國家創(chuàng)新基金、上海市創(chuàng)新資金創(chuàng)新工程申報二O一O年十一月

國家創(chuàng)新基金與上海市創(chuàng)新資金一、總體狀況二、工程類型和支持方式三、申報條件四、工程指南說明五、治理單位六、申報程序七、信息獵取一、總體狀況科技部、財政部于1999年設(shè)立科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金〔簡稱“國家創(chuàng)新基金”〕，是特地用于扶持和引導(dǎo)科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的政府專項資金。上海市科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資金〔簡稱“上海市創(chuàng)新資金”〕與區(qū)縣財政支持資金共同組成國家創(chuàng)新基金工程的地方支持資金〔簡稱“地方創(chuàng)新資金”〕。國家地方三級資金在工程支持上進展對接和聯(lián)動，即地方創(chuàng)新資金支持工程可以推舉申請國家創(chuàng)新基金。一、總體狀況地方創(chuàng)新資金創(chuàng)新工程類型、申請條件與國家創(chuàng)新基金完全全都創(chuàng)新基〔資〕金主要通過無償資助、貸款貼息等方式，對處于創(chuàng)業(yè)期或成長期、商業(yè)性資金進入尚不具備條件、最需要由政府支持的各種全部制類型的科技型中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新工程賜予資金支持，促進高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化，加快高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化進程，培育具有成長性好、創(chuàng)新力量強、治理標(biāo)準(zhǔn)、能參與國際競爭的科技型中小企業(yè)群體，引導(dǎo)企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)和金融機構(gòu)對科技型中小企業(yè)的投入，鼓舞和幫助中小企業(yè)走技術(shù)創(chuàng)業(yè)之路，順當(dāng)進入或度過成長期。一、總體狀況申報依據(jù)2023年度上海市科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資金申報通知2023年度科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金申報須知2023年度科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金假設(shè)干重點工程指南下載

二、工程類型和支持方式國家創(chuàng)新基金支持的工程類型創(chuàng)新工程公共技術(shù)效勞機構(gòu)補助資金工程創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金工程創(chuàng)新工程重點創(chuàng)新工程二、工程類型和支持方式成長期企業(yè)創(chuàng)新工程重點創(chuàng)新項目公共技術(shù)效勞機構(gòu)補助資金創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金初創(chuàng)期企業(yè)高成長期企業(yè)二、工程類型和支持方式上海市創(chuàng)新資金支持的工程類型上海市創(chuàng)新資金支持的工程類型和申請條件與國家創(chuàng)新基金相應(yīng)工程申請條件全都創(chuàng)新工程重點創(chuàng)新工程創(chuàng)新工程創(chuàng)新工程重點創(chuàng)新工程〔一〕支持方式創(chuàng)新工程：無償資助：用于技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品在爭論、開發(fā)及中試階段的必要補助。貸款貼息：用于支持產(chǎn)品具有肯定的創(chuàng)新性，需要中試或擴大規(guī)模，形成批量生產(chǎn)，銀行已經(jīng)賜予貸款的工程。重點創(chuàng)新工程：無償資助二、工程類型和支持方式〔二〕支持力度〔地方創(chuàng)新資金：市區(qū)聯(lián)動支持〕創(chuàng)新工程：依據(jù)中小企業(yè)進展的特點，依據(jù)企業(yè)工商注冊成立時間，申報創(chuàng)新工程的企業(yè)劃分為初創(chuàng)期企業(yè)和成長期企業(yè)。初創(chuàng)期企業(yè)是指成立時間在36個月以內(nèi)的企業(yè)，國家創(chuàng)新基金支持金額一般為50萬元，地方創(chuàng)新資金支持金額不低于20萬元。成長期企業(yè)是指企業(yè)工商注冊成立時間超過36個月的企業(yè)，國家創(chuàng)新基金支持金額不超過100萬元，地方創(chuàng)新資金支持金額不低于30萬元。重點創(chuàng)新工程：國家創(chuàng)新基金：100－200萬元；地方創(chuàng)新資金支持金額不低于60萬元。二、工程類型和支持方式三、申報條件

