精品文檔-下載后可編輯年基金從業《私募股權投資基金基礎知識》模擬卷82023年基金從業《私募股權投資基金基礎知識》模擬卷8

1.[單選][1分]以下不屬于盡職調查報告主要內容的是（）。

A.其他

B.主要債權和債務

C.行業背景資料

D.股權結構

2.[單選][1分]下列屬于基金會計核算的是（）

Ⅰ.財物的收發、增減和使用

Ⅱ.收入、支出、費用、成本的計算

Ⅲ.資本的增減

Ⅳ.財務成果的計算和處理

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

3.[單選][1分]關于股權投資母基金的投資特點，下列表述錯誤的是（）。

A.在選擇股權投資基金時，一般要考察其投資理念、管理團隊、獨特性等

B.可以直接進行股權投資，往往和期所投資的股權投資基金聯合投資

C.以股權投資基金為主要投資對象

D.因規模優勢原因股權投資母基金的投資收益率一直較股權投資基金高

4.[單選][1分]全國銀行間債券市場交易資金清算包括基金在（）

Ⅰ.銀行間市場進行互換協議所對應的資金清算

Ⅱ.銀行間市場進行回購交易所對應的資金清算

Ⅲ.銀行間市場進行債券買賣對應的資金清算

Ⅳ.柜臺間對應的資金清算

A.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

5.[單選][1分]下列說法錯誤的是（）

A.有限責任公司型股權投資基金投資者人數不得超過50人

B.股份有限公司型股權投資基金投資者人數可最高可增加至100人

C.有限責任公司型股權投資基金的投資者一般按其實繳出資比例分紅

D.股份有限公司型股權投資基金需按股東實際持有的份額比例分紅

6.[單選][1分]私募基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于（）萬元且符合下列相關標準的單位和個人。

（1）凈資產不低于1000萬元的單位

（2）金融資產不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人

A.200

B.100

C.500

D.1000

7.[單選][1分]以（）形式，通過匯集多數投資者的資金直接或者間接投資于基金的，基金管理人或者基金銷售機構應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數。

A.公司法人

B.有限公司

C.股份公司

D.合伙企業、契約等非法人

8.[單選][1分]以合理的成本控制達到最佳的內部控制效果，內部控制與私募基金管理人的管理規模和員工人數等方面相匹配，契合自身實際情況。上述體現了私募基金管理人內部控制的（）。

A.相互制約原則

B.全面性原則

C.適時性原則

D.成本效益原則

9.[單選][1分]股份有限公司申請股票在新三板掛牌，應當符合的條件不包括（）。

A.依法設立且存續滿兩年

B.業務明確，具有持續經營能力

C.股權明確，股票發行和轉讓行為合法合規

D.應為高新技術企業

10.[單選][1分]下列屬于獲得從業資格的途徑是（）。

A.通過考試

B.通過資格認定

C.以上都是

D.以上都不是

11.[單選][1分]關于股權投資基金的基本運作流程，說法錯誤的是（）。

A.基金管理人選擇委托有資質的第三方募集機構代為募集基金需要向證監會申請

批準B.基金管理人可以選擇自行向投資者募集基金C.只能向合格投資者募集D.我國目前股權投資基金只允許非公開募集

12.[單選][1分]股權投資基金的投資者應當如實填寫風險識別能力和承擔能力問卷，如實承諾資產或者收入情況，并對其（）負責。

A.準確性、易懂性和可理解性

B.真實性、易懂性和可理解性

C.準確性、易懂性和完整性

D.真實性、準確性和完整性

13.[單選][1分]投資者的評估結果有效期最長不得超過3年。募集機構逾期再次向投資者推介私募基金時，需重新進行投資者風險評估。（）私募基金產品的投資者持有期間超過（）的，無需再次進行投資者風險評估。

