內審檢查表

編號:JL-21-02

受審部門辦公室面談人員

審核員審核時間2011.3.15.

標準評

審核內容與方法審核證據與記錄

條款價

Q：1、劉芳：主任；學歷：大專

5.5.1/1.部門人員構成？2、1.制定并保持《文件控制程序》，負責與

5.4.1/公司質量、環境管理活動有關的外來文件和內

8.2.3部行政文件的控制管理；

E/S：2.制定并保持《記錄控制程序》，建立公司管

4.2/2.職責權限分工？理記錄總清單；

4.3.3/3.制定并保持《法律法規及其他要求獲取與

4.4.1識別程序》；負責組織收集與質量、環境有關

的法律法規及其他要求；

4.制定并保持《合規性評價控制程序》；

3.了解對公司管理方針，管理目5.制定并保持《管理評審程序》，負責組織管

標的熟悉情況。理評審督促落實管理評審報告的決議。

6.制定并保持《人力資源控制程序》負責提

出公司組織機構設置的建議，管理職能的分

配、實施與考核，負責員工培訓、考核；負責

管理人員崗位能力評價，充分發揮員工潛力及

創造性工作能力；

4.公司管理目標分解量化情況？3、公司方針：

珍愛生命，保員工健康；

改善環境，為人類造福；

優質服務，讓顧客滿意；

科學管理，保優質產品；

遵守法規，重污染預防；

5.目前完成考核情況？

4、

文件發放、回收控制率100%；

內審、管理評審整改措施跟蹤驗證率100%。

5、目標完成。

注：評價結論：“1”符合、“2”基本符合或有口頭通知不符合、“3”不符合

內審檢查表

編號:JL-21-02

受審部門技術部面談人員

審核員審核時間2011.3.15

標準評

審核內容與方法審核證據與記錄

條款價

Q：

1、：部長；學歷：大專

5.5.1/1.部門人員構成？

5.4.1/

2、（1）組織技術部全體員工貫徹執行公司質

8.2.3

E/S：量、環境、職業健康安全方針；（2）組織技術

4.2/2.職責權限分工？部在公司指導下編制生產計劃并予以落實；

4.3.3/

（3）負責組織進行環境因素和危害因素的識

4.4.1

別；控制重大環境和重大危害因素；（4）全權

負責技術部質量、環境、職業健康安全管理體

系的有效運行；

3.了解對公司管理方針，管理目

標的熟悉情況。3、公司方針：

珍愛生命，保員工健康；

改善環境，為人類造福；

優質服務，讓顧客滿意；

科學管理，保優質產品；

4.公司管理目標分解量化情況？遵守法規，重污染預防；

4、

1、檢測設備周檢率：100%

2、產品出庫合格率：100%；

3、客戶驗貨一次通過率：100%。

5.目前完成考核情況？

5、目標完成。

注：評價結論：“1”符合、“2”基本符合或有口頭通知不符合、“3”不符合

內審檢查表

編號:JL-21-02

受審部門供銷部面談人員

審核員審核時間2011.3.15

標準評

審核內容與方法審核證據與記錄

條款價

Q：

1、李艷：部長；學歷：大專

5.5.1/1.部門人員構成？

5.4.1/

2、1.負責組織對供方的評價，建立并保持合

8.2.3

E/S：格供方名錄；

4.2/2.職責權限分工？2.負責與公司質量、環境管理活動有關的材

4.3.3/

料的控制管理；

4.4.1

3.負責對顧客提供產品的控制管理；

4.制定并保持《采購控制程序》；

5.參加標書評審和合同評審；

3.了解對公司管理方針，管理目

標的熟悉情況。6.參與較重大不合格及嚴重不合格的評審和

處置；

7.參加管理評審，落實管理評審報告的決議。

3、公司方針：

珍愛生命，保員工健康；

4.公司管理目標分解量化情況？改善環境，為人類造福；

優質服務，讓顧客滿意；

科學管理，保優質產品；

遵守法規，重污染預防；

4、

5.目前完成考核情況？1、物資準時到貨率：98%；

2、進料檢查合格率：96%o

5、目標完成。

注：評價結論：“1”符合、“2”基本符合或有口頭通知不符合、“3”不符合

內審檢查表

編號:JL-21-02

受審部門生產部面談人員

審核員審核時間2011.3.5

標準評

審核內容與方法審核證據與記錄

條款價

Q：1、吳道成：部長；學歷：大專、

5.5.1/1.部門人員構成？2、1.根據公司的質量、環境目標、指標，建立項目

5.4.1/目標、指標及管理方案；

8.2.32.按照公司質量環境體系文件編制生產工藝流程并

E/S：組織實施；

4.2/2.職責權限分工？3.產品開工前完成：質量、環境職責分工；環境因

