2022年期貨從業資格考試《期貨法律法規》模擬真題一

1漳選邀〃江南博導熊據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，

經營機構應當建立（），收錄投資者信息并及時更新。

A.投資者保障基金

B.投資者適當性評估數據庫

C.期貨產品或服務風險等級名錄

D.投資者風險承受能力評估問卷

正確答案：B

參考解析：經營機構應當建立投資者適當性評估數據庫，收錄投資者信息并及

時更新。

2［單選題］根據《外商投資期貨公司管理辦法》規定，外商投資期貨公司的（）

應當具備中國證監會規定的任職條件且必須在中國境內實地履職。

A.外商投資期貨公司的董事

B.外商投資期貨公司的首席風險官

C.外商投資期貨公司的監事

D.外商投資期貨公司的出納

正確答案：B

參考解析：外商投資期貨公司的董事、監事和高級管理人員應當具備中國證監

會規定的任職條件。外商投資期貨公司的高級管理人員須在中國境內實地履職。

3［單選題］期貨交易所應當定期向中國證監會提交的報告不包括（）o

A.年度工作報告

B.季度工作報告

C.年度財務報告

D.月度財務報告

正確答案：D

參考解析：期貨交易所應當向中國證監會履行下列報告義務：（一）每一年度結

束后4個月內提交符合規定的會計師事務所審計的年度財務報告；（二）每一季度

結束后15日內、每一年度結束后30日內提交有關經營情況和有關法律、行政法

規、規章、政策執行情況的季度和年度工作報告；（三）中國證監會規定的其他事

項。

4［單選題］根據《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》的規定，資

產管理計劃的總資產不得超過該計劃凈資產的（）o

A.140%

B.200%

C.150%

D.220%

正確答案：B

參考解析：資產管理計劃的總資產不得超過該計劃凈資產的200%,分級資產

管理計劃的總資產不得超過該計劃凈資產的140%。

5［單選題］期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，期貨公司應當根據客戶請

求向期貨交易所主張權利，期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權利的，客戶

可直接起訴期貨交易所，期貨公司可作為（）參加訴訟。

A.原告

B.被告

C.第三人

D.證人

正確答案：c

參考解析：期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，期貨公司應當根據客戶請

求向期貨交易所主張權利。期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權利的，客戶

可直接起訴期貨交易所，期貨公司可作為第三人參加訴訟。

6［單選題］下列屬于會員制期貨交易所理事長職權的是（）。

A.主持會員大會、理事會會議和理事會日常3-作

B.決定設立專門委員會

C.決定對違規行為的紀律處分

D.審議總經理提出的財務預算方案

正確答案：］

參考解析：《期貨交易所管理辦法》第二十八條規定，理事長行使下列職權:

