精品文檔-下載后可編輯年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》模擬卷22023年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》模擬卷2題庫匯總

1.[單選][1分]投資范圍規(guī)定，股票基金應(yīng)有（）以上的資產(chǎn)投資于股票，債券基金應(yīng)有（）以上的資產(chǎn)投資于債券。

A.80%、60%

B.60%、40%

C.80%、80%

D.50%、70%

2.[單選][1分]A證券公司營業(yè)部理財經(jīng)理給客戶群發(fā)的基金新產(chǎn)品推介短信如下：“XX基金公司的債券型基金產(chǎn)品‘紅利來一號’，預(yù)期年化收益率6%，是目前市場上最好的理財產(chǎn)品，份額有限，欲購從速，近期購買者還能參加積分換禮活動”。下列對案例的評析，錯誤的是（）。

A.推介短信中，“參加積分換禮活動”是基金銷售機構(gòu)可以采取的基金銷售形式

B.推介短信中，“份額有限，欲購從速”的表述不合理

C.推介短信中，“近期購買者還能參加積分換禮活動”的表述不合理

D.推介短信中，“目前市場上最好的理財產(chǎn)”的表述合理

3.[單選][1分]當同一商品在不同市場上價格不一致時就會存在（）。

A.回購交易

B.套利交易

C.贖回交易

D.差別交易

4.[單選][1分]開放式基金單個開放日凈贖回申請超過基金總份額的（），為巨額贖回。

A.3%

B.5%

C.10%

D.20%

5.[單選][1分]下列關(guān)于開放式基金的表述，錯誤的是（）.

A.開放式基金投資者可以根據(jù)需要隨時申購或贖回基金單位，導(dǎo)致基金單位總數(shù)不斷變化

B.開放式基金沒有固定的存續(xù)期限

C.與封閉式基金相比，開放式基金的信息披露要求較高

D.開放式基金具有獨立法人資格

6.[單選][1分]以下關(guān)于基金營理公司內(nèi)部風險控制制度的表述中，不正確的是（）

A.內(nèi)部控制制度主要由內(nèi)部控制大綱、基金管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章、業(yè)務(wù)操作手冊等部分組成

B.應(yīng)當遵循健全性、有效性、獨立性、相互制約、成本效益、及時性等原則

C.包括內(nèi)部控制機制和內(nèi)部控制制度兩個方面

D.內(nèi)部控制制度應(yīng)合法合規(guī)

7.[單選][1分]基金托管人的職責，不包括下列哪項（）。

A.基金資產(chǎn)保管

B.基金資金清算

C.會計復(fù)核

D.負責基金資產(chǎn)的投資運作

8.[單選][1分]（）是指基金銷售機構(gòu)應(yīng)當建立科學(xué)合理的方法，設(shè)置必要的標準和流程，保證基金銷售適用性的實施。

A.投資人利益優(yōu)先原則

B.全面性原則

C.客觀性原則

D.及時性原則

9.[單選][1分]基金管理人合規(guī)培訓(xùn)的具體內(nèi)容不包括（）。

A.國家制定頒布的與基金行業(yè)有關(guān)的法律法規(guī)

B.公司內(nèi)部的員工守則和各項業(yè)務(wù)的合規(guī)制度

C.案例警示教育

D.基金公司投資決策的依據(jù)

10.[單選][1分]我國第一只開放式基金設(shè)立于（）。

A.1998年3年

B.2022年9月

C.1997年6月

D.2000年8月

11.[單選][1分]按照主要投資對象不同,可將基金分為（）。

A.股票基金、債券基金、保本基金、ETF

B.股票基金、債券基金、保本基金、貨幣市場基金

C.股票基金、債券基金、混合基金、貨幣市場基金

D.成長基金、收益基金、指數(shù)基金、貨幣市場基金

12.[單選][1分]市場細分是指根據(jù)（）將整體市場區(qū)分成若干個不同群體的過程。

A.客戶不同的需求特征

B.市場的不同特點

C.客戶所處地域差別

D.市場的供求狀況

13.[單選][1分]基金銷售人員應(yīng)當自覺避免其個人及其所在機構(gòu)的利益與投資者的利益沖突，當無法避免時，應(yīng)當（）。

A.確保投資者的利益優(yōu)先

B.確保個人的利益優(yōu)先

C.確保所在機構(gòu)的利益優(yōu)先

D.回避

14.[單選][1分]（）是現(xiàn)在金融體系的兩大運作載體。

A.金融市場和金融服務(wù)機構(gòu)

