特種設備平安監察員培訓滄州市質量技術監督局馮秀林二〇一一年九月今天與大家共同學習和探討特種設備現場平安監督檢查和特種設備行政執法的相關知識行政執法——是指行政機關和法律、法規授權的組織在行政管理活動中行使行政職權，依照法定職權和法定程序，將法律、法規和規章直接應用于個人或組織，使國家行政管理職能得以實現的活動。行政執法的表現形式：①行政監督檢查〔專門監督檢查和業務監督檢查〕。為了實現行政職能，行政機關監督檢查管理相對人行使權利和履行義務的情況。②行政處理決定。行政執法一般通過行政處理決定的形式表現。關于權利的決定可分為獎勵性和非獎勵性。獎勵性行政決定是行政機關對遵守法律法規、完成任務作出奉獻的組織和個人給予的精神和物質鼓勵。非獎勵性行政決定是指行政機關賦予公民以一般權利和權能的處理決定，其中以行政許可比較突出。關于義務的決定可以分為懲戒性和非懲戒性。懲戒性行政決定主要是行政處分。非懲戒性行政決定是對公民一般義務的處理。③行政強制執行。在行政管理中行政機關對不履行法定義務的當事人，用強制措施迫使其履行義務。因此，特種設備現場監督檢查是行政執法的一種表現形式；而我們通常所說的特種設備行政執法，是行政執法的另外一種表現形式，即：行政處理決定中義務懲戒性行政決定中的行政處分。特種設備平安監察對于基層質量技術監督部門來說主要是通過以下手段來實現的：

一、特種設備現場平安監督檢查二、特種設備行政執法〔行政處分〕三、特種設備行政許可特種設備現場平安監督檢查一、檢查依據：《特種設備現場平安監督檢查規那么〔試行〕》〔國質檢特函〔2007〕910號〕，二〇〇七年十一月七日執行，同時也是我們被與不被追責的依據之一。二、適用范圍：各級質量技術監督部門對特種設備生產(含設計、制造、安裝、改造、維修，下同)單位、特種設備使用單位〔含氣瓶充裝單位，下同〕實施的現場平安監督檢查。不適用壓力管道設計、安裝、使用的平安監督管理和檢驗檢測單位現場檢查。三、檢查分類：現場平安監督檢查分為全面檢查和專項檢查。

全面檢查，是指按照《檢查規那么》規定的檢查期限、檢查工程、檢查內容，對被檢查單位進行的全工程檢查。特種設備現場平安監督檢查專項檢查，是指針對具體情況，對被檢查單位實施的特定工程檢查。包括：1、特種設備檢驗檢測機構報告的重大問題的檢查；2、專項整治檢查；3、節假日檢查；4、重大社會活動檢查；5、上級交辦事項的檢查；6、舉報投訴檢查等。四、對檢查人員的要求：實施特種設備現場平安監督檢查，應當有2名以上持有特種設備平安監察人員證書的人員參加；根據需要，可以邀請有關技術人員參與檢查。五、檢查人員的權利和義務：〔一〕有現場檢查權、查閱復制權和調查詢問權。特種設備現場平安監督檢查被檢查單位因故不能提供有關書證材料的，檢查人員可以書面通知被檢查單位后補。

被檢查單位無正當理由拒絕檢查人員進入特種設備生產、使用場所檢查，或者不予配合、拖延、阻礙正常檢查，或者拒絕簽字、簽收相關文書的，可以認定為拒不接受依法實施的平安監察，按照《特種設備平安監察條例》第九十八條的規定給予行政處分。〔第九十八條

特種設備的生產、使用單位或者檢驗檢測機構，拒不接受特種設備平安監督管理部門依法實施的平安監察的，由特種設備平安監督管理部門責令限期改正；逾期未改正的，責令停產停業整頓，處2萬元以上10萬元以下罰款；〕〔二〕檢查人員應當遵守被檢查單位的平安管理規章制度，保證自身和被檢查單位生產經營活動的平安。特種設備現場平安監督檢查六、對特種設備生產單位的全面檢查，由省級質監部門制定方案，并組織實施。全面檢查的特種設備生產單位的數量，每年不得少于本轄區取證單位總數的15%-25%，并重點安排群眾舉報投訴或者取證未滿1年的生產單位進行檢查。

