任課教師：職稱：課程名稱證券投資基金課程編號總學時：72學時授課：學時上機：學時實驗：學時學分課程類別（√）理論課（）公共課（）必修課（）實驗課（）專業課（√）院級任選課（）授課對象專業班級：共個班教學目的要求通過本門課程的學習，要求熟練掌握有關證券投資基金的基礎理論，運作實務以及與基金投資管理有關的投資學方面的知識，熟悉有關法律法規、自律規范的基本要求。教學重點難點教材參考書中國證券業協會編.《證券投資基金》.中國財政經濟出版社證券投資基金課程教案授課時間第二周周一第五六節課次1授課方式（請打√）理論課√討論課□實驗課□習題課□其他□課時安排2授課題目（教學章、節或主題）：第一章證券投資基金概述第一節證券投資基金的概念與特點第二節證券投資基金的運作與參與主體教學目的、要求（分掌握、熟悉、了解三個層次）：掌握證券投資基金的概念與特點；熟悉證券投資基金與股票、債券、銀行儲蓄存款的區別；了解證券投資基金市場的運作與參與主體。教學重點及難點：證券投資基金的概念與特點教學基本內容方法及手段第一章證券投資基金概述第一節證券投資基金的概念與特點一、證券投資基金的概念二、證券投資基金的特點三、證券投資基金與其他金融工具的比較第二節證券投資基金的運作與參與主體一、證券投資基金的運作二、基金的參與主體三、證券投資基金運作關系圖如：舉例講解多媒體講解模型講解實物講解掛圖講解音像講解等作業和思考題：重點復習證券投資基金的概念與特點本節參考資料：證券投資基金p1-8課后小結：證券投資基金課程教案授課時間第二周周五第七八節課次1授課方式（請打√）理論課√討論課□實驗課□習題課□其他□課時安排2授課題目（教學章、節或主題）：第三節證券投資基金的法律形式第四節證券投資基金的運作方式第五節證券投資基金的起源與發展教學目的、要求（分掌握、熟悉、了解三個層次）：掌握契約型基金與公司型基金的概念與區別；了解證券投資基金的起源與發展。教學重點及難點：契約型基金與公司型基金的概念與區別教學基本內容方法及手段第三節證券投資基金的法律形式一、契約型基金二、公司型基金三、契約型基金與公司型基金的區別第四節證券投資基金的運作方式第五節證券投資基金的起源與發展一、證券投資基金的起源與早期發展二、證券投資基金在全球的普及性發展三、全球基金業發展的趨勢與特點如：舉例講解多媒體講解模型講解實物講解掛圖講解音像講解等作業和思考題：課后對契約型基金與公司型基金的概念與區別部分進行重點復習本節參考資料：證券投資基金p8-14課后小結：證券投資基金課程教案授課時間第三周周一第五六節課次1授課方式（請打√）理論課√討論課□實驗課□習題課□其他□課時安排2授課題目（教學章、節或主題）：第六節我國基金業的發展概況第七節基金業在金融體系中的地位與作用教學目的、要求（分掌握、熟悉、了解三個層次）：了解我國證券投資基金的發展概況；了解基金業在金融體系中的地位與作用。教學重點及難點：基金業在金融體系中的地位教學基本內容方法及手段第六節我國基金業的發展概況一、早起探索階段二、試點發展階段三、快速發展階段第七節基金業在金融體系中的地位與作用一、為中小投資者拓寬了投資渠道二、優化金融結構、促進經濟增長三、有利于證券市場的穩定和健康發展四、完善金融體系和社會保障體系如：舉例講解多媒體講解模型講解實物講解掛圖講解音像講解等作業和思考題：本節參考資料：證券投資基金p14-23課后小結：證券投資基金課程教案授課時間第三周周五第七八節課次1授課方式（請打√）理論課√討論課□實驗課□習題課□其他□課時安排2授課題目（教學章、節或主題）：第二章證券投資基金的類型第一節證券投資基金分類概述第二節股票基金教學目的、要求（分掌握、熟悉、了解三個層次）：了解證券投資基金分類的意義，掌握各類基金的基本特征及其區別；了解股票基金在投資組合中的作用，掌握股票基金與股票的區別，熟悉股票基金的分類，了解股票基金的投資風險，掌握股票基金的分析方法。教學重點及難點：股票基金與股票的區別；股票基金的分析方法教學基本內容方法及手段第二章證券投資基金的類型第一節證券投資基金分類概述一、證券投資基金分類的意義二、基金分類的困難性三、基金分類第二節股票基金一、股票基金在投資組合中的作用二、股票基金與股票的不同三、股票基金的類型四、股票基金的投資風險五、股票基金的分析如：舉例講解多媒體講解模型講解實物講解掛圖講解音像講解等作業和思考題：課后對股票基金與股票的區別，股票基金的分析方法部分進行重點復習本節參考資料：證券投資基金p24-38課后小結：證券投資基金課程教案授課時間第四周周一第五六節課次1授課方式（請打√）理論課√討論課□實驗課□習題課□其他□課時安排2授課題目（教學章、節或主題）：第三節債券基金第四節貨幣市場基金教學目的、要求（分掌握、熟悉、了解三個層次）：了解債券基金在投資組合中的作用，掌握債券基金與債券的區別，熟悉債券基金的類型，了解債券的投資風險，掌握債券基金的分析方法。