甘肅第四建設集團有限責任公司管理體系文件-管理手冊QG-GSSJ-A014/0第.2文件更改流程圖3.3外來文件控制流程圖4文件的標識、編寫、審核、批準與發布4.1文件編號與標識4.1.1?管理手冊?編號規定為：QG-GSSJ-A□□其中：QG—指企業管理標準GSSJ—指甘肅第四建設集團有限責任公司A—指管理體系A層次文件□□—指該層次文件的代號4.1.2?程序文件?編號規定為：：QG-GSSJ-B□□其中：B—指管理體系B層次文件□□—指某程序文件在B層次文件中的代號4.1.3第三層次文件編號規定如下：集團公司行政(黨、工、團)公文編號為：甘四建集(或黨、工、團)發〔年號〕××號。集團公司相關管理制度、方法等沿用其原有編號。管理體系記錄表格編號規定為：QG-GSSJ-B□□□□，其中后兩個□□為某程序文件記錄表格的順序號。屬建設行業主管部門印發的表格，以其統一編號為編號。4.1.4管理體系文件的現行修訂狀態用“版次/修改號〞表示。4.1.5需受控的有關管理體系文件的分發號由貫標辦公室負責編制。4.2文件的編寫、審批與發布4.2.1按照工作職責，由集團公司分管領導主持，主管部門對需制定的文件進行籌劃，確定擬編制文件的目的、主題、根本內容，并落實編寫人員。4.2.1.1集團公司?管理手冊?由貫標辦公室組織編寫和統稿，管理者代表審核，最高管理者批準后發布。4.2.1.2集團公司?程序文件?由主管有關過程或工作的職能部門負責編寫，部門負責人審核，貫標辦公室主任審定，管理者代表批準后發布，或按需要印發單行本。4.2.1.3有關管理體系運行的行政類文件和技術支持性文件〔含作業指導書、應急措施、崗位職責等〕及其它文件，由相關業務主管部門負責編寫，部門負責人審核后(其中行政類文件須再經辦公室主任審核)，按職責權限經批準后發布。4.2.1.4按分級管理的原那么，集團公司下屬單位的文件由該單位負責組織編寫與審核，文件發布前必須經過授權人員的批準。各單位編寫的文件，包括對集團公司規定的補充或細化，其文件要求必須與集團公司的規定相一致。4.2.1.5工程部的施工組織設計、施工方案、作業指導書、技術交底書、翻樣圖、加工單、作業樣板等文件，以及實施工程施工生產過程控制所需各類文件的編制、審批和管理，執行集團公司的有關規定。5文件的管理5.1文件的收發5.1.1各類文件的編制部門應控制文件的發放范圍，并由發放部門建立分發登記臺帳；本級和上級印發的各類文件或協作單位發送的各類函件，由各單位的辦公室負責批辦和管理；其它管理類或技術類文件按業務分工，由相關的職能部門負責管理。?管理手冊?、?程序文件?和集團公司級的規章管理性文件，分別由集團公司貫標辦公室和辦公室負責發放、控制；法律法規、行業標準等文件，由歸口管理的相關部室負責控制；第三層次的管理體系運行文件，分別由要素主控部室和各單位負責收發并進行控制。5.1.2所有文件的收發，均應有簽收發放記錄，由收發文部門、單位指定專人進行登記，并按公文處理工作程序對文件進行處置，并做好立卷、歸檔工作。上級單位分發到下級單位的文件，由下級單位負責再分發與管理，并建立收發、借閱登記臺賬等記錄。發放文件時，由領取人在發文登記簿上簽名。具有機密性質的文件，按保密守那么和集團公司分管領導的批示，執行發送、傳遞、回收和立卷存檔。5.2文件的評審和更改5.2.1對集團公司印發的文件，管理實施單位和部門應注意收集使用中所反映的問題，適時對文件進行評審，以確定對原文件是否做出必要的更新或修改。對集團公司文件原那么上由歸口管理部門每年評審一次；對管理體系文件可結合年度內部審核對文件有效性和適宜性進行評審，?管理手冊?或?程序文件?發生更改后，有關部門或單位應及時評審相關的支持性文件。文件需更改前，由原文件編寫部門填寫文件更改申請〔或通知〕單，注明更改的原因，報分管領導批準后實施更改。除非有專門指定，文件更改的審批，應由該文件原審批部門或授權人員進行；假設指定其它部門或人員審批時，該部門或人員應獲得審批所需依據的背景資料。5.2.2當組織機構和職責變化、最新的法律法規和要求發布、內審檢查或外審檢查發現文件不適用時，應識別現有文件的有效性、適宜性和符合性。文件的起草部門要及時組織相關人員，重點查看所執行的文件與國家標準和行業標準是否抵觸，如有抵觸應與有關方進行溝通，并及時更改文件，使文件的缺陷問題在實施前得到解決。5.2.3文件更改申請〔或通知〕獲批準后，按文件編寫的職責分工由相關部門編寫更新或修改文件，并按文件審批程序再次經過審核批準后，由文件管理部門按程序負責更新文件。5.2.4文件更改可采取換頁或換版等方式。對所有已發出文件的更改，應由原文件發放部門催促完成，并做好相應的更改記錄。5.2.5文件發生局部更改，應在文件末頁附上?文件更改記錄頁?，由文件持有者或資料員負責填記每次文件更改的情況，確保文件的更改和現行修訂狀態能夠得到識別。5.2.6對管理體系某文件需換頁的，修改后文件版次不變，修改號升序；需換版的，修改后版次升序，修改號改為0。文件換頁或換版后，原文件版本應予作廢。5.2.7施工圖紙的更改，應依據工程設計單位或顧客提出的設計變更聯系〔通知〕單或以更換的圖紙所傳達的要求，由接收單位進行識別和確認〔變更涉及到費用增減或已配置物資或分包方調整時，應與有關方進行溝通〕，由技術負責人或單位負責人簽署同意接受更改的意見〔重大變更應經集團公司分管領導同意〕后，方可實施變更。依據變更通知單更改原設計圖紙時，應在原圖紙的更改處做出相應標識。任何更改工程設計的要求，都必須形成書面的文件。5.2.8集團公司各單位、部門均應建立適用本單位、部門的有效文件目錄及清單。5.3文件保管與使用5.3.1文件發布后，經審批的文件原稿或原版文件，應由文件發布單位的辦公室，按規定進行立卷歸檔并編目。5.3.2文件的接收部門或文件持用者，應妥善保管領用的文件，確保文件完整、清晰，易于識別，不得涂改、遺失、損壞文件。5.3.3在使用文件的場所，所使用和出示的文件均應為適用的有效版本，不得使用失效或作廢的文件。5.3.4文件的受控本需要復制時應辦理審批手續，集團公司級的文件，由該文件管理部門審批，各單位自行發布的文件，由所在單位主管領導審批。5.3.5對電子文檔應編制目錄、易于檢索，并對文件的版本號或修訂狀態作出明確標識，同時應設備份，由管理或操作人員設置密碼，以防止其他人員對文件作不適當的修改或刪除。5.3.6借閱或查閱存檔文件，應辦理申請登記手續，閱后按時歸還。文件受控本一般不予外借，確因工作需要提供應顧客和相關方查閱的，須經分管領導批準，現場閱后及時收回。需發到集團公司以外的文件受控本，應由文件管理部門辦理批準和發放登記手續。5.3.7管理體系內部審核前，各單位、部門資料員應整理所保管的文件，檢查在用文件的有效性，核查有關持用者手中文件的管理保存情況，發現問題時應及時整改和處理。5.4文件的移交、作廢、回收和處理5.4.1對失效或作廢文件〔包括作廢的外來文件〕版本，應及時撤出使用場所，作廢的文件由文件管理人員按文件發放登記表中的記錄逐件收回，統一銷毀，同時在收發文登記簿上做注銷標識。5.4.2失效或作廢的文件需作為參考資料或法律依據保存的，應由該文件保存部門或人員提出申請〔檔案室按規定保存〕，經主管領導同意后，對此類文件做作廢標識，或在文件首頁頂部標注失效保存標識，防止作廢文件的非預期使用。5.4.3需移交〔包括對內移交和對外移交〕的文件，在移交時應填寫文件移交清單，交接雙方辦理簽字確認手續。調出集團公司或內部調動人員，應在調出之前，將領用的文件受控本交回，并辦理文件資料移交手續。對未辦理移交手續人員，不得同意放行。6相關的支持性文件GB/T19001－2024標準4.2條款GB/T50430－2024標準3.5.1、3.5.2條款GB/T24001－2024標準4.4.4、4.4.5條款GB/T28001－2024標準4.4.4、4.4.5條款?