一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）1、在風險控制的組織體系中，參與預防和控制各類風險的組織有__。A．風險控制委員會B．督察長C．監察稽核部門D．投資決策委員會2、在我國基金會計核算中，對于影響到__小數點后第5位的費用，應采用待攤或預提的方法。A．基金資產凈值B．基金資產總值C．基金份額凈值D．基金所有者權益3、《證券投資基金銷售業務信息管理平臺管理規定》要求銷售機構信息管理平臺應__。A．具備基金銷售業務信息流和資金流的監控核對機制B．具備基金銷售人員的管理、監督和投訴機制C．具備基金銷售費率的監控機制D．支持基金銷售適用性原則在基金銷售業務中的運用4、下列關于基金份額持有人的說法，正確的有__。A．基金投資人B．基金的出資人C．基金的管理者D．基金資產的所有者5、__是一種被動管理的基金，其整體風險系數更高些。A．股票型基金B．債券型基金C．指數型基金D．貨幣市場基金6、證券投資咨詢機構申請基金代銷業務資格時，其應具備的條件不正確的有__。A．注冊資本不低于2000萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本B．持續從事證券投資咨詢業務2個以上完整會計年度C．公司及其主要分支機構負責基金代銷業務的部門取得基金從業資格的人員不低于該部門員工人數的1/2D．最近5年沒有代理投資人從事證券買賣的行為7、基金銷售機構應建立異常交易的監控、記錄和報告制度，重點關注基金銷售業務中的異常交易行為，主要包括__。A．投資人頻繁開立、撤銷賬戶的行為B．基金份額持有人變更指定贖回銀行賬戶的行為C．超過約定時間進行資金劃付的行為D．反洗錢相關法律法規規定的異常交易8、關于證券市場的籌資一投資功能，下列說法正確的有__。A．籌資和投資是證券市場基本功能不可分割的兩個方面，忽視其中任何一個方面都會導致市場的嚴重缺陷B．資金盈余者可以通過買入證券而實現投資C．為了籌集資金，資金短缺者可以通過發行各種證券來達到籌資的目的D．在證券市場上交易的任何證券，既是籌資的工具，也是投資的工具9、國際上，開放式基金的銷售主要分為直銷和__兩種方式。A．分銷B．承購包銷C．余額包銷D．代銷10、、主要被用來判斷證券是否被市場錯誤定價。A：單因素模型B：多因素模型C：CAPM模型D：APT模型

11、當影子定價所確定的貨幣市場基金資產凈值超過攤余成本法計算的基金資產凈值(即產生正偏離)時，表明基金組合中存在__。A．浮虧B．先浮虧后浮盈C．浮盈D．先浮盈后浮虧12、下列情形中，可能導致基金銷售的操作風險的是__。A．銷售人員向他人提供基金未公開的信息B．銷售人員散布虛假信息，擾亂市場秩序C．銷售人員挪用投資者的交易資金或基金份額D．銷售人員處理投資者申請出現差錯引起的風險13、以下屬于我國證券投資基金交易費的是__。A．印花稅B．開戶費C．過戶費D．經手費14、隨著信用制度的發展，__等融資方式不斷出現，越來越多的信用工具隨之涌現。A．國家信用B．公司信用C．銀行信用D．商業信用15、按持有人權利的性質不同，權證可分為__。A．認購權證和認沽權證B．價內權證和價外權證C．美式權證和歐式權證D．認股權證和備兌權證16、對基金營銷反應弱的客戶更加重視__。A．基金產品的未來收益B．新產品、新服務C．銷售機構的營銷和服務D．基金產品的外在表現形式17、基金管理人和代銷機構在從事基金銷售活動時不應該出現的情形有__。A．采用講座方式銷售基金B．采取抽獎方式銷售基金C．募集期間對認購費打折D．采用送基金份額的方式銷售基金18、證券市場的形成主要得益于__。A．社會化大生產和商品經濟的發展B．股份制的發展C．信用制度的發展D．國家政策的支持19、證券投資基金的嚴格監管、信息透明的特點表現在__。A．對基金業實行嚴格監管B．對有損投資者利益的行為進行嚴厲打擊C．強制性信息披露D．基金投資收益在扣除由基金承擔的費用后的盈余全部歸基金投資者所有，并依據各投資者所持有的基金份額比例進行分配20、受托人以自己的名義，在委托人的授權范圍內與第三人訂立合同，第三人在訂立合同時知道受托人和委托人之間的代理關系，該合同直接約束____A：受托人與第三人B：委托人與第三人C：受托人與委托人D：其他21、基金托管人的首要職責是__。A．完成基金資金清算B．進行基金會計核算C．安全保管基金資產D．監督基金投資運作22、當客戶選擇IFA購買基金時，IFA首先要做的是（）。A．了解你的產品 B．了解你的客戶 C．了解你的價值 D．了解你的服務23、股票具有的特征有__。A．收益性B．流動性C．永久性D．參與性24、我國對投資者從基金分配中獲得的__收入，在此類收入對個人未恢復征收所得稅以前，暫不征收所得稅。A．國債利息B．企業債券差價收入C．買賣股票差價收入D．儲蓄存款利息25、基金管理公司的股東都應具備的條件有__。A．從事證券經營、證券投資咨詢、信托資產管理或者其他金融資產管理B．持續經營3個以上完整的會計年度，公司治理健全，內部監控制度完善C．沒有挪用客戶資產等損害客戶利益的行為D．具有良好的社會信譽，最近3年在稅務、工商等行政機關以及金融監管、自律管理、商業銀行等機構無不良記錄二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得0.5分）1、下列各項中，不屬于基金市場營銷特殊性的具體表現的有__。