施工項目采購管理程序按合同和相關技術標準采用返工、返修、讓步接收、降級使用、拒收、方式處理進行市場調查、選擇合適的產品供應或服務要求根據項目實施需要編制完備的采購計劃文件采用招投標、詢價比較、協調等方式確定供應服務單位按照招投標文件的約定和中標人簽訂采購合同按合同和相關技術規范進行驗收和移交包括計劃、供應商評價選擇記錄、采購招標文件、詢價記錄、合同及要約與承諾的有關文件流程編制采購計劃不合格產品或不符合服務的處理通過招投標方式確定供應商采購產品驗證、移交簽訂采購合同供應商采選采購資料歸檔施工項目采購管理程序按合同和相關技術標準采用返工、返修、讓步接收、降級使用、拒收、方式處理進行市場調查、選擇合適的產品供應或服務要求根據項目實施需要編制完備的采購計劃文件采用招投標、詢價比較、協調等方式確定供應服務單位按照招投標文件的約定和中標人簽訂采購合同按合同和相關技術規范進行驗收和移交包括計劃、供應商評價選擇記錄、采購招標文件、詢價記錄、合同及要約與承諾的有關文件流程編制采購計劃不合格產品或不符合服務的處理通過招投標方式確定供應商采購產品驗證、移交簽訂采購合同供應商采選采購資料歸檔工程項目采購管理項目內容施工項目采購管理項目采購管理概述一、項目采購分類1、物資采購——指項目建設所需要的投入物采購。包括建筑、機電設備、施工機械以及與之相關的運輸、安裝、調試、維修等。2、工程采購——主要指專業分包以及勞務分包采購。3、技術咨詢服務采購——通常項目前期的可行性研究、勘察、設計等由工程管理部組織，施工階段項目的技術咨詢服務采購主要包括各種咨詢服務、技術援助和培訓服務采購。二、項目采購原則——采購管理制度是指為了規范采購行為，根據企業與項目自身狀況，針對采購活動制定的規章制度。采購制度要充分體現以下原則：1、采購責權制原則——項目采購活動應對不同的采購管理工作進行有效的責權制衡。對于采購過程的計劃、供應商選擇、商務招標或談判、確定供應商并簽訂合同、進場管理控制等幾個采購管理的控制程序進行授權分責管理。不同的管理由不同的部門或管理人員負責。2、計劃采購原則——采購計劃是以項目生產所需資源為依據，并經過需求量核對、庫存盤查后進行編制，經過項目主管領導審批。計劃要明確數量、質量、時間及項目對采購對象的其他要求。3、比價比質原則——采購管理要做到“同質比價、同價比質”。4、成本控制原則——采購商務活動應以成本為依據，根據工程的要求選擇符合標準、資質要求的供應商。采購過程要通過成本核算，避免出現超預算量與超預算價的采購發生。三、項目采購程序1、編制采購計劃——項目采購部門應根據項目實施需要編制完備的采購計劃文件。采購計劃文件應該明確以下內容：（1）采購產品或服務的品種、規格、數量要求；（2）采購產品或服務的時間、地點要求；（3）采購產品或服務的技術標準和質量要求以及檢驗方式與標準；（4）供方資質要求。2、供應商采選——進行市場調查、選擇合格的產品供應或服務單位，建立合格供應商名錄。項目采購人應加強對合格供應商的選擇與管理，按照采購產品的要求，組織對產品供應商的評價、選擇和管理。項目內容施工項目采購管理項目采購管理概述對供應商的調查應包括：營業執照、管理體系認證、產品認證、產品加工制造能力、檢驗能力、技術力量、履約能力、售后服務、經營業績等。公司的安全、質量、技術和財務管理等部門應參與調查評審。應選擇管理規范、質量可靠、交貨及時、安全環境管理能力強、財務狀況和履約信譽好、有良好售后服務的產品供貨人，并根據其質量保證能力進行分級、分類管理，建立合格供應商名錄，對其實行動態管理，定期或不定期對其進行再評價，并根據評定結果適時調整。通過招投標方式確定供應商——采用招標、詢價比較、協調等方式確定供應商或服務單位。簽訂采購合同。采購產品的運輸、驗證、移交——采購的產品必須按規定進行驗證，禁止不合格產品使用到工程項目中。