B.基金市場和股票市場

C.股票市場和債券市場

D.期貨市場和股票市場

15.[單選][1分]狹義的基金監(jiān)管一般專指（）依法對基金市場、基金市場主體及其活動的監(jiān)督和管理。

A.基金行業(yè)自律組織

B.基金機構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督部分

C.政府基金監(jiān)管機構(gòu)

D.社會力量監(jiān)督

16.[單選][1分]當媒體報道或市場流傳的消息可能對基金價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或引起較大波動時，（）應(yīng)在知悉后立即對該消息進行公開澄清。

A.基金托管人

B.監(jiān)管機構(gòu)

C.基金管理人

D.證券交易所

17.[單選][1分]下列關(guān)于合規(guī)管理的目標，說法正確的是（）。

A.實現(xiàn)對合規(guī)風險的有效識別和管理

B.建立健全基金管理人合規(guī)風險管理體系

C.確保基金管理人依法合規(guī)經(jīng)營

D.以上說法都正確

18.[單選][1分]下列關(guān)于基金對于證券市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展的作用,表述正確的是（）。

A.有利于市場合理定價

B.有利于優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)

C.有利于促進經(jīng)濟發(fā)展

D.有利于分散風險

19.[單選][1分]基金銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)當由基金銷售機構(gòu)與（）簽訂書面銷售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。

A.基金客戶

B.基金托管人

C.基金管理人

D.監(jiān)管機構(gòu)

20.[單選][1分]若某投資者投資10萬元認購南方保本基金，假設(shè)該筆認購按照100%比例全部予以確認，并持有到保本期到期，認購費率為1.0%。假定募集期間產(chǎn)生的利息為50元，持有期間基金累計分紅0.08元/基金份額。則認購份額為（）。

A.99009.9

B.990.1

C.99059.9

D.100000

21.[單選][1分]基金管理公司和—般公司法人的不同之處在于；基金管理公司所管理的基金財產(chǎn)是基于（）形成的，通常可以管理運作幾十倍于自身注冊資本的基金財產(chǎn)。

A.合同關(guān)系

B.信托關(guān)系

C.投資關(guān)系

D.管理關(guān)系

22.[單選][1分]我國目前只能由（）擔任基金管理人。

A.基金銷售機構(gòu)

B.基金托管銀行

C.基金管理公司

D.基金投資咨詢公司

23.[單選][1分]（）對基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。

A.合規(guī)文化

B.公司章程

C.合規(guī)政策

D.合規(guī)責任

24.[單選][1分]以下不屬于基金管理人信息披露范圍的是（）。

A.涉及基金凈值復(fù)核的信息披露

B.涉及基金募集的信息披露

C.涉及基金上市交易的信息披露

D.涉及基金投資運作的信息披露

25.[單選][1分]（）在金融交易中具有套期保值、防范風險的作用。

A.基金

B.股票

C.債券

D.衍生金融工具

26.[單選][1分]基金銷售機構(gòu)應(yīng)當建立科學(xué)合理的方法。設(shè)置必要的標準和流程，保證基金銷售適用性的實施。表述的是基金銷售適用性應(yīng)當遵循的（）。

A.客觀性原則

B.全面性原則

C.及時性原則

D.投資人利益優(yōu)先原則

27.[單選][1分]下列關(guān)于基金職業(yè)道德修養(yǎng)的說法錯誤的是（）。

A.樹立基金職業(yè)道德觀念和領(lǐng)會基金職業(yè)道德規(guī)范的根本目的在于踐行基金職業(yè)道德

B.積極參加基金職業(yè)道德實踐，是基金職業(yè)道德修養(yǎng)的有效途徑

C.基金職業(yè)道德修養(yǎng)必須首先解決內(nèi)在動力問題，也即必須正確樹立基金職業(yè)道德觀念

D.基金職業(yè)道德觀念是基金職業(yè)道德修養(yǎng)的具體內(nèi)容

28.[單選][1分]QDII基金的認購渠道與一般開放式基金（），認購程序與一般的開放式基金（）。

A.相同，不同

B.不同，基本相同

C.類似，基本相同

D.不同，類似

29.[單選][1分]下列不屬于基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員禁止行為的是（）。

A.以基金管理人的名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為

B.侵占、挪用基金財產(chǎn)

