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文檔簡介
附件2：XXX公司XXXX年度內部監控評價報告依據《企業內部監控基本規范》《關于加強監管企業內控體系與監督工作的實施建議或意見》（桂國資發〔〕24號）等關于要求，對本公司內部監控的有效性進行了自我評價。一、內控體系及執行狀況（一）內控環境搭建狀況。包括但不限于組織架構及履職狀況。內控體系工作機制建立和完善狀況、職能部門對內控、風險管理和合規管理監督的職責及履職狀況、制度及執行狀況、內控文化普及狀況等。（二）風險評估工作開展狀況。包括但不限于風險評估標準、風險管理的過程等。（三）監控活動開展狀況。包括但不限于監控活動的分類、關注要點、措施等。（四）信息與溝通狀況。信息系統覆蓋的子企業和業務范圍狀況，以及管控措施嵌入、功能實現、集成應用等狀況。（五）內控監督工作開展狀況。董事會對企業年度內控體系有效性的評價建議或意見、內控審計工作等。二、內控評價的范圍（一）內控評價的范圍涵蓋了公司及所屬企業的重點業務和事項，重點關注下列高風險區域（列示企業依據風險評估結果確定的前“十大”主要風險，風險分類詳見附件）：1.2.......（二）納入評價范圍的企業（三）納入評價范圍的業務和事項三、內部監控缺陷及認定依據內部監控缺陷認定標準，結合日常監督和專項監督狀況，發覺報告期內存在_____個缺陷，其中重大缺陷_____個，重要缺陷_____個。重大缺陷分別為（對重大缺陷進行描述，并說明其對實現相關監控目標的影響）1.2.......四、內控缺陷的整改狀況針對報告期內發覺的內控缺陷，公司實行了相應的整改措施（描述整改措施的具體內容和實際效果）。經過整改，公司目前仍存在_____個缺陷，其中重大缺陷_____個，分別為（對重大缺陷進行描述)針對未履行整改的重大缺陷，公司擬進一步實行相應措施加以整改（描述整改措施的具體內容及預期達到的效果）五、內控監控有效性的結論公司已經依據基本規范及其他相關法律法規的要求，對公司截至年1月31日的內部監控設計與運行的有效性進行了自我評價。（存在重大缺陷的情形）報告期內，公司在內部監控設計與運行方面尚存在未履行整改的重大缺陷（描述該缺陷的性質及對其實現相關監控目標的影響程度）。由于存在上述缺陷，可能會對公司將來帶來相關風險（描述該風險）。（不存在重大缺陷的情形）報告期內，公司對納入評價范圍的業務與事項均已建立了內部監控，并得以有效執行，達到了公司內部監控的目標，不存在重大缺陷。內部監控應當與公司經
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