了解貨幣市場基金在投資組合中作用，了解貨幣市場工具與貨幣市場基金的投資對象，了解貨幣市場基金投資風險，掌握貨幣市場基金的分析方法。教學重點及難點：債券基金與債券的區別；貨幣市場基金的分析方法教學基本內容方法及手段第三節債券基金一、債券基金在投資組合中的作用二、債券基金與債券的不同三、債券基金的類型四、債券基金的投資風險五、債券基金的分析第四節貨幣市場基金一、貨幣市場基金在投資組合中的作用二、貨幣市場工具三、貨幣市場基金的投資對象四、貨幣市場基金的投資風險五、貨幣市場基金分析如：舉例講解多媒體講解模型講解實物講解掛圖講解音像講解等作業和思考題：重點復習債券基金與債券的區別，貨幣市場基金的分析方法。本節參考資料：證券投資基金p38-44課后小結：證券投資基金課程教案授課時間第四周周六第七八節課次1授課方式（請打√）理論課√討論課□實驗課□習題課□其他□課時安排2授課題目（教學章、節或主題）：第五節混合基金第六節保本基金教學目的、要求（分掌握、熟悉、了解三個層次）：了解混合基金在投資組合中的作用，了解混合基金的類型，了解混合基金的投資風險；了解保本基金的特點，掌握保本基金的保本策略，了解保本基金的類型，了解不保本基金的投資風險，掌握保本基金的分析方法。教學重點及難點：保本基金的保本策略；保本基金的分析方法教學基本內容方法及手段第五節混合基金一、混合基金在投資組合中的作用二、混合基金的類型三、混合基金的投資風險第六節保本基金一、保本基金的特點二、保本基金的保本策略三、保本基金的類型四、保本基金的投資風險五、保本基金的分析如：舉例講解多媒體講解模型講解實物講解掛圖講解音像講解等作業和思考題：課后對保本基金的保本策略和保本基金的分析方法部分進行重點復習本節參考資料：證券投資基金p45-49課后小結：證券投資基金課程教案授課時間第五周周一第五六節課次1授課方式（請打√）理論課√討論課□實驗課□習題課□其他□課時安排2授課題目（教學章、節或主題）：第七節交易型開放式指數基金第八節QDII基金教學目的、要求（分掌握、熟悉、了解三個層次）：掌握ETF的特點、套利原理；了解ETF的類型，了解ETF的投資風險及其分析方法。了解QDII基金在投資組合中的作用，了解QDII的投資對象，了解QDII基金的投資風險。教學重點及難點：ETF的特點、套利原理教學基本內容方法及手段第七節交易型開放式指數基金一、ETF的特點二、ETF的套利交易三、ETF的類型四、ETF的風險五、ETF的分析第八節QDII基金一、QDII基金概念二、QDII基金在投資組合中的作用三、QDII的投資對象四、QDII基金的投資風險如：舉例講解多媒體講解模型講解實物講解掛圖講解音像講解等作業和思考題：重點復習ETF的特點、套利原理。本節參考資料：證券投資基金p49-54課后小結：證券投資基金課程教案授課時間第六周周一第五六節課次1授課方式（請打√）理論課√討論課□實驗課□習題課□其他□課時安排2授課題目（教學章、節或主題）：第三章基金的募集、交易與登記第一節基金的募集與認購教學目的、要求（分掌握、熟悉、了解三個層次）：了解封閉式基金的募集程序，熟悉封閉式基金合同生效的條件；掌握封閉式基金上市交易條件，交易賬戶的開立、交易規章，熟悉封閉式基金的交易費用，掌握封閉式基金折價率的計算。了解開放式基金的募集程序，熟悉開放式基金的基金合同生效的條件；熟悉開放式基金的認購渠道、步驟和收費模式，掌握封閉式基金折價率的計算。教學重點及難點：封閉式基金上市交易條件；封閉式基金折價率的計算；封閉式基金折價率的計算教學基本內容方法及手段第三章基金的募集、交易與登記第一節基金的募集與認購一、基金的募集程序二、基金的認購如：舉例講解多媒體講解模型講解實物講解掛圖講解音像講解等作業和思考題：重點復習封閉式基金上市交易條件；封閉式基金折價率的計算；封閉式基金折價率的計算。本節參考資料：證券投資基金p54-60課后小結：證券投資基金課程教案授課時間第六周周五第七八節課次1授課方式（請打√）理論課√討論課□實驗課□習題課□其他□課時安排2授課題目（教學章、節或主題）：第二節基金的交易、申購和贖回教學目的、要求（分掌握、熟悉、了解三個層次）：教學重點及難點：封閉式基金的交易；開放式基金的申購與贖回；基金份額的轉換、非交易過戶、轉托費與凍結；ETF份額的上市交易與申購、贖回；LOF份額的上市交易及申購和贖回；QDII基金的申購和贖回教學基本內容方法及手段第二節基金的交易、申購和贖回一、封閉式基金的交易二、開放式基金的申購與贖回三、基金份額的轉換、非交易過戶、轉托費與凍結四、ETF份額的上市交易與申購、贖回五、LOF份額的上市交易及申購和贖回六、QDII基金的申購和贖回如：舉例講解多媒體講解模型講解實物講解掛圖講解音像講解等作業和思考題：課程同步練習題本節參考資料：證券投資基金p60-75課后小結：證券投資基金課程教案授課時間第七周周一第五六節課次1授課方式（請打√）理論課√討論課□實驗課□習題課□其他□課時安排2授課題目（教