〔一〕申請企業(yè)應(yīng)具備以下條件：獨立企業(yè)法人，且由中方控股〔但由具有外國身份的留學(xué)人員個人控股的企業(yè)除外，須供給留學(xué)身份證明〕；大專以上學(xué)歷占職工總數(shù)的比例不低于30%，研發(fā)人員不低于10%；資產(chǎn)負債率合理，研發(fā)經(jīng)費不低于營業(yè)收入的5%〔當(dāng)年注冊的新辦企業(yè)除外〕。三、申報條件

〔二〕申請工程需符合以下條件：符合國家、地方產(chǎn)業(yè)、技術(shù)政策，技術(shù)含量高，創(chuàng)新性較強，學(xué)問產(chǎn)權(quán)清晰，技術(shù)處于國內(nèi)領(lǐng)先水平；自主研發(fā)工程，具有自主學(xué)問產(chǎn)權(quán)；以生產(chǎn)、銷售、技術(shù)效勞和盈利為目的，產(chǎn)品或效勞有明確的市場需求和較強的市場競爭力，可以產(chǎn)生較好的經(jīng)濟效益和社會效益；符合科技部公布的《年度科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金假設(shè)干重點工程指南》〔以下簡稱《工程指南》〕要求的工程。三、申報條件

〔三〕不支持的工程不符合國家、地方產(chǎn)業(yè)政策的工程學(xué)問產(chǎn)權(quán)不清晰或有權(quán)屬糾紛的工程已列入國家、上海市科技打算并得到科技經(jīng)費支持、目前尚未驗收的工程《指南》中明確不支持的工程軍用產(chǎn)品開發(fā)工程農(nóng)業(yè)類工程三、申報條件〔四〕創(chuàng)新工程：無償資助技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品在爭論、開發(fā)及中試階段的必要補助。注冊的實收資本不少于30萬元；職工人數(shù)不超過300人；資產(chǎn)總額不高于5000萬元；年營業(yè)收入不超過5000萬元；申報的工程，目前尚未形成銷售規(guī)模；三、申報條件〔四〕創(chuàng)新工程：無償資助工程打算新增投資在1000萬元以下,企業(yè)需有與申請申報地方創(chuàng)新資金及國家創(chuàng)新基金數(shù)額等額以上的自有資金匹配。即：企業(yè)自有資金≥〔國家創(chuàng)新基金+地方創(chuàng)新資金〕一般狀況下，企業(yè)申請地方創(chuàng)新資金、國家創(chuàng)新基金資助數(shù)額不應(yīng)大于企業(yè)的凈資產(chǎn)數(shù)額。三、申報條件〔四〕創(chuàng)新工程：無償資助工程執(zhí)行期：二年〔一類新藥工程可以放寬至三年〕； 2023年度申報工程起始時間統(tǒng)一為2023年1月1日。工程打算實現(xiàn)的技術(shù)、經(jīng)濟指標(biāo)應(yīng)按滿兩年進展測算，藥品工程完成時可以沒有營業(yè)收入等經(jīng)濟指標(biāo)，但必需有明確的、可以考核的目標(biāo)；初創(chuàng)期企業(yè)申請地方創(chuàng)新資金數(shù)額一般為20萬元。申請國家創(chuàng)新基金數(shù)額不超過50萬元；成長期企業(yè)申請地方創(chuàng)新資金數(shù)額一般為30～50萬元。申請國家創(chuàng)新基金數(shù)額不超過100萬元；三、申報條件〔四〕創(chuàng)新工程：貸款帖息注冊的實收資本最低不少于30萬元；企業(yè)職工人數(shù)不超過500人；工程打算新增投資額一般在3000萬元以下；資產(chǎn)總額不高于8000萬元；年營業(yè)收入不超過8000萬元；工程執(zhí)行期：二年以上、三年之內(nèi)〔執(zhí)行期從工程申報之日起計〕。〔四〕創(chuàng)新工程：貸款帖息初創(chuàng)期企業(yè)申請地方創(chuàng)新資金數(shù)額一般為20萬元。申請國家創(chuàng)新基金數(shù)額不超過50萬元；成長期企業(yè)申請地方創(chuàng)新資金數(shù)額一般為30～50萬元。申請國家創(chuàng)新基金數(shù)額不超過100萬元。三、申報條件三、申報條件〔五〕重點創(chuàng)新工程企業(yè)職工人數(shù)不超過500人；年營業(yè)收入不超過3億元；資產(chǎn)總額不超過3億元；至少有三年的運營時間；企業(yè)具有較高的成長性，近三年的營業(yè)收入增長率不低于120%；最近一年的營業(yè)收入增長率不低于30%；加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率不低于10%；2023年度營業(yè)收入不少于1000萬元；企業(yè)已擔(dān)當(dāng)過創(chuàng)新基金的創(chuàng)新工程，且最近一個創(chuàng)新工程驗收合格；已獲得制造專利的工程優(yōu)先支持，已獲得過創(chuàng)業(yè)投資或風(fēng)險投資的工程優(yōu)先支持。說明：①近三年的營業(yè)收入增長率=〔2023年度營業(yè)收入－2023年度營業(yè)收入〕÷2023年度營業(yè)收入×100%。②最近一年的營業(yè)收入增長率=〔2023年度營業(yè)收入－2023年度營業(yè)收入〕÷2023年度營業(yè)收入×100%。③加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率=2023年度凈利潤÷2023年度平均凈資產(chǎn)×100%。四、工程指南說明《工程指南》作為創(chuàng)新基金申報和立項審查環(huán)節(jié)中的一個重要文件，進一步明確了創(chuàng)新基金支持的范圍和主要著力點，是企業(yè)預(yù)備申報材料的重要依據(jù)，是創(chuàng)新基金各級治理單位組織工程申報的重要依據(jù)，是創(chuàng)新基金工程專家評審的重要依據(jù)。