采購的產品應按合同、采購文件進有關標準規范進行驗收、移交，并辦理完備的交驗手續。應根據采購合同檢查交付的產品和質量證明資料，填寫產品交驗記錄。不合格的產品或不符合服務的處置——應嚴格做好采購不合格品的控制工作。采購不合格品是指所采購的產品在驗收、施工、試車和保質期內發現產品不符合要求時，必須對不合格產品進行記錄和標識，并區別不同情況，按合同和相關技術標準采用返工、返修、讓步接收、降級使用、拒收等方式進行處置。采購資料歸檔——采購產品的資料應歸檔保存。包括計劃、供應商評價選擇記錄、采購招標投標文件、詢價記錄、合同以及要約與承諾的有關文件。項目物資采購管理一、物資采購計劃管理物資采購計劃由物資采購部門跟進項目生產部門編制并且經過審核批準的物資需用計劃，通過庫存情況進行物資需求分析，并確定采購數量和采購方法后進行編制。物資采購計劃中應確定采購方式、采購人員、候選供應商名單和采購時間等。另參考“施工項目材料計劃管理”。物資采購方式公開招標采購——指對于采購金額數量較大、技術復雜且較多可供選擇供應商時，采用公開招標方式選擇供應商。邀請招標采購——指采購金額數量較小、技術要求程度低，需要供應商進行技術配合支持時，從企業合格供應商名單當中邀請至少三家參與投標的采購方式。獨家議標采購——項目采購如果出現只有唯一供應商，或者為保證原有采購項目的一致性需繼續從原供應處少量添購的特殊情況下才采取獨家議標方式。項目內容施工項目采購管理項目物資采購管理4、詢價采購——對于規格、標準統一，質量差別很小，現貨充足，且價格變化幅度小的物質，可以在合格供應商名錄中選定幾個供應商進行報價比較，來確定供應商。5、零星采購——同類物資在本項目實施工程中的采購總數較小的物采購，由項目材料部在建材市場進行現行采購，無需簽訂采購合同。三、物資采購的招標管理1、招標階段的準備工作（1）貨物采購分標確定——采購部門應考慮資金情況和貨物采購計劃，根據項目的以下情況對擬進行采購的物資進行合理分標。1）有利于投標競爭——應按照工程項目中材料設備之間的關系、標的物預計金額的大小恰當地進行分標。劃分的大小事否合適關系到招標工作是否成功。如果劃分過大，就無法吸引中小供貨商參加競爭，僅僅有少數實力雄厚的大供貨商參與投標競爭，就會使標價抬高。但如果劃分過小，就會對實力雄厚的大承包商缺乏吸引力。2）工程進度和供貨時間——分階段招標的計劃應以供貨進度計劃、工程進度要求為原則，綜合考慮資金、制造周期、運輸、倉儲能力等條件，既不能延誤工程需要，也不能提前供貨，以免影響資金周轉，同時也使采購人支出過多的保管和保養費用。3）供貨地點——分階段招標的計劃應合理考慮工程施工地點的情況，從而結婚各地供貨商的供貨能力、運輸條件等進行分標，不僅要保證供貨，還要有利于降低成本。4）市場供應情況——在保證工程需要的情況下，要合理預計市場價格的浮動影響，避免一次性大規模采購，合理分階段、分批采購。5）資金情況——應考慮資金的到位情況和資金周轉計劃合理進行分標。（2）資格審查：根據項目采購計劃，采購人員對有合作意向的物資供應商進行資格審查；應要求參加資格審查的物資供應商如實填寫供應商資格審查表（見附表1），并提供以下資料：1）企業及產品簡介；2）營業執照原件（應經過年檢）；3）產品生產許可證書、準用證；4）產品檢驗報告、材質證明、產品合格證明；5）使用該產品的代表工程項目；項目內容施工項目采購管理項目物資采購管理6）其他必要資料。審查人員負責對資格審查表和提供資料的真實性、有效性和符合性進行驗證，保存資料或復印件，作出審查結論。考察必要時，招標有關人員應在供應商能力評價前對供應商進行考察。考察的內容應包括：生產能力、產品品質和性能、原料來源、機械裝備、管理狀況、供貨能力、售后服務能力及對供應商提供保險、保函能力進行必要的調查等。