學章、節或主題）：第三節基金份額的登記教學目的、要求（分掌握、熟悉、了解三個層次）：教學重點及難點：開放式基金份額的登記的概念教學基本內容方法及手段第三節基金份額的登記一、開放式基金份額登記的概念二、我國開放式基金注冊登記機構及其職責三、基金份額登記流程四、申購、贖回的資金結算如：舉例講解多媒體講解模型講解實物講解掛圖講解音像講解等作業和思考題：課程同步練習題本節參考資料：證券投資基金p76-79課后小結：證券投資基金課程教案授課時間第七周周五第七八節課次1授課方式（請打√）理論課□討論課□實驗課□習題課√其他□課時安排2授課題目（教學章、節或主題）：前三章同步練習題教學目的、要求（分掌握、熟悉、了解三個層次）：教學重點及難點：教學基本內容方法及手段如：舉例講解多媒體講解模型講解實物講解掛圖講解音像講解等作業和思考題：本節參考資料：課后小結：證券投資基金課程教案授課時間第八周周一第五六節課次1授課方式（請打√）理論課√討論課□實驗課□習題課□其他□課時安排2授課題目（教學章、節或主題）：第四章基金管理人第一節基金管理人概述第二節基金管理公司機構設置教學目的、要求（分掌握、熟悉、了解三個層次）：（1）熟悉基金管理公司的市場準入制度；熟悉基金管理人的職責和作用；了解基金管理公司的主要業務；了解基金管理公司的業務特點。（2）熟悉基金管理公司的組織架構與部門職責教學重點及難點：基金管理公司的市場準入制度的主要內容教學基本內容方法及手段第四章基金管理人第一節基金管理人概述一、基金管理公司的市場準入二、基金管理人的職責三、基金管理公司的主要業務四、基金管理公司的業務特點舉例：基金管理人在員工的利益與投資者的利益發生沖突的時候，從保護本公司員工利益的角度出發，要以本公司員工的利益為先。（×）第二節基金管理公司機構設置一、專業委員會二、投資管理部門三、風險管理部門四、市場營銷部門五、基金運營部門如：舉例講解多媒體講解模型講解實物講解掛圖講解音像講解等作業和思考題：課下識記基金管理公司的市場準入制度和基金管理人的職責本節參考資料：證券投資基金p79-88課后小結：本次課以理論部分為主，重點部分是基金管理公司的市場準入制度；熟悉基金管理人的職責證券投資基金課程教案授課時間第八周周五第七八節課次1授課方式（請打√）理論課√討論課□實驗課□習題課□其他□課時安排2授課題目（教學章、節或主題）：第三節基金投資運作管理第四節特定客戶資產管理業務第五節基金管理公司治理結構與內部控制教學目的、要求（分掌握、熟悉、了解三個層次）：（1）了解基金管理公司的投資決策機構，熟悉投資決策委員會的主要職責；了解一般的投資決策程序；了解基金管理公司的投資研究、投資交易與投資風險控制工作；熟悉基金管理人員的監督管理；熟悉基金業務人員投資證券投資基金的監督管理。（2）了解基金管理公司治理結構的總體要求，掌握基金管理公司治理結構的基本原則，了解獨立董事制度和督察長制度。掌握基金管理公司內部控制的概念；熟悉內部控制的目標、原則、基本要素及主要內容。教學重點及難點：基金業務人員投資證券投資基金的監督管理；基金管理公司治理結構的基本原則教學基本內容方法及手段第三節基金投資運作管理一、投資決策二、投資研究三、投資交易第四節特定客戶資產管理業務一、開展特定客戶資產管理業務的準入條件二、特定客戶資產管理產品的設立條件三、特定客戶資產管理業務規范第五節基金管理公司治理結構與內部控制一、基金管理公司的治理結構二、公司內部控制如：舉例講解多媒體講解模型講解實物講解掛圖講解音像講解等作業和思考題：課后對特定客戶資產管理業務部分進行重點復習本節參考資料：證券投資基金p88-107課后小結：證券投資基金課程教案授課時間第九周周一第五六節課次1授課方式（請打√）理論課√討論課□實驗課□習題課□其他□課時安排2授課題目（教學章、節或主題）：第五章基金托管人第一節基金管理人概述第二節機構設置和技術系統第三節基金財產保管教學目的、要求（分掌握、熟悉、了解三個層次）：（1）熟悉基金資產托管業務，熟悉基金托管人在基金運作中的作用，了解基金托管人的準入規定，掌握基金托管人的職責，了解基金托管業務流程（2）了解基金托管人的機構設置和技術系統（3）了解基金財產保管的基本要求，熟悉基金資產賬戶的種類，掌握基金財產保管的內容。教學重點及難點：基金托管人的職責基金財產保管的內容教學基本內容方法及手段第五章基金托管人人第一節基金管理人概述一、基金托管人及基金資產托管業務二、基金托管人在基金運作中的作用三、基金托管人的市場準入四、基金托管人的職責五、基金托管業務流程第二節機構設置和技術系統一、基金托管人的機構設置二、基金托管業務的技術系統第三節基金財產保管一、基金財產保管的基本要求二、基金資產賬戶的種類與管理三、基金財產保管的內容如：舉例講解多媒體講解模型講解實物講解掛圖講解音像講解等作業和思考題：課下識記基金托管人的職責和基金財產保管的內容本節參考資料：證券投資基金p108-117課后小結：證券投資基金課程教案授課時間第九周周五第七八節課次1授課方式（請打√）理論課√討論課□實驗課□習題課□其他□課時安排2授課題目（教學章、節或主題）：第四節基金資產清算第五節基金會計復核第六節基金投資運作監督教學目的、要求（分掌握、熟悉、了解三個層次）：（1）了解基金在交易所市場、全國銀行間市場和場外市場基金清算的基本流程。