第九章工程風(fēng)險管理第一節(jié)工程風(fēng)險管理概述第二節(jié)風(fēng)險管理規(guī)劃第三節(jié)風(fēng)險識別第四節(jié)定性風(fēng)險分析第五節(jié)定量風(fēng)險分析第六節(jié)風(fēng)險應(yīng)對規(guī)劃第七節(jié)風(fēng)險監(jiān)視和控制1

學(xué)習(xí)目標(biāo)熟悉工程風(fēng)險管理規(guī)劃的內(nèi)容；掌握工程風(fēng)險識別的方法；掌握工程定性風(fēng)險分析的方法；掌握工程定量風(fēng)險分析的方法；掌握工程風(fēng)險應(yīng)對規(guī)劃的內(nèi)容；熟悉工程風(fēng)險監(jiān)視和控制的做法。第一節(jié)工程風(fēng)險管理概述一、風(fēng)險的概念美國人韋氏〔Webster〕認(rèn)為：“風(fēng)險是遭受損失的一種可能性。〞在一個工程中，損失可能有各種不同的后果形式，如質(zhì)量的降低、費(fèi)用的增加或工程完成的推遲等。風(fēng)險包含兩個要素：〔1〕某事件發(fā)生的可能性；〔2〕該事件發(fā)生可能帶來的后果〔風(fēng)險程度〕。函數(shù)表述，即：風(fēng)險=f〔可能性，影響〕二、風(fēng)險的特性1.風(fēng)險的客觀性不以人的意志為轉(zhuǎn)移。來源于工程的不確定性。2.風(fēng)險的可轉(zhuǎn)化性工程本身或者環(huán)境發(fā)生變化，工程的風(fēng)險也會隨著轉(zhuǎn)化，如風(fēng)險性質(zhì)的轉(zhuǎn)化、風(fēng)險后果的轉(zhuǎn)化和新風(fēng)險的出現(xiàn)。3.風(fēng)險的相對性指相對于不同管理主體具有差異性，即其風(fēng)險承受能力不同。4.風(fēng)險的階段性一般分為：潛在階段、發(fā)生階段、造成后果階段。5.風(fēng)險與收益對稱性即收益是以一定的風(fēng)險為代價的，往往是風(fēng)險越大，收益越大。三、風(fēng)險本錢1.風(fēng)險本錢的含義指風(fēng)險事件造成的損失或減少的收益，以及為防治風(fēng)險事件采取預(yù)防措施而支付的費(fèi)用。2.風(fēng)險本錢分類一般分為有形損失、無形損失以及預(yù)防與控制費(fèi)用。? 有形本錢 直接損失 間接損失? 無形本錢? 預(yù)防與控制費(fèi)用四、工程風(fēng)險管理的概念指通過風(fēng)險識別、風(fēng)險評估去認(rèn)識工程的風(fēng)險，并以此為根底合理地使用各種管理方法、技術(shù)和手段對工程風(fēng)險實(shí)施有效的控制，妥善處理風(fēng)險事件造成的不利后果，以最少的本錢保證工程總體目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)過程。五、工程風(fēng)險管理的過程如圖9-3所示，P233六、我國工程風(fēng)險管理存在的問題1.風(fēng)險意識淡薄人們不愿意在資金短缺的情況下增列風(fēng)險管理費(fèi)用。在對待風(fēng)險時，相當(dāng)多的企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)采用風(fēng)險自留和風(fēng)險不合理轉(zhuǎn)移的方法。如：在建筑業(yè)市場，業(yè)主常通過合同免責(zé)條款或其他苛刻條件將風(fēng)險轉(zhuǎn)移給承包商，承包商只好擠設(shè)備、擠人力，甚至偷工減料。2.風(fēng)險管理存在諸多技術(shù)難點(diǎn)〔1〕風(fēng)險識別困難在興旺國家均有專門的風(fēng)險研究報告或風(fēng)險一覽表，目前我國尚無，業(yè)主只能自己從頭開始識別風(fēng)險與風(fēng)險源，風(fēng)險管理本錢提高。〔2〕風(fēng)險評價的誤差大由于根底工作不扎實(shí)，風(fēng)險評價的誤差大。