四、工程指南說明《工程指南》共分為三局部，即：使用說明、政策與目標(biāo)、優(yōu)先支持的技術(shù)領(lǐng)域。在政策與目標(biāo)局部，介紹了創(chuàng)新基金宗旨、創(chuàng)新基金運行機制、創(chuàng)新基金立項審查機制、本年度創(chuàng)新基金支持的重點和各類工程專家評審的重點。

《工程指南》中優(yōu)先支持的技術(shù)領(lǐng)域局部，依據(jù)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)相關(guān)的主要技術(shù)領(lǐng)域，依據(jù)技術(shù)領(lǐng)域、子領(lǐng)域、方向三級分類編排，介紹了2023年度創(chuàng)新基金支持的范圍。在技術(shù)領(lǐng)域和子領(lǐng)域中，分別介紹了本技術(shù)領(lǐng)域〔子領(lǐng)域〕目前的進呈現(xiàn)狀及趨勢、企業(yè)申請時的留意事項等。在方向?qū)用嫔希唧w描述了各方向所支持的核心技術(shù)、工程階段界定、本年度不支持的產(chǎn)品以及申報材料的特殊要求等。

四、工程指南說明必需依據(jù)企業(yè)所把握的自主核心技術(shù)和產(chǎn)品應(yīng)用范圍，在《指南》中選擇一個方向申請創(chuàng)新基金，并依據(jù)相應(yīng)的申報要求預(yù)備材料。沒有明確列入《指南》的工程，假設(shè)申報工程技術(shù)含量高、創(chuàng)新性強、產(chǎn)品市場前景好，而且申報企業(yè)具備較強的開發(fā)力量，也可以提出申請，并按最相近的技術(shù)方向預(yù)備申報材料。《工程指南》中，在技術(shù)領(lǐng)域或子領(lǐng)域?qū)用嫔夏承┬袠I(yè)或產(chǎn)業(yè)會有穿插，如電力、通信等，企業(yè)應(yīng)依據(jù)申請工程的技術(shù)創(chuàng)新點，參照《指南》各領(lǐng)域的說明，選擇相應(yīng)技術(shù)領(lǐng)域或子領(lǐng)域。四、工程指南說明申請企業(yè)預(yù)備申請材料時，需特殊留意在技術(shù)領(lǐng)域、子領(lǐng)域、方向三個層面上對企業(yè)力量、工程所處階段、工程所應(yīng)具備的條件、申請資助的方式、以及應(yīng)供給的相關(guān)附件材料〔如：專利證書、許可證、批文、查新報告、檢測報告、用戶報告等〕有關(guān)方面的要求。5.凡屬于在《指南》的技術(shù)領(lǐng)域、或子領(lǐng)域、或方向中指出的不支持的工程，及其它不符合產(chǎn)業(yè)政策、技術(shù)已經(jīng)比較成熟或市場競爭劇烈而無明顯競爭優(yōu)勢的工程，請企業(yè)不要申請。五、治理單位科技部、財政部是國家創(chuàng)新基金的主管部門。科技部科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金治理中心是國家創(chuàng)新基金的日常治理單位。上海市科學(xué)技術(shù)委員會是上海市創(chuàng)新資金的主管部門，同時也是國家創(chuàng)新基金推舉單位。上海市科技創(chuàng)業(yè)中心〔上海市火炬高技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)中心〕受市科委托付，是本市國家創(chuàng)新基金和上海市創(chuàng)新資金的日常治理單位。區(qū)縣科委歸口治理轄區(qū)內(nèi)國家創(chuàng)新基金和上海市創(chuàng)新資金工作，負責(zé)企業(yè)注冊信息認證和工程受理，向市科委推舉轄區(qū)內(nèi)工程。六、申報程序