A.不同、2年

B.不同、3年

C.同一、3年

D.同一、2年

14.[單選][1分]下列不是協議轉讓主要采用成交方式。

A.點擊成交

B.互報成交確認申報

C.書面簽字成交

D.收盤自動匹配成交。

15.[單選][1分]私募基金管理人應當堅持（）符合專業化經營要求。

A.公開原則

B.專業化管理原則

C.公正原則

D.公平原則

16.[單選][1分]目標企業在進行涉及公司知識產權的交易前，應事先獲得投資人的同意，否則可能違背了投資協議中的（）。

A.保密條款

B.回購條款

C.保護性條款

D.優先認購權條款

17.[單選][1分]關于創業投資，說法正確的是（）。

A.主要投資成熟企業

B.僅投資發展早期或中期企業

C.生要通過股息紅利的方式獲取收益

D.包含非專業機構和個人從事創業投資

18.[單選][1分]股權投資基金管理人基本職責不包括（）。

A.為基金投資者爭取最大的投資收益

B.基金資產投資運作

C.基金份額的銷售與備案

D.每月披露基金凈值

19.[單選][1分]關于股權投資基金行業自律與政府監管，表述錯誤的是（）。

A.目的一致，都是確保國家有關股權投資基金的相關法律、法規、規章和政策得

到貫徹執行，保護投資者的合法權益B.行業自律組織制定的章程、業務規則對政府監管起約束作用C.行業自律是對政府監管的積極補充D.行業自律組織在政府監管機構和市場主體之間起著橋梁和紐帶作用

20.[單選][1分]投資機構對被投資企業的跟蹤與監控通常采取的方式，以下錯誤的是（）。

A.跟蹤協議條款執行情況

B.參與被投資企業的公司治理

C.聘請專業的第三方機構開展盡職調查

D.監控被投資企業的各類經營指標與財務狀況

21.[單選][1分]折現現金流估值法中的模型包括（）。

A.折現紅利模型和自由現金流模型

B.企業自由現金流模型和自由現金流模型

C.企業自由現金流模型和股權資本折現現金流模型

D.折現紅利模型和股權資本折現現金流模型

22.[單選][1分]內部控制在股權投資基金的（）等各個環節中貫穿始終。

Ⅰ.投資研究

Ⅱ.投資運作

Ⅲ.資金募集

Ⅳ.運營保障和信息披露

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

23.[單選][1分]私募基金管理人的（）應當獨立地履行對內部控制監督、檢查、評價、報告和建議的職能，對因失職讀職導致內部控制失效造成重大損失的，應承擔相關責任.

A.負責投資運作的高級管理人員

B.董事會

C.負責合規風控的高級管理人員

D.總經理

24.[單選][1分]總收益倍數是截至某一特定時點，投資者已從基金獲得的分配金額加上資產凈值與投資者（）的比率。

A.已向基金繳款金額總和

B.應向基金繳款金額總和

C.應向基金繳款金額總和-基金資產凈值

D.已向基金繳納金額總和-基金資產凈值

25.[單選][1分]投資后管理中的增值服務則有利于提升被投資企業（），增加投資的收益

A.自身價值

B.公允價值

C.附加價值

D.市場價格

26.[單選][1分]某股權投資基金到期擬進行清算，基金續存期限一共5年，基金成立時，一次性全部實繳資金5億元，全部投資退出9億元，存續期間共產生稅費5,000萬元。基金合同約定，基金投資者按照出自比例進行分配。基金設置8%（單利）的門檻收益率。超出門檻收益部分后基金管理人按照20%的比例提取業績報酬，無追趕機制。基金管理人可獲得業績報酬為（）

