2014年投資者教育工作計劃為進一步深化*證券公司我營業部投資者教育工作，保護投資者合法權益，貫徹落實中國證監會、中國證券業協會、證券交易所等監管部門及公司的關于投資者教育工作的要求及精神，引導投資者樹立正確的投資理念，增強投資者的風險防范意識，我營業部結合公司的《2014年投資者保護教育工作計劃》的要求及營業部自身情況制定了*證券有限責任公司我中心街營業部2014年投資者教育工作計劃，具體計劃內容如下：一、成立營業部投資者教育工作小組，以保證投資者教育工作的有效展開根據《*證券有限責任公司投資者教育工作制度》，繼2013年的投教小組成員構成的基礎上細化小組機制，相關投教工作明確分工。組長全面負責營業部投資者教育工作的總體規劃和統籌指導，投資者教育工作的組織部署、落實情況的督導及檢查；執行人負責投資者教育工作的實施及匯報；各部門配合執行人進行具體的投資者教育工作。營業部投資者教育工作將堅持常規教育與集中教育相結合，重點教育與普及教育相結合，遵循長期性、實用性、有效性的原則，實現投資者教育與投資者共同成長，達到共贏。同時營業部將投資者教育考核納入到營業部日常經營管理考核中，確保投資者教育工作質量。二、提高認識，強化自身投資者是資本市場的基礎，保護投資者合法權益是證券機構應盡的義務。我們要深刻的認識到投資者教育工作的重要性，并通過三個轉變來探索投資者保護教育工作的有效途徑：一是由外部強制向內生需求轉變，二是由免責型風險提示向盡責型客戶適當性管理轉變，三是由臨時專項向日常化制度轉變。本營業部將細化明確各個業務崗位的投資者保護與教育工作職責，將投資者保護與教育工作的要求分解、滲透到各項業務、各個環節，并加強考核，確保投資者保護教育工作與提高業務合規管理水平及客戶服務質量融為一體，實現投資者保護教育工作日常化、制度化和持續化。為了能保證投資者教育工作的有效開展，我營業部同時會繼續加大對營業部員工的培訓力度，對于涉及到投教的內容，營業部員工必先進行全員培訓，堅持“教育者先受教育”，認真學習、深刻討論，掌握各項投資品種和業務品種的風險特征，強化員工行為規范，提高素質，充分認識投資者教育工作的重要性，打造一支業務水品過硬的投資者教育團隊，為向投資者提供高質量的針對性的教育服務奠定基礎，確保每個員工都是一個合格的投教專員，使投資者教育工作水平不斷提高。培訓內容包括：證券從業人員執業行為準則、投資者適當性管理知識、創業板風險揭示、業務能力學習、公司相關制度、規定、工作指引等。（詳細安排見附1）三、開展多種形式的投資者教育工作為了給投資者提供豐富的學習渠道，幫助投資者學習證券投資知識，認識風險。我營業部策劃、組織形式多樣的投資者教育活動：1、營業部做好一般性風險提示、特別風險提示、持續性風險提示工作。與客戶簽訂證券交易委托代理協議時，應當向客戶解釋協議條款、證券交易風險；在客戶參與權證、創業板等高風險產品或業務前，應當與客戶就參與高風險產品專門簽署風險揭示文件，詳細講解和揭示該產品的風險，并持續做好風險提示工作；在一些特殊交易中，如權證、所持股票配股、合并等，對參與的客戶一對一的風險提示，提示其關注最后交易日，行權日等重要信息，避免客戶受到不必要的損失。2、組織員工進行投資者教育專題討論會為提高員工在投資者教育工作方面的認知水平，我營業部將在4月至5月期間，每個雙周周三舉辦一次投資者教育專題討論會，針對“炒新”、“炒小”、“炒差”、“退市”、“分紅”等熱點問題及日常收集的投資者教育需求進行專題討論，完全以保護投資者的利益為出發點，使員工能更多的為投資者找風險、想辦法，盡量使投資者教育工作細致化、無死角，為投資者的理性投資保駕護航。（詳細安排見附2）3、完善投資者教育園地我營業部在營業場所內醒目位置設立投資者教育園地。園地包括的內容有：公司簡介、證券相關法律法規、證券基礎知識、傭金及各項稅費標準、重要通知公告、業務辦理及投訴流程、市場風險揭示、創業板專欄、非法證券活動案例及常見投資者誤區如盲目“炒新”、“炒小”、“炒業績差”、“追漲殺跌”等內容。并保證做到及時更新，及時引導投資者學習。4、開展投資者教育進社區活動按照“貼近大眾、貼近市場、深入淺出、注重實效”的原則，營業部在2014年3月至12月全面開展“投資者教育進社區”活動。以營業部經理為組長，營業部各部門及營銷團隊共同參與成立營業部投資者教育進小區活動領導小組，要求營銷團隊人員制定詳細宣傳計劃，責任落實到人，各部門緊密配合，并以“結果考核、過程控制”為方針，要求營銷團隊在此過程中，要定期總結歸納相關信息，并嚴格執行證監局和公司相關要求，防范執業過程中的違規行為。營業部所選社區主要是我市寶塔區范圍內的大中型社區。我們將投資者教育橫幅、展架、展臺設在社區醒目位置，向社區群眾積極發送反洗錢手冊、防范非法證券活動手冊等宣傳材料，主動為居民講解證券投資基本知識、提示證券投資風險。營業部安排專人進行社區駐點，定期歸納整理收集的客戶信息，客戶意見反饋，并針對客戶提出的要求，組織多樣的活動滿足客戶的需求，并按季度對營銷小組的活動進行統計分析和評比，獎優罰劣。（詳細安排見附3）四、將投資者教育工作與投資者適當性管理工作相結合為了使投資者教育工作更有針對性，我營業部將通過調查問卷、組織座談交流、從系統查看客戶交易行為等方法充分了解客戶的資信狀況、交易習慣、證券投資經驗、風險承受能力以及風險偏好等情況，建立客戶分類管理。以客戶風險承受能力評估為重點，提高投資者識別、防范和控制風險的能力，引導其理性參與同自身風險承受能力相適應的證券交易。營業部將在投教的工程中，將貫徹監管部門、交易所及公司傳達的有關投資者教育工作精神。將投資者教育工作常規化、制度化，積極收集投資者教育需求，定時召開討論總結會，從而制定有針對性且行之有效的投資者教育工作方案。并根據實際情況靈活開展投教工作，逐步加強投教力度，服務于投資者，取信于投資者，讓投資者的合法利益得到有效的保障。附1：投資者教育專題培訓安排附2：投資者教育專題討論會安排附3：投資者教育進社區活動安排57710018030900120955790368228596330825771001803090012386576137399735760696577100180309001359457807757990251551257710018030900123875771649826018180515771001803090012138572131192158918326577100180309001235957903682236107605357710018030900123565761352861437917425771001803090012355575087869704693279170881003433552741012299443258333791708810034335527510186673293883200817088100343356107101581152501500522170881003433561081010001800598717321708810034335429510107419414268701717088100343356184101878660869628802170881003433561851017758311740866741708810034335610910108601437357284617088100343356