七、對特種設備使用單位的全面檢查，由市級質監部門制定方案，并由市、縣級質監部門分級組織實施。

每年全面檢查的特種設備使用單位的數量，由省級質監部門確定。其中，屬于重點監控設備或者當年發生過事故以及管理混亂的特種設備使用單位，每年全面檢查次數不得少于1次。特種設備現場平安監督檢查八、全面檢查的檢查工程和檢查內容，按照《特種設備生產單位平安監督檢查工程表》、《特種設備使用單位平安監督檢查工程表》的規定執行。其中，對在用特種設備平安狀況的檢查實行抽查方式，對一個使用單位，其每類在用特種設備至少抽查1臺。九、實施全面檢查時，發現被檢查單位存在其他違法、違規問題時，應當一并予以檢查，并作為全面檢查的增加內容記錄在案。

十、特種設備專項檢查由各級質監部門按照職責權限實施：特種設備現場平安監督檢查〔一〕對檢驗機構報告的重大問題的專項檢查，由縣級質監部門實施檢查。質監部門接到報告后應當在2個工作日內派出檢查人員。

〔二〕專項整治檢查由各級質監部門按照上級統一部署實施。〔三〕節假日檢查由各級質監部門按照有關要求安排實施。〔四〕重大社會活動檢查由各級質監部門按照同級政府的要求實施。〔五〕上級交辦事項的檢查，按上級要求實施。〔六〕舉報投訴檢查，由接到舉報投訴的質監部門或者通知其下級質監部門在2個工作日內派出檢查人員實施。特種設備現場平安監督檢查十一、專項檢查的檢查工程、檢查設備種類或數量，由實施檢查的質監部門的平安監察機構針對實際情況，參照全面檢查的工程自行確定。十二、專項檢查的特種設備生產、使用單位數量，不計入全面檢查的被檢查單位任務數量內。十三、現場監督檢查程序：主要包括：1、出示證件；2、說明來意；3、現場檢查；4、作出記錄；5、交換檢查意見；6、下達平安監察指令書；7、采取查封扣押措施；8、現場處分和整改復查等。

特種設備現場平安監督檢查〔一〕檢查人員進入被檢查單位，應當首先出示有效證件，向被檢查單位說明來意；〔二〕實施檢查；〔三〕檢查人員應當將檢查的工程、內容、發現的問題等及時作出記錄，填寫《特種設備平安監督檢查原始記錄表》。檢查原始記錄表由檢查人員簽字后存放在案卷中；

〔四〕檢查人員將檢查中發現的主要問題、處理措施等信息匯總后，制作《特種設備平安監督檢查記錄》，檢查記錄應當由被檢查單位參加人員和檢查人員雙方簽字；〔五〕簽字前，檢查人員應當就檢查情況與被檢查單位參加人員交換意見；

特種設備現場平安監督檢查〔六〕下達平安監察指令書：1、檢查時發現以下情形之一的，檢查人員應當下達特種設備平安監察指令書，責令被檢查單位立即或者限期采取必要措施予以改正或者消除事故隱患。

〔1〕發現有違反《特種設備平安監察條例》的行為。

〔2〕發現有違反平安技術標準的行為。

〔3〕發現在用設備存在事故隱患。2、被檢查單位在用特種設備存在嚴重事故隱患或者有嚴重違法行為的，經現場報告本質監部門主管局長同意或者經本質監部門案件審理委員會研究決定，檢查人員可以下達特種設備平安監察指令書責令使用單位停止使用特種設備：特種設備現場平安監督檢查3、檢查人員通過特種設備動態監管信息化系統或者特種設備檢驗檢測機構的報告，發現特種設備生產、使用單位存在違法、違規行為或者事故隱患的，可以不經過現場檢查直接下達特種設備平安監察指令書。〔七〕查封、扣押：有證據說明生產、使用的特種設備或者其主要部件不符合特種設備平安技術標準的要求，或者在用設備存在嚴重事故隱患的，應當予以查封或者扣押，當場能夠整改的，可以不予查封、扣押。1、查封、扣押可能引起被檢查單位停產停業的，檢查人員應當事先向本質監部門主管局長報告，并取得同意。

特種設備現場平安監督檢查2、在用特種設備因連續性生產工藝等客觀原因不能實施現場查封、扣押的，可由被檢查單位在檢查記錄上說明情況，暫不實施查封、扣押，待被檢查單位正常停用后予以查封、扣押。其間發生事故的，由被檢查單位承擔責任。