A．規范性B．多樣性C．適用性D．靈活性2、根據《證券投資基金法》，基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達到核準規模的__以上，并且基金份額持有人人數符合國務院證券監督管理機構規定的，基金管理人應當自尊集期限后滿之日起10日內聘請法定驗資機構驗資。A．60%B．70%C．80%D．90%3、基金托管人應當履行的職責包括__。A．安全保管基金財產B．開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶C．辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項D．依法募集基金4、下列各種監督方式，屬于現場檢查的有__。A．審閱并分析基金管理公司年度報告B．進入基金管理公司進行檢查C．審閱基金管理公司定期報送的公司監察稽核報告D．詢問基金管理公司的工作人員，要求其對有關檢查事項做出說明5、交易型開放式指數基金(ETF)申購時用__換取ETF份額，贖回時用ETV份額換取__。A．現金；現金B．現金；一攬子股票C．一攬子股票；現金D．一攬子股票；一攬子股票6、下列各證券中，屬于收入型基金主要投資對象的有__。A．大盤藍籌股B．公司債C．政府債券D．具有良好增長潛力的股票7、基金宣傳推介材料登載過往業績，基金合同生效10年以上的，應當登載最近__個完整會計年度的業績。A．5B．3C．8D．108、下列關于基金會計核算特點的說法，錯誤的是__。A．會計核算主體是證券投資基金B．公募基金會計的責任主體中，基金托管人承擔主會計責任C．會計分期細化到日D．基金持有的金融資產和承擔的金融負債通常歸類為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產和金融負債9、____中最被廣泛接受的是流動性偏好理論。它認為市場是由短期投資者所控制的，一般來說遠期利率超過未來短期利率的預期，即遠期利率包括了預期的未來利率與流動溢價。A：完全預期理論B：有偏預期理論C：市場分割理論D：優先置產理論10、以下哪項工作不屬于基金托管人基金募集階段的工作____A：刻制基金業務用章、財務用章B：開立基金的各類資金賬戶、證券賬戶，建立基金賬冊C：在募集結束后接受管理人將按規定驗資后的募集資金劃入基金資金賬戶D：托管人與擬募集基金的基金管理公司商洽基金募集及托管業務合作事宜

11、考察基金經理投資理念時，其要點不包括__。A．基金經理投資經歷B．基金經理投資哲學C．基金經理投資方法論D．基金經理投資策略12、下列關于基金分類標準的說法，正確的有__。A．60%以上的基金資產投資于股票的為股票型基金B．90%以上的基金資產投資于債券的為債券型基金C．僅投資于貨幣市場工具的為貨幣市場基金D．投資于股票、債券和貨幣市場工具，但股票投資和債券投資的比例不符合股票型基金、債券型基金規定的為混合型基金13、關于證券發行市場，下列說法正確的有__。A．證券發行市場通常有固定場所B．證券發行市場是發行人向投資者出售證券的市場C．證券發行市場由證券發行人、證券投資者和證券咨詢機構組成D．證券發行人是資金的需求者和證券的供應者，證券投資者是資金的供應者和證券的需求者14、國家股的主要資金來源不包括__。A．現有國有企業改組為股份公司時所擁有的凈資產B．現階段有權代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資C．經授權代表國家投資的投資公司、資產經營公司、經濟實體性總公司等機構向新組建股份公司的投資D．具有法人資格的國有企業以其依法占用的法人資產向獨立于自己的股份公司出資形成的股份15、依照《證券投資基金法》規定，基金清算后的全部剩余資產按____分配給基金份額持有人。A：基金份額持有人持有的基金單位占基金資產的比例B：實際持有的基金資產絕對數額C：實際持有的基金資產絕對數額扣除管理費D：實際持有的基金資產絕對數額扣除應付款16、中國證券業協會以“__”為自律管理的工作方針。A．公平、公開、公正B．法制、監管、自律C．自律、服務、傳導D．效率、嚴謹、開拓17、關于股票分割與合并，以下說法正確的有__。A．事實上，股票分割與合并通常會刺激股價波動B．從理論上說，股票分割與合并都不會影響調整后的股價C．股票分割通常適用于低價股，股票合并常見于高價股D．股票分割與合并，不影響股東權益占公司總股權的比重18、__是以在滬、深證券交易所上市交易的固定利率付息和一次還本付息、剩余期限在1年以上(含1年)、信用評級為投資級(BBB)以上的非股權連接類企業債券為樣本編制的指數。A．上證國債指數B．上證企業債指數C．中國債券指數D．中證全債指數19、客戶追蹤的具體做法有__。A．及時更新原有的客戶記錄B．定期向客戶提供有用的信息服務C．針對市場變化及時提供新的服務和產品D．對客戶的財務情況、投資情況進行跟蹤20、關于封閉式基金開戶的說法，正確的是__。A．投資者必須開立基金賬戶才可以買賣封閉式基金B．每個有效證件可以開設1個以上基金賬戶C．基金賬戶只能用于基金、國債及其他債券的認購及交易D．購買不同基金公司的封閉式基金要開立不同的基金賬戶21、普通股票股東的權利不包括__。A．公司重大決策參與權B．查閱公司債券存根C．公司資產收益權和剩余資產分配權D．優先分配公司