的工作簡歷、監理工程師注冊證書等有關證明材料:(5)工程監理人員的監理工程師注冊證書;(6)需要出具的其他有關證件、資料。監理企業升級除提供上述資料外,還應當提供以下資料:(1)企業原資質證書正、副本;(2)企業的財務決算年報表;(3)《監理業務手冊》及已完成代表工程的監理合同、監理規劃及監理工作總結。工程監理企業的增項資質可以與其主項資質同時申請,也可以在每年資質審批期間獨立申請。新設立的工程監理企業,其資質等級按照最低等級核定,并設l年的暫定期。資質等級

工程監理企業的資質等級分為甲級、乙級和丙級，并按照工程性質和技術特點劃分為假設干工程類別。

工程監理企業的資質等級標準如下：1綜合甲級2甲級2乙級3丙級綜合甲級標準1、具有獨立法人資格且注冊資本不少于600萬元。2、具有5個以上工程類別的專業甲級工程監理資質。3、注冊監理工程師不少于60人,注冊造價工程師不少于5人,一級注冊建造師、一級注冊建筑師、一級注冊結構工程師及其他勘察設計注冊工程師累計不少于15人次。4、企業具有完善的組織結構和質量管理體系,有健全的技術、檔案等管理制度。

5、企業具有必要的工程試驗檢測設備。6、申請工程監理資質之日前2年內沒有規定禁止的行為。7、申請工程監理資質之日前2年內沒有因本企業監理責任造成質量事故。8、申請工程監理資質之日前2年內沒有因本企業監理責任發生三級以上工程建設重大平安事故或者發生2起以上四級工程建設平安事故。甲級標準1.獨立法人資格且注冊資本不少于300萬元；2.企業技術負責人就為注冊監理工程師，并具有15年以上從事工程建設工作的經歷,或者具有工程類高級工程師職稱；3.注冊監理工程師、注冊造價工程師、一級注冊建造師、一級注冊建筑師、一級注冊結構工程師及其他勘察設計注冊工程師累計不少于25人次;其中,相應專業注冊監理工程師不少于《專業資質注冊監理工程師人數配備表》中要求配備的人數,注冊造價工程師不少于2人。4.企業近2年內獨立監理過3個以上相應專業的二級工程工程。5、企業具有完善的組織結構和質量管理體系,有健全的技術、檔案等管理制度。6、企業具有必要的工程試驗檢測設備。7、申請工程監理資質之日前2年內沒有規定禁止的行為。8、申請工程監理資質之日前2年內沒有因本企業監理責任造成質量事故。9、申請工程監理資質之日前2年內沒有因本企業監理責任發生三級以上工程建設重大平安事故或者發生2起以上四級工程建設平安事故。二級房屋建筑工程乙級標準1、有獨立法人資格且注冊資本不少于100萬元。2、業技術負責人應為注冊監理工程師,并具有10年以上從事工程建設工作的經歷。3、注冊監理工程師、注冊造價工程師、一級注冊建造師、一級注冊建筑師、一級注冊結構工程師及其他勘察設計注冊工程師累計不少于15人次。其中,相應專業注冊監理工程師不少于《專業資質注冊監理工程師人數配備表》中要求配備的人數,注冊造價工程師不少于1人。4、有較完善的組織結構和質量管理體系,有技術、檔案等管理制度。

5、有必要的工程試驗檢測設備。6、請工程監理資質之日前2年內沒有規定禁止的行為。7、申請工程監理資質之日前2年內沒有因本企業監理責任造成質量事故。8、申請工程監理資質之日前2年內沒有因本企業監理責任發生三級以上工程建設重大平安事故或者發生2起以上四級工程建設平安事故。丙級標準1.具有獨立法人資格且注冊資本不少于50萬元。2、企業技術負責人應為注冊監理工程師,并具有8年以上從事工程建設工作的經歷。3、相應專業的注冊監理工程師不少于《專業資質注冊監理工程師人數配備表》中要求配備的人數。4、有必要的質量管理體系和規章制度。5、有必要的工程試驗檢測設備。專業資質注冊監理工程師人數配備表資質審批

甲級工程監理企業資質，經省、自治區、直轄市人民政府建設行政主管部門審核同意后，由國務院建設行政主管部門組織專家評審，并提出初審意見；其中涉及鐵道、交通、水利、信息產業、民航工程等方面工程監理企業資質的，由省、自治區、直轄市人民政府建設行政主管部門商同級有關專業部門審核同意后，報國務院建設行政主管部門，由國務院建設行政主管部門送國務院有關部門初審。國務院建設行政主管部門根據初審意見審批。

審核部門應當對工程監理企業的資質條件和申請資質提供的資料審查核實。

資質審批

乙、丙級工程監理企業資質，由企業注冊所在地省、自治區、直轄市人民政府建設行政主管部門審批；其中交通、水利、通信等方面的工程監理企業資質，由省、自治區、直轄市人民政府建設行政主管部門征得同級有關部門初審同意后審批。

資質審批申請甲級工程監理企業資質的，國務院建設行政主管部門每年定期集中審批一次。國務院建設行政主管部門應當在工程監理企業申請材料齊全后3個月內完成審批。由有關部門負責初審的，初審部門應當從收齊工程監理企業的申請材料之日起1個月內完成初審。國務院建設行政主管部門應當將審批結果通知初審部門。

國務院建設行政主管部門應當將經專家評審合格和國務院有關部門初審合格的甲級資質的工程監理企業名單及根本情況，在中國工程建設和建筑業信息網上公示。經公示后，對于工程監理企業符合資質標準的，予以審批，并將審批結果在中國工程建設和建筑業信息網上公告。申請乙、丙級工程監理企業資質的，實行即時審批或者定期審批，由省、自治區、直轄市人民政府建設行政主管部門規定。資質管理1

建設行政主管部門對工程監理企業資質實行年檢制度。

工程監理企業資質年檢的內容，是檢查工程監理企業資質條件是否符合資質等級標準，是否存在質量、市場行為等方面的違法違規行為。

工程監理企業年檢結論分為合格、根本合格、不合格三種。

工程監理企業資質年檢不合格或者連續兩年根本合格的，建設行政主管部門應當重新核定其資質等級。新核定的資質等級應當低于原資質等級，達不到最低資質等級標準的，取消資質。資質管理2

工程監理企業連續兩年年檢合格，方可申請晉升上一個資質等級。

降級的工程監理企業，經過一年以上時間的整改，經建設行政主管部門核查確認，到達規定的資質標準，且在此期間內未發生本規定第十六條所列行為的，可以按照本規定重新申請原資質等級。

在規定時間內沒有參加資質年檢的工程監理企業，其資質證書自行失效，且一年內不得重新申請資質。證書管理

工程監理企業遺失《工程監理企業資質證書》，應當在公眾媒體上聲明作廢。其中甲級監理企業應當在中國工程建設和建筑業信息網上聲明作廢。工程監理企業資質管理機構及其職責1、國務院建設行政主管部門管理工程監理企業資質的主要職責2、省、自治區、直轄市人民政府建設行政主管部門管理工程監理企業資質的主要職責3、資質審批及其公示制度工程監理企業資質管理內容工程監理企業資質管理,主要是指對工程監理企業的設立、定級、升級、降級、變更、終止等的資質審查或批準以及資質年檢工作等1、資質審批制度2、資質年檢制度年檢制度年檢程序年