A.1000萬元

B.4000萬元

C.2,100萬元

D.3000萬元

27.[單選][1分]在投后管理階段若想了解企業危機事件處理情況，需要查看（）

A.財務指標

B.市場信息追蹤指標

C.經營指標

D.管理指標

28.[單選][1分]下列關于投資私募基金，下列說法正確的是（）。

A.利用基金財產或者職務之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進行利益輸送

B.泄露因職務便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動

C.公平地對待其管理的不同基金財產

D.從事內幕交易、操縱交易價格及其于也不正當交易活動

29.[單選][1分]私募基金管理人應當在私募基金募集完畢后（）工作日內，通過私募基金登記備案系統進行備案。

A.15個

B.20個

C.25個

D.30個

30.[單選][1分]在企業價值和股權價值之間進行轉換時需要用到價值等式，關于簡單價值等式和一般價值等式，說法錯誤的是（）。

A.簡單價值等式為：企業價值+現金=股權價值+債務

B.簡單價值等式適用于有非核心資產的公司

C.一般價值等式為：企業價值+非核心資產價值+現金=債務+少數股東權益+歸屬于母公司股東的股權價值

D.一般價值等式將股權價值和企業價值聯系起來，可以在二者之間進行自由轉換

31.[單選][1分]中國證券投資基金業協會是我國股權投資基金的自律組織，依法對股權投資基金業（）。

Ⅰ．開展行業自律

Ⅱ．提供行業服務

Ⅲ．促進行業發展

Ⅳ．協調行業關系

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

32.[單選][1分]基金合同約定股權投資基金不進行托管的，股權投資基金（）應建立保障股權投資基金財產安全的制度措施和糾紛解決機制。

A.基金管理人

B.基金投資者

C.基金股東大會

D.基金委托人

33.[單選][1分]PE常用的估值方法包括（）。

Ⅰ.PS

Ⅱ.PB

Ⅲ.PE

Ⅳ.DCF

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

34.[單選][1分]相對估值法的優點不屬于的一項是（）

A.受可比公司企業價值偏差影響

B.運用簡單，易于理解

C.主觀因素相對較少

D.可以及時反映市場看法的變化

35.[單選][1分]中國證監會及其派出組織依照，（），對股權投資基金業務活動實施監督管理。

Ⅰ.《證券投資基金法》

Ⅱ.《私募投資基金監督管理暫行辦法》

Ⅲ.中國證監會的其他有關規定

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

36.[單選][1分]（）是指投資者依據合伙企業法成立有限合伙企業。由普通合伙人對合伙債務承擔無限連帶責任，由基金管理人具體負責投資運作的股權投資基金。

A.公司型基金

B.合伙型基金

C.契約型基金

D.信托型基金

37.[單選][1分]私募基金合同發生重大事項發生變更的，私募基金管理人應按照中國基金業協會要求及時向（）報告。

A.中國證券業協會

B.中國證監會派出機構

C.中國證監會

D.中國基金業協會

38.[單選][1分]募集所需主要資料，不屬于的一項是（）。

A.私募備忘錄（PPM）

B.募集推介資料

C.基金條款書

D.（不反向）盡職調查資料

39.[單選][1分]下列那一項不是基金銷售應遵循的程序（）

A.基金募集機構對普通投資者資格進行審核，確認其不屬于風險承受能力最低類別投資者，也沒有違反投資者準人性規定;

B.股權投資基金的一般風險，包括資金損失風險、基金運營風險、流動性風險、募集失敗風險、投資標的的風險、稅收風險等。

C.基金募集機構履行特別警示義務后，普通投資者仍堅持購買該產品的，基金募集機構可以向其銷售相關產品

D.普通投資者對該警示進行確認，表示已充分知曉該基金產品或者服務風險高于其承受能力，并明確作出愿意自行承擔相應不利結果的意思表示;

40.[單選][1分]在推介基金時，不得宣傳（）相關內容。

Ⅰ.“預期收益”

Ⅱ.“預計收益”

Ⅲ.“預計投資業績”

Ⅳ.“過往業績”

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

41.[單選][1分]私募基金管理人內部控制是指（）

A.私募基金管理人為防范和化解風險，保證各項業務的合法合規運作，實現經營目標，在充分考慮內部環境的基礎上，對經營過程中的風險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。

B.私募基金管理人為防范和化解風險，保證各項業務的合法合規運作，實現經營目標，在充分考慮內外部環境的基礎上，對投資過程中的風險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。

C.私募基金管理人為防范和化解風險，保證各項業務的合法合規運作，實現經營目標，在充分考慮內外部環境的基礎上，對經營過程中的風險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。

D.私募基金管理人為防范和化解風險，保證各項業務的合法合規運作，實現經營目標，在充分考慮外部環境的基礎上對投資過程中的風險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。

42.[單選][1分]關于公司型基金的優點正確的有（）。

Ⅰ.公司型基金具有獨立的法人地位

Ⅱ.公司型基金全面實行有限責任

Ⅲ.公司型基金公司也可以通過比較完善的法人治理機制、獨立董事制度和與之相適應的制度約束，來防范經理人員“內部人控制”