黨政機關公文處理工作條例?〔中辦發〔2024〕14號〕?黨政機關公文格式國家標準?〔GB/T9704－2024〕7記錄?文件發文登記表?QG-GSSJ-B0101?文件收文登記表?QG-GSSJ-B0102?文件修改申請〔通知〕單?QG-GSSJ-B0103?文件更改記錄頁?QG-GSSJ-B0104?文件借閱登記表?QG-GSSJ-B0105甘肅第四建設集團有限責任公司管理體系文件-程序文件記錄控制程序QG-GSSJ-B024/0甘肅第四建設集團有限責任公司管理體系文件-程序文件記錄控制程序QG-GSSJ-B024/0記錄控制程序1目的通過對管理體系運行有關的各項活動的記錄進行控制和管理，以保證產品質量、環境、職業健康平安符合標準的要求，為管理體系有效運行提供客觀依據。2范圍本程序適用于集團公司所屬各職能部門、各公司、各工程部產品實現過程以及質量、環境、職業健康平安管理體系運行有關的各項活動所建立的各種記錄的控制和管理。3職責3.1集團公司技術質量部負責本程序的編制、修訂、監督管理和業務指導；并負責施工和效勞過程中各類施工技術資料記錄的控制。3.2平安設備部負責職業健康平安管理體系運行記錄的監督管理和業務指導。3.3工會辦公室負責環境管理體系運行記錄的監督管理和業務指導。3.4各部門負責建立、保存本部門有關活動記錄并按要求向有關部門移交或傳遞有關的記錄。3.5各公司負責?記錄控制程序?的貫徹實施，同時負責指導和監督檢查管理體系運行有關的各種記錄的執行，負責工程工程質量、環境、職業健康平安管理體系運行的記錄控制。3.6工程部負責施工和效勞過程中各種記錄的建立、收集、保存和管理，并按程序規定對各種記錄實施管理和控制(包括非統一規定的表式設計、填寫、臨時保存等)。4工作程序4.1施工企業應建立并實施記錄管理制度，明確記錄的管理職責，規定記錄填寫、標識、收集、保管、檢索、保存期限和處置等要求。對存檔記錄的管理應符合檔案管理的有關規定；4.2但凡與質量、環境、職業健康平安管理體系運行業績有關的記錄，均屬于記錄控制范圍。4.2.1集團公司各部門、各公司和工程部應建立好本部門的體系運行記錄清單。4.2.2記錄的份數應由各主控部門根據實際需要在管理體系文件或表格所附說明中確定，同時還應滿足施工合同規定的要求，業主行業的工程竣工文件管理規定。除此還應滿足?建設工程文件歸檔整理標準?GB/T50328-2001的規定。本集團公司建立和保持的體系記錄主要有以下工程：1)管理評審的記錄；2)人員教育、培訓、技能、經驗和資格的記錄；3)作為產品實現過程和產品滿足要求證據的記錄；4)與產品有關要求的評審及其引發的措施記錄；5)對外供方評價及其引發的措施記錄；6)需要確認過程確實認記錄；7)過程和產品的可追溯性記錄；8)測量設備檢定、校準(包括自校)和驗證結果記錄；9)綜合檢查記錄及報告：10)采購物資的檢驗和試驗記錄；11)過程和工程／產品的監視與測量記錄；12)整改通知單及其處置記錄；13)顧客和社會監督管理機構反響的質量信息及其處置的記錄，包括顧客滿意度監測、工程回訪保修及相關效勞的記錄；14)糾正措施、預防措施及其驗證結果記錄；15)法律法規和其他要求的合規性評價記錄；16)危險源辨識、風險評價和風險控制記錄；17)質量、環境、職業健康平安檢查、監測記錄；18)向組織、人員和相關方的交底記錄；19)各種會議記錄；20)緊急預案演練記錄；21)事件報告及事件跟蹤報告；22)員工健康檢查、登記記錄。4.3記錄及表式的一般要求4.3.1質量、環境、職業健康平安記錄可按規定要求采用填記表格，文字填寫，繪制圖樣或采用電子媒體、光盤、照片、錄像等多種形式。4.3.2書面記錄統一采用A4標準紙張，并保持記錄版面清潔。記錄表格的外框線，應距離紙張裝訂線邊緣≥25mm。4.3.3非紙張記錄媒體，如工程照片、錄像、光盤等，其內在質量應符合相關程序及產品質量要求。4.3.4記錄的形成應與體系管理活動同時進行。應在管理制度中明確規定各層次、各部門和各崗位在記錄管理方面的職責和權限；明確各崗位開展質量管理活動應形成的記錄及其內容、形式、時機和傳遞方式。記錄的形成和傳遞，均應作為各崗位的職責內容之一。4.4質量、環境、職業健康平安記錄的標識和格式4.4.1各主控部門編制的管理體系文件，應對所要求記錄的格式做出規定或按照規定格式編制樣表。4.4.2各部門應按國家標準、地方標準、行業標準、地方行政主管機構或部門規定的表格、顧客指定的表格、集團公司管理體系文件所要求的表格或格式，以及按要求自行制定的相應記錄表格或格式，填寫本部門的質量、環境、職業健康平安管理記錄。集團公司設計的表格右上方應以集團公司編碼方式標識。集團公司質量、環境、平安記錄表格編碼的表示方法參見文件控制程序相關規定。4.4.3采用文字、圖片、照片、錄像或電子媒體等形式記錄的，實施記錄的部門或單位可按記錄種類進行編碼標識。4.4.4對于電子記錄，應使用防病毒系統和非現場的備份儲存。4.5記錄的填寫和修改4.5.1需要歸檔的記錄，應使用碳素墨水書寫或以電子文件形式。4.5.2最終記錄的所有欄目應完整，不應留有空白欄，字跡應清晰、標準。當某欄無內容時，應用斜線(從該格的左下角至右上角)劃去。記錄中如涉及計量單位，應采用法定的計量單位。4.5.3記錄應確保與工程施工或業務工作同時進行，簽字應由與表格規定的對應人員親筆簽名，并注明填寫日期，不得后補，以確保記錄的有效性和可追溯性。4.5.4施工質量記錄不允許修改，其他記錄確屬誤填，可進行劃改，一般應在原記錄中間劃兩條細線表示，需在修改處簽名或蓋章。4.6記錄的檢索4.6.1記錄保管部門應建立記錄編碼檢索系統，并配備檢索設施，以便能夠及時地檢索到需要的記錄。4.6.2為便于查找和檢索，應對所有需歸檔的記錄進行編目，編目由工程部、技術質量部門負責。4.6.3記錄的編目工作應符合集團公司檔案管理的規定，當顧客對記錄的編目有特殊要求時，還應盡量滿足顧客要求。4.6.4編目過程形成的卷內目錄、封面、隔頁、總卷冊目錄也是記錄的一局部，應符合本程序的規定。4.7記錄的查閱4.7.1記錄在未歸檔之前，確因工作需要必須查閱時，需經記錄主管部門領導同意。4.7.2查閱人員只能當場查閱記錄，未經許可不得復制、拍照或帶走，查閱過程應防止污損記錄。4.7.3查閱電子媒體記錄時，查閱人員應具備相應知識和資格，并遵守有關查閱的具體規定。4.7.4記錄人員應作好查閱記錄，并經查閱人簽字確認。4.7.5資料員對查閱過后歸還的記錄要進行核對，確認無誤，才能注銷查閱記錄，發現異常應及時與查閱人交涉處理，并向本部門單位負責人報告情況。4.8記錄的貯存和保管4.8.1記錄資料的歸口管理1)集團公司應根據工程建設需要和施工企業的特點，設置檔案管理部門和檔案管理人員，建立檔案管理的規章制度；2)集團公司檔案室保存的質量、環境、職業健康平安記錄，按檔案管理的有關規定進行貯存和保管；3)集團公司主管部門負責保管本職能系統實施體系過程／活動所建立的記錄，并做好資料記錄的整理、備案和歸檔工作；4)各職能部門、基層單位資料員(技術員)，負責保管本部門或本單位實施相關體系過程的記錄，以及與施工生產過程及其產品有關的記錄。4.8.2應明確記錄的歸檔范圍，記錄的貯存應滿足防火、防水、防霉、防潮、防蛀和防喪失的要求，防止在貯存過程中受到損壞。4.8.3工程照片、錄像、光盤等特殊記錄的貯存和保管，應保證所有記錄不受損壞，記錄的主管部門應根據生產廠商推薦的包裝和貯存方法進行包封和貯存。4.8.4檔案管理人員應定期檢查，確保貯存設施環境處于良好狀態，確保記錄不會由于貯存或操作不當發生變質，確保以前簽收的記錄無短缺，并放置在正確的位置上。