C.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失

D.將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同與基金財產(chǎn)從事證券投資

30.[單選][1分]關(guān)于ETF，以下描述不正確的是（）。

A.申購、贖回的開放時間為交易日的交易時間

B.我國ETF最小申購贖回單位一般為1萬份

C.申購、贖回采取份額申購、份額贖回方式

D.申購、贖回申請?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N

31.[單選][1分]以下不屬于注冊登記機構(gòu)的主要職責的是（）。

A.建立并管理投資者基金凈值賬戶

B.負責基金份額登記，確認基金交易

C.發(fā)放紅利

D.建立并保管基金投資人名冊

32.[單選][1分]守法合規(guī)是對（）職業(yè)道德的最為基礎(chǔ)的要求，其所調(diào)整的是基金從業(yè)人員與基金行業(yè)及基金監(jiān)管之間的關(guān)系。

A.基金管理機構(gòu)

B.基金從業(yè)人員

C.基金監(jiān)督機構(gòu)

D.基金銷售機構(gòu)

33.[單選][1分]下列選項中，（）不是基金產(chǎn)品風險評價應(yīng)考慮的因素。

A.基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例

B.權(quán)威人士發(fā)表的基金業(yè)績預(yù)測

C.基金成立以來有無違規(guī)行為發(fā)生

D.基金的歷史規(guī)模和持倉比例

34.[單選][1分]基金銷售費用不包括（）。

A.基金托管費

B.申購（認購）費

C.贖回費

D.銷售服務(wù)費

35.[單選][1分]基金管理人應(yīng)當在每個季度結(jié)束之日起（）個工作日內(nèi)編制完成季度報告并對外披露。

A.15

B.10

C.20

D.30

36.[單選][1分]封閉式基金價格主要受（）的影響。

A.二級市場供求關(guān)系

B.銀行存貸款利率

C.基金資產(chǎn)總值

D.基金份額凈值

37.[單選][1分]基金公司總經(jīng)理對存在問題不整改或者整改末達到要求的，督察長應(yīng)當向（）報告。

A.董事會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)

D.以上選項都正確

38.[單選][1分]基金管理公司和基金代銷機構(gòu)制作發(fā)布的基金宣傳推介材料，應(yīng)當規(guī)定要求報送的報告材料不包括（）。

A.宣傳推介材料的形式和用途說明

B.基金管理公司督察長出具的合規(guī)意見書

C.基金托管銀行出具的基金業(yè)績復(fù)核函的原件

D.相關(guān)獲獎證明復(fù)印件

39.[單選][1分]按投資市場分類，股票型基金的分類不包括（）。

A.國內(nèi)股票型基金

B.國外股票型基金

C.區(qū)域股票型基金

D.全球股票型基金

40.[單選][1分]基金募集申請獲得（）核準前，基金銷售機構(gòu)不得辦理基金銷售業(yè)務(wù)。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.工會

41.[單選][1分]基金公司股東按其在基金公司（）對公司享有權(quán)利，并承擔相應(yīng)的義務(wù)。

A.職位

B.權(quán)利

C.出資比例

D.貢獻

42.[單選][1分]為了進一步保障基金信息質(zhì)量，法規(guī)規(guī)定，基金年度報告應(yīng)當經(jīng)（）獨立董事簽字同意。

A.1/3以上

B.2/3以上

C.1/2以上

D.全部

43.[單選][1分]ETF聯(lián)接基金投資于目標ETF的資產(chǎn)不得低于基金資產(chǎn)凈值的（）。

A.60%

B.50%

C.80%

D.90%

44.[單選][1分]一般來說，基金份額持有人大會就審議事項做出決定，應(yīng)當經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的（）以上通過。