〔3〕風(fēng)險處理手段落后一般風(fēng)險處理手段有三種：風(fēng)險控制、風(fēng)險自留、風(fēng)險轉(zhuǎn)移。我國業(yè)界常愿意采用前兩種手段，弊端明顯。以下說法錯誤的選項(xiàng)是〔〕A.轉(zhuǎn)移風(fēng)險也稱為分擔(dān)風(fēng)險B.工程的風(fēng)險對不同的組織來說大小是相同的C.工程總存在風(fēng)險D.相同的風(fēng)險在工程的不同階段是不同的B課堂小測試第二節(jié)風(fēng)險管理規(guī)劃一、風(fēng)險管理規(guī)劃概念1.含義風(fēng)險管理規(guī)劃〔RiskManagementPlanning〕是對工程風(fēng)險管理活動進(jìn)行規(guī)劃和設(shè)計的活動，是進(jìn)行工程風(fēng)險管理的第一步。2.一般流程〔1〕風(fēng)險識別〔2〕制定風(fēng)險應(yīng)對備用方案〔3〕選擇風(fēng)險應(yīng)對途徑〔4〕制定風(fēng)險管理方案〔5〕建立風(fēng)險管理模板〔6〕確定工程風(fēng)險數(shù)據(jù)庫3.風(fēng)險管理規(guī)劃的目的〔1〕盡可能及早地躲避風(fēng)險。〔2〕隔離風(fēng)險并盡量降低其影響。〔3〕制定假設(shè)干應(yīng)對風(fēng)險的備選行動方案。〔4〕為不可防止的風(fēng)險及早建立時間和資金等資源儲藏。4.工程風(fēng)險管理規(guī)劃的主要工作如圖9-4所示，P233二、風(fēng)險管理規(guī)劃的工具與技術(shù)——規(guī)劃會議和分析工程風(fēng)險管理的工具、方法、具體的時間方案以及報告與跟蹤形式等內(nèi)容，都可以通過規(guī)劃會議來決定。三、工程風(fēng)險管理規(guī)劃的成果1.風(fēng)險管理方案就是描述工程進(jìn)行過程中風(fēng)險的管理如何操作與實(shí)施的具體化指導(dǎo)文件。2.風(fēng)險躲避方案工程經(jīng)理已經(jīng)制定了風(fēng)險應(yīng)對方案，在他正準(zhǔn)備轉(zhuǎn)向風(fēng)險監(jiān)控時，他從另一位工程經(jīng)理得知，自己忘記了該步驟中的一個重要事項(xiàng)。這位工程經(jīng)理忘記了什么？〔〕A.工程經(jīng)理沒有為工程制定總體風(fēng)險排序B.工程經(jīng)理沒有對二次風(fēng)險進(jìn)行分析C.工程經(jīng)理沒有制定權(quán)變措施D.工程經(jīng)理沒有對量化風(fēng)險制定優(yōu)先排序清單B課堂小測試第三節(jié)風(fēng)險識別一、風(fēng)險識別的含義1.含義風(fēng)險識別是工程管理者識別風(fēng)險來源、確定風(fēng)險發(fā)生條件、描述風(fēng)險特征并評價風(fēng)險影響的過程。2.三個關(guān)聯(lián)因素風(fēng)險識別需要確定的三個相互關(guān)聯(lián)的因素為：風(fēng)險來源、風(fēng)險事件、風(fēng)險征兆。〔1〕風(fēng)險來源〔RiskSources〕如時間、費(fèi)用、技術(shù)、法律等。風(fēng)險來源也普及工程管理的所有知識領(lǐng)域，如表9-1所示：知識領(lǐng)域可能出現(xiàn)的風(fēng)險范圍管理目標(biāo)不明確；范圍不清；范圍控制不恰當(dāng)進(jìn)度管理錯誤估算時間；進(jìn)度安排不合理成本管理成本估算錯誤；資源短缺；成本預(yù)算不合理質(zhì)量管理設(shè)計、材料和工藝不符合；質(zhì)量控制不當(dāng)采購管理沒有實(shí)施的條件或合同條款；物料單價偏高風(fēng)險管理忽略了風(fēng)險；風(fēng)險評估錯誤；風(fēng)險管理不當(dāng)溝通管理溝通計劃編制不合理；沖突管理不完善人力資源管理項(xiàng)目組織責(zé)任不明確；沒有高層管理者支持整體管理整體計劃不合理；進(jìn)度、成本、質(zhì)量協(xié)調(diào)不當(dāng)表9-1工程風(fēng)險的來源分布〔2〕風(fēng)險事件〔RiskEvent〕給工程帶來積極或消極影響的事件。