（2）掌握基金會計復核的內容。（3）了解基金托管人對基金管理人監督的主要內容，了解對基金投資運作監管結果的處理方式。教學重點及難點：基金會計復核的內容教學基本內容方法及手段第四節基金資產清算一、交易所交易基金清算二、全國銀行間債券市場交易資金清算三、場外資金清算第五節基金會計復核一、基金賬務的復核二、基金頭寸的復核三、基金資產凈值的復核四、基金財務報表的復核五、基金費用與收益分配的復核六、業績表現數據的復核第六節基金投資運作監督一、基金托管人對基金管理人監督的依據二、基金托管人對基金管理人監督的主要內容三、監督與處理方式如：舉例講解多媒體講解模型講解實物講解掛圖講解音像講解等作業和思考題：課后對基金會計復核的內容部分進行重點復習本節參考資料：證券投資基金p117-122課后小結：證券投資基金課程教案授課時間第十周周一第五六節課次1授課方式（請打√）理論課√討論課□實驗課□習題課□其他□課時安排2授課題目（教學章、節或主題）：第七節基金托管人內部控制第六章基金的市場營銷第一節基金營銷概述第二節基金產品設計與定價教學目的、要求（分掌握、熟悉、了解三個層次）：（1）熟悉基金托管人內部控制的目標、原則、基本要素及主要內容（2）了解基金市場營銷的含義與特征，掌握基金市場營銷的內容（3）了解基金產品的設計與定價教學重點及難點：基金市場營銷的內容教學基本內容方法及手段第七節基金托管人內部控制一、內部控制的目標和原則二、內部控制的基本要素三、內部控制的主要內容四、內部控制的制度建設第六章基金的市場營銷第一節基金營銷概述一、基金市場營銷的含義與特征二、基金市場營銷的主要內容第二節基金產品設計與定價一、基金產品的設計思路與流程二、基金產品設計的法律要求三、基金產品線的布置四、定價管理如：舉例講解多媒體講解模型講解實物講解掛圖講解音像講解等作業和思考題：課下重點復習基金市場營銷的內容本節參考資料：證券投資基金p123-137課后小結：證券投資基金課程教案授課時間第十周周五第七八節課次1授課方式（請打√）理論課√討論課□實驗課□習題課□其他□課時安排2授課題目（教學章、節或主題）：第三節基金銷售渠道、促銷手段與客戶服務第四節基金銷售機構的準入條件與職責第五節基金銷售行為規范教學目的、要求（分掌握、熟悉、了解三個層次）：（1）了解基金的銷售渠道與促銷手段，了解基金客戶服務的方式。（2）了解銷售機構的準入條件，了解有關法規針對基金銷售機構職責的規范（3）熟悉對基金銷售人員行為的規范，熟悉對基金宣傳推介材料和活動的規范，掌握對基金銷售費用的規范，熟悉基金銷售實用性的內容，了解基金投資者教育活動的意義教學重點及難點：對基金銷售費用的規范教學基本內容方法及手段第三節基金銷售渠道、促銷手段與客戶服務一、國外基金銷售渠道二、我國基金銷售渠道的現狀三、基金的促銷手段四、基金的客戶服務方式第四節基金銷售機構的準入條件與職責一、基金銷售機構的準入條件二、基金銷售機構職責規范第五節基金銷售行為規范一、基金銷售機構人員行為規范二、基金宣傳推介材料規范三、基金銷售費用規范四、證券投資基金銷售適用性五、基金營銷中的投資者教育如：舉例講解多媒體講解模型講解實物講解掛圖講解音像講解等作業和思考題：課后對對基金銷售費用的規范部分進行重點復習本節參考資料：證券投資基金p137-157課后小結：證券投資基金課程教案授課時間第十一周周一第五六節課次1授課方式（請打√）理論課√討論課□實驗課□習題課□其他□課時安排2授課題目（教學章、節或主題）：第六節證券投資基金銷售業務信息管理第七節基金銷售機構內部控制教學目的、要求（分掌握、熟悉、了解三個層次）：（1）了解基金銷售業務信息管理的內容（2）熟悉基金銷售結構內部控制的概念、目標、原則與主要內容教學重點及難點：基金銷售結構內部控制的主要內容教學基本內容方法及手段第六節證券投資基金銷售業務信息管理一、前臺業務控制二、自助式前臺控制三、后臺管理系統四、監管系統信息報送五、信息管理平臺應用系統的支持系統第七節基金銷售機構內部控制一、內部控制的概念、目標與原則二、內部環境控制三、銷售決策流程控制四、銷售業務流程控制五、會計系統內部控制六、信息技術內部控制七、監察稽核控制如：舉例講解多媒體講解模型講解實物講解掛圖講解音像講解等作業和思考題：課下重點復習基金銷售結構內部控制的主要內容本節參考資料：證券投資基金p157-164課后小結：證券投資基金課程教案授課時間第十一周周五第七八節課次1授課方式（請打√）理論課√討論課□實驗課□習題課□其他□課時安排2授課題目（教學章、節或主題）：第七章基金的估值、費用與會計核算第一節基金資產估值第二節基金費用教學目的、要求（分掌握、熟悉、了解三個層次）：（1）掌握基金資產估值的概念，了解基金資產估值的重要性，了解基金資產估值需考慮的因素，掌握我國基金資產估值的方法，掌握計算錯誤的處理及責任承擔，了解暫停估值的情形，了解QDII基金資產的估值。