1T/CDSWA001—2023未成年人司法社會工作社會調查實務指南本文件給出了未成年人司法社會工作社會調查實務的原則與倫理、對象、流程與內容、方法、管理、評估、保障等方面指導。本文件適用于指導開展未成年人司法社會工作社會調查實務。2規范性引用文件下列文件中的內容通過文中的規范性引用而構成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T42380-2023未成年人司法社會工作服務規范3術語和定義下列術語和定義適用于本文件。3.1社會調查社會工作者接受公安機關、人民檢察院、人民法院、司法行政部門委托，以具有不良行為或嚴重不良行為的未成年人、涉罪未成年人、未成年社區矯正對象及其他有需要的未成年人為服務對象，圍繞未成年人出現偏差和違法犯罪行為的個體因素、社會群體因素以及二者之間的互動狀態進行調查了解、綜合分析的社會服務活動。4原則與倫理4.1原則4.1.1最有利于未成年人原則未成年人司法社會工作服務以未成年人的利益為首要考慮，提供服務過程中，最大限度保障未成年人權益，避免因社會工作者的行為和代表未成年人及其家庭開展的行動對未成年人造成傷害。如有突發情況，應該第一時間將情況報告給監護人、委托方、未成年人保護機構等，以保護未成年人生命安全。4.1.2合法性原則社會調查的各個流程與環節需要和現行的司法制度相契合，與刑事訴訟程序相契合，不得違反或超越相關法律的規定。4.1.3中立性原則在社會調查過程中，應保持中立客觀，調查工作和結論不應受被調查對象、委托方及其他相關方的影響。2T/CDSWA001—20234.1.4專業性原則在社會調查中，應從調查員、社會調查方法、社會調查流程和內容、社會調查評估等維度確保社會調查工作的專業性。4.1.5全面性原則在社會調查中，應通過未成年人及其他社會關系人，全面調查未成年人的性格特點、成長經歷、家庭情況、社會交往、犯罪原因、監護條件等情況，必要時還應進行心理測評。4.2倫理社會工作者在社會調查中應遵循保密、平等、不歧視、非評判、個別化等社會工作專業倫理。5對象經公安機關、人民檢察院、人民法院、司法行政部門委托開展調查的人員，主要包含具有不良行為或嚴重不良行為的未成年人、涉罪未成年人、未成年社區矯正對象及其他有需要的未成年人，及上述未成年人的社會關系人。5.1涉罪未成年人涉嫌或構成犯罪行為的未成年人。5.2未成年社區矯正對象被判處管制、宣告緩刑、假釋和暫予監外執行，接受社區矯正時未滿十八周歲的未成年人。5.3未成年人的社會關系人未成年人的社會關系人包括但不限于：a）父母（含繼父母/養父母）；b）其他家庭成員及重要親屬；c）老師、同學；d）領導、同事；e）朋友；f）鄰居；g）社區人員；h）其他重要人員。6流程與內容6.1流程6.1.1受理委托社會調查機構在接受公安機關、人民檢察院、人民法院、司法行政部門委托時，應當要求委托方出具書面委托書，提供案情相關資料，并約定服務期限和調查重點。3T/CDSWA001—2023社會調查機構在接受委托后，應及時了解未成年人基本信息，并根據未成年人的特點，分派給合適的社會工作者。已經委托過社會調查服務的案件，宜由之前負責的社會工作者繼續開展服務。每個案件由2名社會工作者負責，女性未成年人宜由女性社會工作者負責。6.1.2開展調查社會工作者應運用專業方法開展社會調查服務并及時與辦案人員溝通，反饋社會調查情況。6.1.3出具社會調查報告社會工作者應在約定期限內完成社會調查，并撰寫社會調查報告，提交委托方。社會調查報告的內容應客觀、全面、充分。社會調查報告正文應包含但不限于調查主體、方式及簡要經過，調查內容，綜合評價，意見建議等，附件應附相關社會調查筆錄以及社會調查照片等印證材料。6.1.4說明調查情況社會工作者應根據委托方的需求，適時參與調查對象羈押必要性審查、附條件不起訴等不公開聽證會，或參與庭審，宣讀社會調查報告，對社會調查報告進行補充說明，并接受詢問。6.2內容6.2.1建立關系社會工作者應秉持尊重、接納、非評判等專業價值觀，運用傾聽、同理、澄清等專業方法與技巧，與被調查對象建立平等、信任的關系。