A.1／2

B.1／3

C.3／4

D.1／4

45.[單選][1分]以下關(guān)于封閉式基金的表述，不正確的是（）。

A.封閉式基金的規(guī)模是固定的

B.由基金公司直銷、商業(yè)銀行代銷

C.在證券交易所上市交易

D.通過證券公司進行委托買賣

46.[單選][1分]（）既可以在場外市場進行基金份額申購、贖回，又可以在交易所（場內(nèi)市場）進行基金份額交易和基金份額申購或贖回。

A.主動型基金

B.上市開放式基金

C.在岸基金

D.QDII基金

47.[單選][1分]下列關(guān)于債券基金與債券的不同，說法錯誤的是（）。

A.債券基金的收益不如債券的利息固定

B.債券基金有確定的到期曰

C.債券基金的收益率比買入并持有到期的單個債券的收益率更難預(yù)測

D.投資的風險不同

48.[單選][1分]（）是一般社會道德在職業(yè)活動和職業(yè)關(guān)系中的特殊表現(xiàn)，是與人們的職業(yè)行為緊密聯(lián)系的符合職業(yè)特點要求的道德規(guī)范的總和。

A.道德

B.職業(yè)道德

C.品德

D.素養(yǎng)

49.[單選][1分]基金管理公司應(yīng)當設(shè)立督察長，對（）負責，經(jīng)（）聘任，報證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準。

A.董事會；經(jīng)營層

B.理事會；董事會

C.總經(jīng)理；董事會

D.董事會；董事會

50.[單選][1分]下列報告中，必須每季度定期公布的是（）。

A.基金投資組合報告

B.基金公開說明書

C.基金資產(chǎn)凈值公告

D.基金中期報告

51.[單選][1分]基金管理人的合規(guī)文化一般要求（）。

A.客觀、準確、完整

B.認真、誠信、完整、規(guī)范

C.獨立、準確、客觀

D.規(guī)范、誠信、創(chuàng)新、和諧

52.[單選][1分]（）是基金銷售的“售前服務(wù)”。

A.介紹基金產(chǎn)品費率信息

B.提供投資咨詢建議

C.開展投資者風險教肓

D.向客戶介紹信息査詢

53.[單選][1分]金融市場按照交易工具的期限分為（）。

A.票據(jù)市場和證券市場

B.現(xiàn)貨市場和期貨市場

C.貨幣市場和資本市場

D.外匯市場和黃金市場

54.[單選][1分]下列不屬于基金銷售人員從事基金銷售活動禁止性情形的是（）。

A.違規(guī)向他人提供基金未公開的信息

B.不得同意或默許他人以其本人或所在機構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)

C.接受投資者全權(quán)委托，代理客戶進行基金認購、申購、贖回等交易

D.挪用投資者的交易資金或基金份額

55.[單選][1分]根據(jù)《基金管理公司風險管理指引（試行）》，銷售合規(guī)性風險管理主要措施不包括（）。

A.對宣傳推介材料進行合規(guī)審核

B.對銷售協(xié)議的簽訂進行合規(guī)審核，對銷售機構(gòu)簽約前進行審慎調(diào)查，嚴格選擇合作的基金銷售機構(gòu)

C.建立有效的投資流程和投資授權(quán)制度

D.加強銷售行為的規(guī)范和監(jiān)督，防止延時交易、商業(yè)賄賂、誤導(dǎo)、欺詐和不公平對待投資者等違法違規(guī)行為的發(fā)生

56.[單選][1分]基金銷售機構(gòu)收取增值服務(wù)費，不符合要求的是（）。

A.統(tǒng)一印制服務(wù)協(xié)議

B.基金投資人享有自主選擇增值服務(wù)的權(quán)利

C.增值服務(wù)費從申購（認購）資金中扣除

D.提供增值服務(wù)和簽訂服務(wù)協(xié)議的主體是基金銷售機構(gòu)

57.[單選][1分]（）是以除本國以外的全球股票市場為投資對象，能夠分散本國市場外的投資風險的基金。

A.單一國家型股票基金

B.區(qū)域型股票基金

C.國際股票基金

D.國內(nèi)股票基金

58.[單選][1分]（）是指公司董事會和經(jīng)理層應(yīng)當公平對待所有股東，不得接受任何股東及其實際控制人超越股東會、董事會的指示，不得偏向任何一方股東。公司開展業(yè)務(wù)應(yīng)當公平對待管理的不同基金財產(chǎn)和客戶資產(chǎn)，不得在不同基金財產(chǎn)之間、基金財產(chǎn)與委托資產(chǎn)之間進行利益輸送。