（2）掌握基金運作過程中的兩類費用的區別，熟悉基金費用的種類，掌握各種費用的計提標準及集體方式。教學重點及難點：我國基金資產估值的方法；計算錯誤的處理及責任承擔；各種費用的計提標準及集體方式。教學基本內容方法及手段第七章基金的估值、費用與會計核算第一節基金資產估值一、基金資產估值的概念二、基金資產估值的重要性三、基金資產估值需考慮的因素四、我國基金資產估值實務五、QDII基金資產的估值問題第二節基金費用一、基金費用的種類二、各種費用的計提標準及計提方式三、不列入基金費用的項目如：舉例講解多媒體講解模型講解實物講解掛圖講解音像講解等作業和思考題：課后對基金銷售費用的規范部分進行重點復習本節參考資料：證券投資基金p165-176課后小結：證券投資基金課程教案授課時間第十二周周一第五六節課次1授課方式（請打√）理論課√討論課□實驗課□習題課□其他□課時安排2授課題目（教學章、節或主題）：第三節基金會計核算第四節基金財務會計報告分析教學目的、要求（分掌握、熟悉、了解三個層次）：（1）掌握基金會計核算的特點，了解基金會計核算的主要內容（2）了解基金財務會計報告分析的目的，熟悉基金財務會計報表分析的方法教學重點及難點：基金財務會計報表分析的方法教學基本內容方法及手段第三節基金會計核算一、基金會計核算的特點二、基金會計核算的主要內容第四節基金財務會計報告分析一、基金財務會計報告分析的目的二、基金財務會計報表分析如：舉例講解多媒體講解模型講解實物講解掛圖講解音像講解等作業和思考題：課下重點復習基金財務會計報表分析的方法本節參考資料：證券投資基金p176-182課后小結：證券投資基金課程教案授課時間第十二周周五第七八節課次1授課方式（請打√）理論課√討論課□實驗課□習題課□其他□課時安排2授課題目（教學章、節或主題）：第八章基金利潤分配與稅收第一節基金利潤第二節基金利潤分配第三節基金稅收教學目的、要求（分掌握、熟悉、了解三個層次）：（1）熟悉基金的利潤來源，掌握本期利潤、本期已實現收益、期末可供分配利潤以及未分配利潤等概念。（2）熟悉基金利潤分配對基金份額凈值的影響，掌握封閉式基金、開放式基金、貨幣市場基金收益分配的有關規定。（3）熟針對基金作為營業主體的稅收規定，了解針對基金管理人和托管人的稅收制度與規定，熟悉針對機構法人和個人投資者的稅收規定教學重點及難點：封閉式基金、開放式基金、貨幣市場基金收益分配的有關規定教學基本內容方法及手段第八章基金利潤分配與稅收第一節基金利潤一、基金利潤二、與基金利潤有關的幾個財務指標第二節基金利潤分配一、基金利潤分配對基金份額凈值的影響二、封閉式基金的利潤分配三、開放式基金的利潤分配四、貨幣市場基金的利潤分配第三節基金稅收一、基金的稅收二、基金管理人和基金托管人的稅收三、機構投資者買賣基金的稅收四、個人投資者投資基金的稅收如：舉例講解多媒體講解模型講解實物講解掛圖講解音像講解等作業和思考題：課后對封閉式基金、開放式基金、貨幣市場基金收益分配的有關規定進行重點復習本節參考資料：證券投資基金p183-190課后小結：由于涉及的概念比較多，授課中需適當做一些練習題幫助學生加深印象證券投資基金課程教案授課時間第十三周周一第五六節課次1授課方式（請打√）理論課√討論課□實驗課□習題課□其他□課時安排2授課題目（教學章、節或主題）：第九章基金的信息披露第一節基金信息披露概述第二節我國基金信息披露制度體系第三節基金當事人的信息披露義務教學目的、要求（分掌握、熟悉、了解三個層次）：（1）了解基金信息披露的含義和作用，了解信息披露的實質性原則與形式性原則，熟悉對基金信息披露禁止行為的規范，了解基金信息披露的分類，了解可擴展商業報告語言在基金信息披露中的應用，了解我國基金信息披露制度體系。（2）熟悉基金管理人的信息披露義務，了解基金托管人、基金份額持有人的信息披露義務。教學重點及難點：基金信息披露禁止行為的規范；基金管理人的信息披露義務教學基本內容方法及手段第九章基金的信息披露第一節基金信息披露概述一、基金信息披露的含義與作用二、基金信息披露的原則三、基金信息披露的禁止行為四、基金信息披露的分類五、XBRL在基金信息披露中的應用第二節我國基金信息披露制度體系一、基金信息披露的國家法律二、基金信息披露的部門規章三、基金信息披露的規范性文件四、信息披露自律原則第三節基金當事人的信息披露義務一、基金管理人的信息披露義務二、基金托管人的信息披露義務三、基金份額持有人的信息披露義務如：舉例講解多媒體講解模型講解實物講解掛圖講解音像講解等作業和思考題：課下重點復習基金信息披露禁止行為的規范；基金管理人的信息披露義務。