企業(yè)申報——>區(qū)縣科委審核推舉——>市創(chuàng)業(yè)中心〔市火炬中心〕受理——>專家評審——>地方立項——>市科委擇優(yōu)推舉申報國家創(chuàng)新基金

六、申報程序創(chuàng)新基金網(wǎng)絡(luò)工作系統(tǒng)在線填寫打印注冊信息表、注冊承諾書向區(qū)縣科委遞交書面注冊材料注冊承諾書、注冊信息表、附件〔加蓋企業(yè)公章的企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、國稅登記證、地稅登記證、企業(yè)章程、驗資證明、股東決議等原件和復(fù)印件〕區(qū)縣科委審核認證注：往年已激活的企業(yè)今年申報工程時仍需報注冊材料至區(qū)縣科委重新認證。〔一〕注冊流程六、申報程序工程申請以注冊的用戶名及密碼登錄創(chuàng)新基金網(wǎng)絡(luò)工作系統(tǒng)在線填寫區(qū)縣科委受理審核企業(yè)申報截止時間：第一批：11月30日其次批：4月10日創(chuàng)業(yè)中心受理審核區(qū)縣科委推舉推舉截止時間：第一批：12月3日其次批：4月15日上報材料要求：企業(yè)應(yīng)在申報截止時間前將網(wǎng)絡(luò)電子申請材料正式發(fā)送至區(qū)縣科委，書面材料報送至區(qū)縣科委。書面材料內(nèi)容〔一式三套〕：工程申請資料〔正式版〕；附件〔其中一套審計報告為原件〕。相關(guān)附件依據(jù)附件名目挨次排列，在每頁的右下角標(biāo)注頁碼〔起始頁碼為1〕，將各類附件第一頁的頁碼標(biāo)注到附件名目右側(cè)；企業(yè)注冊材料。書面材料必需用A4紙張，復(fù)印件內(nèi)容必需清晰，材料勿需裝訂，用燕尾夾固定。〔二〕申報流程七、申報材料要求

書面申報材料由申報資料、相關(guān)附件及企業(yè)注冊材料組成。書面申報材料一式三份，包括“正本”一份〔“正本”指附件中審計報告為原件的一份完整申報材料〕。

