檔案法律法規講義1/3/20241主要內容檔案法概述《中華人民共和國檔案法》及其《實施辦法》《南京市檔案條例》檔案違法行為及應負的法律責任檔案行政執法法律救濟1/3/20242一、檔案法概述檔案法的含義：狹義和廣義檔案法學的體系我國檔案法規體系1/3/20243效力層次制定機關檔案法規體系1憲法全國人大《憲法》第22條2法律全國人大及其常委《檔案法》3行政法規國務院（中央人民政府）《檔案法實施辦法》4地方法規省級、較大的市（省會城市、經濟特區所在地的市和經國務院批準的較大的市）的人大及其常委江蘇：《江蘇省檔案管理條例》南京:《南京市檔案條例》5規章部門規章國務院的部、委、辦、局、行、署國家局現有有效規章計100多件地方規章省級、較大的市（省會城市、經濟特區所在地的市和經國務院批準的較大的市）的人民政府

6規范性文件數量較多1/3/20244檔案法的調整對象檔案法的調整對象——檔案法律法規因調整檔案活動而產生的社會關系。具體說來就是調整國家檔案行政管理部門、各級各類檔案館、單位內部的檔案機構、檔案的所有者、管理者、利用者之間的關系。1/3/20245檔案法的主要作用檔案法是發展我國檔案事業的法律依據；

檔案法是增強社會檔案意識，有效保護檔案的有力武器；

檔案法是開發利用檔案資源，維護公民享有的利用檔案權利的法律保障；

檔案法是強化我國檔案事業管理的重要手段。

1/3/20246二、中華人民共和國檔案法概況主要內容實施過程中的問題1/3/20247概況起草與制定起草修改配套法規1/3/20248主要內容第一章總則立法目的檔案的法定含義檔案的含義.doc適用范圍各級人民政府的職責基本原則1/3/20249第二章檔案機構及其職責檔案行政主管部門機關、團體、企業事業單位和其他組織的檔案機構檔案機構職責.doc各級各類檔案館檔案工作人員1/3/202410第三章檔案的管理歸檔制度檔案移交制度多重性質檔案管理制度檔案的安全保管制度檔案的保密制度檔案的鑒定及銷毀制度非國有檔案的管理制度江蘇省非國家所有檔案管理辦法.doc國有檔案及其復制件的交換、轉讓、買賣制度檔案的出入境制度1/3/202411第四章檔案的利用和公布檔案的開放制度檔案的公布制度檔案的利用制度1/3/202412三、《南京市檔案條例》貫徹實施條例情況實施過程中發現的問題學習貫徹條例的重點內容1/3/202413（一）五年來實施《條例》情況制定配套制度，完善法規體系加大執法力度1/3/202414配套制度建設情況1、《南京市檔案條例實施細則》（2007.8.10）2、《南京市國家綜合檔案館檔案開放與利用辦法》（2010.1.1.）3、《關于進一步加強政府信息查閱場所建設的通知》（2009.7.13）4、《南京市檔案館接收檔案管理辦法》（2008.10.8）5、《南京市電子文件歸檔與管理暫行規定》（2008.6.20）6、《關于依法加強檔案管理，維護檔案安全，進一步做好檔案服務工作的意見》（2006.9.29）7、《南京市民營企業檔案管理辦法》（2002.10.2）8、《南京市實物檔案管理辦法》等22件1/3/202415關于這些配套制度的兩點說明為什么要出臺這些配套制度？如何熟悉和掌握這些配套制度？1/3/202416為什么要出臺這些配套制度市檔案局依法履行職責的要求（上位法及《條例》第五條第一款之規定）檔案工作規范化、制度化和科學化的保障檔案工作專業性和實踐性的體現1/3/202417如何熟悉和掌握這些

配套制度？●加強學習和宣傳●融入本單位工作體系●運用到檔案工作實踐1/3/202418執法檢查市人大常委會專題視察市人大常委會專門委員會執法檢查聯合相關部門開展專項檢查市檔案局“雙百查考”活動