本節參考資料：證券投資基金p191-202課后小結：證券投資基金課程教案授課時間第十三周周五第七八節課次1授課方式（請打√）理論課√討論課□實驗課□習題課□其他□課時安排2授課題目（教學章、節或主題）：第四節基金募集信息披露第五節基金運作信息披露第六節基金臨時信息披露教學目的、要求（分掌握、熟悉、了解三個層次）：（1）了解基金合同、招募說明書的主要披露事項；掌握基金合同、招募說明書的重要信息；了解基金托管協議的主要內容。（2）熟悉基金季度報告、半年度報告、年度報告的主要內容。（3）掌握基金信息披露的重大性概念及其標準，熟悉需要進行臨時信息披露的重大事件，了解基金澄清公告的披露。教學重點及難點：基金合同、招募說明書的重要信息；基金信息披露的重大性概念及其標準教學基本內容方法及手段第四節基金募集信息披露一、基金合同二、基金招募說明書三、基金托管協議第五節基金運作信息披露一、基金凈值公告二、基金季度報告三、基金半年度報告四、基金年度報告五、基金上市交易公告書第六節基金臨時信息披露一、關于基金信息披露的重大性標準二、基金臨時報告三、基金澄清公告如：舉例講解多媒體講解模型講解實物講解掛圖講解音像講解等作業和思考題：課后對封閉式基金、開放式基金、貨幣市場基金收益分配的有關規定進行重點復習本節參考資料：證券投資基金p201-214課后小結：由于涉及的概念比較多，授課中需適當做一些練習題幫助學生加深印象證券投資基金課程教案授課時間第十四周周一第五六節課次1授課方式（請打√）理論課√討論課□實驗課□習題課□其他□課時安排2授課題目（教學章、節或主題）：第七節特殊基金品種的信息披露第十章基金監管第一節基金監管概述第二節基金監管機構和自律組織教學目的、要求（分掌握、熟悉、了解三個層次）：（1）掌握貨幣市場基金收益公告披露的內容，熟悉凈值偏離度信息披露的要求，了解貨幣市場基金、凈值表現以及投資組合報告的主要披露項目。掌握QDII基金的信息披露的內容與要求。（2）了解基金監管的含義與作用，熟悉基金監管的目標，掌握基金監管的原則，了解我國基金行業監管的法規體系。（3）熟悉基金監管機構對基金市場的監管，了解行業協會、證券交易所對基金行業的自律管理。教學重點及難點：QDII基金的信息披露的內容與要求；基金監管的原則教學基本內容方法及手段第七節特殊基金品種的信息披露一、貨幣市場基金的信息披露二、QDII基金的信息披露三、ETF的信息披露第十章基金監管第一節基金監管概述一、基金監管的含義與作用二、基金監管的目標三、基金監管的原則四、基金監管法規體系第二節基金監管機構和自律組織一、中國證監會對基金市場的監管二、中國證券業協會的行業自律管理三、證券交易所的自律管理如：舉例講解多媒體講解模型講解實物講解掛圖講解音像講解等作業和思考題：課下重點復習QDII基金的信息披露的內容與要求；基金監管的原則。本節參考資料：證券投資基金p214-226課后小結：證券投資基金課程教案授課時間第十四周周五第七八節課次1授課方式（請打√）理論課√討論課□實驗課□習題課□其他□課時安排2授課題目（教學章、節或主題）：第三節基金服務機構監管第四節基金運作監管第五節基金行業高級管理人員和投資管理人員監管教學目的、要求（分掌握、熟悉、了解三個層次）：（1）掌握對基金管理公司市場準入監管與日常監管的內容；了解對基金托管銀行的監管；掌握對基金代銷機構的監管；了解對基金登記機構的監管。（2）掌握基金募集申請核準的主要程序和內容；掌握基金銷售活動監管的內容；熟悉基金信息披露監管的內容；掌握基金投資與交易行為監管的內容。（3）了解加強對基金行業高級管理人員監管的重要性；了解基金行業高級管理人員的任職資格條件；掌握對基金行業高級管理人員的基本行為規范；了解對投資管理人員的基本行為規范；了解對基金管理公司督察長的監管管理。教學重點及難點：基金銷售活動監管的內容；基金投資與交易行為監管的內容；基金行業高級管理人員的基本行為規范教學基本內容方法及手段第三節基金服務機構監管一、對基金管理公司的監督二、基金托管銀行的監管三、基金銷售機構和注冊登記機構的監管第四節基金運作監管一、對基金募集申請的核準二、基金銷售活動的監管三、基金信息披露的監管四、基金投資與交易行為的監管第五節第五節基金行業高級管理人員和投資管理人員監管一、基金行業高級管理人員監管二、基金管理公司投資管理人員監管如：舉例講解多媒體講解模型講解實物講解掛圖講解音像講解等作業和思考題：課后對基金銷售活動監管的內容；基金投資與交易行為監管的內容；基金行業高級管理人員的基本行為規范進行重點復習本節參考資料：證券投資基金p227-259課后小結：由于涉及的概念比較多，授課中需適當做一些練習題幫助學生加深印象證券投資基金課程教案授課時間第十五周周一第五六節課次1授課方式（請打√）理論課√討論課□實驗課□習題課□其他□課時安排2授課題目（教學章、節或主題）：第十一章證券組合管理理論第一節證券組合管理概述第二節證券組合分析教學目的、要求（分掌握、熟悉、了解三個層次）：（1）熟悉證券組合的含義、類型、劃分標準及其特點；熟悉證券組合管理的意義、特點、基本步驟；熟悉現代證券組合理論體系形成與發展進程；熟悉馬柯威茨、夏普、羅斯對現代證券組合理論的主要貢獻。