4.3.3/素識別（包括分包方、現場生活區和環境因素的識別，

4.4.1要考慮哪些是可控制的，哪些是可望施加的）、重大

環境因素確定；危害因素識別、重大危害因素確定等

工作；

4.制定并保持《應急準備和響應控制程序》，負責組

織建立安全事故救援應急預案，并保持預案的行之有

3.了解對公司管理方針，管理目

標的熟悉情況。效；

5.負責及時了解生產中的顧客需求，并制定措施努

力滿足；

6.負責項目質量、環境管理體系運行自檢；

7.負責糾正措施的制定、實施與跟蹤驗證；

8.參與相關方的年度考核；

9.負責對需持證上崗人員進行資格審核，確保其崗

位人員執證上崗；

10.健全基礎管理工作，完成技術資料與現場體系運

行記錄；

4.公司管理目標分解量化情況？

3、公司方針：

珍愛生命，保員工健康；

改善環境，為人類造福；

優質服務，讓顧客滿意；

科學管理，保優質產品；

遵守法規，重污染預防；

5.目前完成考核情況？

4、1、生產計劃下達準確率99%；

2、工序一次交驗合格率98%；

3、設備完好率98%。

5、目標完成。

注：評價結論：“1”符合、“2”基本符合或有口頭通知不符合、“3”不符合

內審檢查表

編號：JL-21-02

受審部門供銷部面談人員

審核員審核時間2011.3.5

標準審核內容與方法審核證據與記錄評

條款價

Q：

1、李艷玲：經理；學歷：大專

5.5.1/1.部門人員構成？

5.4.1/

2、1.負責進行市場調研與市場經營管理，建

8.2.3

E/S：立信息跟蹤渠道；

4.2/2.職責權限分工？2.負責產品的報價及合同評審；

4.3.3/3.負責與顧客就產品中質量、環境有關事宜

4.4.1進行溝通；

4.負責組織產品合同談判、簽約，履約等工

作；

5.貫徹質量方針、環境方針、實現本部門目

3.了解對公司管理方針，管理目標、指標；

標的熟悉情況。6.制定并保持《合同評審程序》；

7.建立并保持《顧客滿意度評價程序》，規定

獲取顧客是否滿意的信息；

8.參加管理評審，落實管理評審報告的決議。

3、公司方針：

珍愛生命，保員工健康；

改善環境，為人類造福；

4.公司管理目標分解量化情況？優質服務，讓顧客滿意；

科學管理，保優質產品；

遵守法規，重污染預防；

4、1、顧客滿意率92%；

5.目前完成考核情況？

2、合同履約率100%。

5、目標完成。

注：評價結論：“1”符合、“2”基本符合或有口頭通知不符合、“3”不符合

內審檢查表

編號:JL-21-02

受審部門辦公室面談人員

審核員審核時間

標準評

審核內容與方法審核證據與記錄

條款價

Q：審核記錄

4.2.31.查《文件控制程序》規定。1、規定辦公室負責文件的管理。

E/S：

2、(1)有編制和批準手續。

4.4.52.從“文件控制清單”中抽查數

(2)文件修訂后進行紀錄。

份文件。查

(1)編制、批準手續是否齊全；(3)文件按規定發放并記錄，使用版本為最

(2)文件的修訂狀態是否得到新版本。

識別？

：3)文件發放情況，使用部門

3、文件編號清楚易于識別。

是否應持有文件的有效版本。

4、外來文件沿用原編號并登記分發。

3.文件是否清晰、易于識別？

5、文件經相關部門評審并記錄。

4.外來文件的識別方法及分發

記錄。

6、現場無作廢文件的使用。

5.必要時，文件評審記錄；

作廢文件是否無標識而留在使用

現場？

注：評價結論：“1”符合、“2”基本符合或有口頭通知不符合、“3”不符合

內審檢查表

編號:JL-21-02

受審部門辦公室面談人員

審核員審核時間

標準評

審核內容與方法審核證據與記錄

條款價

Q：審核記錄

4.2.4

E：1.查《記錄控制程序》

1、規定辦公室負責紀錄的管理。

4.5.4

規定

2、(1)記錄標識按記錄管理程序規定進行標

識。

2.從記錄清單中抽查錄的管理。

(2)文件柜中儲存，條件適宜。

(1)查記錄的標識是否合規定；

(2)記錄是否字跡清晰、標識明確(3)根據記錄清單進行檢索。

并具有可追溯性？

(4)記錄保存期三年，到期經領導批準后銷

(3)查記錄貯存條件及環境是否毀。

適宜？

(4)查記錄檢索方式；

(5)查保存期限和處置規定。

注：評價結論：“1”符合、“2”基本符合或有口頭通知不符合、“3”不符合

內審檢查表

編號:JL-21-02

受審部門辦公室面談人員

審核員審核時間

標準評