4.9記錄的收集和傳遞4.9.1各公司對每一個單位工程(或專業工程、產品)由總工程師組織技術部門編制的單位工程(或專業工程、產品)質量保證與交工驗收技術資料清單(方案)，事先應按規定做技術資料的種類、工程、做法、執行者、保管時限等。在工程進展中，同時填寫、收集、整理工程技術資料，記錄與管理體系運行記錄，并按規定的要求傳遞給有關人員和各公司各歸口管理部門。傳遞質量記錄應做收發登記。4.9.2對供方及外包工程提供的外來記錄應隨工程進度及時收集妥善保存5記錄的保存期限和處置5.1記錄的保存期限：管理體系運行記錄保存期限一般為三年，施工質量記錄為長期保存，存于軟盤等電子媒體的質量記錄應有備份。5.2超過保存期限的記錄可以處置，但是應保存處置記錄。5.3歸檔后的處置工作由集團公司檔案室負責，記錄的處置方法分為銷毀或分送有關人員作參考資料等。5.4需要銷毀的記錄，可采用碎紙機粉碎或直接送回收公司等方法處理，銷毀過程應有人監督，并作好記錄。5.5對超過保存期限，但仍有參考價值的記錄，可分發給有關部門和人員，附加說明作參考，但應作好標識。6相關文件全部程序文件集團公司各項管理制度、方法施工合同?施工組織設計編制程序?GB/T19001-2024標準4.2.4條款GB/T50430-2024標準3.5.3、10.5.5條款GB/T24001-2024標準4.5.4條款GB/T28001-2024標準4.5.4條款7記錄?單位工程質量保證與交工驗收技術資料清單?QG-GSSJ-B0201甘肅第四建設集團有限責任公司管理體系文件-程序文件環境因素識別與評價控制程序QG-GSSJ-B034/0甘肅第四建設集團有限責任公司管理體系文件-程序文件環境因素識別與評價控制程序QG-GSSJ-B034/0環境因素識別與評價控制程序1目的識別、評價與更新公司在管理、施工、效勞等活動中能夠控制和可望對其施加影響的環境因素，確保重要環境因素能夠得到有效控制，減少對環境的不利影響。2適用范圍適用于集團公司范圍內能夠控制和可望施加影響的環境因素的識別與評價。3職責3.1集團公司工會辦公室負責對各部門和各公司上報的環境因素進行確認，是否識別充分，重大的環境因素有無遺漏，并將發現的問題通知各單位。3.2各公司總工程師負責批準?重要環境因素臺帳?。3.3各公司負責對本單位的環境因素進行識別，由專人負責填寫?環境因素識別調查評價表?和?重要環境因素臺帳?，并動態進行管理。將結果報工會辦公室備案。4控制程序4.1收集、識別與評價4.1.1a施工和商品混凝土生產過程應包括自身可以控制的和能夠施加影響的施工準備、根底、結構、裝修、竣工驗收、回訪保修等階段。b辦公區域指公司總部、下屬各單位、工程部的辦公區域。c生活區指工程部的生活區域。4.1.2識別a識別時應考慮三種時態、三種狀態和六個方面：①三種時態是：過去、現在和將來：指以往造成的〔過去〕、現有的污染〔現在〕以及管理、施工、效勞等活動中可能產生〔將來〕的環境影響。②三種狀態是：正常、異常和緊急狀態：指正常活動以及可合理預見的異常情況〔突遇停水、停電〕和緊急狀態〔如火災、爆炸等事故〕所伴隨的潛在重大環境影響。③八個方面是：向大氣的排放、向水體的排放、向土地的排放、原材料和自然資源的使用、能源使用、釋放的能量〔如熱、輻射、振動等〕、廢物和副產品、物理屬性〔如大小、形狀、顏色、外觀等〕。b對環境造成的影響主要有：大氣污染、水污染、土壤污染、噪聲、振動、固體廢物、能源和資源的消耗、有毒有害化學品的使用等。c環境因素的描述：污染物+狀態，如噪聲的排放、污水的排放、油的泄露、汽車尾氣的排放。4.1.3施工活動中環境因素的識別要按照施工工序的不同進行〔分部-分項-工序〕。除施工活動之外〔管理和效勞活動〕的環境因素應從工作所涉及的各種活動入手進行識別。a由技術員結合以往類似工程施工或活動中存在的環境因素，會同其他相關人員在活動和效勞現場進行識別觀察，為?環境因素識別調查評價表?提供依據。b在現場觀察的根底上，由各單位填寫?環境因素識別調查評價表?，統一報工會辦公室。4.1.4評價各單位將識別出來的環境因素進行分類、匯總，形本錢單位的?環境因素識別調查評價表?，作為重要環境因素評價的根底。自行組織評價，確定重要環境因素。a評價的流程調查分析環境因素的影響——評價環境因素的影響程度——確定重要環境因素。b評價的方法：采用定性判斷和定量打分相結合的方法。⑴定量打分法將每一評價因子設定等級區間和分值，進行打分，評定重要環境因素。①影響范圍〔環境影響的規模和范圍，以a表示〕：分超出社區、周圍社區、場界內、員工10人以下、操作者本人。②影響程度〔從其恢復程度考慮，以b表示〕：分嚴重〔不可恢復〕、一般〔一年之內可恢復〕、輕微〔一天至一周之內可恢復〕。③發生頻次〔環境影響發生的頻率，以c表示〕：分持續發生、間歇發生、偶然發生。④排放符合性〔法律法規的遵循情況，以d表示〕：分超標、達標。⑤相關方關注度〔從對相關方的影響、抱怨程度和合理性考慮，以e表示〕：分嚴重〔極度關注〕、中等〔一般關注〕、輕微〔不甚關注〕。⑥資源、能源的消耗〔以f表示〕：以目標本錢降低率的好〔低于目標本錢降低率〕、中〔到達目標本錢降低率〕、差〔超過目標本錢降低率〕劃分。⑦可節約程度〔從能否節約入手分析，以g表示〕：分加強管理可明顯見效、改造工藝可明顯見效、較難節約。⑵定性判斷法當遇有以下情況時，可直接定性判定為重要環境因素：①已違法或接近違反法律及強制監測的環境因素；②并不違法但當地政府高度關注或強制監測的環境因素：噪聲、揚塵和污水的排放等；③政府或法律明令禁止使用、限制使用或替代使用的物資：如哈龍物質的使用、石棉瓦的使用等；④法律、法規有明文規定但無定量指標的環境因素：廢棄物的管理、危險化學品的管理與使用等。c重要環境因素評分法的評價依據執行本程序重要環境因素評分基準的規定〔詳見評分基準〕。d重要環境因素確實認⑴首先用定量打分的方法確定重要環境因素。單項因子等于5或a至e項之和≥15分的環境因素為重要環境因素；單項因子等于5或f、g兩項之和≥7分的環境因素為重要環境因素。⑵無法定量打分判斷時，用定性判斷方法。⑶判定為重要環境因素后，應到現場進行核實確認，并填寫?施工現場重要環境因素確認記錄?。⑷被評價為重要環境因素的環境因素填入?重要環境因素臺帳?，報單位總工程師審核，上報工會辦公室備案。⑸工會辦公室要審核公司環境因素的識別和評價結果是否符合要求；有無遺漏重要的環境因素，并指導公司補充完善。4.2環境因素的更新和重要環境因素的重新評審4.2.14.2.2a環境法律、法規及其他要求發生較大變化時；b相關方有合理抱怨時；c管理方針有變化時。4.2.44.3重要環境因素的控制4.3.14.3.25適用于標準條款GB/T240014.3.16相關文件?管理手冊??記錄控制程序?7記錄?環境因素識別調查評價表?QG-GSSJ-B0301?施工現場重要環境因素確認記錄?QG-GSSJ-B0302?重要環境因素臺帳?QG-GSSJ-B0303重要環境因素評分基準甘肅第四建設集團有限責任公司管理體系文件-程序文件危險源辨識、風險評價及控制措施確實定控制程序QG-GSSJ-B044/0甘肅第四建設集團有限責任公司管理體系文件-程序文件危險源辨識、風險評價及控制措施確實定控制程序QG-GSSJ-B044/0危險源辨識、風險評價及控制措施確實定控制程序1目的及時、準確、持續辨識集團范圍內能夠控制或可望進行控制的危險源辨識、風險評價和必要控制措施確實定，實現對職業健康平安風險的預防和有效控制。2適用范圍適用于集團公司范圍內的危險源辨識與風險評價和風險控制，結合集團公司建筑施工的特點，本程序著重于建筑施工活動有關危險源辨識、風險評價和控制措施確實定。3職責3.1集團公司管理者代表負責批準集團總的?