第一章

緒

論1劉東勛

2014-9-32015-9-8本章主要內(nèi)容2第一節(jié) 產(chǎn)業(yè)與產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學第二節(jié) 產(chǎn)業(yè)政策第三節(jié) 產(chǎn)業(yè)政策與市場機制第四節(jié) 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學的產(chǎn)生與發(fā)展引子3主導產(chǎn)業(yè)選擇是個“偽問題”？國內(nèi)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學界在討論為“產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學”正名！教學大綱的要求4本章主要是讓學生對《產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學》有一個大概的輪廓式了解了解產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學理論的產(chǎn)生過程重點掌握產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學的研究對象和內(nèi)容了解產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學的主要研究方法了解產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學在整個經(jīng)濟學學科中的地位理解學習這門課程的主要意義第一節(jié) 研究對象與學科體系5主要內(nèi)容一、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學的研究對象——產(chǎn)業(yè)的概念二、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學的學科體系——主要內(nèi)容一、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學的研究對象61.產(chǎn)業(yè)的概念大家用“產(chǎn)業(yè)”各造一個詞產(chǎn)業(yè)：生產(chǎn)同類或有密切替代關(guān)系的產(chǎn)品或服務(wù)的企業(yè)集合。一、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學的研究對象72.產(chǎn)業(yè)劃分的一般原則一是服從于企業(yè)市場關(guān)系分析的需要主要是看企業(yè)之間在市場上的競爭情況：只有生產(chǎn)相同或密切替代關(guān)系的企業(yè)之間才會產(chǎn)生競爭。二是服從社會再生產(chǎn)過程中產(chǎn)業(yè)之間均衡狀態(tài)分析的需要分析社會再生產(chǎn)過程中的結(jié)構(gòu)失衡，彌補宏觀經(jīng)濟分析總量失衡的缺陷。二、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學的主要內(nèi)容8市場結(jié)構(gòu)市場行為市場績效產(chǎn)業(yè)政策第二節(jié) 產(chǎn)業(yè)政策9主要內(nèi)容一、產(chǎn)業(yè)政策的內(nèi)涵與特征二、產(chǎn)業(yè)政策的理論基礎(chǔ)一、產(chǎn)業(yè)政策的內(nèi)涵與特征10內(nèi)涵規(guī)范競爭秩序、保護消費者權(quán)益優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，促進產(chǎn)業(yè)發(fā)展特征產(chǎn)業(yè)組織政策屬于微觀政策：針對企業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策屬于宏觀政策：針對產(chǎn)業(yè)二、產(chǎn)業(yè)政策的功能11矯正市場失靈促進、孵化幼小產(chǎn)業(yè)的發(fā)展規(guī)范市場競爭環(huán)境提高本國產(chǎn)業(yè)國際競爭力二、產(chǎn)業(yè)政策的理論基礎(chǔ)12理論基礎(chǔ)：市場失靈壟斷自然壟斷行政壟斷外部效應公共物品不完全信息第三節(jié) 產(chǎn)業(yè)政策與市場機制13主要內(nèi)容一、市場機制是調(diào)節(jié)人類經(jīng)濟活動的基本規(guī)律二、產(chǎn)業(yè)政策應該遵從市場機制產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和主導產(chǎn)業(yè)選擇都是偽命題產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整是在價格信號引導下市場自發(fā)完成的，政府強勢調(diào)整，不如理順價格體系主導產(chǎn)業(yè)誰也不知道，某一類產(chǎn)業(yè)的具體發(fā)展方向也未知，只有交給企業(yè)家去嘗試才有可能成功14第四節(jié) 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學的產(chǎn)生與發(fā)展15產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學是微觀經(jīng)濟學的應用和發(fā)展，是微觀經(jīng)濟學中最活躍的分支馬歇爾沖突阿爾弗雷德·馬歇爾（Alfred