審核內容與方法審核證據與記錄

條款價

Q：5.6審核記錄

E：4.6

查管理評審有關規定。詢問

(1)管理評審計劃于2010年6月25日進行，

管理評審是如何開展的？

以后每年至少一次。

(1)查管理評審計劃，核實間隔時

(2)1.審核結果

間。

2.顧客反饋

3.生產業績及產品合格率

(2)查管理評審的輸入(匯報材

4.糾正預防措施實施情況

料)；

5.以往管理評審決議及措施的跟蹤

6.QMS的變更需求

7.QMS改進的建議

(3)查管理評審輸出(管理評審報

8.質量方針、目標的適宜性

告或管理評審會議紀要)，是

否提出具體改進措施？

(3)、1、公司建立并保持了符合

(4)查改進措施執行情況的跟蹤GB/T19001:2000、GB/T24001:2004、

驗證。

GB/T28001:2001的質量、環境管理體系，員工

增強了質量意識具有實現質量方針和目標的

能力。

2、所提供的人力資源、基礎設施和工作環境

滿足產品質量的要求。

3、對產品實現過程的控制保證了產品質量的

符合性和穩定性；

4、質量方針和目標適宜并得到落實。

(4)辦公室負責糾正措施的實施跟蹤驗證。

注：評價結論：“1”符合、“2”基本符合或有口頭通知不符合、“3”不符合

內審檢查表

編號:JL-21-02

受審部門辦公室面談人員

審核員審核時間

標準評

審核內容與方法審核證據與記錄

條款價

Q：6.2審核記錄

E/S：查人力資源控制程序件等有關

4.4.2

規定。(1)辦公室提供崗位任職要求

(1)是否確定了崗位人員的任職

(2)制定了年度培訓計劃，提供培訓計劃表。

要求？

(2)是否按需求和對質量/環境/(3)提供培訓實施紀錄。

安全有影響的人員安排了培訓？

(4)培訓事實記錄了培訓人員、培訓內容、

查年度培訓計劃。

考試成績等。

(3)查培訓實施記錄。

(4)查培訓效果評價情況？如考(5)提供員工檔案，記錄內容：姓名、部門、

崗位、工作年限以及持證上崗情況。

試成績等。

(4)查員工檔案，抽查關鍵崗位

人員，如檢驗員、內審員、特殊

過程、崗位操作人員、特殊工種

持證上崗情況。

注：評價結論：“1”符合、“2”基本符合或有口頭通知不符合、“3”不符合

內審檢查表

編號:JL-21-02

受審部門生產部面談人員

審核員審核時間

標準評

審核內容與方法審核證據與記錄

條款價

E：

審核記錄

4.3.11.公司通過哪些方式識別與其活

動、過程、生產中相關的環境因1、在識別環境因素的過程中，應盡可能確定

素和危險源辯識，是否考慮了周

遍所有的活動，識別是否充分？出每一個獨立的活動單元，全面地識別其環境

因素。在識別環境因素時，應考慮環境因素的

三種時態、環境因素的三種狀態和8種類型(表

現形式)。

2.如何確定和評價重要環境因素2、污染物類A=5或B=5或D=5或總分(E

和重要危險源？=A+B+C+D+E)215時可評為重要環境因素，

①查識別的方法及評價準則，是能源資源類F=5或G=5或E(E=F+G)27

否有重要環境因素清單和重要危

險源清單？時，確定為重要環境因素。

②查評價結果和記錄。提供記錄。

注：評價結論：“1”符合、“2”基本符合或有口頭通知不符合、“3”不符合

內審檢查表

編號:JL-21-02

受審部門生產部面談人員

審核員審核時間

標準評

審核內容與方法審核證據與記錄

條款價

E：

審核記錄

4.3.21.是否收集了與公司環境/安全

相關的法律法規？收集的渠道是1、獲取渠道

否清楚？

新聞媒體和標準出版物；

國家、省級、市級、區級、行業等有關部門；

2.查法律法規清單是否充分？本其他：如刊物、報紙、書店、網絡等

部門是否得到其清單，是否對法2、識別當地政府和主管部門頒布的環境有關

律法規的適宜性進行識別抽查3

的法律、法規及其他要求，并將有關信息傳遞

-5份看其適宜性？

到公司辦。

3.是否將相關的法律法規傳達給3、已傳達。

員工及相關方？4、公司辦將確認后的環境的法律、法規和其

他要求，登記在《法律、法規及其他要求清單》

4.對更新的法律法規要求是否進

行規定（不斷變化的法律法規應中，并及時對其進行更新。

及時更新的要求）

注：評價結論：“1”符合、“2”基本符合或有口頭通知不符合、“3”不符合

內審檢查表

編號:JL-21-02

受審部門生產部面談人員

審核員審核時間

標準評

審核內容與方法審核證據與記錄

條款價

E:

1.是否制定了目標和指標？審核記錄

4.3.3

目標和指標是否針對重要環1、制定了環境目標指標和管理方案。

境因素制定？是否在各職能在各職能部門、項目上建立目標、

部門、項目上建立目標、指指標并量化。

標并量化？目標指標是否體

現污染預防的承諾？目標指2、管理方案已形成文件，有負責部門，

標是否考慮了相關方的觀時間安排，等。

點？

2.管理方案是否形成文件并

經審批？管理方案能否保證

目標指標的實現？管理方案

是否規定了管理職責、方法

和時間表？

注：評價結論：“1”符合、“2”基本符合或有口頭通知不符合、“3”不符合

內審檢查表

編號:JL-21-02

受審部門生產部面談人員

審核員審核時間

標準評

審核內容與方法審核證據與記錄

條款價

E：

審核記錄

4.4.31.對公司的信息交流、溝通是否

進行了規定，是否對交流與溝通1、協商、溝通和交流的信息分類

的范圍進行了明確，都包括哪些協商、溝通和交流的信息分內部信息和外部信

內容，是否傳達給員工和相關息。

方？

2、通過辦公會、例會、質量分析會、、內

2.信息交流、溝通的方式都有哪

些、溝通交流的效果如何？審活動及報告、內部文件、簡報、報表、現場

公告、對話、記錄、電話、電子媒體、標語等

方式獲取。

注：評價結論：“1”符合、“2”基本符合或有口頭通知不符合、“3”不符合

內審檢查表

編號:JL-21-02

受審部門生產部面談人員

審核員審核時間

標準評

審核內容與方法審核證據與記錄

條款價

E：

審核記錄

4.4.6對識別、辯識的環境因素和

危險源有關的活動是否確定了采1、制定應急準備與響應控制程序

取的措施和方法，是怎樣進行策

劃的，形成有哪些文件？

2、編制目標指標管理方案，定期檢

①對沒有文件可導致偏離運行

的是否編制有文件？查。

②對重要環境因素和是否編制3、對有毒有害物品進行登記，并按危

有作業指導書，在規定中是否包

括對相關方的要求？險化學品管理要求進行管理。

③公司所購買或使用的物品是

否對其環境影響進行識別，如有

毒有害化學品等？是否對其做出4、產品生產按照工藝要求及操作規

相關規定，并通知供方或相關

方？程進行。

④對新產品、項目所處的工作環

境、是否針對設計和人力配置建

立保護環境和降低風險的文件？

注：評價結論：“1”符合、“2”基本符合或有口頭通知不符合、“3”不符合

內審檢查表

編號:JL-21-02

受審部門生產部面談人員

審核員審核時間

標準評

審核內容與方法審核證據與記錄

條款價

E：

審核記錄

4.4.71.是否針對異常、緊急、突發事

件和潛在的事故隱患制訂有程序1、編制：應急準備與響應控制程序

文件，查其規定？

2.是否確定了公司活動中潛在的

2、本公司應急準備和響應的內容為：本公司

可能發生的緊急情況并制訂有緊

急預案？如有，是否對預案的可范圍內存在的消防、安全、環境、保衛等重要

行性進行了評審，尤其是事件發環境因素和職業健康重大危險源。

生后的后果是否進行了分析？

3.預案是否明確了職責、義務、3、公司應急響應小組設在安環科，負責應急

特殊人員的作用，聯系方式、聯準備、響應的布置、協調、檢查工作，并

系人、疏散、應急設施等，包括會同各職能部門組織應急演練，

與外部的溝通和聯系。

4、定期進行應急演練，并進行記錄，對演練

4.公司是否定期對預案進行演進行分析。

練，查演練的記錄。是否對演練

后的情況進行分析并重新對預案

進行修訂？

注：評價結論：“1”符合、“2”基本符合或有口頭通知不符合、“3”不符合

內審檢查表

編號:JL-21-02

受審部門辦公室面談人員

審核員審核時間

標準評

審核內容與方法審核證據與記錄