危險源調查、風險評價表〔打分法〕?、?危險源調查評價及重大風險及其降低風險措施確定表?。3.2各公司總工程師審核本單位的?危險源調查、風險評價表〔打分法〕?、?危險源調查評價及重大風險及其降低風險措施確定表?。3.3集團公司平安設備部負責將各公司辨識出的危險源及不可接受風險的控制措施進行確認，作為檢查、指導各單位危險源控制有效性的依據。3.4集團各部門和公司對本部門和本單位的危險源進行辨識、風險評價和降低風險控制措施確實定,填寫?危險源調查、風險評價表〔打分法〕?、?危險源調查評價及重大風險及其降低風險措施確定表〔直接判斷法〕?，報集團平安設備部備案。3.5集團公司辦公室負責集團公司院內消防、交通平安的危險源辯識、更新及控制工作。3.6工程部負責對本工程的危險源進行辨識、風險評價和降低風險控制措施確實定,填寫?危險源調查、風險評價表〔打分法〕?、?危險源調查評價及重大風險及其降低風險措施確定表〔直接判斷法〕?，報本單位平安設備部備案。4控制程序4.1收集與識別4.1.1a施工現場周圍的環境：如工程周圍的地形、地質、周圍的環境、氣候、氣象條件、資源、交通等。b施工現場的平面布置。c現場臨時設施、工作區域、過程、裝置、機器和設備、操作程序和工作組織的設計，包括其對人的能力的適應性。d工程施工和混凝土生產的工藝過程。e施工時使用的機械設備、裝置、工具等。f有毒有害作業部位(如粉塵、毒物、噪聲、振動、輻射、高溫及低溫等有危險源的作業部位)。g各項制度的規定(工時制度、體力勞動強度分級制度、高處作業分級制度、職工勞動保護制度等)。h管理設施、事件應急搶險設施和輔助生產、生活、衛生設施。4.1.2辨識危險源應考慮：a危險源的范圍、性質和時限性三個方面的特點。結合建筑業的特點，根據工程施工的實際情況，重點應考慮以下10類危險源，并按施工過程不同進行全面識別。①高處墜落：包括腳手架、吊籃、洞口臨邊、塔吊、龍門吊、井字架、物料提升機、深根底槽邊等處的墜落；②物體打擊：包括鋼管、扣件、物料、機械零件、作業工具等物體的打擊；③機械傷害：包括起重吊裝設備、挖掘機、推土機、場內機動車、木工機械、鋼筋機械等造成的傷害；④觸電：包括現場臨時用電、電焊機、雷電等造成的觸電；⑤火災和爆炸：包括現場臨時用電、電焊作業、氣焊作業、氧氣瓶和乙炔瓶、易燃易爆材料的燃燒與爆炸；⑥坍塌、倒塌：包括基坑支護和井樁、腳手架、塔吊、龍門吊、井字架、物料提升機等；⑦與工具、材料搬運有關的危險源：包括起重吊裝設備、場內機動車、挖掘機、推土機等在施工現場或上下班過程的傷害；⑧車輛傷害：場內機動車、挖掘機、推土機等在施工現場或上下班過程的傷害；⑨中毒或窒息：井樁成孔、粉刷、防水作業及宿舍內煤氣中毒等造成的傷害；⑩職業病：水泥塵肺等。b識別危險源還要考慮五種危險因素：①物理性因素，如設備設施缺陷、防護缺陷、危險電源、噪聲、明火、信號、標志缺陷等；②化學性因素，如易燃易爆、自燃性物質、有毒性物質、腐蝕性物質、其它化學性危險源等；③生物性因素，如傳染病、致病生物、致害動植物等；④心理生理性因素，如負荷超限、健康狀況異常、禁忌工作、心理異常、辨識功能缺陷等；⑤行為性因素，人的行為、能力和其他的人的因素〔如指揮錯誤、操作失誤、監護失誤等〕。c還要考慮常規活動〔正常的工作活動〕和非常規活動〔臨時性的檢修或非現場人員的活動〕。d所有進入工作場所的人員〔包括承包方人員和訪問者〕的活動，因他們的活動而產生的危險源和風險；因使用他們所提供的產品和效勞而產生的危險源；他們對作業現場的熟悉程度及他們的行為。e已識別的源于工作場所外的，能夠對工作場所內組織控制下的人員健康平安產生不利影響的危險源f人的行為、能力和其他人的因素。g已識別的源于工作場所外，能夠對工作場所內組織控制下的人員健康平安產生不利影響的危險源。h在工作場所附近，由組織控制下的工作相關活動所產生的危險源。i任何與風險評價和實施必要控制措施相關的適用法律義務。4.1.3通過以上識別，要將識別的結果填寫在?危險源調查、風險評價表〔打分法〕?、?危險源調查評價及重大風險及其降低風險措施確定表〔直接判斷法〕?中，按照本程序3的要求傳遞到有關部門。4.2風險評價風險評價是對危險源導致的風險進行評估、對現有控制程序的充分性加以考慮以及對風險是否可接受予以確定的過程。這個過程也是需要動態進行的。4.2.1風險評價的方法有：a不符合法律法規及其他要求：對于有法律法規有要求未執行存在的風險直接判斷不可承受的；b相關方合理抱怨或要求：只要是合理的并有法律依據的，會造成不可承受風險的；c曾發生過事故，仍未采取有效控制措施：對于以往發生過的事件或者從網絡等媒體上獲取的事件，結合組織自身的管理水平直接進行分析判斷；d直接觀察到的風險：針對現場觀察發現的事件隱患；現場觀察判斷。以上只要構成了可能產生不可承受的風險的程度均可直接判斷是否為不可承受的風險，填寫?危險源調查評價及重大風險及其降低風險措施確定表〔直接判斷法〕?。4.2.2當以上直接判斷的方法不能確定風險是否可承受時，采用D=LEC法定量進行風險評價。填寫表1.式中：D=風險值E=暴露于危險環境的頻繁程度L=發生事故的可能性大小C=發生事故的后果從系統平安角度考慮，絕對不發生事故是不可能的，所以人為地將發生事故可能性極小的分數定為0.1，而必然要發生的事故的分數定為10，介于這兩種情況之間的情況指定為假設干中間值，如下表所示。事故發生的可能性〔L〕分數值事故發生的可能性分數值事故發生的可能性10完全可以預料0.5很不可能，可以設想6相當可能0.2極不可能3可能，但不經常0.1實際不可能1可能性小，完全以外當確定暴露于危險環境的頻繁程度〔E〕時，人員出現在危險環境中的時間越多，那么危險性越大。規定連續出現在危險環境的情況定為10，而非常罕見地出現在危險環境中定為0.5，介于兩者之間的各種情況規定假設干個中間值，如下表所示。暴露于危險環境的頻繁程度〔E〕分數值事故發生的可能性分數值事故發生的可能性10連續暴露2每月一次暴露6每天工作時間內暴露1每年幾次暴露3每周一次，或偶然暴露0.5非常罕見地暴露關于發生事故產生的后果〔C〕：由于事故造成的人身傷害與財產損失變化范圍很大，因此規定其分數值為1-100。把需要救護的輕微傷害或較小財產損失的分數規定為1，把造成多人死亡或重大財產損失的可能性分數規定為100，其他情況的數值均為1-100之間，如下表所示。發生事故產生的后果〔C〕分數值事故發生的后果分數值事故發生的后果100大災難，許多人死亡7嚴重，重傷40災難，數人死亡3重大，致殘15非常嚴重，一人死亡1引人關注，不利于根本的平安衛生要求風險值〔D〕D值危險程度D值危險程度＞3201級：極其危險，不能繼續作業20-704級：一般危險，需要注意160-3202級：高度危險，需立即整改＜205級：稍有危險，可以接受70-1603級：顯著危險，需要整改當風險級別到達1、2級時填寫本程序?危險源調查評價及重大風險及其降低風險措施確定表〔直接判斷法〕?QG-GSSJ-B0402。4.2.3應管理和控制可能影響組織職業健康平安危險源和風險評價的任何變更，包括組織的結構、員工、管理體系、過程、活動、材料使用等。應在其引入前通過危險源辨識和風險評價評估。不僅要在設計階段考慮新的過程或運行所帶來的危險源和潛在的風險，還需在組織以及現有的運行、產品和效勞或供方發生變更時，考慮變更所帶來的危險源好潛在的風險。變更管理過程應考慮：a新的或經修改的技術〔包括軟件等〕、設備、設施或工作環境；b新的或修訂的程序、工作慣例、設計、標準或標準；c不同類型或等級的材料；d現場組織結構和人員配備，包括所用承包方的重大改變；e健康平安設施和設備或控制措施的要求；f是否已產生新的危險源；h哪些是與新危險源相關的風險；i源自其他危險源的風險是否已經發生；j變更是否可能對現有風險控制措施產生不利影響；k在綜合考慮了措施的可用性、可接受性以及現時和長期本錢的情況下，是否已經選擇了最適宜的控制措施4.3不可接受風險確實定和管理4.3.1不可接受風險確定的依據a風險評價為1級的危險源直接判定為不可承受風險。