Marshall）首先發(fā)現(xiàn)了規(guī)模效率和競爭效率的悖論——馬歇爾沖突亞當·斯密（Adam

Smith）的經(jīng)濟學體系是以分工理論為基礎(chǔ)的，其中最有代表性的是亞當·斯密在1776年出版的《國富論》，他在書中系統(tǒng)地論述了有競爭機制自發(fā)決定的價格體系如何創(chuàng)造出一個理想的市場秩序和具有“帕累托”最優(yōu)狀態(tài)的經(jīng)濟社會。16馬歇爾沖突亞當·斯密通過對其經(jīng)典的“大頭針”案例進行剖析，他揭示了分工產(chǎn)生的專業(yè)化和協(xié)作能夠帶來經(jīng)濟效率的提高。（例如，一個人抽鐵線，一個人拉直，一個人切截，一個人削尖線的一端，一個人磨另一端，以便裝上圓頭。）亞當·斯密關(guān)注競爭機制的作用及分工協(xié)作產(chǎn)生經(jīng)濟效益的同時，忽視了競爭與規(guī)模經(jīng)濟之間的關(guān)系問題，填補這一空缺的是最早將產(chǎn)業(yè)組織概念引入經(jīng)濟學的新古典經(jīng)濟學家、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學的先驅(qū)阿爾弗雷德·馬歇爾。17馬歇爾沖突馬歇爾認識到企業(yè)在成本不斷遞減的條件下運營，它就不會趨向于競爭性均衡，而是趨向于無限增長，最后變成壟斷。追求規(guī)模經(jīng)濟和由此引起的壟斷扼殺競爭活力構(gòu)成了一對難分難解的矛盾，這就是著名的“馬歇爾沖突”。即企業(yè)追求規(guī)模經(jīng)濟的結(jié)果是壟斷的出現(xiàn)，壟斷反過來又阻礙價格機制、自由競爭，使經(jīng)濟失去活力，破壞資源的合理配置。18馬歇爾沖突馬歇爾在《產(chǎn)業(yè)貿(mào)易》一書中強調(diào)指出，事實上，幾乎所有的競爭性市場都有壟斷性因素，并根據(jù)市場的不確定性而起作用。這一觀點影響到了哈佛的張伯倫和劍橋的羅賓遜夫人等人。競爭和壟斷問題吸引了許多經(jīng)濟學家的研究興趣，以英國劍橋大學斯拉法為代表的經(jīng)濟學家以收益遞增規(guī)律與完全競爭前提相矛盾為突破口，引發(fā)了一場有關(guān)“馬歇爾沖突”的理論爭論。19不完全競爭d

Hastings交了一篇博士論壟斷競爭理論》。構(gòu)、價格、利潤、集團及與之相關(guān)的伯倫（Edwar在他28歲時提

成了1933年的《競爭的概念；產(chǎn)業(yè)內(nèi)的市場結(jié)等的相互關(guān)系；同類產(chǎn)品的企業(yè)愛德華·H·張Chamberlin）文，后來變書中：提出了壟斷分析了特定廣告和效率提出了生產(chǎn)廠商企業(yè)的關(guān)系問題；界定了“產(chǎn)品差別”的內(nèi)涵及其對市場競爭的影響。20不完全競爭張伯倫認為，完全競爭和純粹壟斷只是兩種極端的市場形態(tài)，現(xiàn)實經(jīng)濟則是介于這二者之間的“中間地帶”，現(xiàn)實的市場既存在競爭因素，也

存在壟斷因素，二者的并存與交織形成了所謂

的“壟斷競爭”格局。其根本原因在于：每個廠商提供的產(chǎn)品具有差異性，所以它是個壟斷者；但該產(chǎn)品又具有一定

的替代性，因而對生產(chǎn)同類產(chǎn)品的其他企業(yè)來

說，它又是一個競爭者。于是，壟斷競爭市場

便形成了。21不完全競爭具體地說，“產(chǎn)品差別”包括三個層次涵義：1

商品的品質(zhì)、包裝等產(chǎn)品本身的差異；2

產(chǎn)品銷售條件、服務(wù)態(tài)度的不同；3

消費者“想象”的心理差別，如品牌、廣告等。以產(chǎn)品差別化為基礎(chǔ)，張伯倫進一步分析了壟斷與競爭的關(guān)系，他認為產(chǎn)品差別既是壟斷因素，又是一種競爭力量，只要銷售量與產(chǎn)品差別有關(guān)，則產(chǎn)品差別的非價格競爭就可能比傳統(tǒng)的價格競爭更重要。22不完全inson）夫人壟斷市場需求和長期均衡以礎(chǔ)，從不完全，對市場結(jié)構(gòu)著作中提出的織理論的重要織理論的重要競爭僅30歲的瓊·羅賓遜（Joan

Rob不完全競爭經(jīng)濟學》，她探討了斷企業(yè)的成本、壟斷企業(yè)的短期斷和雙邊壟斷等張伯倫為分析產(chǎn)業(yè)組織提供了基研究市場結(jié)構(gòu)和廠商行為及績效開創(chuàng)性，尤其是張伯倫在其上述和理論觀點，成為了現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組本人也因此被認為是現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組同年，年出版了《特征、壟及多廠壟羅賓遜和競爭出發(fā)研究具有一些概念來源，他奠基人。23有效競爭amic

Process（拉克（John競爭理論產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學的產(chǎn)不斷創(chuàng)新可以獲得仿卻會慢慢讓這種仿”的過程就會1940年在CompeAER）一文中約