3、查封、扣押的期限為15天。因案情復雜等情況，需要延長查封、扣押期限的，應當報上一級質監部門批準，但延長期限最長不得超過90天。4、被檢查單位有以下情形之一的，實施檢查的質監部門應當在3個工作日之內報告上一級質監部門：

〔1〕依法應當撤銷、撤消或者暫停許可證書的違法行為。

〔2〕拒絕接受檢查的違法行為。〔3〕存在區域性或者普遍性的嚴重事故隱患。特種設備現場平安監督檢查〔4〕被檢查單位對嚴重事故隱患不予整改或者消除的。

依法應當撤銷、撤消或者暫停許可證書的，應當在檢查結束后3個工作日內向發證機關寄送處理建議書，并附相關證據材料復印件。5、接到下級報告的上一級質監部門，應當對所報告的問題在3個工作日內按照以下規定辦理：

〔1〕對依法應當撤銷、撤消或者暫停許可證書的違法行為，屬于本機關發證的，依法予以處理，并催促下一級質監部門依法給予其他行政處分。〔2〕對拒絕接受檢查或者不予整改、消除嚴重事故隱患的，指導下一級質量技術監督部門依法采取相應措施，必要時可直接對被檢查單位下達平安監察指令書或者組織進行檢查。特種設備現場平安監督檢查〔3〕對存在區域性或者普遍性嚴重事故隱患的，應當在指導下一級質監部門依法采取相應措施的同時，在管轄的行政區域內全面組織排查、整治，認為有必要的應當報告上一級質監部門直至國家質檢總局。6、被檢查單位存在〔1〕拒絕接受檢查的違法行為；〔2〕存在區域性或者普遍性的嚴重事故隱患；〔3〕對嚴重事故隱患不予整改或者消除。情形之一的，需要當地人民政府和有關部門支持、配合的，質監部門應當提出工作建議，及時以書面形式報告同級人民政府或者通知有關部門。

特種設備現場平安監督檢查〔八〕現場處分和整改復查：1、檢查提出整改要求的，檢查人員應當在整改期限屆滿后3個工作日之內對隱患整改情況進行復查。復查程序按照檢查程序進行。2、發現被檢查單位應受行政處分的，現場處分案件由檢查人員按照《技術監督行政案件現場處分規定》當場實施處分。立案處分案件按照《技術監督行政案件辦理程序的規定》辦理，其中，撤消〔撤銷〕許可資格案件由發證質監部門的平安監察機構承辦，其他立案處分案件可以移交質監部門專職執法機構承辦。

質監部門專職執法機構承辦特種設備違法案件，負責對隱患整改情況進行復查。

特種設備現場平安監督檢查3、發現被檢查單位或者人員涉嫌構成犯罪的，應當按照《行政執法機關移送涉嫌犯罪案件的規定》，移送公安機關調查處理。十四、其它規定：〔一〕檢查時發現特種設備檢驗檢測機構、鑒定評審機構、作業人員考試機構存在違法、違規行為的，應當按照有關規定予以處理。

〔二〕被檢查單位拒絕簽字的，檢查人員可以記錄在案；拒絕簽收相關執法文書的，可以采取留置、郵寄、公告等方式進行送達。有條件的，可以采取邀請第三方作證、照相、錄音、攝像等方式取證。特種設備現場平安監督檢查〔三〕除《規那么》所附專用文書外，檢查使用的調查筆錄、通知書、查封扣押文書、封條、續頁、案件移送書、送達回證等其他文書，一律使用質量技術監督執法文書。

〔四〕平安監察人員應當在檢查及整改結束后3個工作日內，將檢查信息錄入特種設備動態監管信息化系統。

〔五〕檢查收集的資料、制作的各類文書等證據，應當及時立卷存檔。特種設備現場平安監督檢查十五、重大問題的定義：〔一〕特種設備生產單位重大問題。

1.未經許可從事相應生產活動;

2.不再符合許可條件；

3.拒絕監督檢驗；

4.產品未經監督檢驗合格擅自出廠或者交付用戶使用。〔二〕特種設備使用單位重大問題。

1.使用非法生產的特種設備；

2.未辦理使用登記；

3.使用報廢的特種設備；

4.使用存在故障、異常情況經責令改正而未予改正的特種設備；特種設備現場平安監督檢查5.使用經檢驗檢測判為不合格的特種設備；6.使用未經定期檢驗的特種設備；7.作業人員無證上崗。十六、嚴重事故隱患的定義〔一〕使用非法生產的特種設備。