（2）掌握單個證券和證券組合期望收益率、方差的計算以及相關系數的意義。熟悉證券組合可行域和有效邊界的含義；熟悉證券組合可行域和有效邊界的一般圖形；掌握有效證券組合的含義和特征；熟悉投資者偏好特征；掌握無差異曲線的含義、作用和特征；熟悉最優證券組合的含義；掌握最優證券組合的選擇原則。教學重點及難點：單個證券和證券組合期望收益率、有效證券組合的含義和特征、最優證券組合的選擇原則教學基本內容方法及手段第十一章證券組合管理理論第一節證券組合管理概述一、證券組合的含義和類型二、證券組合管理的意義和特點三、證券組合管理的方法和基本步驟第二節證券組合分析一、單個證券的收益和風險二、證券組合的收益和風險三、證券組合的可行域和有效邊界四、最優證券組合如：舉例講解多媒體講解模型講解實物講解掛圖講解音像講解等作業和思考題：課下重點復習單個證券和證券組合期望收益率、有效證券組合的含義和特征、最優證券組合的選擇原則。本節參考資料：證券投資基金p260-281課后小結：公式比較多，需要授課過程中穿插一些數學知識證券投資基金課程教案授課時間第十五周周五第七八節課次1授課方式（請打√）理論課√討論課□實驗課□習題課□其他□課時安排2授課題目（教學章、節或主題）：第三節資本資產定價模型第四節套利定價理論第五節有效市場假設理論及其運用第六節行為金融理論及其運用教學目的、要求（分掌握、熟悉、了解三個層次）：（1）熟悉資本資產定價模型的假設條件；熟悉無風險證券的含義；掌握最優風險證券組合與市場組合的含義及兩者的關系；掌握資本市場市場線和證券市場線的定價、圖形及其經濟意義；掌握證券β系數的含義和經濟意義；熟悉資本資產定價模型的應用效果。（2）熟悉套利定價理論的基本原理，掌握套利組合的概念及計算，能夠運用套利定價方程計算證券的期望收益率，熟悉套利定價模型的應用。（3）掌握有效市場的基本概念，形式以及運用，了解行為金融理論的背景、理論模型及其運用。教學重點及難點：資本市場市場線和證券市場線的定價、圖形；套利組合的概念及計算教學基本內容方法及手段第三節資本資產定價模型一、資本資產定價模型的原理二、資本資產定價模型的應用三、資本資產定價模型的有效性第四節套利定價理論一、套利定價的基本原理二、套利定價模型的應用第五節有效市場假設理論及其運用一、有效市場的基本概念二、有效市場形式三、反應不足與反應過度四、市場異常現象五、有效市場理論對投資管理的影響第六節行為金融理論及其運用一、行為金融理論的提出二、投資者心理偏差與投資者非理性行為三、行為金融模型四、行為金融理論對有效市場理論的挑戰五、行為金融理論的應用如：舉例講解多媒體講解模型講解實物講解掛圖講解音像講解等作業和思考題：課后對資本市場市場線和證券市場線的定價、圖形；套利組合的概念及計算進行重點復習本節參考資料：證券投資基金p281-304課后小結：公式比較多，需要授課過程中穿插一些數學知識證券投資基金課程教案授課時間第十六周周一第五六節課次1授課方式（請打√）理論課√討論課□實驗課□習題課□其他□課時安排2授課題目（教學章、節或主題）：第十二章資產配置管理第一節資產配置管理概述第二節資產配置的基本方法教學目的、要求（分掌握、熟悉、了解三個層次）：（1）熟悉資產配置的含義和主要考慮因素；了解資產配置管理的原因及目標；熟悉資產配置的基本步驟。（2）了解資產配置的基本方法；熟悉歷史數據法和情景綜合分析法的主要特點及其在資產配置過程中的運用；熟悉有效市場前沿的確定過程和方法。教學重點及難點：歷史數據法和情景綜合分析法的主要特點及其在資產配置過程中的運用教學基本內容方法及手段第十二章資產配置管理第一節資產配置管理概述一、資產配置的含義二、資產配置管理的原因與目標三、資產配置的主要考慮因素四、資產配置的基本步驟第二節資產配置的基本方法一、歷史數據法和情景綜合分析法的主要特點二、兩種方法在資產配置過程中的運用三、構造最優投資組合如：舉例講解多媒體講解模型講解實物講解掛圖講解音像講解等作業和思考題：課下重點復習歷史數據法和情景綜合分析法的主要特點及其在資產配置過程中的運用。本節參考資料：證券投資基金p305-314課后小結：公式比較多，需要授課過程中穿插一些數學知識證券投資基金課程教案授課時間第十六周周五第七八節課次1授課方式（請打√）理論課√討論課□實驗課□習題課□其他□課時安排2授課題目（教學章、節或主題）：第三節資產配置主要類型及其比較第十三章股票投資組合管理第一節股票投資組合的目的第二節股票投資組合管理基本策略第三節股票投資風格管理教學目的、要求（分掌握、熟悉、了解三個層次）：（1）了解資產配置的主要分類和類型；熟悉各類資產配置策略的一般特征以及在資產配置中的具體運用；熟悉戰略性資產配置與戰術性資產配置之間的異同。