6.2.2收集資料個人基本情況個人基本情況調查內容包括但不限于：a）未成年人的基本信息，包括姓名、性別、民族、出生日期、籍貫、文化程度、政治面貌、健康狀況等；b）成長經歷，包括被照顧情況、受教育情況、在校學習成績和獎懲情況、工作經歷及表現、成長過程中經歷的重大事件等；c）平時表現，包括性格特點、興趣愛好、生活習慣、思想品行、一貫表現、不良行為史等。家庭基本情況家庭基本情況調查內容包括但不限于：a）家庭結構及家庭成員基本情況，含文化程度、職業、健康狀況、有無違法犯罪記錄等；b）家庭居住環境、經濟狀況；c）家庭成員之間的感情和關系；d）家庭教育情況和管理方式；e）未成年人在家庭中的地位和遭遇。社區環境社區環境調查內容包括但不限于：a）未成年人所在社區治安狀況；b）鄰里關系；4T/CDSWA001—2023c）在社區的表現。社會交往情況社會交往情況調查內容包括但不限于：a）朋友圈構成情況，含數量、職業、有無違法犯罪記錄等；b）與家庭、學校、單位及社區相關人員來往頻率及互動情況。涉嫌犯罪相關情況涉嫌犯罪相關情況調查內容包括但不限于：a）未成年人犯罪目的、動機；b）未成年人犯罪手段；c）與同案犯及被害人的關系；d）犯罪后的表現；e）社會各方意見；f）是否具備有效監護條件、社會幫教措施。6.2.3綜合分析未成年人實施違法犯罪行為的主觀原因未成年人實施違法犯罪行為的主觀原因包括但不限于：a）法律意識淡薄；b）抵抗誘惑能力較弱；c）社會閱歷不足；d）心智發展不成熟；e）交友、金錢、勞動等價值觀念偏差；f）性格偏激；g）自尊水平較低。未成年人實施違法犯罪行為的客觀原因未成年人實施違法犯罪行為的客觀原因包括但不限于：a）身心疾病；b）家庭監管缺失、不力或教育方式不當；c）朋輩群體的負面影響；d）網絡環境與社會文化影響。回歸社會的條件影響未成年人回歸社會的因素，包括但不限于：a）對自身偏差及違法犯罪行為的反思情況；b）正向交友、金錢、勞動等價值觀念樹立情況；c）是否處于穩定積極的生活狀態；d）對于未來是否有明確清晰的個人規劃；e）家庭及社會關系對未成年人的接納和支持情況；f）監護人對以往家庭教育不足的反思情況。5T/CDSWA001—20236.2.4再犯風險評估在對收集的相關資料進行整理和分析的基礎上，社會工作者需對未成年人再次犯罪的風險程度進行評估。6.2.5提出建議社會工作者應依照未成年人回歸社會的有利因素及不利因素，結合現有資源，提出對未成年人的幫教建議。7方法7.1訪談法社會工作者和受訪人通過面對面、電話交流等方式了解未成年人的個人情況、家庭情況、學校情況、社會環境因素的方法。7.2觀察法社會工作者通過實地進入未成年人所在環境，進行全面、深入的觀察和調研，以了解未成年人的個人情況、家庭情況、學校情況、社會環境因素調研活動的方法。7.3測評法通過量表等測量工具，將未成年人的某些心理特征、家庭監護情況進行量化處理，以此衡量個體心理因素水平和個體心理差異、家庭監護能力的一種科學測量方法。8管理8.1程序管理社會調查受委托方應建立服務過程管理制度，對受理委托、提供服務、完成服務和跟進程序進行管8.2檔案管理8.2.1檔案管理制度“一人一檔案”個案管理制度應整理、保存好未成年人相關資料，建立“一人一檔案”管理制度。檔案存放制度社會調查受委托方應建立未成年人司法社會工作社會調查服務檔案存放制度，制度中的內容主要包括但不限于：——建立符合檔案管理要求的檔案存放場所，并注重保密性；——設置專人對檔案進行存放、管理；6T/CDSWA001—2023——對服務過程資料及服務報告及時歸檔；——檔案提取的流程與規范。8.3質量管理8.3.1督導督導方式督導宜結合服務的實際情況，以個別督導、團體督導、同事督導等方式開展。督導內容督導內容宜包含行政性督導、教育性督導、支持性督導等。8.3.2結果自查社會調查受委托方可不定期對已完成的社會調查報告進行自查，查驗報告完成的真實性、完整度及完成質量等。