〔二〕使用的特種設備缺少平安附件、平安裝置，或者平安附件、平安裝置失靈的。

〔三〕使用應當予以報廢的特種設備或者不符合規定參數范圍的特種設備的。

〔四〕使用超期未檢或者經檢驗檢測判為不合格的特種設備的。特種設備現場平安監督檢查〔五〕使用有明顯故障、異常情況的特種設備，或者使用經責令整改而未予整改的特種設備的。〔六〕特種設備發生事故不予報告而繼續使用的。十七、嚴重違法行為的定義〔一〕明知故犯或者屢次違規、違法的。〔二〕阻礙監督檢查的。〔三〕轉移、消滅證據或者擅自破壞封存狀態的。〔四〕偽造有關文件、證件，或者作假證、偽證，或者威脅證人作假證、偽證的。〔五〕發生一般及其以上事故的。特種設備現場平安監督檢查十八、重大違法行為的定義〔條例〕1.未經許可擅自從事特種設備生產、使用、檢驗檢測的；

2.違章使用特種設備，造成嚴重事故以上事故的〔含嚴重事故〕；

3.發生事故隱瞞不報的；

4.檢驗檢測機構和人員出具虛假、嚴重失實的檢驗檢測結果和鑒定結論，或者從事特種設備生產、銷售、監制、監銷活動的。

特種設備現場平安監督檢查十九、責令限期整改的含義：一方面要求應當盡快整改；一方面也要根據實際情況給予一個合理的時間，具體期限由特種設備平安監督管理部門根據具體情況決定。特種設備現場平安監督檢查二十、現場檢查的具體步驟〔一〕對使用單位平安管理情況檢查1、檢查工程：三大項、八小項。〔1〕機構及制度：①是否建立平安管理機構或專兼職管理人員②是否按規定建立平安管理制度和崗位平安責任制度③是否建立事故應急措施、救援預案并有演練記錄〔2〕設備檔案：④是否建立設備檔案，是否齊全，保管是否良好⑤所抽查設備的定期檢驗報告是否在有效期內，檢驗報告中所提出的問題是否整改⑥所抽查的設備是否按規定進行日常維護保養并有記錄

特種設備現場平安監督檢查〔3〕人員檔案：⑦抽查平安管理人員和作業人員證件是否在有效期內⑧是否有特種設備作業人員培訓記錄。〔以上行為，責令限期改正，逾期不改正，責令停止使用，處2000元以上2萬元以下罰款，《條例》第八十三條、第八十六條〕2、檢查記錄：《原始記錄表》、《監督檢查記錄》、《監察意見指令書》依據檢查工程表《原始記錄表》《監督檢查記錄》《監察意見指令書》特種設備現場平安監督檢查〔二〕對特種設備使用情況檢查包括：已注冊設備〔有針對性〕、未注冊設備〔無針對性〕1、檢查工程：鍋爐分為七大項、十五小項〔壓力容器分為五大項、十三小項〕。〔1〕作業人員；〔2〕登記及檢驗標志；〔3〕平安附件及平安保護裝置；〔4〕運行參數；〔5〕本體、閥門、管道狀況；〔6〕水〔介〕質處理〔7〕其它：是否存在常壓鍋爐承壓使用或者使用土鍋爐等情況特種設備現場平安監督檢查2、檢查記錄：《原始記錄表》、《監督檢查記錄》、《監察意見指令書》。

