第一章公共政策學(xué)的形成和發(fā)展第一節(jié)學(xué)科名稱(chēng)梳理1、 哪些因素推動(dòng)和促進(jìn)了公共政策學(xué)的面世（1）、產(chǎn)業(yè)革命和科學(xué)技術(shù)的發(fā)展；（2）、哲學(xué)思想的進(jìn)步和一系列社會(huì)、人文科學(xué)的誕生和發(fā)展；（3）、系統(tǒng)論、信息論、控制論的產(chǎn)生；（4）、決策科學(xué)的形成;（5）、行為科學(xué)的誕生和行為主義政治學(xué)的進(jìn)展；（6）、凱恩斯主義的出臺(tái)與政府政策領(lǐng)域的擴(kuò)大推動(dòng)和促成了公共政策學(xué)的面世。2、 政策科學(xué)的創(chuàng)始人是誰(shuí)？美國(guó)德斯坦福大學(xué)教授伊斯頓。羅斯威爾。第二代掌門(mén)人是葉海卡。德洛爾3、 政策分析的概念最早由誰(shuí)提出？美國(guó)著名政治學(xué)家林德布洛姆第二節(jié)學(xué)科形成以前的政策研究1、中國(guó)古代政策思想的主要內(nèi)容有哪些（1）、世異則事異，事異則備變；（2）、以民為本，政在得民的政策原則；（3）、惠民、養(yǎng)民、富民的政策傳統(tǒng)。（4）、重農(nóng)抑商的政策主張；（5）、不患寡而患不均的政策傾向；（6）、無(wú)為而治的政策構(gòu)想。我國(guó)古代有兩本與政策研究有關(guān)的著作：1、《戰(zhàn)國(guó)策》；2、《智囊補(bǔ)》馮夢(mèng)龍著，整理政策案例1238例；2、中國(guó)古代出現(xiàn)發(fā)達(dá)的政策研究的原因：（1）、古代王朝更迭，宗教不能充分解釋?zhuān)欢酌现乐鲝垙臑檎檬先ソ忉寛?zhí)政合法性的獲得與喪失，這就使得統(tǒng)治者從維護(hù)王朝統(tǒng)治著想去重視政策的制定與執(zhí)行；甚至在機(jī)構(gòu)和制度上作一定安排；2、古代先秦時(shí)期就形成“學(xué)而優(yōu)則仕”的傳統(tǒng)，到隋唐時(shí)期又形成科舉制，這種制度安排成為中國(guó)古代的讀書(shū)人熱心于觀察和分析政策的強(qiáng)大動(dòng)力。3、 歐洲何時(shí)出現(xiàn)政策分析人才歐洲中世紀(jì)的中期和晚期。4、 為何古代沒(méi)有出現(xiàn)公共政策學(xué)（1）、人們有關(guān)政府政策的知識(shí)、思想和觀點(diǎn)大多是對(duì)政策結(jié)果所作的觀察和分析，而不是對(duì)政策過(guò)程所作的觀察和分析。2、古代有關(guān)政府政策的情況、思想和觀點(diǎn)，通常是個(gè)人直觀體驗(yàn)的產(chǎn)物，而且對(duì)政策解釋往往是從權(quán)威、倫理、哲學(xué)的原則。5、 學(xué)科誕生前的理論和方法論準(zhǔn)備（1）產(chǎn)業(yè)革命和科學(xué)技術(shù)的急速進(jìn)步，為人們從經(jīng)驗(yàn)和定量方面研究公共政策提供了新的條件和手段。（2）哲學(xué)思想的進(jìn)步和一系列社會(huì)、人文學(xué)科的誕生和發(fā)展，為公共政策學(xué)研究提供了方法論的基礎(chǔ)。6、 亞當(dāng)斯密對(duì)政策研究的貢獻(xiàn)主要有哪些（1）對(duì)當(dāng)時(shí)的政策——提出了一整套理論和經(jīng)濟(jì)政策。（2）對(duì)自由資本主義時(shí)期的國(guó)家——有關(guān)政府和市場(chǎng)的理論為自由資本主義時(shí)期國(guó)家的經(jīng)濟(jì)政策和社會(huì)政策提供了基本的政策理念，界定了政策的范圍和方向。