Ⅳ.公司型能夠最大限度的調動投資者的積極性

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

43.[單選][1分]以下哪項不是私募股權投資基金投資者關系管理的意義（）。

A.決定基金是否能順利募集

B.影響管理人的口碑和后續募集與發展

C.可以維持基金的穩定性，避免投資者的不當干預影響基金和管理人的正常運作

D.可以及時掌握基金資產的狀況“黑箱”操作給基金資產帶來的風險

44.[單選][1分]（）是指負有清算義務的主體，按照法律法規規定和基金合同約定的方式、程序對基金的資產、負債、權益等進行全面的清理和處置的行為。

A.基金終止

B.基金退出

C.基金清算

D.基金補償

45.[單選][1分]“四位一體”的監管格局不包括（）。

A.政府監管為核心

B.行業自律為紐帶

C.科學技術為基礎

D.機構內控為基礎

46.[單選][1分]新三板掛牌股票的轉讓方式主要包括（）和（）。

A.做市轉讓；債務轉讓

B.做市轉讓；協議轉讓

C.代理轉讓；委托轉讓

D.委托轉讓；債務轉讓

47.[單選][1分]下列說法錯誤的是（）。

A.2022年11月，國家發展改革委等十部委聯合發布《創業投資企業管理暫行辦法》。

B.2022年10月，國務院辦公廳發布《國務院辦公廳轉發〈關于創業投資引導基金規范設立與運作指導意見〉的通知》。

C.2022年10月，國家發展改革委、財政部發布《關于實施新興產業創業投資計劃、開展產業技術研究與開發資金參股設立創業投資基金試點T作的通知》

D.2022年11月，財政部發布《政府投資基金暫行管理辦法》，規范政府引導基金的規范運行，同時鼓勵政府財政資金支持創業投資。

48.[單選][1分]股權投資基金的個人合格投資者必須具備相應風險識別能力和風險承擔能力，

且（）。

A.金融資產不低于300萬或者最近三年個人年均收入不低于50萬元

B.金融資產不低于500萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元

C.金融資產不低于500萬元或者最近三年個人年均收入不低于100萬元

D.金融資產不低于300萬或者最近三年個人年均收入不低于100萬元

49.[單選][1分]私募基金募集結算資金是指由（）歸集的，在（）資金賬戶與私募基金賬戶或托管資金賬戶之間劃轉的往來資金。

A.募集機構、投資者

B.投資者、投資者

C.投資者、募集機構

D.募集機構、募集機構

50.[單選][1分]基金托管人職責不包括（）。

A.辦理清算、交割事宜

B.基金份額登記

C.復核審查資產凈值

D.開展投資監督

51.[單選][1分]區域性股權交易市場是多層次資本市場的重要組成部分，對于促進企業特別是（）股權交易和融資，鼓勵科技創新和激活民間資本，加強對實體經濟薄弱環節的支持，具有積極作用。

A.大型企業

B.中小微企業

C.傳統企業

D.高新技術企業

52.[單選][1分]私募基金的管理人應具備至少（）名高級管理人員，其中應當包括（）名負責合規風控的高級管理人員。

A.2；1

B.3；1

C.3；2

D.4；2

53.[單選][1分]目前企業所得稅稅率一般為（）。

A.3%

B.17%

C.25%

D.30%

54.[單選][1分]以下不屬于業務盡職調查的范圍是（）。

A.稅收及政府優惠政策

B.客戶、供應商和竟爭對手

C.業務內容，企業基本情況

D.歷史沿革

55.[單選][1分]基金托管人負責保管基金資產，執行（）的有關指令，辦理基金名下的資金往來。

A.投資者

B.管理人

C.托管人

D.合伙人

56.[單選][1分]基金管理人推介股權投資基金時，禁止行為包括（）

Ⅰ.向投資者預測投資業繢

Ⅱ.向投資者展示某知名基金管理人推薦該私募基金的文章

Ⅲ.向投資者展示該基金管理人過往5個月得管理業績

Ⅳ.告知投資者過往業績并不預示該基金業績表現

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

57.[單選][1分]下列關于契約型基金投資者與基金管理人的法律關系說法正確的是（）。

Ⅰ.基金管理人依據法律、法規和基金合同的規定負責基金的經營和管理運作

Ⅱ.基金托管人負責保管基金資產，執行管理人的有關指令，辦理基金名下的資金往來

Ⅲ.資金的投資者通過購買基金份額，享有基金投資收益

Ⅳ.契約型基金，是指把投資者、管理人、托管人三者作為當事人，通過簽訂基金契約的形式而設立的基金

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

58.[單選][1分]某股極投資基金認繳總額為5億元，于基金設立是一次繳清。門檻收益率為8%并按照單利計算，超額收益向管理人分配20%后再向全體投資人分配，不設追趕機制。在不考慮管理費、托管和稅收等費用的情況下，基金存續5年后所有投資退出，基金清算可分配總金額為8億元。則基金管理人與投資者分別獲得分配金額為