b風險評價為2級的局部危險源，由工程部結合自身實際確定其是否為不可承受風險。4.3.2不可承受風險的控制與管理4.3.2.1各公司對自己判定的不可承受風險應確定控制措施，應確保在確定控制措施時考慮風險評價的結果；考慮變更現由控制措施時，應按照如下順序考慮降低風險：a消除：改變設計以消除危險源，如手動變為使用機械操作：引用機械提升裝置以消除手舉或手提重物這一危險行為。b替代：用低危害物質替代或降低系統能量，如較低的動力、電流、壓力、溫度等。c工程控制措施：安裝通風系統、機械防護、連鎖裝置、隔音罩等；如施工現場指定的各項平安措施方案及實施；d標示、警告和管理控制措施：平安標志、危險區域標識、發光標志、人行道標志、警示器或警告燈、報警器、平安規程、設備檢修、門禁控制、平安管理制度、平安技術交底、操作牌和作業許可等；e個體防護裝備：平安防護眼鏡、聽力保護器具、面罩、平安帽、平安帶、平安網、口罩和手套等。4.3.2.2應用以上控制措施的層級選擇順序時，應考慮相關的本錢、降低風險的益處、可用的選擇方案的可靠性，要考慮以下方面：a上述各控制措施層級選擇順序中各要素的組合，采用組合控制的措施的需求〔如工程控制措施與管理控制措施相組合〕；b以往管理活動中控制錯的良好慣例〔如危險源較大的分局部項工程管理規定的執行、施工平安技術交底、各平安專項方案的制定和實施等〕；c如何使工作適宜于人〔如考慮人的心理和生理能力等〕；d利用技術進步改進控制措施〔如大模板的支拆、腳手架的支拆、混凝土的振搗等新技術的應用等〕；e采用能保護每一個人的措施〔如采用可保護處于危險源附近的所有人的工程控制措施，優于僅對個人采用個體防護裝備〕；f人的行為以及特定的控制措施，是否能夠為人們所接受并能得到有效控制；g典型人為失誤的根本類型〔例如：頻繁重復動作的簡單失誤；記憶錯誤或注意力分散；缺乏理解和判斷失誤；違反規那么和程序等〕；h引入方案維護的需求〔如對現場機械防護裝置、腳手架、臨時用電等的維護等〕；i風險控制措施失效時，對緊急或意外情況做出安排的可能需求；j非組織聘用人員〔如訪問者和承包方人員〕對工作場所和現有控制措施陌生的可能性。4.3.2.3按照優先順序實施控制措施。在確定優先順序時，應考慮所籌劃的控制措施降低風險的可能性；應優先考慮處置高風險活動的控制措施，或能夠帶來實質性風險降低效果的控制措施。4.3.2.4法律法規和國家和行業的標準、標準等是必須遵守的要求。應確保有能力到達這些要求。4.3.2.5應持續對控制措施實施監控，以確保控制措施的充分性得到保持。執行?體系過程、產品與環境和職業健康平安績效監測控制程序?的有關規定。4.4記錄結果并將結果形成文件危險源辨識、風險評價和控制措施確實定結果應形成文件并及時更新。以下類型的信息應保持記錄：a危險源辨識記錄b分層級的控制措施〔如危險性較大的分局部項工程平安施工方案、各專項平安技術措施方案、平安技術交底等〕c三級平安教育記錄d監視和控制風險的措施描述，也可包含在運行控制程序、培訓程序中。4.5持續評審4.5.1危險源的辨識額風險評價需持續進行，集團應從以下各方面的影響來考慮評審的時間安排和頻次：a當判定現有風險控制措施是否有效和充分時；b對新危險源的響應有需求時；c對自身所產生變更有響應需求時；d對監視活動、事件調查、緊急情況或應急程序測試結果的反響有響應需求時；e法律法規變化時；f外部因素，如新興的職業健康平安問題；g新技術和新設備的推廣應用時；h勞動力〔包括承包方〕多樣性的變化；i采取糾正和預防措施所提議的變更4.5.2持續評審要求a定期評審可有助于確保不同人員在不同時期所完成的風險評價能夠保持一致性。如果情況已發生變化和更好的風險管理技術已成為可用的技術，那么就有必要做出改進。b當評審標明現有的或籌劃的控制措施仍然有效時，那么無必要實施新的風險評價。c內部審核和外部審核為檢查危險源辨識、風險評價和控制措施的到位和更新提供了時機。內審應考慮是否需要更新危險源。5適用于標準條款GB/T280014.3.16相關文件?管理手冊?QG-GSSJ-A01?記錄控制程序?QG-GSSJ-B047記錄?危險源調查、風險評價表〔打分法〕?QG-GSSJ-B0401?危險源調查評價及重大風險及其降低風險措施確定表?QG-GSSJ-B0402甘肅第四建設集團有限責任公司管理體系文件-程序文件法律法規和其他要求控制程序QG-GSSJ-B054/0甘肅第四建設集團有限責任公司管理體系文件-程序文件法律法規和其他要求控制程序QG-GSSJ-B054/0法律法規和其他要求控制程序1目的及時獲取、確認、更新適用于集團公司的質量、環境和職業健康平安管理的法律法規和其他要求，為管理體系的有效運行提供法律依據。2適用范圍適用于集團公司質量、環境和職業平安健康管理的法律、法規和其他要求的獲取、確認和更新。3職責3.1集團公司技術質量部負責制定并監督實施本程序。平安設備部負責匯總形成、確認和更新集團公司職業健康平安管理的法律、法規和其他要求清單；工會辦公室負責匯總形成、確認和更新集團公司環境管理的法律、法規和其他要求清單。3.2集團公司技術質量部負責匯總形成、確認和更新集團公司的技術標準、標準清單；執行?文件控制程序?的規定。3.3集團公司各部門和各公司：3.3.1負責獲取各自工作范圍內最新的法律法規和其他要求并傳遞到集團公司技術質量部。3.3.2負責具體執行各自適用的法律法規和其他要求的有關規定。4控制程序4.1獲取渠道4.1.1集團公司各部門要與上級有關部門建立聯系，確保信息的暢通，并通過上門走訪、電話等方式隨時從上級有關部門處獲取最新的法律法規和其他要求。4.1.2集團公司各部門和各公司根據工作需要，通過訂閱報紙或雜志、到書店查詢、隨時登陸相關網站等方式，獲取最新的法律法規和其他要求，填寫?法律法規和其他要求獲取登記表?。4.1.3通常獲取的渠道包括：互聯網；各主要的官方網站；圖書館；建設廳、安監局、環保局等監管機構；法律效勞機構；環境和職業健康平安研究或咨詢機構；設備生產商；材料供應商；承包方及顧客。4.2確認和傳遞4.2.1法律法規和其他要求包括：a法律法規和規章；政令和指令；監管機構發布的命令；許可、執照或其他形式的授權；條約、公約等。b其他要求包括：合同約定；與員工的協議；與相關方的協議；與環境和職業健康平安監管機構的協議；非法規性指南；集團公司或其上級組織的公開承諾；集團公司公司或各公司的要求等。4.2.2集團公司各部門和各公司對獲取的法律法規和其他要求的適用性及有效性進行確認后，建立公司的?法律法規和其他要求清單?，確認適用的條款和對應的環境因素和職業健康平安風險；保存其原件或復印件，將清單及時傳遞到平安設備部，并將法規文件及時傳遞到有關單位，具體執行?信息交流、參與和協商控制程序?和?文件控制程序?的有關要求。4.2.3技術質量部根據集團公司各部門和各公司提供的?法律法規和其他要求清單?，匯總建立集團公司的?法律法規和其他要求總清單?，并及時下發至各公司。4.2.4確認獲取的法律法規和其他要求應有適宜性，應考慮其適用于集團公司的有關環境因素和職業健康平安管理活動。須適用于集團公司內的各部門；集團公司的活動；集團公司的施工活動、過程、設施、設備、材料和人員及場所。4.3更新4.3.1集團公司各部門和各公司位按照4.1的要求，隨時跟蹤法律法規和其他要求的變化，當其更新或追加時，應及時對?法律法規和其他要求清單?進行確認和更新。4.3.2集團公司技術質量部根據各部門更新的清單，及時將清單更新的情況以下發文件的方式通知各有關單位。