1/3/202419雙百查考“雙百查考”活動推出的背景“雙百查考”活動的主要內容“雙百查考”活動的基本做法“雙百查考”活動的實際效果南京市檔案行政執法檢查實施意見（定稿）.doc1/3/202420發現的主要問題一、檔案安全有待加強有的單位業務檔案沒有列入歸檔范圍部分單位檔案保管條件不符合“八防”要求有的單位檔案管理制度不落實，檔案管理環節存在安全隱患1/3/202421二、部分單位檔案工作

急需加強實物檔案目錄沒有向市檔案館報送本系統、本單位重大活動檔案不登記或登記不及時、目錄沒有報送本單位實物檔案、照片檔案和聲像檔案的管理工作存在欠缺1/3/202422三、檔案信息化工作發展不平衡有部分進館單位沒有使用市檔案局統一開發的文檔一體化軟件，自行采用的檔案管理軟件種類較多還有個別單位至今還沒有運用軟件管理檔案，檔案信息化工作基本沒有開展1/3/202423四、檔案隊伍參差不齊

有的單位檔案人員變動頻繁，不符合《條例》第八條規定要求部分檔案員對檔案法律法規和業務規范不是很熟悉，被問及到一些檔案管理問題時回答不上來1/3/202424條例主要內容總則（第一條—第九條）基本制度（第十條—第二十五條）法律責任（第二十六條—第三十條）附則（第三十一條）1/3/202425總則中五個問題（一）檔案的法定內涵（二）市、縣區檔案行政管理部門職責（三）各單位的職責（四）檔案機構及檔案人員職責（五）檔案中介機構1/3/202426（二）市、縣區檔案行政管理部門職責貫徹執行有關檔案工作法律、法規和方針政策制定本行政區域內的檔案事業發展計劃和檔案工作規章制度，并組織實施監督、指導本行政區域內的檔案工作，審核檔案館檔案接收范圍依法查處檔案違法行為組織、指導本行政區域內檔案理論與科學技術研究、檔案宣傳、檔案教育培訓以及組織檔案對外交流1/3/202427（三）各單位的職責第五條第四款：法人和其他組織應當加強本單位的檔案管理，為檔案工作提供必要的條件，保障檔案工作正常開展“雙百查考”要求：南京市檔案行政執法檢查和專項監督檢查評分標準.doc1/3/202428（四）檔案機構及檔案人員職責

第七條法人和其他組織的檔案機構或者檔案工作人員，負責本單位文件、資料的歸檔工作，統一保管本單位的檔案，確保檔案的準確、完整和安全，依法向有關檔案館移交檔案，并對所屬機構的檔案工作進行指導檢查內容：南京市檔案行政執法檢查和專項監督檢查評分標準.doc

1/3/202429（五）檔案中介機構第九條從事檔案業務的中介機構，應當依法設立，并自設立之日起六十日內向當地檔案行政管理部門備案，檔案行政管理部門應當對其加強監督和指導。中介機構從事檔案業務的人員,應當具備檔案基礎理論知識和相關專業知識。1/3/202430檔案管理制度（16項）“三重檔案”的登記制度重大活動（事件）檔案目錄的報送制度項目檔案的驗收制度項目檔案的移交制度城市地下管線檔案管理制度國有企業事業單位產權變動檔案處置制度非公有制經濟組織和民辦非企業單位的檔案管理制度著名人物檔案管理制度1/3/202431實物形態檔案管理制度已撤銷機構和非常設機構的檔案管理制度檔案實體及其電子形式移交進館制度社會組織和個人向地方國家檔案館捐贈、寄存檔案制度檔案進館范圍的調整制度檔案鑒定和檔案進館范圍爭議的裁決制度國家檔案館保管檔案的開放制度國家檔案館保管檔案的利用制度1/3/202432“三重檔案”的登記制度第十條下列活動、項目應當實行檔案登記：（一）市、縣（區）人民政府及其部門在本行政區域內組織的具有較大影響的政治、經濟、科技、文化、體育、宗教、外事等方面的活動（以下簡稱重大活動），或者在本行政區域內發生的重大事件；（二）市、縣（區）的重點建設項目、重大科學技術研究項目（以下簡稱重點項目）；（三）其他依法應當實行檔案登記的活動或者項目。組織上述重大活動和實施上述重點項目的單位、部門，應當及時向檔案行政管理部門辦理有關活動、項目的登記手續。檔案行政管理部門應當對以上活動、項目的檔案收集、整理、歸檔和移交工作，進行指導和監督。1/3/202433檔案登記制度檔案登記，一般指縣級以上地方人民政府檔案行政管理機構按照規定，對本行政區域內的國家機關、人民團體、縣級以上人民政府直屬事業單位和其他組織的檔案管理情況進行登記檔案登記的性質1/3/202434檔案登記的意義檔案行政管理部門依法開展本地區檔案工作的基礎制定檔案法律法規和政策方針的依據維護國家檔案資源安全與完整的保證1/3/202435“三重檔案”登記中需要