（）。

A.管理人分配獲得0.52億元，投資者分配獲得7.48億元

B.管理人分配獲得0.6億元，投資者分配獲得7.4億元

C.管理人分配獲得0.8億元，投資者分配獲得7.2億元

D.管理人分配獲得0.2億元，投資者分配獲得7.8億元

59.[單選][1分]（）是整個盡職調查工作的核心，財務、法律、資源、資產以及人事方面的盡調都是圍繞業務盡調展開。

A.財務盡職調查

B.風險盡職調查

C.人事盡職調查

D.業務盡職調查

60.[單選][1分]私募基金管理人內部控制要素中（）包括經營理念和內控文化、治理結構、組織結構、人力資源政策和員工道德素質。

A.風險評估

B.控制活動

C.內部監督

D.內部環境

61.[單選][1分]管理人內部控制的（）原則是指以合理的成本控制達到最佳的內部控制效果，內部控制與股權投資基金管理人的管理規模和員工人數等方面相匹配，契合自身實際情況。

A.成本效益

B.相互制約

C.執行有效

D.獨立性

62.[單選][1分]基金管理人、基金托管人、基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業人員違反法律法規和《私募投資基金監督管理暫行辦法》規定，情節嚴重的，中國證監會可以依法對有關委任人員采取（）

A.罰款

B.停業整頓

C.公開譴責

D.市場禁入措施

63.[單選][1分]我國的基金自律組織是（）。

A.證券交易所

B.中國證監會

C.中國證券投資基金企業協會

D.中國人民銀行

64.[單選][1分]關于創業投資基金的運作，說法正確的是（）。

Ⅰ.投資對象包括早期、中期、后期各個發展階段的未上市成長性企業

Ⅱ.經投資方式以控股性投資為主

Ⅲ.經常用少量的自由資金結合大規模的外部資金來投資目標企業

Ⅳ.收益主要來源與所投資企業的股權増值

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

65.[單選][1分]優先購買權是指目標企業（），作為老股東的股權投資人在同等條件下有優先購買權。

A.其他股東對外出售股權時

B.發行新股時

C.發行可轉換債券時

D.發生回購時

66.[單選][1分]個人投資者從基金分配中獲得的股票的股利收入、企業債券的利息收入，由上市公司、發行債券的企業和銀行代扣代繳（）的個人所得稅。

A.10%

B.30%

C.15%

D.20%

67.[單選][1分]股權投資基金管理人委托第三方機構擔任投資顧問的，應當在（）中明確約定基金管理人和投資顧問的權責劃分。

A.投資顧問協議

B.基金合同

C.基金服務協議

D.第三方服務協議

68.[單選][1分]（）,中國證監會發布了《私募投資基金管理暫行辦法》,促進各類私募投資基金健康規范發展，并為建立健全促進各類私募基金特別是創業投資基金發展的政策體系奠定法律基礎。

A.2022年11月

B.2022年8月

C.2022年5月

D.2022年7月

69.[單選][1分]（）是股權投資基金首選的退出方式。股權投資基金通過企業上市將其擁有的不可流通的股份轉變成可以在公開市場上流通的股份，通過股票在公開市場轉讓實現投資退出和資本增值。

A.掛牌轉讓退出

B.股權轉讓退出

C.股份上市轉讓

D.清算退出

70.[單選][1分]（）制定了《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》，明確了私募投資基金管理人登記和私募基金備案的程序和要求，對私募投資基金業務活動進行目律管理。

A.基金業協會

B.中國證監會

C.證券交易所

D.中國證券監督管理委員會

71.[單選][1分]2022年1月1日某股權投資基金管理人再對某項目公司進行盡職調查過程中，了解到該項目公司2022年的企業自由現金流為500萬元，公司的目標資本結構為負債和權益比為0.25:1,現有負債的市場價值為1120萬元，股權要求收益率為16%,稅前債務成本為8%,所得稅稅率為25%,經測算D公公司未來兩年的自有現金流増長率分別為10%和5%,且以后長期自由現金流増長率穩定在5%。根據前述財務數據，計算可得項目公司的股權價值（）。

A.4,436萬元

B.6,111萬元

C.5,556萬元

D.4,991萬元

72.[單選][1分]除非另有約定,基金合同中應當設置不少于（）小時的投資冷靜期,在投資冷靜期內、募集機構不得主動聯系投資者，但并不禁止投資者主動聯系募集機構.