（3）對(duì)政策研究 在研究方法上，他提出了經(jīng)濟(jì)人的假設(shè)。對(duì)后來(lái)的理性選擇理論和公共選擇理論有影響，并間接影響到現(xiàn)代的政策分析。7、克勞塞維茨對(duì)政策研究有哪些貢獻(xiàn)（1）提出了系統(tǒng)的戰(zhàn)略決策思想，設(shè)定了戰(zhàn)略、策略與戰(zhàn)術(shù)之間的關(guān)系，為“政策鏈”、“政策群”概念的形成提供了基礎(chǔ)。（2）將戰(zhàn)略要素分為精神要素、物質(zhì)要素、地理要素和統(tǒng)計(jì)要素，這一戰(zhàn)略要素分析為政策研究中的因素分析提供了典范。（3）強(qiáng)調(diào)戰(zhàn)略決策必須根據(jù)條件的變化而變化，為公共決策如何根據(jù)內(nèi)外環(huán)境的變化而變化提供了很好的思路。8、 馬克思對(duì)政策研究有哪些貢獻(xiàn)（1）馬克思主義為無(wú)產(chǎn)階級(jí)政黨的戰(zhàn)略、策略、基本政策等的制定提供了理論指導(dǎo)。（2）辨證唯物論的認(rèn)識(shí)論為政策研究從注重政策結(jié)果到注重政策過(guò)程的轉(zhuǎn)變指明了方向。（3）歷史唯物論有助于更加準(zhǔn)確地掌握政策的本質(zhì)，更加深入地認(rèn)識(shí)政策系統(tǒng)與環(huán)境之間、政策過(guò)程諸環(huán)節(jié)之間的本質(zhì)關(guān)系等問(wèn)題。9、 馬克斯韋伯對(duì)政策研究有哪些貢獻(xiàn)（1）主張對(duì)社會(huì)政治現(xiàn)象進(jìn)行文化解釋?zhuān)瑢?duì)后行為主義時(shí)期政策研究中倡導(dǎo)的價(jià)值分析有顯著的影響。（2）認(rèn)為人的行動(dòng)或社會(huì)行動(dòng)包含著動(dòng)機(jī)和目標(biāo)兩大基本因素。這一主張對(duì)于公共政策學(xué)中的政策評(píng)估具有指導(dǎo)意義。（3）提出了官僚制的決策模型。（4）在社會(huì)科學(xué)方法論上提出了理想類(lèi)型和價(jià)值無(wú)涉。理想類(lèi)型的提出為認(rèn)識(shí)現(xiàn)實(shí)提供了中介手段。價(jià)值無(wú)涉為公共政策學(xué)提供了一種方法論的指導(dǎo)。第三節(jié)公共政策學(xué)的產(chǎn)生（第一階段、50年代）1、學(xué)科形成的時(shí)間和歷史條件時(shí)間一誕生于20世紀(jì)50年代。歷史條件一（1）系統(tǒng)論、信息論、控制論的產(chǎn)生，奠定了公共政策學(xué)的理論和方法論基礎(chǔ)。（三論提供的思維方法的特點(diǎn)是系統(tǒng)性、動(dòng)態(tài)性和最優(yōu)化。它提供的基本方法是：系統(tǒng)的方法；信息的方法；反饋的方法；功能模擬的方法）（2）決策科學(xué)的形成。其取得的成果直接成為公共政策學(xué)的內(nèi)容。（3）行為科學(xué)的形成和行為主義政治學(xué)的進(jìn)展，是公共政策學(xué)產(chǎn)生的催化劑。（4）凱恩斯主義的出臺(tái)和政府政策領(lǐng)域的擴(kuò)大，使得公共政策學(xué)研究的必要性迅速增增加。2、學(xué)科誕生過(guò)程（代表人物和著作）勒納和拉斯韋爾：《政策科學(xué):視野和方法的近期發(fā)展》（1951）——公共政策學(xué)的開(kāi)山之作。