A.股東誠信與合作原則

B.業(yè)務(wù)與信息隔離原則

C.公平對待原則

D.制衡原則

59.[單選][1分]依照《證券投資基金法》的規(guī)定，不屬于基金托管人的職責的是（）。

A.辦理與基金托管相關(guān)的信息披露事項

B.計算并公告基金資產(chǎn)份額凈值

C.按規(guī)定召集基金份額持有人大會

D.按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

60.[單選][1分]（）在對基金銷售活動進行現(xiàn)場檢查時，有權(quán)對與基金銷售適用性相關(guān)的制度建設(shè)等進行詢問或檢查，發(fā)現(xiàn)存在問題的，可以進行必要的指導(dǎo)。

A.證券業(yè)協(xié)會

B.基金業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

D.監(jiān)控中心

61.[單選][1分]如果基金募集期限屆滿后不能成立，基金管理人要在（）日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。

A.30

B.10

C.15

D.7

62.[單選][1分]已發(fā)行股票的轉(zhuǎn)讓流通市場叫做股票的（）。

A.一級市場

B.二級市場

C.三級市場

D.主板市場

63.[單選][1分]下列（）不符合基金銷售從業(yè)人員應(yīng)具有的條件。

A.取得基金從業(yè)資格

B.必須具備相關(guān)的基金從業(yè)經(jīng)驗

C.由所在機構(gòu)進行執(zhí)業(yè)注冊登記

D.經(jīng)基金管理人或者基金銷售機構(gòu)聘任

64.[單選][1分]根據(jù)基金的資金來源和用途，可以將基金分為（）。

A.私募基金和公募基金

B.契約型基金和公司型基金

C.封閉式基金和開放式基金

D.在岸基金和離岸基金

65.[單選][1分]目前，我國境內(nèi)基金申購款一般能在（）日內(nèi)到達基金的銀行存款賬戶。

A.T+0

B.T+1

C.T+2

D.T+3

66.[單選][1分]投資者申購基金成功后，注冊登記機構(gòu)一般在（）日為投資者辦理增加權(quán)益的登記手續(xù)，投資者在（）日起有權(quán)贖回該部分的基金份額。

A.TT+1

B.T+1T+2

C.T+1T+1

D.T+2T+2

67.[單選][1分]按照滬、深證券交易所公布的收費標準，我國基金交易傭金不得高于成交金額的（）（深圳證券交易所特別規(guī)定該傭金水平不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易經(jīng)手費，上海證券交易所無此規(guī)定），起點5元，不足5元的按5元收取，由證券公司向投資者收取。

A.1%

B.2.5%

C.1.5%

D.0.5%

68.[單選][1分]基金經(jīng)理在授權(quán)范圍內(nèi)全權(quán)負責基金的（）。

A.研究工作

B.投資工作

C.日常工作

D.全面工作

69.[單選][1分]國際上比較流行的投資組合保險策略主要有對沖保險策略和（）。

A.股票保險策略

B.債券保險策略

C.固定比例投資組合保險策略

D.差值保險策略

70.[單選][1分]下列關(guān)于誠實守信的基本要求，說法不正確的是（）。

A.不得欺詐客戶

B.不得進行內(nèi)幕交易

C.不得操縱市場

D.持證上崗

71.[單選][1分]ETF基金份額折算由（）辦理。

A.證券公司

B.基金托管人

C.注冊登記機構(gòu)

D.基金管理人

72.[單選][1分]信息管理平臺系統(tǒng)運行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)當在不可修改的介質(zhì)上保存（）年。