8.4風險管理8.4.1概述社會調查受委托方應建立健全未成年人司法社會工作社會調查服務風險管理制度，主要內容應包括風險識別、風險控制和風險應對。8.4.2風險識別對社會調查服務的風險識別社會調查受委托方應確定何種風險可能會對未成年人司法社會工作社會調查服務造成影響，例如信息泄露、意外傷害等。對社會調查員安全的風險識別社會調查受委托方及社會調查員應確定何種風險可能會對社會調查員造成傷害，如被調查人精神狀態不佳、意外傷害等。8.4.3風險控制所有的服務活動應在國家有關的法律法規允許的范圍內進行。社會調查受委托方應在力所能及的范圍內開展未成年人司法社會工作社會調查服務。社會調查受委托方對不可控制的風險應采取回避措施，避免不必要的風險。針對具體服務開展過程中可能出現的風險，社會調查受委托方應制定風險預案、應急方案，明確基本流程和人員職責，做好充分準備。8.4.4風險應對7T/CDSWA001—2023社會調查受委托方應采取措施把部分風險分散出去，如購買商業保險等。社會調查受委托方對風險造成的影響，應積極補救，承擔相應責任。8.5服務反饋與改進管理社會調查受委托方應做到：——建立與服務購買方、合作方的溝通機制，定期就服務質量、服務溝通等內容展開討論；——暢通渠道，及時收集有關服務過程和質量的改進意見和建議，并及時反饋；——根據收集到的意見和建議，采取有效措施，改進服務工作，提高服務質量；——對社會工作者的考核應不少于半年一次，宜每季度安排一次。9評估9.1過程評估9.1.1過程評估的方式為了保障服務效果，社會工作服務機構應根據實際情況，通過觀察法、訪談法、問卷調查法等方式開展服務過程評估工作。9.1.2過程評估的內容過程評估的內容包括但不限于：——服務方案的執行情況；——社會工作者的技能運用情況和表現；——服務對象的變化情況。9.2成效評估9.2.1成效評估的方式服務結束后，應定期、及時組織服務效果評估。服務效果評估宜以多方評價的形式開展，包括社會工作者自評、服務購買方評價。9.2.2成效評估的內容效果評估應包括實際服務效果及服務開展的客觀性、全面性、科學性等內容。10保障10.1人員保障8T/CDSWA001—202310.1.1基本條件承擔社會調查的社會工作者應對未成年人司法社會工作服務保持熱忱，遵循社會工作專業倫理和職業道德指引。社會工作者應當符合以下條件，包括但不限于：——具有社會工作、社會學、心理學、教育學基礎知識，熟悉未成年人身心特點；——具有法學、犯罪學基礎知識，了解未成年人案件司法程序，了解社區、學校等相關場域特點及工作要求；——不存在從事密切接觸未成年人行業的禁止情形；——具有良好的溝通表達與協調合作能力。10.1.2人員資質要求社會工作者應至少符合以下要求之一：——獲得國家頒發的社會工作者職業水平證書；——具備國家承認的社會工作專業專科及以上學歷；——參加社會工作專業培訓，取得合格證書。10.1.3崗前培訓要求社會工作者應接受規定時限的崗前培訓。社會工作者宜接受不少于6小時的未成年人司法社會工作、社會調查專業知識培訓。社會工作者宜接受不少于20小時的社會調查實務實訓，內容包括但不限于：——社會調查聯系實務實訓；——社會調查訪問實務實訓；——社會調查筆錄撰寫實務實訓；——社會調查報告撰寫實務實訓。10.1.4繼續教育要求社會工作者應每年接受未成年人司法社會工作服務專業培訓。繼續教育內容宜涵蓋社會調查基礎知識與能力、調查方法、法律知識、社會工作研究、大數據分析10.2經費保障10.2.1經費來源社會調查委托方宜提供基礎服務費用，涵蓋差旅、交通、住宿、餐飲、人工等費用。10.2.2經費管理社會調查受委托方應建立服務經費管理制度對服務經費進行有效管理，專款專用。9T/CDSWA001—2023（資料性）社會調查訪談提綱A.1社會調查訪談提綱圖A.1社會調查訪談提綱T/CDSWA001—2023（資料性）社會調查報告B.1社會調查報告T/CDSWA001—2023T/CDSWA001—2023T/CDSWA001—2023T/CDSWA001—2023圖B.1社會調查報告T/CDSWA