4.4管理要求4.4.1集團公司各部門和各公司要妥善保管法律法規和其他要求原件或復印件，對過期、作廢的法律法規和其他要求文件，執行?文件控制程序?的有關規定。4.4.2集團公司各部門和各公司需查詢法律法規和其他要求文件時，應到有關部門借閱或查詢，并填寫借閱記錄，執行?記錄控制程序?的有關規定。4.4.3集團公司部門和各公司結合實際需要，根據?法律法規和其他要求總清單?，須配備適用的法律法規和其他要求等文件，并對相關人員進行培訓，分別執行?文件控制程序?和?人力資源管理程序?的有關規定。4.4.44.4.5當法律法規和其他要求發生變化時，應對執行有關文件的適宜性進行評審和修訂，確保文件符合法律法規和其他要求，更好的貫徹落實最新的法律法規和其他要求。5適用于標準條款GB/T190014.2.3；GB/T50430-2024第7.8.9.10章GB/T240014.3.2；GB/T280014.3.26相關文件?管理手冊??信息交流、參與和協商控制程序??記錄控制程序??文件控制程序??人力資源管理程序??環境因素識別和評價控制程序??危險源辨識、風險評價和控制措施確實定程序?7記錄?法律法規和其他要求獲取登記表?QG-GSSJ-B0501?法律法規和其他要求清單?QG-GSSJ-B0502?法律法規和其他要求總清單?QG-GSSJ-B0503甘肅第四建設集團有限責任公司管理體系文件-程序文件管理評審程序QG-GSSJ-B064/0甘肅第四建設集團有限責任公司管理體系文件-程序文件管理評審程序QG-GSSJ-B064/0管理評審程序1目的和適用范圍為確保集團公司質量、環境、職業健康平安管理體系的適宜性、充分性、有效性，尋求實現方針、目標要求與管理體系的持續改進而制定本程序。本程序適用于對集團公司管理體系的評審和改進。2職責2.1集團公司最高管理者主持管理評審會議，批準評審籌劃和評審輸出報告。2.2管理者代表〔以下簡稱“管代〞〕負責專項評審的組織工作，審閱輸入資料，提出需評審的體系改進事項，審核評審籌劃與輸出報告，批準對評審輸出決定需要糾正或改進所采取的對策措施。2.3集團公司領導層參加管理評審，評價和討論評審輸入事項。2.4體系過程〔要素〕各主控部室和各公司，負責提交管理體系過程業績、工程質量、顧客反響、環境績效、合規性評價結果、職業健康平安目標、信息及需改進等報告和資料、參加評審會并負責落實評審輸出所決定的有關事項。2.5技術質量部負責專項評審的籌劃、聚集評審輸入資料，匯報內審結果，編寫評審報告、保存和管理評審記錄等資料。2.6辦公室負責總經理辦公會，整理會議紀要并分發到相關部室。2.7工會辦公室負責發布集團公司職工代表大會會議通知，并保存管理評審簽到表，對會上討論的內容和改進的建議，經職工代表大會審議通過后、下發文件，工會做好會議記錄。3工作流程3.1管理評審形式主要有兩種：每年的年終總結會包括職工代表大會是集團的綜合管理評審；關于公司組織機構和職責等變化的專題會議等為專項管理評審。管理評審的工作流程如以下列圖所示：3.2評審的方式及頻次3.2.1管理評審一般采用會議的形式，集團公司最高管理者主持，必要時可委托管代或集團公司其他領導主持。3.2.2管理評審會議每年至少一次，一般情況下可結合每年年初的職工代表大會進行評審，且與上次評審間隔時間不超過12個月。3.2.3假設發生以下特殊情況之一時，可結合集團公司總經理辦公會和生產例會等隨時安排評審，可增加評審次數，以確保管理體系的適宜性、充分性和有效性：a社會環境、市場需求、適用法律法規及其他要求有較大變化時；b內部組織機構和經營機制發生變化引起管理職責較大變化時；c發生質量、環境、平安事故或重大問題，連續出現顧客報怨和相關方的投訴、監督管理機構提出工程質量、環境污染、平安防護方面的批評時；d第三方審核有嚴重不符合項時；e其他有管理體系改進時機和變更需要，包括方針、目標有較大調整時。3.3管理評審的籌劃與準備3.3.1集團公司每年年初召開一次職工代表大會，作為年終總的管理評審。由工會辦公室事先籌劃，明確評審目的、內容、時間地點、參加人員等，經領導批準后，發出會議通知，。3.3.2參加評審會議的各部室負責人和各公司負責人在接到評審方案后，根據評審內容，結合以下要求準備好書面總結輸入資料：a質量管理體系的適宜性、充分性、有效性；b施工和效勞質量滿足要求的程度；c工程質量、質量管理活動狀況及開展趨勢；d潛在問題的預測；e工程質量、質量管理水平改進和提高的時機；f資源需求及滿足要求程度；g內部審核的結果；h環境合規性評價與職業健康平安法規遵循情況的測量結果；i和外部相關方的交流信息，包括抱怨；j管理體系過程業績及工程質量的監測情況；k集團公司在環境污和職業健康平安管理的績效；l目標和指標的實現程度；上年度管理評審決議的落實情況；m糾正和預防措施的實施狀況；n影響管理體系的客觀環境變化〔包括法律、法規和其他要求變化、經營管理方式變化等體系變更需要〕；o資源需求及其他需改進的建議。3.3.3定期召開的黨政領導會議、生產會等也可視為體系運行情況的管理評審會，并結合以上各條款情況由總經理、辦公室、平安設備部、技術質量部決定輸入內容與輸出決定，并對前次評審結果進行檢查、措施驗證〔包括對年度專項評審輸出所做出的結果〕。3.4評審實施與輸出3.4.1年度專項評審會由最高管理者主持，在集團公司會議室集中召開，參加人員需簽到。依照評審方案擬定的會議議程和輸入資料依次進行匯報、評價、討論，最終形成評審決議，由技術質量部根據發言記錄，書面資料，領導決定，于會后編寫評審報告，經管代審核、最高管理者批準后，印發給集團公司領導層成員、相關部室及各公司。3.4.2黨政領導會議和生產會議的評審，其輸出形式按貫例通過印發會議紀要的方式實施。3.4.3管理評審報告的主要內容一般包括〔但不限于〕以下方面：a質量、環境職業健康平安管理體系適宜性文件規定的充分性，運行的有效性評價結論；b體系過程的改進及其措施；c資源的需求與調整等；3.4.4評審報告要求解決的問題或改進措施的落實，由相關部室和各公司限期實施完成，并在總經理辦公會或生產會上匯報落實完成情況，并得到驗證。4相關文件?管理手冊??不合格產品、不符合過程、事件及糾正與預防措施控制程序?QG-GSSJ-B26?數據分析應用程序?QG-GSSJ-B27GB/T19001-2024標準5.6條款GB/T50430-2024標準13.2.4條款GB/T24001-2024標準4.6條款GB/T28001-2024標準4.6條款5記錄管理評審方案與會議通知；管理評審輸入資料；管理評審簽到表；管理評審會議記錄；管理評審報告；評審決定的落實和效果驗證資料。甘肅第四建設集團有限責任公司管理體系文件-程序文件人力資源管理程序QG-GSSJ-B074/0甘肅第四建設集團有限責任公司管理體系文件-程序文件人力資源管理程序QG-GSSJ-B074/0人力資源管理程序1目的和適用范圍建立并執行本程序，為組織內體系人員管理、工程的實現，提供符合性必須的各類人員，并對其工作職責、人員能力、資格、資質、培訓和意識進行控制和管理，以滿足施工生產和各項管理工作及企業開展規劃的需要，確保培訓的效果到達要求，從而不斷提高全體員工的質量意識、環境意識、職業健康平安意識和技能。本程序適用于任何在集團公司控制下與質量、環境、職業健康平安管理體系有關的所有人員。2職責2.1人力資源部是本程序的主控部門，負責審查管理人員資格，足額配備管理人員，開發培養管理力量。