Maurice

Clark”(Workable

c生起了較大的有效競爭是創(chuàng)額外利潤，但利潤消失。這不斷持續(xù)下去盡管如此，當處于萌芽狀態(tài)，真tition

as

a

Dyn翰·毛賴斯·克）提出的“有效ompetition)，

對推動作用。新競爭，先頭企業(yè)追隨企業(yè)的跟進模個不斷的“創(chuàng)新-模。時產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學還正意義上的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學并未產(chǎn)生。24哈佛學派的興起以哈佛大學教授梅森（Edward

S.Mason）和貝恩（JoeS.Bain）為主要代表，形成了著名的“市場結(jié)構(gòu)（Structure）― 市場行為（Conduct）―市場績效（Performance）”范式， 簡稱SCP范式。哈佛學派的主要貢獻是建立了完整的SCP理論范式，認為市場結(jié)構(gòu)決定企業(yè)行為，企業(yè)行為決定市場運行的經(jīng)濟績效，所以，為了獲得理想的市場績效，最重要的是通過公共政策來調(diào)整不合理的市場結(jié)構(gòu)。這一范式的最初形式是J.S.貝恩(1956)的市場結(jié)構(gòu)、市場績效兩段論范式。25哈佛學派的興起繼貝恩之后，也在同年，經(jīng)濟學家凱森(CarlKaysen)和法學家特納(Donald

F.Turner) 又合作出版了著名的《反托拉斯政策》一書。此外，凱維斯(Richard

E.Caves) 、謝勒(

FredericM.Scherer) 、謝菲爾德(William

G.Shepherd)、科曼諾(William

S.Comanor) 等人對產(chǎn)業(yè)組織理論的體系和發(fā)展都做出了重要貢獻。26哈佛學派的興起F.M.謝勒在1970年出版了《產(chǎn)業(yè)市場結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟績效》一書，進一步揭示了市場行為與市場績效之間的關(guān)系，總結(jié)了有關(guān)市場行為特別是價格形成、廣告活動、研究開發(fā)等方面的研究成果。彌補了貝恩《產(chǎn)業(yè)組織》一書中對市場行為論述的不足

，并考察了微觀和宏觀的周邊條件對市場結(jié)構(gòu)、市場行為和市場績效的影響，提出了完整的SCP范式，從而將哈佛學派的產(chǎn)業(yè)組織理論體系又向前推進了一步。27哈佛學派的興起R.E.凱維斯在為J.S.貝恩當助理教授和繼E.S.梅森之后擔任哈佛大學教授期間，在對美國及主要西方國家產(chǎn)業(yè)組織的實證研究、對國際經(jīng)濟學與產(chǎn)業(yè)組織理論結(jié)合等方面也進行了許多卓有成效的研究，為產(chǎn)業(yè)組織理論的體系化發(fā)展作出了重要貢獻。由于這些研究主要以哈佛大學為中心展開的，因此學術(shù)界稱之為產(chǎn)業(yè)組織的哈佛學派。由于哈佛學派十分重視市場結(jié)構(gòu)對市場行為和市場效果的決定作用，因此又稱為結(jié)構(gòu)主義學派。28哈佛學派的興起SCP范式的形成標志著產(chǎn)業(yè)組織理論體系的初步成熟；產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學因此而成為一門相對獨立的經(jīng)濟學科。哈佛大學成了產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學的研究中心，哈佛學派的產(chǎn)業(yè)組織理論也理所當然地成為產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學的主流學派。但哈佛學派的組織理論具有經(jīng)驗主義的性質(zhì)，強調(diào)經(jīng)驗性的產(chǎn)業(yè)研究，缺乏堅實的理論基

礎(chǔ)和系統(tǒng)的理論分析。29芝加哥學派崛起自60年代以后，SCP分析范式成為理論界和經(jīng)濟界討論與批評的熱點，這些批評主要來自芝加哥大學的經(jīng)濟學家們，包括施蒂格勒

(J.Stigler)、德姆塞茲(H.Demsetz)、波斯納

(R.Posner)等人。正是在這一批判的過程中，芝加哥學派崛起，并逐漸取得了主流派地位，其代表人物施蒂格勒還由于其對產(chǎn)業(yè)組織理論的開創(chuàng)性研究而被授予1982年諾貝爾經(jīng)濟學獎。30芝加哥學派崛起該學派在理論上皈依新古典經(jīng)濟理論，堅信瓦爾拉均衡和自由競爭理論依然有效，廠商行為是廠商預期的函數(shù)，政府無需干預。1966年施蒂格勒的名著《產(chǎn)業(yè)組織》一書問世，標志著芝加哥學派理論上的成熟。該學派特別注重市場結(jié)構(gòu)和效率的關(guān)系，