拉斯韋爾（公共政策學(xué)的創(chuàng)立者）對(duì)公共政策學(xué)的界定：（1）以民主政治體制為前提；（2）哲學(xué)基礎(chǔ)是邏輯實(shí)證主義；（3）對(duì)于時(shí)間和空間都極其敏感；（4）具有跨學(xué)科的特點(diǎn)；（5）須和政府官員共同研究；（6）以社會(huì)變遷和發(fā)展為對(duì)象，以動(dòng)態(tài)模型為核心。第四節(jié)公共政策學(xué)的發(fā)展（第二階段、60年代）1、 德洛爾對(duì)拉斯韋爾的批判：（1）偏重于方法論和忽視政策內(nèi)容的研究；（2）片面強(qiáng)調(diào)運(yùn)用純科學(xué)的方法，而忽視了政策過(guò)程與自然過(guò)程的差別，以及各種政策問(wèn)題在性質(zhì)上的相互差別；（3）片面追求理性化和計(jì)量方法，而實(shí)際上有大量政策問(wèn)題包含著價(jià)值判斷，或者無(wú)法進(jìn)行定量分析。2、 德洛爾對(duì)公共政策學(xué)的貢獻(xiàn)：（1）分析了行為科學(xué)和管理科學(xué)在學(xué)科建設(shè)上存在的誤區(qū)；（2）肯定了管理科學(xué)和決策科學(xué)研究中使用的系統(tǒng)群研究方法，并主張將其引入公共政策學(xué)；（3）提出并界定了“總體政策”、“超政策”和“政策系統(tǒng)”的概念；（4）強(qiáng)調(diào)公共政策學(xué)的跨學(xué)科性和實(shí)踐性。3、 公共政策學(xué)在其發(fā)展的第二個(gè)階段取得了哪些成就（1）方法論的多樣化——行為主義一統(tǒng)天下的局面結(jié)束；自然科學(xué)研究方法在公共政策學(xué)中的運(yùn)用繼續(xù)受到關(guān)注；公共選擇方法論嶄露頭角；博弈論成為公共政策分析中的重要方法；個(gè)案研究受到重視。（2）對(duì)政策過(guò)程研究的重點(diǎn)轉(zhuǎn)變——重點(diǎn)由原來(lái)的政策制定轉(zhuǎn)向政策執(zhí)行、評(píng)估和終結(jié)。（3）對(duì)政策過(guò)程中的價(jià)值因素和倫理因素的作用給予了重視。（4）公共政策比較研究開(kāi)始起步。4、 公共選擇理論（35）創(chuàng)始人是布坎南。該理論假定理性人為經(jīng)濟(jì)人，并以此為起點(diǎn)研究集體決策；其研究范圍包括國(guó)家、政府、教育、環(huán)保等政治和政策問(wèn)題。5、 公共政策學(xué)的近期發(fā)展（第三階段、90年以來(lái)）（1）課題選擇的新取向——倫理取向；管理取向；政府改革取向。（2）方法論的非科學(xué)化——以主觀的研究方法（研究決策者主觀的思維方式或傾向的）取代客觀的研究方法（尋求客觀真理）。（3）公共政策學(xué)的建制化——學(xué)會(huì)、專(zhuān)業(yè)研究機(jī)構(gòu)以及專(zhuān)業(yè)和課程的建立。6、 公共政策學(xué)在中國(guó)的發(fā)展情況——十一屆三中全會(huì)后公共政策學(xué)作為一門(mén)新興學(xué)科在中國(guó)應(yīng)運(yùn)而生。7、 1983年孟繁森在《理論研討》雜志第七期上呼吁，建立一門(mén)研究黨和國(guó)家生命的科學(xué)一政策學(xué)。8、 1984年李鐵映在《哲學(xué)研究》第四期發(fā)表《決策研究論文》指出決策須由硬結(jié)構(gòu)和軟結(jié)構(gòu)組成。