考察結束后，考察組織者應將考察內容和結論寫入供應商考察報告（見附表2），作為對供應商進行能力評價的依據。樣品/樣本報批根據合同規定及工程實際情況，對需要進行樣品/樣本審批的物資，項目技術負責人應提前確定需要，由材料部提交樣品/樣本報批表（見附表3），明確需要報批物資的名稱、規格、數量、報批時間等要求。收到樣品/樣本后，交項目技術負責人會同相關專業人員共同審核。技術負責人應向工程管理部及成本管理部辦理報批手續，并將樣品/樣本報批結果通知相關部門。綜合評價：采購人員通過對資格預審情況、考察結果、價格與工程要求的比較，應對供應商做出以下方面的評價。1）供應商和廠家的資質是否符合規定要求；2）產品的功能、質量、安全、環保等方面是否符合要求；3）價格是否合理（必要時應附成本分析）；4）生產能力能否保證工期要求。材料部負責將評價結論記錄于供應商評價表（見附表4）。招標方式（1）公開招標——公開招標有利于降低工程造價，提高供貨質量。但在以下情況可不進行公開招標。、1）發生突發事件時的情況；2）所需要采購物資只有唯一的供應商；3）所需采購的物資數量低于要求公開招標的下限額；4）公開招標沒有響應。（2）邀請招標——邀請招標可以保證參加投標的供貨商有相應的供貨經驗，信譽可靠。邀請招標適應于以下情況：1）經有關部門批準不適宜公開招標的項目；2）物資采購數量低于公開招標下限的項目；項目內容施工項目采購管理項目物資采購管理3）只有少數投標人具備投標資格的項目。3、物資采購招標文件的主要內容（1）投標邀請書——投標邀請書是采購人向投標者發出的投標邀請，明確回答投標者標書送交地點、截止日期和時刻、開標時間和地點等。（2）投標者須知——投標者須知向投標人提供必要的信息，有助于投標人了解項目背景和投標規劃。投標者須知主要包括以下幾個方面的內容。1）前言——前言中要明確指明項目資金來源和合格投標者、合格物資及服務的范圍。2）招標文件——招標文件規定了所需物資、招標程序及合同條件。3）招標文件的遞交——招標文件應按招標文件中規定的時間和地點遞交，并且在遞交投標文件的同時應按招標文件的規定提交投標保證金，一旦投標人在投標截止日期之后撤銷或修改投標文件，則投標保證金將被沒收。4、開標——開標應按照投標邀請書中規定的時間和地點公開進行，采購人應當眾宣布投標商名稱、投標價格、有無撤標、有關提交合格的投標保證金以及其他采購人認為需要宣布的內容。5、評標——評標從總體上要力求使評標結果與招標、投標文件一致。物資采購評標辦法主要有評標價法和綜合評分法。（1）評標價法——評標價法就是以貨幣價格作為評價指標的評標辦法。評標價法根據標的性質的不同可分為最低投標價法和綜合投標價法。1）最低投標價法——采購簡單商品、半成品、原材料，以及其他性能與質量相同或容易進行比較的物資時，僅以報價和運費作為比較要素，選擇總價最低者中標。2）綜合評標價法——綜合評標價法多用于采購機組、車輛等大型設備的情況，就是指將評審要素按規定方法換成相應的價值后增加或減少到投標報價上形成評價標。綜合評標價法不僅要考慮投標報價，還需考慮：運輸費用——運輸費用就是指招標人可能額外支付的運費以及其他費用。例如運輸超大件設備可能需要對道路加寬、橋梁加固，因此額外支出這些費用。在進行評標時，招標人可按照運輸部門（鐵路、公路、水運）及其他部門公布的取費標準計算物資運抵最終目的地將要發生的費用。交貨期——物資交貨時間以招標文件的“供貨一覽表”中規定的時間為標準。由于物資的提前到達會使招標人付出額外的倉儲保管費用和設備保養費用等，因此投標書中提出的交貨期早于規定時間的，一般不給予評價優惠。但如果交貨日期雖有延遲，但是對項目影響施工影響不大，則交貨日期每延遲一個月，就按投標價的一定百分比（一般為2%）計算出折算價并增加到投標報價上去。