而不像結(jié)構(gòu)主義者那樣只關(guān)心競爭的程度，故被理論界稱為效率主義者。31芝加哥學派崛起芝加哥大學法學院波斯納(Richard

Posner)應用價格理論對反托拉斯法展開了深入的研究，不僅推動了美國反托拉斯政策的重大轉(zhuǎn)變，而且推動了新興邊緣學科――法學經(jīng)濟學的誕生。芝加哥學派對產(chǎn)業(yè)組織理論研究的另一重要貢獻是施蒂格勒（Jorge

Stigler）、德姆塞茲（Harold

Demsetz）和佩爾茲曼(Sam

Peltzman)等人對政府產(chǎn)業(yè)規(guī)制的分析，這一分析的結(jié)果是開創(chuàng)了經(jīng)濟學一個新的研究領(lǐng)域――規(guī)制經(jīng)濟學。32芝加哥學派崛起作為對傳統(tǒng)的SCP范式的批判，鮑莫爾(W.J.Baumol)、帕則(J.C.Panzar)和韋利格(R.D.Willig)等人在芝加哥學派產(chǎn)業(yè)組織理論的基礎(chǔ)上于1982年合作出版了《可競爭市場與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論》一書，系統(tǒng)闡述了所謂的“可競爭市場理論”(Theory

of

ContestableMarkets)。該理論以完全可競爭市場和沉沒成本(sunkcost)等概念為中心，來推導可持續(xù)的、有效率的產(chǎn)業(yè)組織的基本態(tài)勢及其內(nèi)生的形成過程。33芝加哥學派崛起他們對貝恩的進入壁壘理論提出了強烈批評，認為問題不在于是否存在進入壁壘，而在于是否存在人為的進入壁壘，這一理論對80年代W.J.鮑莫爾(1982)提出的“可競爭性理論”（Contestability

Theory，又譯“進退無障礙理論”）有很大影響。在政策上該學派主張：政府的競爭政策與其重視市場結(jié)構(gòu)，倒不如說更應該重視是否存在充分的潛在競爭壓力，而確保潛在競爭壓力存在的關(guān)鍵是要盡可能地降低沉沒成本。34新奧地利學派新奧地利學派在理論上的成就，是建立在門格爾(Carl

Meger)、龐巴維克(Euge

VoBohbawark)始創(chuàng)的奧地利經(jīng)濟學派的傳統(tǒng)思想和方法之上的。新奧地利學派注重個體行為的邏輯分析，在理解市場時著重過程分析，而不是新古典主義的均衡分析，其研究目標是從個人效用和行為到價格的非線性因果傳遞，而不是為人熟知的新古典主義數(shù)學函數(shù)的相互決定，與哈佛學派、芝加哥學派在基礎(chǔ)理論上的區(qū)別構(gòu)成了新奧學派的最主要特征。35新奧地利學派針對新古典學派通過均衡對市場進行分析，把經(jīng)濟學當作客觀的科學并模仿物理學的

分析方法來構(gòu)筑經(jīng)濟理論模型的分析方法，新奧學派對此進行了批評。在政策上，新奧地利學派對傳統(tǒng)的哈佛學派的反壟斷政策基本持批判態(tài)度，強烈反對政府干預，認為政府的信息也是不完全的。36新產(chǎn)業(yè)組織理論新產(chǎn)業(yè)組織理論的特點可以歸納為三個主要方面：從重視市場結(jié)構(gòu)的研究轉(zhuǎn)向重視市場行為的

研究，即由“結(jié)構(gòu)主義”轉(zhuǎn)向“行為主義”；突破了傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論單向、靜態(tài)的研究框架，建立了雙向的、動態(tài)的研究框架；博弈論的引入。37新產(chǎn)業(yè)組織理論博弈論(Game

Theory)的廣泛運用，企業(yè)在市場中的策略性行為以及企業(yè)內(nèi)部代理人的策略性行為，為博弈論的應用提供了廣泛的機會，如斯賓塞(Michael

Spence)、薩洛普

(StevenC.Salop)、泰勒爾(JeanTirole)都在這方面取得了重要的研究成果，預示了產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學的發(fā)展方向。38新產(chǎn)業(yè)組織理論新制度產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學也被稱之為“后SCP流派”，其代表人物有科斯（Ronald

Coase）、諾斯(Dauglas

North)、威廉姆森(Oliver

E.Williamson)、阿爾欽(Armen

A.Alchian)等人。該學派組織理論的主要特點在于它引入交易費用理論，對交易費用經(jīng)濟學的理論體系、基本假說、研究方法和研究范圍作了系統(tǒng)的闡述，徹底改變了只從技術(shù)角度考察企業(yè)和只從壟斷競爭角度考察市場的傳統(tǒng)觀念，為企業(yè)行為的研究提供了全新的理