9、1997年初北京大學(xué)建立公共政策研究所，寧騷教授任所長(zhǎng)，這是全國(guó)高校系統(tǒng)中第一個(gè)公共政策研究所第二章公共政策的學(xué)科要素第一節(jié)什么是公共政策學(xué)1、公共政策學(xué)的含義？以公共政策為研究對(duì)象的科學(xué)，具有跨科學(xué)的視野、知識(shí)、理論和技術(shù)手段，它的顯著特征是：可檢驗(yàn)、可驗(yàn)證性（方法論上的基本特征）；跨科學(xué)或多學(xué)科交叉、滲透性（理論上的）和功利性等?，F(xiàn)有的公共政策動(dòng)態(tài)分析模型有：公共政策過(guò)程分析模型（西方國(guó)家，以美國(guó)的經(jīng)驗(yàn)為依據(jù)）和上下來(lái)去模型（中國(guó)基于革命和建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)而形成）2、學(xué)科概念內(nèi)涵：研究對(duì)象——公共組織，尤其是公共權(quán)力機(jī)關(guān)的公共政策。研究方法——類(lèi)似于自然科學(xué)的的程序和方法。研究?jī)?nèi)容——政策系統(tǒng)；政策系統(tǒng)和環(huán)境之間的關(guān)系；政策過(guò)程諸環(huán)節(jié)之間的關(guān)系；政策過(guò)程諸環(huán)節(jié)與政策系統(tǒng)內(nèi)外諸影響因素之間的關(guān)系。研究目的——改進(jìn)政策系統(tǒng)、提高政策質(zhì)量并成功地改造社會(huì)與自然。第二節(jié)公共政策學(xué)的研究對(duì)象和概念體系公共政策學(xué)的學(xué)科要素：研究對(duì)象；概念體系；研究方法。1、公共組織的類(lèi)型：強(qiáng)制型公共組織；半強(qiáng)制型公共組織；非強(qiáng)制型公共組織。公共組織就是以管理公共事務(wù)、提供公共服務(wù)、協(xié)調(diào)和增進(jìn)公共利益為目的的組織。2、 公共政策學(xué)研究公共政策時(shí)的三個(gè)方面（角度）：公共政策；政策系統(tǒng)；政策過(guò)程。3、 公共政策學(xué)與決策科學(xué)的主要區(qū)別：各類(lèi)組織的決策。4、 公共行政學(xué)與行政決策學(xué)的主要區(qū)別：行政組織的決策。5、 公共政策學(xué)與立法學(xué)的區(qū)別lj：立法機(jī)關(guān)和國(guó)家行政機(jī)關(guān)制定法律和行政法律性規(guī)范文件的活動(dòng)。6、 作為公共政策學(xué)研究對(duì)象的公共政策的三個(gè)層次：具體的個(gè)別政策；政策群和政策鏈；政策一般。7、 公共政策系統(tǒng)的構(gòu)成：政策主體系統(tǒng)（三個(gè)子系統(tǒng)——政策制定、政策執(zhí)行、間接主體）；政策支持系統(tǒng)（四個(gè)子系統(tǒng)——信息、監(jiān)控、咨詢(xún)、評(píng)估）；反饋系統(tǒng)。政策的直接主體系統(tǒng)：公共權(quán)力機(jī)關(guān)8、 在研究政策系統(tǒng)時(shí)，應(yīng)該注意的四個(gè)問(wèn)題：（1）直接的政策制定系統(tǒng)中決策者的類(lèi)別差異；（2）公共政策的直接主體系統(tǒng)對(duì)對(duì)象系統(tǒng)的地位的相對(duì)性；（3）公共政策的直接主體與政策支持系統(tǒng)的地位的相對(duì)性；（4）公共政策制定系統(tǒng)內(nèi)部的結(jié)構(gòu)。9、 政策過(guò)程的含義：是一個(gè)自始至終不斷地進(jìn)行選擇的過(guò)程。