項目內容施工項目采購管理項目物資采購管理付款條件——投標人的投標報價應符合招標文件中關于付款條件的規定，對不響應招標文件付款條件的投標書，可視為非響應性投標而予以拒絕。售后服務——對售后服務的評價要考慮兩年內各類易損備件的獲取途徑和價格。要考慮投標人提供安裝監督、設備調試、提供備件、負責維修和人員培訓等工作的能力和所需支付的價格。如果這些費用已要求投標人包括在投標報價之內，則評價時不再重復考慮；但如果要求投標人在報價之外單獨填報備件名稱、數量等，則要將其加到投標報價上去。以上各項評審價格加到投標報價上后形成的累計金額即為該標書的評標價。綜合評標法——按預先確定的評分標準，分別對各投標書的報價、技術質量及各種服務進行評審打分。1）評審打分的要素A、投標報價B、物資的技術及質量情況（售后服務、技術指導和培訓情況）C、企業綜合實力D、其他有關內容評審要素的分值分配——評審要素確定后，應依據采購標的物的性質、特點，以及各要素對總投資的影響程度劃分權重和打分標準。6、評標結果——根據評標情況選出合適的中標人。中標人的投標應符合下列條件之一。（1）最大限度地滿足招標文件中規定的各項綜合評價標準。（2）能滿足招標文件各項要求，并且經評審的投標價格最低，但投標價格低于成本的除外。7、合同的簽訂——采購人在評標結束后，向中標人發出中標通知，并按照招投標文件的約定和中標人簽訂采購合同。物資采購合同要明確以下內容：（1）合同標的——包括：產品名稱、商標、型號、生產廠家、訂購數量、合同金額、供貨時間、每次供貨數量、質量要求的技術標準、供貨方對質量負責的條件和期限等。（2）物資包袋——應明確物資包袋的標準、包袋物的供應與維修。（3）物資運輸方式及到站、港和費用的負擔責任。（4）物資合理損耗及計算方法。（5）物資驗收標準和方法。項目內容施工項目采購管理項目物資采購管理（6）配件、工具數量級供應辦法。（7）計算方式及期限。（8）違約責任。（9）其他條款。四、物資采購合同履行——合同的履行主要有以下內容。1、物資的交付使用應符合合同條款的交貨方式、交貨地點、交貨期限。2、物資的驗收：產品驗收應依據采購合同，供貨方提供的發貨單、計量單、裝箱單及其他有關憑證，合同內約定的質量標準或專業標準，產品合格證、檢驗單等，圖紙、或其他技術文件，供需雙方共同封存的樣品等，對采購物資的數量、質量進行驗收。驗收合格后，由收料人根據來料憑證和實際數量出具收料單。3、結算付款：按照合同約定及物資管理部門的收料單等有關資料進行合同結算和付款。項目工程采購管理項目工程采購主要是指專業分包以及勞務分包采購。項目工程采購策劃——項目經理部應在企業的有關制度和授權范圍的約束下，根據施工組織設計以及施工合同約定，對項目的工程采購進行策劃，以明確項目整個階段需要進行的專業承包項目和勞務分包。1、在進行項目策劃時，應確定分包項目、承包方式、承包商選擇方式，并盡可能確定候選承包商名單。2、制定分包方案時，應注意對于性質相同或相近的工作，原則上只設定為一個分包項目。3、在具體組織承包商招標之前，必須要確定候選分包商名單。候選承包商應從公司合格分包商名單中選擇，原則上不少于3家，并優先考慮已經通過質量管理體系、環境管理體系、職業健康安全管理體系認證的分包商。當合格名單中沒有合格的候選者時，可在資質審查合格后將新的分包商納入候選人名單。二、項目工程采購方式1、公開招標采購——公開發布招標信息，進行專業和勞務承包的招標。2、邀請招標采購——在公司合格承包商名錄范圍內，邀請至少3家資質、能力適合工程特點的承包單位進行投標。3、獨家議標采購——工程采購招標盡量避免獨家議標的采購模式，除非和公司有長期合作關系、信譽極佳及由經營合作約定的情況，以及公司指定承包的情況方可采用獨家議標的采購模式。三、項目工程采購招標1、資格預審——在項目工程采購后動正式組織招標之前，招標人要對投標人的資格進行預審。