編寫集團公司有關人力資源制度和管理方法，并予實施；編審集團公司中層領導和管理人員的任職條件，并以文件的形式確定與質量、環境、職業健康平安管理崗位相適應的任職條件，依據年度用人方案和工作崗位的實際需要，招聘、平衡調配人員，主持對新招聘人員的崗前根底培訓教育；負責編制人員的考勤、業績考核、薪酬調整、晉級、獎懲管理制度并予催促和過程實施；審核各部門和基層單位的培訓申請，編制集團公司年度人員培訓方案，并組織或催促實施；管理并辦理專業管理人員技術職務、執業、職業、崗位資格的培訓、考試、考核、評審、取證事宜；負責人員的教育、培訓、經歷、技能、資格以及對人員能力、素質考核評價的記錄、憑證和相關資料的管理，并根據集團公司整體開展規劃綱要，制定并實施人力資源部的三年開展規劃。2.2各公司或部門負責按要求向施工工程〔崗位〕配備合格的各類人員，負責組織實施有關人力資源管理制度和管理方法；識別和編制本單位〔部門〕各崗位施工人員和專業管理崗位工作人員的任職條件；按照崗位任職條件配置相應的人員，編制年度人員需求方案；組織實施對新進場人員的三級教育培訓；按規定要求造發工資、實施業績考核、工資的調整、晉級、獎懲等報審管理；負責組織本職能系統或本單位日常的工作業務與作業技能的培訓和人員質量、環境、職業健康平安意識的教育，按要求安排人員參加集團公司組織或外培機構的培訓、考試、考核、評審，對所任用人員的能力素質和工作績效進行測評。各公司或部門要根據集團公司開展規劃制定本單位或部門的開展規劃。2.3技術質量部負責識別和制定對在工程施工生產過程中從事技術管理和工序作業人員應有的知識、技能和操作資格方面的要求，協同管理為到達這些要求應進行的實用技術、技能的培訓，主持考核、評價這些培訓的效果；2.4平安設備部負責監督檢查施工現場特殊工序操作人員的技能與資格是否符合規定要求及其應有的憑證和記錄。2.5其它各部室和相關單位、應對口抓好各類人員的經常性教育、培訓，負責對本單位員工進行業務和績效考核，并保持建立應有的記錄和臺賬。3人力資源管理流程圖４工作內容和途徑4.1確定工作人員的能力要求〔任職條件〕4.1.1任何在集團公司控制下承擔與質量、環境和職業健康平安有影響任務的所有人員。4.1.2根據任職層次和具體崗位工作的不同需要，在識別和確定人員任職所應具備的能力要求〔任職條件〕時應充分考慮到從事相應崗位工作的人員所必須的根本素質，包括所需的最低教育水平、培訓、工作經歷、專業技能、崗位資格、個人品行素質等方面的要求。a教育水平：從事管理工作的人員應至少到達高中教育水平，其中擔任專業技術職務的人員應完成適宜的中等以上專業學歷教育。從事生產作業的技術工人應至少到達初中教育水平。但已在崗位任職的人員中教育水平雖未到達上述要求者，其培訓、經驗、技能和資格經考核評價，能與所從事的工作相適宜，仍可予以使用。b培訓：任職人員應經過從事有關工作所必須的知識和技能培訓，這些培訓可按不同目的和要求，或者是公司組織的培訓，或者參加外部授權機構的培訓。這些培訓的效果應通過考試、考核、試作業、觀察鑒定、核驗培訓合格證或資格證予以證實。c工作經歷：人員在本行業或本專業的工作經歷中從事過的活動，或取得的經驗有助于其在本職工作方面知識的增長和能力的提高。d專業技能：應考慮人員所完成的專業教育水平或具有的技能專長能與其從事的工作對口，技能到達一定的熟練適宜程度。e崗位資格：已相應取得有關規定要求的專業技術職務證書，特殊專業崗位的執業資格證書、資質證書，專業管理人員崗位合格證書，職業技能鑒定等級證書、特種作業人員操作證或其它有要求的資格證書。f個人根本品行素質：1)老實、慎重，能領會本職工作的重要性和相關性，有上進心和責任感；2)思維開放，愿意為做好本職工作學習新的知識和技能、考慮不同的意見和觀點；3)能與上下級、其他管理或專業人員、同行、顧客、其他有關方之間進行溝通；4)有創新意識，能識別本職工作中改進的需求，堅持不懈追求更好的工作效果。g其它適宜條件，如年齡、性別、身體及有無阻礙正常工作的個人拖累等。4.1.3集團公司各部門應對本職能系統專業管理崗位工作人員的能力要求〔任職條件〕進行識別，編制?專業管理崗位工作人員能力要求表?，經人力資源部審核后，由集團公司董事長批準。4.1.4各公司對工作人員的能力要求應遵從相應職能系統專業管理崗位工作人員的任職條件及相關法規制度對人員培訓、資格的要求。對綜合任職人員的能力要求應根據其從事的工作范圍，采取相應任職條件中比較高的要求。4.1.5對工程施工生產過程中從事工序作業的技術工人，特別是從事特殊工序〔如焊接、防水、高空作業等〕作業、關鍵工序作業和特別工作環境(如冬期或作業粉塵超標)中作業的技術工人所需技能、防護、培訓和資格的要求，包括應遵從的相關法規制度對這方面的要求,由技術質量部負責識別，并在制定的技術類作業文件中形成具體規定。4.1.6集團公司任用中層領導成員的能力要求〔任職條件〕，由人力資源部根據崗位工作需求，編制相應的能力要求〔任職條件〕報董事長審批。4.1.7工作人員能力要求〔任職條件〕確定后，作為人力資源部選擇、招聘、錄用、安排工作人員和各部門、單位任用工作人員及考核的主要根據。4.2工作人員的招聘、錄用和調配4.2.1集團公司根據機構設置、崗位需求和現有人員及基層單位年度人員需求方案情況，安排有能力的人員從事相適宜的工作。其中層領導成員的任用由集團公司辦公會議討論決定；中層以下管理人員的任用，由用人部門或單位提出方案，采用表格?年度人員需求方案表?報人力資源部審核，并與董事長和相關職能系統分管工作的領導溝通后，由人力資源部負責平衡調配。4.2.2當現有管理人員不能滿足崗位需求時，由人力資源部制定招聘方案，經董事長同意后，可在推薦的人員中，根據能力要求〔任職條件〕，通過考試、考核、評議等方式選擇適合的人員，由董事長審定后錄用。對需要專業崗位工作知識、技能、資格的人員，應經過專門培訓，取得相應的工作能力和資格。4.2.3根據集團公司生產經營開展的需要，由人力資源部編制年度大中專畢業生或新員工需求方案，經董事長批準后，人力資源部負責按方案招收大中專畢業生或新員工。大中專畢業生進單位后一般分配到基層工作崗位或工人崗位，經過一年的實習工作后，再視其工作表現和能力結合崗位需求安排聘用。4.2.4施工生產的作業班組和工人，由用工單位在使用前核驗應有的操作技能等級證和需要的特種作業人員操作證，并對他們進行現場質量、環境、職業健康平安及有關要求等方面的教育和必要的工作?作業指導書?交底后，方可安排其從事生產作業。用工單位應建立作業人員登記名冊，保存特殊工序作業人員的技能等級證書和特種作業人員操作證書的復印件。4.2.5進入工程施工生產或勞務作業的外分包方相關人員的能力與資格，由工程所在基層單位負責驗證，并對他們進行必須的現場質量、環境、職業健康平安及有關要求等方面的教育和?作業指導書?交底后，方可進行分包的工程施工或勞務作業。4.2.6因特殊的工作需要臨時聘用外部專業人員，必須事先經董事長或總經理同意。所聘用的外部專業人員必須有能力勝任承擔的工作并具備相應資格。人員的聘用手續由用人單位報人力資源部批準。4.3人力資源管理制度、方法的實施4.3.1人員的日常管理、出勤上崗、薪酬調整，休假、具體按?勞動合同管理暫行方法?、?甘肅四建集團調整工資標準的實施方案?〔甘四建集發〔2024〕42號〕、?甘肅第四建設集團關于實行崗位補貼的通知?〔甘四建集發〔2024〕6號〕、?職工休假規定?執行。4.3.2人員的業績考核，包括專業技術人員的考核，具體的考核程序、要求、考核結果的處置，各單位、部門按照?科級以上管理人員考核管理方法?實施執行。4.4培訓4.4.1識別培訓需求和制定培訓方案a集團公司各部門和各公司應對本職能系統或本單位工作人員的能力和資格滿足崗位需求及相關要求的程度進行識別，提出人員〔包括組織的新員工、在崗員工、轉崗員工、各專業崗位工作人員、特殊工序與關鍵工序作業人員、特種作業人員、內審員等〕下年度需要集團公司統一組織培訓與資格取證的申請或方案，在每年11月底前報人力資源部審核和匯總。