七、申報材料要求〔一〕企業(yè)注冊材料企業(yè)注冊承諾書〔注冊時從系統(tǒng)中打印；法人代表簽字，加蓋企業(yè)公章〕；企業(yè)注冊信息表〔注冊時從系統(tǒng)中打印；法人代表簽字，加蓋企業(yè)公章〕；企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本〔加蓋企業(yè)公章〕；國稅、地稅登記證副本〔加蓋企業(yè)公章〕；企業(yè)章程〔加蓋企業(yè)公章〕；驗資證明〔加蓋企業(yè)公章〕；股東會議決議〔股東變更等重大事項證明〕。七、申報材料要求〔一〕企業(yè)注冊材料特殊提示以往年度完成注冊的企業(yè)，即已激活身份的企業(yè)，注冊材料仍需送交區(qū)縣科委審核。〔網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)用戶名、密碼喪失聯(lián)系火炬中心〕在線填寫企業(yè)注冊信息時，應(yīng)填寫股東構(gòu)成相關(guān)信息；系統(tǒng)發(fā)送前，應(yīng)認真核對企業(yè)注冊信息，確保信息內(nèi)容無錯誤、無空項，同時打印企業(yè)承諾書及企業(yè)注冊信息表〔企業(yè)需留存一份備用〕；企業(yè)一經(jīng)注冊，申報過程中原則上不得變更注冊信息。七、申報材料要求〔二〕申報資料正式申報資料：國家創(chuàng)新基金網(wǎng)絡(luò)工作系統(tǒng)〔)中生成的申報資料PDF文件〔企業(yè)正式版〕申報資料格式：參考《創(chuàng)新資金工程申報材料編寫信息點》〔下載區(qū)下載〕再次申報同一工程簡易方式歷年曾提交工程申報資料的企業(yè)，再次申報同一工程，可通過一鍵式復(fù)制以往工程資料的方法，在“申報工程治理”中點擊“另存為”后按系統(tǒng)提示操作。企業(yè)須依據(jù)工程實際狀況，修改相關(guān)內(nèi)容。七、申報材料要求〔三〕附件企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照；審計報告及會計報表；可以說明工程狀況的證明文件。按《工程指南》相關(guān)；領(lǐng)域的具體要求供給相關(guān)的附件或說明〔如技術(shù)報告、查新報告、鑒定證書、檢測報告、用戶使用報告等〕；可以說明企業(yè)狀況的其它有關(guān)附件材料。七、申報材料要求附件說明說明工程狀況相關(guān)文件技術(shù)報告查新報告依據(jù)《工程指南》個別技術(shù)領(lǐng)域必需供給鑒定證書檢測報告用戶使用報告七、申報材料要求附件說明學(xué)問產(chǎn)權(quán)歸屬相關(guān)文件〔依據(jù)《工程指南》個別技術(shù)領(lǐng)域必需供給〕專利證書軟件著作權(quán)登記證書技術(shù)合同〔轉(zhuǎn)讓、合作合同等〕技術(shù)持有單位必需具有法人資質(zhì)單位七、申報材料要求附件說明審計報告及會計報表1〕創(chuàng)新工程 經(jīng)會計師事務(wù)所〔或?qū)徲嫀熓聞?wù)所〕審計的企業(yè)2023年、2023年年度的會計報表和相應(yīng)的審計報告，申報前最近一個月的會計報表。七、申報材料要求附件說明審計報告及會計報表1〕創(chuàng)新工程 工商登記注冊時間在18個月以內(nèi)的申報企業(yè)，只需報送企業(yè)驗資報告和申報前最近一個月的企業(yè)會計報表、以及上年度的財務(wù)報表〔2023年新成立的企業(yè)不報2023年度財務(wù)報表〕七、申報材料要求附件說明審計報告及會計報表2〕重點創(chuàng)新工程 經(jīng)會計師事務(wù)所〔或?qū)徲嫀熓聞?wù)所〕審計的企業(yè)2023年、2023年、2023年、2023年度的會計報表和相應(yīng)的審計報告，申報前最近一個月的會計報表。七、申報材料要求附件說明審計報告及會計報表年度審計報告資產(chǎn)負債表損益表現(xiàn)金流量表報表附注會計師事務(wù)所營業(yè)執(zhí)照會計師事務(wù)所執(zhí)業(yè)許可證復(fù)印件注冊會計師證書的復(fù)印件注：必需供給一份原件，每頁需加蓋審計單位印章或蓋騎縫章七、申報材料要求附件說明審計報告及會計報表申報前最近一個月會計報表資產(chǎn)負債表〔申報單位蓋章〕損益表〔申報單位蓋章〕現(xiàn)金流量表〔申報單位蓋章〕重點說明：年度會計報表、月報表對應(yīng)數(shù)據(jù)應(yīng)全都，上一年年末數(shù)＝下一年年初數(shù)。除申報年當(dāng)年成立企業(yè)，月報表必