條款價

E：

審核記錄

4.5.21.查合規性評價規定，是否對適

用本公司的法律法規的遵守情況1、編制：合規性評價程序

定期進行評價？按要求進行了評價。

2.查定期評價結果及記錄，對違

反法律法規的情況是否及時得到

糾正？2、定期評價結果，記錄齊全。

注：評價結論：“1”符合、“2”基本符合或有口頭通知不符合、“3”不符合

內審檢查表

編號:JL-21-02

受審部門技術部面談人員

審核員審核時間

標準評

審核內容與方法審核證據與記錄

條款價

Q：7.6審核記錄

E：了解公司應進行的產品監視和測

4.5.1

量活動，環境影響活動，公司對1、(1)提供檢測設備臺帳，登記有各種檢測

其監視和測量所需的裝置或設備

設備記錄齊全。

有哪些？如何進行管理？

⑴查監視和測量設備臺帳，是否

能滿足生產、活動監視和測量的(2)提供檢測設備的周期校驗紀錄。

需要？

⑵從中抽查2-3臺設備的校準記

錄。(3)對于無法溯源的，由技術部編制自檢規

⑶是否有自校設備，有無校準的

程并結合測量特性規定自檢周期，自檢規程應

依據和校準的證據？

⑷了解有無偏離校準狀態的設

形成文件；按自檢規程進行檢定，保存自檢記

備，如何進行處理？

⑸場查看監視和測量裝置的校錄。

準標識；

(6)觀察使用、搬運、貯存情況。

(4)現場未發現失效的檢測設備使用情況。

⑺是否有計算機軟件用于監視

和測量？如有，如何進行確認(5)現場察看；監視和測量設備處于完好狀

和再再確認？態。

(6)檢測設備專人使用專人保管，貯存條件

適宜。

(7)無。

注：評價結論：“1”符合、“2”基本符合或有口頭通知不符合、“3”不符合

內審檢查表

編號:JL-21-02

受審部門辦公室面談人員

審核員審核時間

標準評

審核內容與方法審核證據與記錄

條款價

1.在產品、環境、

Q：審核記錄

8.5.1/符合性方面是否有改進措施？

8.5.2/1、改進措施為：加強檢驗及加強自檢和互檢

工作。

8.5.32.在管理

E:體系運行方面是否有改進措施？

4.5.32、(1)技術部提供糾正措施通知書。

(1)查糾正措施記錄。記錄內容符合要求。

(2)查預防措施記錄。

(2)未提供預防措施通知書。

注：評價結論：“1”符合、“2”基本符合或有口頭通知不符合、“3”不符合

內審檢查表

編號:JL-21-02

受審部門辦公室面談人員

審核員審核時間

標準評

審核內容與方法審核證據與記錄

條款價

Q:

審核記錄

8.2.21.查內部審核程序文件規定。

E：1、提供：內部審核控制程序

4.5.52.查年度內審計劃，是否按規定

的時間間隔進行。2、計劃于2010年6月15日進行內部審核。

3.查內審實施計劃及日程安排是

否合理？3、(1)提供審核員內審員證書。

(1)審核員的獨立性；

(2)時間安排合理性；(2)時間安排合理。

(3)審核內容是否齊全。

(3)審核按部門、標準條款進行審核。

4.檢查表準備及其充分性。

4、檢查表按部門、各生產單位及所負責工作

5.不合格報告的可追溯性及條款

判定的正確性。所涉及標準條款進行。

6.是不合格報告中原因分析是否5、不合格報告寫清了時間、地點、責任人、

合理。責任部門具有可追溯性。

7.糾正措施的實施及驗證情況。

6、不合格原因分析基本合理。

8.查內部審核報告的編制、審批

及內容。7、糾正措施有生產辦實施了驗證。

8、內部審核有組長編制、管代審批。

注：評價結論：“1”符合、“2”基本符合或有口頭通知不符合、“3”不符合

內審檢查表

編號:JL-21-02

受審部門生產部面談人員

審核員審核時間

標準評

審核內容與方法審核證據與記錄

條款