b人力資源部根據生產經營開展的需求和各部門、單位上報的下年度人員培訓申請〔或方案〕，于每年12月底前編制出下年度公司培訓方案，報總經理批準后，予以組織實施。當有方案外的培訓需求時，由部門或單位提出的應填報一次性培訓申請，送集團公司人力資源部審核；集團公司安排的由人力資源部制定補充培訓方案，上述培訓統一采用表格，報集團公司主管領導批準后實施。c培訓申請和培訓方案的內容包括：培訓內容、目的、人員、人數、形式、教師姓名與資質、采用的教材與版本、培訓場所、主持培訓的部門或單位和負責人、培訓效果評價方法、應建立的記錄等。d必要時，主管領導可決定急需的人員能力或意識的培訓〔包括內培、外培、外聘教師或咨詢等〕。4.4.2培訓的實施a組織的新員工培訓教育1)集團公司根底教育：內容包括公司根本情況、組織的員工紀律、質量方針和質量目標、質量、環境、職業健康平安意識、適用的主要法律法規和公司制度、根本知識等。在組織的新員工進入公司一個月內，由人力資源部組織實施。2)部門或基層單位根底教育：內容包括本部門或本單位工作的主要內容、根本要求、本人從事工作的相關性和重要性、工作職責和相關的質量、環境、職業健康平安意識等。在組織的新員工上崗工作前，由部門或單位負責人組織實施。3)崗位技能培訓：如學習作業指導書和相關工作的標準、規程、規定，掌握操作技術和方法，熟悉所用設備的性能、操作步驟、保養內容、平安事項及緊急情況的應變措施等，由所在崗位的負責人組織培訓。b管理人員專業技術職務資格和崗位合格或執業資格的培訓與取證。1)在本集團公司從事工程技術、經濟管理和財會工作人員的專業技術職務資格，由人力資源部根據上級主管部門的要求和規定程序，牽頭組織申報者參加國家專門考試和專門機構的評審，以求取得授權部門頒發的相應專業技術職務資格證書。2)專業管理人員的崗位合格或執業資格的培訓與取證，由人力資源部組織并協同相關職能部門，聯系授權的培訓機構，組織和安排人員參加專門培訓和考試、考核，以求取得授權部門頒發的相應崗位合格證書或執業資格證書。c在崗管理人員專業管理技能的培訓1)集團公司各部門應負責對本職能系統的在崗工作人員進行專業管理技術和業務技能的培訓，并應根據工作需要隨時安排日常的業務培訓。2)各公司應對本單位在崗人員進行相關專業管理技術或業務技能的日常培訓，或與有關職能部門聯系協同組織這些培訓。3)工程技術人員是推廣應用先進施工技術，改進工程質量、環境、職業健康平安的重要人力資源，公司技術質量部門應定期組織培訓，使他們了解和掌握適用技術和新技術、新材料、新工藝、新標準、新規程的信息，不斷更新和補充專業知識實用的技術技能。d工人操作技能和崗位資格的培訓與取證1)從事施工生產的操作工人應具有與作業工程相適宜的專門工種的操作技能等級，當法規有要求時，還應取得相應的特種作業人員操作證或專門的作業資格證。2)在工程施工中從事結構件、電焊、氣焊、壓力焊、鋼筋對接焊、壓力管道焊接、防水等工序作業的工人應在填寫的有關工程技術資料中記錄操作者姓名、技能等級與相關證件的號碼，當顧客和有關方要求驗證時，用工單位應提供這些人員的有效憑證。在遇高空作業或特殊施工環境條件下的施工作業者，應主動配合平安生產部門做好操作前的危害辯識和接受相關的技術交底等。這些操作工人的技能等級和操作資格的培訓由人力資源部協同平安設備部聯系培訓機構,組織和安排所需人員參加專門培訓,以取得技能等級證和操作證。3)在工程施工中從事砌筑、支模、鋼筋、砼、抹灰、涂刷、架子、電氣安裝工程設備調試、水暖、通風的安裝、予應力張拉、起重吊裝、測量放線、機械操作、機械修理、塔吊與車輛駕駛等工種作業人員的技能等級和操作資格的培訓，由人力資源部負責組織和安排所需人員參加職業技能培訓和應知應會的考試考核，以取得相應技能等級證書。其中從事特種作業人員的操作證，由人力資源部協同平安設備部聯系和組織安排所需人員參加專門機構的培訓和考試、考核、年檢復審、取證，這種培訓的記錄由平安設備部保存。4)對從事特殊工序、關鍵工序和在特別環境條件中作業人員的技術培訓，一般由工程施工生產單位的技術負責人主持培訓，必要時聯系技術質量部協同培訓。這種技術培訓的內容難度不大時，可與現場技術交底工作合并進行。這些培訓記錄由用工單位保存。5)冬雨期施工的技術和所需相關人員工作技能的培訓由技術質量部負責組織實施，外地工程工程冬雨期施工技術培訓由所在施工單位組織實施，每年分別在臨期一個月前進行。這些培訓的記錄由施工單位保存。e轉崗人員的培訓：參照本條ａ款“組織的新員工培訓教育〞中2)、3)。f每次培訓完成后，由培訓的主持人填寫?完成培訓登記表?〔完成的外培登記也可采用外培機構的登記表格〕，記錄完成的培訓日期、課時、人數、場所、教師、教材、培訓內容與效果、培訓人員的考試考核成績及取證情況等。登記表一式二份，一份報送人力資源部，另一份與本次培訓方案〔申請〕、考勤記錄、培訓教材、考試考核記錄及取證的復印件等資料一并保存在主持培訓的部門或單位。g培訓應考慮不同層次人員的職責、能力、語言技能和文化程度、風險。4.4.3培訓效果和人員能力素質的考核評價a集團公司對已任職的中層次工作人員通過理論考試、操作考核、工作觀察、同行評價、業績評定等方法考核評價每個人履行崗位職責的能力是否勝任，以及所采取的培訓或其它措施是否有效。b集團公司各級組織應結合平時工作，對各職能系統、各公司的工作人員日常工作表現、工作成績和問題、工作數量和質量隨時進行觀察、檢查、評價，也可對工作人員在完成某項工作、任務、課題、工程、任職過程中或結束時進行階段性或總結性的考核評價，作為是否繼續任用的依據。對在履行其職責中不能勝任或玩忽職守、或不具備規定資格的人員，應及時停止其崗位工作，或解聘、或培訓、或轉崗，以確保所用人員的能力和資格與其從事的工作相適宜。c集團公司利用內審、外審、日常考評的信息以及顧客與有關監督管理機構反響的信息，對有理由認為不能勝任、或不適合、或不具備相應資格的工作人員〔包括外分包方的有關人員〕，應考慮有關方提出的更換人員要求。d每次培訓的有效性，由參加培訓人員所在的部門或單位領導查驗其考試考核成績或取得的相關證書予以評價；對不便以一次性考試考核成績來評價所提供的培訓或采取其他措施的有效性，可以由用人單位通過考察培訓的人員或采取其他聘用人員的實際工程情況或階段性工作績效來評價。5相關的支持性文件?各專業管理崗位工作人員能力要求〔任職條件〕??勞動合同管理暫行方法??甘肅四建集團調整工資標準的實施方案?〔甘四建集發〔2024〕42號〕?甘肅第四建設集團關于實行崗位補貼的通知?〔甘四建集發〔2024〕6號〕?科級以上管理人員考核管理方法?〔甘四建集發〔2024〕96號〕?關于建筑施工企業專業管理人員中級崗位培訓有關問題的通知?甘建發〔1990〕194號?職工休假規定?GB/T19001-2024標準4.4.1、4.4.2條款GB/T50430-2024標準第4、5章GB/T24001-2024標準4.4.1、4.4.2條款GB/T28001-2024標準4.4.1、4.4.2條款6記錄?專業管理崗位工作人員能力要求〔任職條件〕表?QG-GSSJ-B0701?年度人員需求方案表?QG-GSSJ-B0702?年度培訓方案表?QG-GSSJ-B0703?完成培訓登記表?QG-GSSJ-B0704?培訓記錄表?QG-GSSJ-B0705?培訓簽到表?QG-GSSJ-B0706?新員工進場三級教育登記表?QG-GSSJ-B0707?專業技術人員考核登記表?人事部制定的表格；專業技術職務人員名冊、管理崗位人員名冊、作業工人名冊等在崗人員情況登記資料，管理人員任職的聘用或授權記錄；員工完成教育、培訓的證書，取得的技能等級證、操作證、任職資格證、執業資格證、資質證、崗位合格證等證件和員工個人經歷檔案資料；員工