〔3〕風(fēng)險征兆〔RiskSymptoms〕風(fēng)險征兆又稱為觸發(fā)器〔Triggers〕，是指實(shí)際的風(fēng)險事件的間接表現(xiàn)。3.風(fēng)險識別的主要工作如圖9-6所示，P236二、風(fēng)險識別的工具與技術(shù)風(fēng)險識別的方法有很多，常用的有：1.系統(tǒng)分解法? 將復(fù)雜的工程風(fēng)險分解成比較容易識別的風(fēng)險子系統(tǒng)，從而識別各個子系統(tǒng)風(fēng)險的方法。2.頭腦風(fēng)暴法3.德爾菲法4.圖解技術(shù)如：因果圖、流程圖、影響圖等。5.核對表、假設(shè)分析等方法〔教材P238-239〕三、風(fēng)險識別的成果風(fēng)險登記冊〔riskregister〕它列舉了已識別的所有風(fēng)險以及風(fēng)險識別過程中所獲得的相關(guān)信息，如風(fēng)險的類別、可能發(fā)生時間、風(fēng)險的根本原因、觸發(fā)器〔triggers〕等。風(fēng)險識別應(yīng)最先解決的是〔〕A.影響程度高，發(fā)生概率較小的風(fēng)險B.影響程度低，發(fā)生概率較小的風(fēng)險C.影響程度高，發(fā)生概率較大的風(fēng)險D.影響程度低，發(fā)生概率較大的風(fēng)險C課堂小測試第四節(jié)

定性風(fēng)險分析一、定性風(fēng)險分析的含義1.含義指通過考慮風(fēng)險發(fā)生的概率、風(fēng)險發(fā)生后對工程目標(biāo)的影響，對已識別風(fēng)險的優(yōu)先度進(jìn)行評估。2.定性風(fēng)險分析的主要工作如圖9-8所示，P240二、風(fēng)險定性分析的依據(jù)? 組織過程資產(chǎn)? 工程范圍說明書? 風(fēng)險管理方案? 風(fēng)險登記單三、風(fēng)險定性分析的工具與技術(shù)風(fēng)險概率與影響評估概率/影響矩陣風(fēng)險數(shù)據(jù)質(zhì)量評估風(fēng)險分類風(fēng)險緊迫性評估1.風(fēng)險概率與影響評估? 針對識別的每項(xiàng)風(fēng)險，確定風(fēng)險發(fā)生的概率和影響程度。可通過挑選對風(fēng)險類別熟悉的人員,采用召開會議或進(jìn)行訪談等方式，對風(fēng)險進(jìn)行評估。2.概率/影響矩陣? 基于評定的風(fēng)險概率和影響級別對風(fēng)險進(jìn)行等級評定。通常通過參照表的形式或概率和影響矩陣的形式，來評估每項(xiàng)風(fēng)險的重要性，及其緊迫程度。例如見表9-6，〔P242〕四、風(fēng)險定性分析的成果1.成果主要內(nèi)容? 工程風(fēng)險的相對排序清單? 風(fēng)險分類或分組? 需要在近期采取應(yīng)對措施的風(fēng)險列表? 需要進(jìn)一步分析與應(yīng)對的風(fēng)險列表? 低優(yōu)先度風(fēng)險觀察清單? 風(fēng)險定性分析結(jié)果的趨勢2.例如

工程風(fēng)險的相對排序或優(yōu)先度清單

如圖9-7所示，〔P244〕

工程風(fēng)險排序是下述風(fēng)險管理過程哪局部的一項(xiàng)輸入？〔〕A.風(fēng)險識別B.風(fēng)險定性分析C.風(fēng)險定量分析D.風(fēng)險應(yīng)對方案過程D課堂小測試第五節(jié)定量風(fēng)險分析一、定量風(fēng)險分析的含義1.含義就是對每一風(fēng)險發(fā)生的概率及其對工程目標(biāo)產(chǎn)生的影響，以及工程整體風(fēng)險的范圍進(jìn)行數(shù)值分析。2.定量風(fēng)險分析的主要工作如圖9-10所示，P245二、風(fēng)險定量分析的依據(jù)組織過程資產(chǎn)工程范圍說明書風(fēng)險管理方案風(fēng)險登記單工程管理方案三、風(fēng)險定量分析的工具與技術(shù)1.數(shù)據(jù)收集和表示技術(shù)? 