10、決策行為和政策過(guò)程的關(guān)系：決策行為是選定目標(biāo)和選取最優(yōu)化方案并付諸實(shí)施的行為。決策行為是一個(gè)有一連串相互銜接的階段、環(huán)節(jié)或程序組成的完整的政策過(guò)程。公共政策概念系統(tǒng)的三個(gè)層次：核心概念；次概念；邊際概念。第三節(jié)公共政策學(xué)的研究方法藥師寺泰藏以鐘比喻公共政策學(xué)的科學(xué)特征，以云比喻公共政策學(xué)的藝術(shù)特征。1、 公共政策學(xué)研究方法的三大層次：公共政策學(xué)研究方法所依據(jù)的認(rèn)識(shí)論（第一層次）；公共政策系統(tǒng)及其運(yùn)行過(guò)程的理論模型（第二層次）；公共政策學(xué)的研究程序與技術(shù)性方法（第三層次）。2、 公共政策學(xué)研究方法所依據(jù)的認(rèn)識(shí)論（第一層次）：（1）經(jīng)驗(yàn)主義（代表人物培根、霍布斯、洛克、貝克萊、休謨和主要觀點(diǎn)：認(rèn)識(shí)起源于感覺(jué)；應(yīng)從個(gè)別、特殊事務(wù)出發(fā)；無(wú)從得出共同理性和普遍必然性；忽視真理自身的邏輯性；認(rèn)識(shí)能力的有限性）（2）理性主義（代表人物迪卡爾、斯賓諾莎、萊布尼茨，和主要觀點(diǎn)：認(rèn)識(shí)來(lái)源于理性直觀；把一般作為認(rèn)識(shí)的首要對(duì)象；肯定有普遍的共同理性存在；蔑視和遍地歸納法作為人類(lèi)認(rèn)識(shí)工具所起的作用；真理的標(biāo)準(zhǔn)就是真理本身）（3）邏輯經(jīng)驗(yàn)主義（代表人物｛石里克、卡爾納普（邏輯實(shí)證主義核心人物和奠基人）｝、羅素、威特根斯坦［邏輯經(jīng)驗(yàn)主義先驅(qū)］和主要觀點(diǎn)：經(jīng)驗(yàn)證實(shí)原則（根本原則）；以邏輯分析來(lái)補(bǔ)充實(shí)證經(jīng)驗(yàn)；科學(xué)主義的科學(xué)觀；）（4）后現(xiàn)代主義（代表人物：伽利略，牛頓，愛(ài)因斯坦（量子力學(xué)），普里高津（混沌理論），吳瓊恩，庫(kù)巴（自然主義）。）（5）辯證唯物主義（兩大特點(diǎn)：全面性和實(shí)踐性。）培根的“四假相”：種族的假相；洞穴的假相；市場(chǎng)的假相；劇場(chǎng)的假相。3、 基于西方經(jīng)驗(yàn)的政策系統(tǒng)與過(guò)程理論模型：（1）理性主義模型（定義：“理性人”的特征；理性人的理性主義決策過(guò)程；理性主義模型的缺陷；西蒙的修正；理性?xún)?yōu)化模型）；（2）漸進(jìn)主義模型（代表人物：林德布洛姆；含義；兩大命題；若干假設(shè)；缺陷）（3）規(guī)范最佳模型（代表人物：德洛爾；四項(xiàng)假設(shè)前提；特點(diǎn)一開(kāi)放和兼容）（4）混合掃描模型（代表人物：艾齊奧尼；定義）（5）政治系統(tǒng)模型（系統(tǒng)論的創(chuàng)始人：貝塔朗菲；政治系統(tǒng)方法的創(chuàng)始人：伊斯頓；特點(diǎn)：最具解釋力、最具普適性的模型））（6）機(jī)構(gòu)一制度模型（特點(diǎn)：應(yīng)用最廣泛、最缺乏理論色彩的決策模型；戴伊：認(rèn)為公共權(quán)力機(jī)關(guān)賦予公共政策三個(gè)顯著特征：合法性、普遍性、強(qiáng)制性）（7）集團(tuán)模型（代表人物戴維。杜魯門(mén)；萊瑟姆;假設(shè)；命題分解）（8）精英模