A.12

B.24

C.72

D.以上都不對

73.[單選][1分]對我國企業來說，海外IPO市場主要有（）市場為主。

Ⅰ.香港證券交易所

Ⅱ.美國納斯達克證券交易所

Ⅲ.紐約證券交易所

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

74.[單選][1分]對于股權投資機構而言，在企業正常可持續經營的情況下，（）采用清算價值法。

A.偶爾

B.不會

C.輔助

D.一定

75.[單選][1分]根據《公司法》的相關規定，設立有限責任公司，應當具備下列條件（）。

Ⅰ、股東符合法定人數

Ⅱ、有符合公司章程規定的全體股東認繳的出資額

Ⅲ、股東共同制定公司章程；有公司名稱

Ⅳ、建立符合有限責任公司要求的組織機構；有公司住所。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

76.[單選][1分]根據《基金法》基金份額上市交易需要符合條件說法錯誤的是（）。

A.基金的募集持有人符合《基金法》規定

B.基金份額持有人不少于200人

C.基金募集金額不低于二億人民幣

D.基金合同期限為五年以上

77.[單選][1分]根據《基金法》基金管理公司變更（）以上股東，應當報經國務院證券監督管理機構批準。

A.5%

B.2%

C.3%

D.10%

78.[單選][1分]公司型基金的合格投資者人數規定：有限公司不超過（）人、股份公司不超過（）人。

A.50,300

B.80,200

C.50,200

D.100,200

79.[單選][1分]股權投資基金運行期間，信息披露義務人應當在每年結束之日起（）以內向投資者披露投資者賬戶信息，包括實繳出資額、未繳出資額以及報告期末所持有基金份額總額等。

A.4個月

B.8個月

C.6個月

D.12個月

80.[單選][1分]股權投資基金在基金募集過程中，股權投資基金通常采用（）。

A.承諾募集制

B.承諾分期制

C.承諾兌現制

D.承諾資本制

81.[單選][1分]股權投資行業主要用到的估值方法為（）。

A.相對估值和經濟增加值法

B.成本法和折現現金流法

C.成本法和經濟增加值法

D.相對估值和折現現金流法

82.[單選][1分]關于并購基金，說法正確的的是（）。

Ⅰ.通常投資于價值被低估的對象

Ⅱ.通過對被投企業進行重整而實現股權増值

Ⅲ.通常需要取得目標企業的控制權

Ⅳ.通常采用較低的杠桿率

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

83.[單選][1分]合伙企業合伙人是（）的，繳納個人所得稅；合伙人是（）繳納企業所得稅。

A.非法人；法人

B.自然人；法人

C.有限合伙人；無限合伙人

D.普通合伙人；特定合伙人

84.[單選][1分]基金托管人應當履行以下哪些職責（）。

Ⅰ.公平地對待其管理的不同基金財產

Ⅱ.安全保管基金財產

Ⅲ.按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶

Ⅳ.對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，確保基余財產的完整與獨立

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

85.[單選][1分]盡職調查之后收購方和出售方商談的核心內容是（）。

A.管理問題

B.退出問題

C.估值問題

D.投資問題

86.[單選][1分]私募（）、私募基金銷售機構不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金，不得通過報刊、電臺、電視、互聯網等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金經理

D.基金監管機構

87.[單選][1分]私募（）應當在私募基金募集完畢后20個工作日內，通過私募基金登記備案系統進行備案，如實填報、提供基本信息和資料。

A.基金投資者

B.基金托管人

C.基金銷售機構

D.基金管理人

88.[單選][1分]私募房地產基金多采取（），這種企業的組織形式很好的投資管理效率，并避免了雙重征稅的弊端。

A.有限合伙制

B.契約制

C.公司制

D.信托制

89.[單選][1分]我國上市公司股票交易實行漲跌幅限制，其中ST股票和*ST股票價格漲跌幅不得超過（）。

A.5%

B.3%

C.7%

D.10%

90.[單選][1分]我國私募股權投資基金快速發展階段為（）。