特種設備使用單位使用未取得生產許可的單位生產的特種設備或者將非承壓鍋爐、非壓力容器作為承壓鍋爐、壓力容器使用的，由特種設備平安監督管理部門責令停止使用，予以沒收，處2萬元以上10萬元以下罰款。特種設備現場平安監督檢查特種設備現場平安監督檢查特種設備現場平安監督檢查特種設備現場平安監督檢查特種設備現場平安監督檢查特種設備現場平安監督檢查特種設備現場平安監督檢查特種設備現場平安監督檢查特種設備行政執法〔行政處分〕行政執法有廣義和狹義之分，廣義的行政執法包括監督檢查、行政許可；狹義的行政執法專指行政處分活動。特種設備行政處分：是指縣以上質量技術監督行政部門依照法定權限和程序，對違反特種設備平安監察法律、行政法規、規章尚未構成犯罪的公民、法人、或其它組織，給予行政制裁的具體行政行為。一、特種設備行政執法特點及要求〔一〕特點1、專業性強。特種設備平安監察實行全過程平安監察制度，其設計、制造、安裝、改造、維修、使用、檢驗檢測七個環節均有較為完善的監管措施，設備從生管到死，平安技術標準繁多，專業性比較突出。特種設備行政執法〔行政處分〕2、技術性高。承壓類設備以機械加工為根底，機電類設備以電子學為根底，設備平安性能與生產缺陷、管理缺陷和人的使用行為密切相關，涉及較深的技術問題，需要具備一定的專業技術知識。3、責任性大，監督后處理尤為重要。平安監察工作不能有絲毫模糊，如果不懂裝懂、似懂非懂甚至瞎指揮，都可能引發平安事故，造成嚴重后果。特種設備行政執法〔行政處分〕〔二〕要求必須做到事實清楚，證據確鑿，適用法律、法規、規章正確，符合規定的程序，整改措施落實到位。注：開展特種設備行政處分工作，必須以防止和減少特種設備事故為目標，正確行使特種設備行政處分權，嚴格執法、公正執法、文明執法，不得以罰代管或者以管代罰，切實維護質監部門良好的行業形象。特別強調的是發現嚴重事故隱患應當責令使用單位立即停止使用，要留有證據，這樣既防止事故發生，又能保護自己。處分完的問題一定要跟蹤整改，否那么出事故容易遭到追究。特種設備行政執法〔行政處分〕二、特種設備平安監察法律體系我國特種設備法規標準體系分法律、法規、規章、標準性文件、標準五個層次〔一〕第一層次：法律全國人民代表大會常務委員會審議通過，中華人民共和國主席令公布實施。〔二〕第二層次：法規1、由國務院常務會議審議通過、發布;2、由省人大常務會議審議通過并公布實施。特種設備行政執法〔行政處分〕〔三〕第三層次：規章1、由國務院各部委局制訂以部門首長如部長令、局長令的形式公布實施的管理方法、規定。2、由省人民政府制訂以省長令的形式公布實施的地方管理方法、規定。〔四〕第四層次平安技術標準、標準性文件〔五〕第五層次：相關標準關于地方性法規、規章與條例的關系按照上位法優于下位法，后法優于前法的原那么執行。〔六〕行政執法主體國家質檢總局和地方質監部門是行政執法主體。特種設備行政執法〔行政處分〕四、行政處分有七種：警告；罰款；沒收違法所得、沒收非法財物；責令停產停業；暫扣或者撤消許可證、暫扣或者撤消執照；行政拘留；法律法規規定的其他行政法規規定的其他行政處分。特種設備行政執法〔行政處分〕五、行政處分程序：是質量技術監督部門按照特定的過程、步驟、順序和方式執行國家法律法規的制度。行政處分程序具有法定性、強制性和相對獨立性的特點。包括：簡易程序〔現場處分程序〕、一般程序、聽證程序。〔一〕立案原那么1、管轄原那么《技術監督行政案件辦理程序的規定》明確了5種管轄形式，即以地域管轄為原那么，以級別管轄、移送管轄、管轄權的轉移和指定管轄為補充。特種設備行政執法〔行政處分〕〔一〕立案原那么1、管轄原那么《技術監督行政案件辦理程序的規定》明確了5種管轄形式，即以地域管轄為原那么，以級別管轄、移送管轄、管轄權的轉移和指定管轄為補充。2、對違法行為的追溯時效原那么技術監督行政案件辦理程序規定：“違法行為在二年內未被發現的，不再給予行政處分。〞“前款規定的期限，從違法行為發生之日起計算；違法行為有連續或者繼續狀態的，從行為終了之日起計算〞。3、一事不再罰原那么。對當事人的同一違法行為，不得以同一事實和同一依據給予兩次以上罰款的行政處分。特種設備行政執法〔行政處分〕〔二〕案件辦理期限技術監督行政部門辦理案件，一般應當在三個月內結案；因特殊情況不能按期結案的，需報上一級技術監督行政部門批準，適當延長辦理期限。〔三〕簡易程序適用范圍：對公民處以五十