A.10

B.15

C.20

D.25

73.[單選][1分]衍生金融工具不包括（）。

A.遠期合約

B.期權(quán)合約

C.金融債券

D.互換協(xié)議

74.[單選][1分]基金管理公司的督察長應(yīng)由（）聘任。

A.基金經(jīng)營所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.基金管理公司董事會

C.中國證監(jiān)會

D.基金管理公司總經(jīng)理

75.[單選][1分]溢價套利會導(dǎo)致ETF總份額的（）。

A.擴大

B.減少

C.不變

D.難以預(yù)測

76.[單選][1分]2022年6月1日（）正式實施，標志著我國基金業(yè)的發(fā)展進入了一個新的發(fā)展階段。

A.《中華人民共和國證券法》

B.《開放式證券投資基金試點辦法》

C.《中華人民共和國證券投資基金法》

D.《證券投資基金管理暫行辦法》

77.[單選][1分]風險控制委員會主要職責包括（）。

Ⅰ.負責對公司運作的整體風險進行控制；

Ⅱ.審定公司內(nèi)部控制制度并監(jiān)督執(zhí)行的有效性；

Ⅲ.聽取基金投資運作報告和評估基金資產(chǎn)運作風險并做出決定；

Ⅳ.對公司運作中存在的風險問題和隱患進行研究并做出控制決策；

Ⅴ.審閱監(jiān)察稽核報告及績效與風險評估報告。不同公司情況不同，有些公司還分別設(shè)了投資風險委員會和運營風險委員會。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

78.[單選][1分]以下關(guān)于債券分類的說法錯誤的是（）。

A.根據(jù)債券發(fā)行者分為政府債券、企業(yè)債券、金融債券等

B.根據(jù)投資者的不同將債券分為高風險債券和低風險債券等

C.根據(jù)債券信用等級分為低等級債券、高等級債券等

D.根據(jù)債券到期日分為短期債券、長期債券等

79.[單選][1分]下列關(guān)于基金監(jiān)管體制的敘述中，錯誤的是（）。

A.狹義的監(jiān)管方式通常包括市場準入監(jiān)管和檢查及其后續(xù)的處置措施

B.狹義的基金監(jiān)管一般專指政府基金監(jiān)管機構(gòu)依法對基金市場、基金市場主體及其活動的監(jiān)督和管理

C.社會力量包括各種獨立的專業(yè)評估機構(gòu)、審計機構(gòu)，以及社會媒體、基金投資者和普通公眾等

D.基金市場主體進入基金市場，進行證券投資基金活動，是基金市場活力的源泉

80.[單選][1分]下列關(guān)于職業(yè)道德具有的特征，說法不正確的是（）。

A.特殊性

B.規(guī)范性

C.約束性

D.具體性

81.[單選][1分]ETF的主要特點不包括（）。

A.實行一級市場與二級市場并存的交易制度

B.獨特的實物申購贖回機制

C.被動操作的指數(shù)型基金

D.收益保障

82.[單選][1分]私募基金募集應(yīng)當履行下列程序（）。

Ⅰ.特定對象確定；

Ⅱ.投資者適當性匹配；

Ⅲ.基金風險揭示；

Ⅳ.合格投資者確認；投資冷靜期；問訪確認。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

83.[單選][1分]下列關(guān)于基金半年度報告信息披露的說法，錯誤的是（）。

A.需要提供過去最近三個會計年度的主要會計數(shù)據(jù)

B.無需披露最近3年每年的凈值增長率

C.無需披露內(nèi)部監(jiān)察報告

D.不需要審計

84.[單選][1分]可能對基金持有人以及基金份額的交易價格產(chǎn)生重大的影響的事項不包括（）。

A.基金份額持有人大會的召開

B.基金管理人或基金托管人變更

C.開放式基金發(fā)生巨額贖回且按期支付贖回款項

D.延長基金合同期限

85.[單選][1分]對所涉及的信息流和資金流進行對賬作業(yè)屬于（）的功能。

A.前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)

B.自助式前臺系統(tǒng)

C.后臺管理系統(tǒng)

D.應(yīng)用系統(tǒng)

86.[單選][1分]基金管理人的信息披露事項不涉及到下面（）環(huán)節(jié)。

A.基金上市交易

B.基金募集

C.基金投資運作

D.總值披露

87.[單選][1分]開放式基金（）公布基金單位資產(chǎn)凈值。

A.每季度

B.每周

C.每月

D.每日

88.[單選][1分]當發(fā)現(xiàn)基金出現(xiàn)異常交易行為時，證券交易所可以視情況進行的處理不包括（）。

A.電話提示

B.約見談話

C.公開譴責

D.行政處罰

89.[單選][1分]某投資人投資3萬元認購基金，認購資金在募集期產(chǎn)生的利息為9元，其對應(yīng)的認購費率為1.5%，基金份額面值為1元/份，則其認購費用及認購份額為（）。

A.442.12，29556.65

B.443.35，29756.35

C.443.35，29565.65

D.443.35，29334.65

90.[單選][