注意的問題登記范圍（《細則》第十條）登記主體及程序登記登記時間要求檔案行政管理部門對登記活動、項目履行的職能與義務1/3/202436重大活動（事件）檔案目錄

的報送制度

設置目錄報送制度的意義報送要求1/3/202437項目檔案的驗收、移交制度項目檔案的分類重點項目非重點項目驗收程序驗收時間要求：兩個3個月1/3/202438城市地下管線檔案管理制度第十三條新建、改建、擴建的城市地下管線工程檔案，應當由工程建設單位或者地下管線專業管理單位按照有關規定準確完整地收集、保管，并于工程竣工驗收后三十日內向城市建設檔案機構移交。1/3/202439國有企業事業單位產權

變動檔案處置制度第十五條第一款國有企業事業單位的檔案屬于國家所有。國有企業事業單位產權發生變動時，其檔案的歸屬與流向按照國家有關規定辦理檔案的歸屬權決定著檔案的保管主體、流向、利用范圍現狀1/3/202440著名人物檔案管理制度什么樣的人可以建立著名人物檔案著名人物檔案的范圍有那些收集著名人物檔案的形式1/3/202441實物形態檔案管理制度實物形態檔案的含義實物形態檔案的范圍實物形態檔案目錄的報送實物形態檔案的移交1/3/202442已撤銷機構和非常設機構檔案管理制度這里所指的已撤銷機構和非常設機構，是指納入綜合檔案館接收范圍的機構。其中，“已撤銷機構”是指根據政府文件已決定撤銷的政府部門、政府機構。“非常設機構”是指政府根據特定工作需要而臨時設立的機構檔案處置1/3/202443檔案鑒定和檔案進館范圍

爭議的裁決制度第二十一條法人、其他組織和個人對檔案的鑒定和檔案進館范圍有異議的，由檔案行政管理部門按照檔案管理的要求作出決定,書面通知當事人1/3/202444法律責任一般規定（第二十八條）行政處分（第二十六條）行政處罰（第二十七條）1/3/202445四、檔案違法行為及其應負的法律責任含義特點是違反檔案法律法規的行為；

是以檔案為其侵害對象的違法行為，

是侵犯國家和社會的檔案權益的行為；

是造成了或可能造成了檔案損失或者其它危害檔案的結果的違法行為；

在主觀方面必須具有過錯，即必須出自故意或者過失。

1/3/202446法律責任責任主體直接負責檔案的主管人員及其他責任人員檔案的利用者其他企業事業組織或者個人檔案行政管理人員1/3/202447法律責任行政處罰法規定的處罰種類申誡罰財產罰能力罰人身罰1/3/202448檔案法規定的法律責任責任形式

行政處分行政處罰警告罰款沒收檔案或其復制件沒收違法所得賠償損失刑事責任1/3/202449五、檔案行政執法含義特點行政性；強制性；職權性；程序性。1/3/202450檔案行政執法檔案行政執法主體主體：縣級以上人民政府檔案行政管理部門海關條件：必須是國家機關或被授權的組織，不是個人；

主體資格必須有合法的依據；

必須具有明確的執法范圍；

能以自己的名義作出具體檔案行政行為并承擔相應的執法責任。

1/3/202451檔案行政執法檔案行政執法人員含