（2）了解股票投資組合的目的。（3）熟悉股票投資組合管理基本策略。（4）熟悉股票投資風格分類體系、股票投資風格指數及股票風格管理教學重點及難點：戰略性資產配置與戰術性資產配置之間的異同；股票投資組合管理基本策略教學基本內容方法及手段第三節資產配置主要類型及其比較一、資產配置的主要類型二、買入并持有策略、恒定混合策略、投資組合保險策略之比較三、戰術資產配置與戰術性配置之比較第十三章股票投資組合管理第一節股票投資組合的目的一、股票投資組合的目的二、分散風險三、實現收益最大化第二節股票投資組合管理基本策略一、消極型管理是有效市場的最佳選擇二、積極型管理的目標：超越市場第三節股票投資風格管理一、股票投資風格分類體系二、股票投資風格指數三、股票風格管理如：舉例講解多媒體講解模型講解實物講解掛圖講解音像講解等作業和思考題：課后對戰略性資產配置與戰術性資產配置之間的異同，股票投資組合管理基本策略進行重點復習。本節參考資料：證券投資基金p315-334課后小結： 證券投資基金課程教案授課時間第十七周周一第五六節課次1授課方式（請打√）理論課√討論課□實驗課□習題課□其他□課時安排2授課題目（教學章、節或主題）：第四節積極型股票投資策略第五節消極型股票投資策略第十四章債券投資組合管理第一節債券收益率及收益率曲線教學目的、要求（分掌握、熟悉、了解三個層次）：（1）了解積極型股票投資策略的分析基礎；了解技術分析的基本理論；了解基本分析的主要指標和理論模型；熟悉技術分析和基本分析的主要區別。（2）了解消極型股票投資的策略；熟悉指數型投資策略的理論和實踐基礎、跟蹤誤差的問題和加強指數法。（3）了解單一債券收益率的衡量方法；熟悉債券投資組合收益率的衡量方法；了解影響債券收益率的主要因素；了解收益率曲線的概念；熟悉幾種主要的期限結構理論。教學重點及難點：熟悉債券投資組合收益率的衡量方法；幾種主要的期限結構理論教學基本內容方法及手段第四節積極型股票投資策略一、以技術分析為基礎的投資策略二、以技術分析為基礎的投資策略三、市場異常策略四、各投資策略的比較及主流變換第五節消極型股票投資策略一、簡單型消極投資策略二、指數型消極型投資策略第十四章債券投資組合管理第一節債券收益率及收益率曲線一、債券收益率的衡量二、影響收益率的因素如：舉例講解多媒體講解模型講解實物講解掛圖講解音像講解等作業和思考題：課下重點復習熟悉債券投資組合收益率的衡量方法，幾種主要的期限結構理論。本節參考資料：證券投資基金p334-352課后小結：公式比較多，需要授課過程中穿插一些數學知識證券投資基金課程教案授課時間第十七周周五第七八節課次1授課方式（請打√）理論課√討論課□實驗課□習題課□其他□課時安排2授課題目（教學章、節或主題）：第二節債券風險的測量第三節積極債券組合管理第四節積極債券組合管理第十五章基金業衡量與評價第一節基金評價概述教學目的、要求（分掌握、熟悉、了解三個層次）：（1）了解債券風險種類；熟悉測算債券價格波動性的方法；熟悉債券流通性價值的衡量。（2）了解積極債券組合管理和消極債券組合管理的理論基礎和多種策略。（3）了解基金績效衡量的目的與意義；熟悉衡量基金績效需要考慮的因素。教學重點及難點：測算債券價格波動性的方法；衡量基金績效需要考慮的因素教學基本內容方法及手段第二節債券風險的測量一、風險種類二、測算債券價格波動性的方法三、流動性價值的衡量第三節積極債券組合管理一、水平分析二、債券互換三、應急免疫四、騎乘收益率曲線第四節積極債券組合管理一、指數化投資策略二、滿足單一負債要求的投資組合免疫策略三、多重負債下的組合免疫策略四、多重負債下的現金流匹配策略五、投資者的選擇第十五章基金業衡量與評價第一節基金評價概述一、基金評價的目的與意義二、基金評價需要考慮的因素三、開展基金評價業務的原則如：舉例講解多媒體講解模型講解實物講解掛圖講解音像講解等作業和思考題：課后對測算債券價格波動性的方法，衡量基金績效需要考慮的因素進行重點復習。本節參考資料：證券投資基金p352-373課后小結： 證券投資基金課程教案授課時間第十八周周一第五六節課次1授課方式（請打√）理論課√討論課□實驗課□習題課□其他□課時安排2授課題目（教學章、節或主題）：第二節基金凈值收益率的計算第三節基金績效的收益率衡量第四節風險調整績效衡量方法第五節擇時能力衡量教學目的、要求（分掌握、熟悉、了解三個層次）：熟悉基金凈值收益率的集中計算方法；了解基金績效收益率的衡量；熟悉風險調整績效衡量的方法；了解擇時能力衡量的方法；熟悉績效貢獻的分析方法。教學重點及難點：熟悉債券投資組合收益率的衡量方法；幾種主要的期限結構理論教學基本內容方法及手段第二節基金凈值收益率的計算一、簡單收益率的計算二、時間加權收益率三、算數平均收益率與幾何平均收益率四、年化收益率第三節基金績效的收益率衡量一、分組比較法二、基準比較法第四節風險調整績效衡量方法一、對基金收益率進行風險調整的必要性二、三大經典