項目內容施工項目采購管理項目工程采購管理（1）資格預審的內容：1）、法人代表證明書；2）法定代表人委托書；3）企業法人營業執照副本、稅務登記證；4）組織機構代碼副本原件；5）企業安全生產許可證；6）外地企業入省/市施工許可證；7）企業資質等級證書副本；8）一體化認證的證明材料；9）在建項目主要工程情況表；10）近三年財務狀況表；11）近三年內已完成類似工程情況表；12）擬派駐項目的主要管理人員的資格證明文件與業績證明材料。（2）資格預審程序1）編制資格預審文件——資格預審文件應由公司或項目采購部門組織編寫。2）邀請符合條件的單位參加預審——由公司或項目采購部門邀請符合條件的供貨商參加資格預審。首先邀請公司合格供應商名錄中的單位參加。3）提交資格預審申請——投標人應按資格預審通告中規定的時間、地點提交資格預審申請。4）資格評定、確定參加投標的單位名單——公司或項目采購單位應按事先確定的評定標準和方法對提交資格預審文件的單位的情況進行評審，以便確定有資格參加投標的單位。評審的內容包括：提供工程的質量水平，生產能力及業績、信譽，企業資質等。2、招標文件（1）招標文件應包括下列格式：第一章商務條款第一節投標邀請書第二節投標人須知項目內容施工項目采購管理項目工程采購管理第三節評標辦法第四節合同條款及格式第五節工程量清單技術標準和要求第六節技術標準和要求第三章投標文件格式第七節投標書、投標書附錄和投標保函的格式第八節工程量清單與報價表第九節協議書格式、履約保函格式、預付款保函格式第十節輔助資料表圖樣第十一節圖樣（2）招標文件的主要內容項目工程招標文件中應明確如下主要內容：承包工程范圍、何工形式、單價/總價綜合內容、工程量結算原則、工程款支付、變更洽商調整原則、工期要求、人員要求、設備要求、質量、環境保護及職業健康安全管理要求、違約責任等。招標文件的審核首先在項目經理部各相關部門進行審核，通過后上報至公司工程管理部、成本管理部、總經辦等部門進行評審。按評審意見修改后的招標文件正式發放給各投標人。投標文件（1）投標準備——此案干嘛采購單位在投標人編制投標文件期間應做如下投標前的準備工作：1）現場踏勘及答疑項目采購單位應組織投標人對項目現場及周圍環境進行踏勘，以便投標人獲取有關編制投標文件和簽署合同所涉及的現場資料。各投標單位對招標文件中的問題以書面形式發給招標單位，由招標單位統一答疑發給各投標單位。招標文件的澄清投標人若對招標文件有任何疑問，應在規定的截止時間前以書面形式向招標人提出澄清要求。無論是招標人根據需要主動對項目內容施工項目采購管理項目工程采購管理招標文件進行必要的澄清，或是根據投標人的要求對招標文件的澄清，招標人都將于投標截止時間2日前以書面形式予以澄清，同時將書面澄清文件向所有投標人發送。投標文件的提交1）投標文件需在招標文件中規定的投標截止時間之前予以提交。2）項目采購單位在收到投標后，要進行簽收，并作好相應記錄。3）本著公開、公平、公正和誠實信用的原則，投標截止時間與開標時間應保持統一。4、開標（1）開標應符合招標文件的相關內容。（2）開標時要公開宣讀投標信息。（3）開標要作好開標記錄。5、評標（1）評標程序1）響應性評審審查文件是否對招標文件作出了實質性響應，以及投標文件是否完整、計算是否正確等。在評審過程中，評標委員會發現投標人的報價明顯低于其他投標報價，使得其投標報價可能低于其個別成本的，應當要求該投標人作出書面說明并提供相關證明材料。投標人不能合理說明或者不能提供相關證明材料的，由評委會認定該投標人以低于成本報價競標，其投標應作廢標處理。以下未能對招標文件提出實質性要求或條件作出實質性響應的情況，作廢標處理。沒有按照招標文件要求提供投標擔保或者所提供的投標擔保有瑕疵；投標文件沒有投標人授權代表簽字和加蓋公章；投標文件載明的招標項目完成期限超過招標文件規定的期限；明顯不符合技術規格、技術標準的要求；投標文件載明的貨物包袋方式、檢驗標準和方法等不符合招標文件的要求；投標文件附有招標人不能接受的條件；不符合招標文件中規定的其他實質性要求。