（一）主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作；（二）組織協調專門委員會的

工作；（三）檢查理事會決議的實施情況并向理事會報告。

7［單選題］某期貨公司與客戶甲訂立了期貨經紀合同，雖然期貨公司未提示交

易風險，但是能夠證明客戶甲已有交易經歷，甲在交易中產生了損失，下列說法

中正確的是（）。

A.應免除期貨公司的責任

B,應減輕期貨公司的責任

C.雙方各自承擔50%的責任

D.雙方協商承擔責任

正確答案：［

參考解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十六條

規定，期貨公司在與客戶訂立期貨經紀合同時，未提示客戶注意“期貨交易風險

說明書”內容，并由客戶簽字或者蓋章，對于客戶在交易中的損失，應當依據民

法典第五百條第（三）項的規定承擔相應的賠償責任。但是，根據以往交易結果記

載，證明客戶已有交易經歷的，應當免除期貨公司的責任。

8［單選題］期貨公司應當對期貨投資咨詢業務操作實行留痕管理,并按照（）

規定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業務的風險揭示書、合同、風險

管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設備說明等業

務材料。

A.中國證券業協會

B.中國證監會

C.期貨交易所

D.中國期貨業協會

正確答案：B

參考解析：期貨公司應當對期貨投資咨詢業務操作實行留痕管理，并按照中國

證監會規定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業務的風險揭示書、合同、

風險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設備說明

等業務材料。

9［單選題］期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務，與客戶之間可能發

生利益沖突的，應當遵循（）的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的,

應當遵循（）的原則予以處理。

A.自身利益優先；先開發的客戶利益優先

B.客戶利益優先；公平對待

C.客戶利益優先；先開發的客戶利益優先

D.自身利益優先；公平對待

正確答案：B

參考解析：期貨公司及其從業人員與客戶之間可能發生利益沖突的，應當遵循

客戶利益優先的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循公平對

待的原則予以處理。

10［單選題］有價證券作為保證金的金額不得高于會員在期貨交易所專用結算賬

戶中的實有貨幣資金的（）倍。

A.3

B.4

C.5

D.6

正確答案：B

參考解析：有價證券作為保證金的金額不得高于會員在期貨交易所專用結算賬

戶中的實有貨幣資金的4倍。

11［單選題］（）對經營機構履行適當性義務進行自律管理。

A.中國證監會及其派出機構

B.中國證監會的派出機構

C.中國證券業協會、中國期貨業協會、中國證券投資基金業協會

D.中國證監會

正確答案：C

參考解析：《證券期貨投資者適當性管理辦法》第五條規定，中國證券監督管

理委員會（簡稱中國證監會）及其派出機構依照法律、行政法規、本辦法及其他相

關規定，對經營機構履行適當性義務進行監督管理。證券期貨交易場所、登記結

算機構及中國證券業協會、中國期貨業協會、中國證券投資基金業協會等自律組

織對經營機構履行適當性義務進行自律管理。

12［單選題］未經（）許可，任何單位和個人不得發布期貨交易即時行情。

A.中國期貨業協會

B.國務院期貨監督管理機構

C.期貨公司

D.期貨交易所

正確答案：D

參考解析：未經期貨交易所許可，任何單位和個人不得發布期貨交易即時行情。

13［單選題］某單位利用內幕信息進行期貨交易，應當對直接負責的主管人員和

其他直接責任人員給予警告，并處（）罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.3萬元以上10萬元以下

D.3萬元以上30萬元以下

正確答案：口

參考解析：期貨交易內幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內幕信息的人,

在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，利用內幕信息從事期貨交易，

或者向他人泄露內幕信息，使他人利用內幕信息進行期貨交易的，沒收違法所得,

并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬

元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款。單位從事內幕交易的，還應當對直接

負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下的

罰款。

14［單選題］期貨交易所調整基礎結算擔保金標準的，應當在調整前報告（）。

A.中國證監會

B.中國人民銀行

C.中國期貨業協會

D.中國財政部

正確答案：［

參考腦析：《期貨交易所管理辦法》第七十六條第三款規定，期貨交易所調整

基礎結算擔保金標準的，應當在調整前報告中國證監會。

15［單選題］在期貨公司客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確的情況下，下

列說法中不正確的有（）o

A.沒有有效期限的，應當視為次日有效

B.沒有有效期限的，應當視為當日有效

C.沒有成交價格的，應當視為按市價成交

D.沒有開平倉方向的，應當視為開倉交易

正確答案：/

參考解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第二十一

條規定，客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應當視為

當日有效；沒有成交價格的.應當視為按市價交易；沒有開平倉方向的，應當視

為開倉交易。

16［單選題］申請期貨公司獨立董事任職資格的，應當提供擬任人關于（）的

聲明。

A.自有資產

B.合法性

C.公正性

D.獨立性

正確答案：D

參考解析：獨立董事的任職，還應當提供任職人員關于獨立性的聲明，聲明應

當重點說明其本人是否存在不得擔任期貨公司獨立董事的情形。

〃再選邀7期貨公司（）向客戶做獲利保證；（）在經紀業務中與客戶約

定分享利益或者共擔風險。

A.不得；不得

B.不得；可以

C.可以；不得

D.可以；可以

正確答案：A

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