訪談? 概率分布2.定量風(fēng)險分析和模型技術(shù)? 敏感性分析? 預(yù)期貨幣價值分析? 決策樹分析? 模型和模擬〔1〕訪談與工程干系人和相關(guān)問題專家進(jìn)行的風(fēng)險訪談，用于量化對工程目標(biāo)造成影響的風(fēng)險的概率和后果。〔2〕概率分布貝塔分布和三角分布常用于風(fēng)險定量分析。〔3〕預(yù)期貨幣價值分析它首先分析和估計風(fēng)險事件發(fā)生的概率和風(fēng)險事件可能產(chǎn)生的收益/損失，然后將二者相乘，得出風(fēng)險的期望值。〔4〕決策樹分析〔5〕模型和模擬四、定量風(fēng)險分析的成果重要成果是量化的工程風(fēng)險清單。其內(nèi)容包括：〔1〕工程風(fēng)險發(fā)生的概率大小〔2〕工程風(fēng)險可能影響的范圍〔3〕對工程風(fēng)險預(yù)期發(fā)生時間的估算〔4〕工程風(fēng)險可能產(chǎn)生的后果〔5〕工程風(fēng)險等級確實(shí)定災(zāi)難級嚴(yán)重級輕微級忽略級一個人估計坐車回家要1個小時，再進(jìn)一步，它估計最快只要花45分鐘，最慢要花1小時45分鐘。其估計的標(biāo)準(zhǔn)偏差是多少？〔〕A.10分鐘B.15分鐘C.50分鐘D.60分鐘A課堂小測試第六節(jié)風(fēng)險應(yīng)對規(guī)劃一、風(fēng)險應(yīng)對規(guī)劃的含義1.含義就是提出處置意見和方法應(yīng)對工程風(fēng)險的過程。2.風(fēng)險應(yīng)對規(guī)劃的內(nèi)容如圖9-14所示，P249二、風(fēng)險應(yīng)對規(guī)劃的依據(jù)1.風(fēng)險管理方案2.風(fēng)險登記冊三、風(fēng)險應(yīng)對規(guī)劃的工具與技術(shù)通過工程風(fēng)險評估，一般有兩種情況：即工程風(fēng)險超過/未超過工程干系人能夠接受的水平。下面分兩種情況介紹1.工程風(fēng)險超過可接受水平? 停止工程? 取消工程? 拯救工程，如果工程風(fēng)險稍微超過可接受水平，可以通過采取措施到達(dá)可接受水平。2.工程風(fēng)險在可接受水平內(nèi)〔1〕回避風(fēng)險當(dāng)某項(xiàng)活動的風(fēng)險導(dǎo)致的損失比較大時，可以采用放棄或改變該活動的方式，以回避與該活動相關(guān)聯(lián)的風(fēng)險。〔2〕轉(zhuǎn)移風(fēng)險也稱分擔(dān)風(fēng)險。主要方式有：保險、擔(dān)保、出售、發(fā)包、開脫責(zé)任合同等。〔3〕減輕風(fēng)險降低發(fā)生風(fēng)險的概率〔如使用成熟的技術(shù)〕，或者減小風(fēng)險后果的損失〔如設(shè)立意外開支準(zhǔn)備金〕，或者兩者兼而有之。〔4〕接受風(fēng)險也稱風(fēng)險自留。接受風(fēng)險有主動和被動之分；當(dāng)風(fēng)險發(fā)生時，主動接受風(fēng)險如啟動相應(yīng)的應(yīng)急方案，被動接受風(fēng)險那么是沒有任何措施。四、風(fēng)險應(yīng)對規(guī)劃的成果1.更新后的風(fēng)險管理方案對工程風(fēng)險管理方案和其他的支持性細(xì)節(jié)內(nèi)容做修改和更新。2.應(yīng)急方案〔最好是條件觸發(fā)〕3.應(yīng)急儲藏你不能確定在可交付成果的集成時可能會遇到什么問題，這對你的工程是一個風(fēng)險，但是你決定不在這個時間處理它。這是〔〕的例子。A.風(fēng)險躲避B.風(fēng)險轉(zhuǎn)移C.風(fēng)險減輕D.風(fēng)險接受D課堂小測試第七節(jié)風(fēng)險監(jiān)視和控制一、工程風(fēng)險監(jiān)控的含義1.含義指根據(jù)工程的風(fēng)險管理方案，對整個工程進(jìn)程中的風(fēng)險事件實(shí)施的控制活動。2.工程風(fēng)險監(jiān)控的內(nèi)容如圖9-15所示，P2