項目內容施工項目采購管理項目工程采購管理3）商務評審商務評審主要是從成本、財務等方面評審投標報價的正確性、合理性、經濟效益等，預測授標給不同投標人可能帶來的風險。評審內容主要有：報價數額、各分項報價的正確性和合理性；工程款支付和資金相關的問題；價格的調整問題；審查投標保證金。4）評標結果選擇合適的中標人。中標人的投標應當符合下列條件中的一個：最大限度地滿足招標文件中規定的各項綜合評價標準；能滿足招標文件各項要求，并且經評審的投標價格最低，但投標價格不低于成本價。6、中標通知書根據評標結果，經過評標委員會的確認和主管領導審批后，項目采購部門向確定的中標單位發出中標通知書，并在投標有效期內完成合同的授予。簽訂工程采購合同根據承包合同標準文本起草承包合同。承包合同必須要包括如下主要內容：承包工程范圍、合同形式、單價/總價內容、工程量結算原則、工程款支付、變更洽商調整原則、工期要求、技術要求、設備、質量、環保及職業健康安全管理要求、違約責任等。經過項目和公司有關部門的評審、審核、批準，在投標有效期內與中標單位簽訂工程采購合同。合格供應商名冊建立與管理公司或項目選擇的供應商，應由項目進行年度評價，并填報供應商年度評價表（見附表5）。根據評價結果確定是否錄入合格供應商名錄（見附表6），或從合格供應商名錄中刪除。項目內容施工項目采購管理管理用表供應商資格審查表附表1公司名稱公司地址郵政編碼聯系人職務電話網址傳真供應商提供資料清單1、公司簡介：2、供應物資的工程明細表：3、營業執照：4、企業認證情況：5、供應物資質量標準：6、供應能力：7、資金承擔能力：8、其他：審查意見1、供應商提供的資料是否屬實？□是；□否2、供應商的資質是否滿足要求？□是；□否3、審查結論：是否納入候選分包商名單？□是；□否簽字/日期：編制人/日期項目內容施工項目采購管理管理用表供應商考察報告附表2公司名稱公司地址郵政編碼聯系人職務電話網址傳真供應商1、營業執照：2、公司規模：3、供應材料代理證書：4、已完工項目供貨情況：5、已完工項目業主評價：6、供應能力：7、資金承擔能力：8、其他：審查意見1、供應商提供的資料是否屬實？□是□否2、供應商的資質是否滿足要求？□是□否3、考察結論：是否納入候選分包商名單？□是□否4、其他：考察人確認簽名及意見：簽名及意見：簽名及意見：簽名及意見：簽名及意見：簽名及意見：編制人：日期：項目內容施工項目采購管理管理用表物資樣品/樣本送審表附表3至送件人自提交日期數據/樣品實際返回日期合同要求最遲返回日期提交編號原提交編號我們請求貴方對以下事項進行審批提交項目描述（類型、規格、型號等）品牌/產地設計要求實際送審送審單位備注我方證明以上提交項目已經詳細審核，正確無誤，與合同一致樣品提供單位：（公章）樣品提供單位代表/日期：（簽名）審批意見（樣品審批單位填寫）認可級別□A提交認可□B1批注認可（不要求重新提交）□B2批注認可（要求重新提交）□C未認可（要求重新提交）批注意見：簽字：日期：簽字日期項目內容施工項目采購管理管理用表供應商評價表附表4供應商名稱：供應內容：評估項目評估內容評估人/日期質量穩定性（15%）□很好□好□一般□差□很差按時供貨（20%）□非常及時□及時□一般□不及時□很不及時產品包裝（5%）□很好□好□一般□差□很差合作性（25%）□很好□好□一般□差□很差售后服務（25%）□很好□好□一般□差□很差不合格品的處理（10%）□非常及時□及時□一般□不及時□很不及時項目經理部其他意見：建議是否留用？□是；□否簽名：日期：編制人：日期：注：1、“質量穩定性”是指在滿足合同技術要求的前提下的產品質量穩定性；2、“按時供貨”是指是按照進度計劃及其變更計劃的要