文獻更新履歷表版本文獻名稱文獻編號管理歸屬部門文獻管理崗位生效日期備注1.0規章制度管理措施XZMC-FZ-01發展戰略部綜合管理崗（流程制度管理崗）.10.18新建第一章總則第一條為加強制度建設，建立健全企業規章制度管理體系，規范企業（如下簡稱企業）制度的制定、修改、廢止、執行、監督、評估，根據國家有關法律法規、集團企業及企業有關規定，制定本措施。第二條本措施所稱的“制度”是指企業及各部門按照規定程序制定的各類規范經營管理行為的、具有長期普遍約束力的規范性文獻，包括規定、措施、細則、原則等。第三條制度管理原則符合性原則：制度要符合法律法規和集團規章制度的有關規定。前瞻性原則：從企業可持續發展的角度制定制度，防止因經營環境的迅速變化而頻繁修改。實效性原則：從企業運行實際出發制定制度，認真調查研究，保證制度的可操作。系統性原則：從企業全局出發制定制度，防止制度間互相沖突。第四條本措施合用于企業及各部門制度的管理，波及黨務工作或工會工作的制度按照有關規定管理。各地市分企業的制度管理可參照本措施執行。第二章制度管理機構與職責第五條董事會、黨組會、總經理辦公會是企業制度管理的最高決策機構，根據企業章程與“三重一大”等有關規定對各自所負責領域的企業重大制度進行決策審批。第六條企業企業管理委員會對跨部門制度進行決策審批。第七條企業管理委員會是企業制度管理的統籌管理機構。其下設的基礎管理工作組由部門級經理人員構成，是企業制度的專家審議和決策支撐機構，基礎管理工作組組長由發展戰略部總經理兼任，小組組員由發展戰略部、綜合部、市場經營部、集團客戶部、客戶服務部、網絡部、計劃建設部、系統集成部、財務部、人力資源部、內審部、黨群部、工會、紀檢組監察室各一名部門領導和一名管理人員構成。基礎管理工作組職責為：起草制度的管理體系、統籌編制與公布制度管理措施、實行細則、制度清單，并提交總經理辦公會決策審批；對企業重大制度進行評審和公布，對跨部門制度制定的合規性進行審核，負責企業制度的執行監督與效果評估。第八條基礎管理工作組的工作機構設在發展戰略部，其平常工作由發展戰略部詳細負責。基礎管理工作組下設預評估小組，組員為基礎管理工作組各構成部門的綜合主管，負責對基礎管理工作組的評審工作進行支撐。第九條企業各部門負責編制和修改本部門職責范圍內的制度，協助基礎管理工作組審核與職責有關的其他制度，貫徹執行企業的各項制度，并適時提出修改提議。企業各部門的審核職責包括：綜合部：負責對規章制度與否符合企業綜合管理規范和運行管理需要提出意見。發展戰略部：負責審核規章制度與制度規范的規范性和制度框架的匹配性，負責審核波及法律的內容，保證規章制度與國家法律、法規、有關政策的一致性。人力資源部：負責審核規章制度中波及人力資源規定的有關條款，保證與企業人力資源規定的一致性。財務部：負責審核與財務規定有關的內容，保證規章制度與財務規定的一致性。黨群部：負責審核規章制度中波及企業文化規定的有關條款，保證規章制度與企業文化規定的匹配。紀檢監察室：負責審核規章制度與企業“三重一大”決策事項及管理規定的一致性。內審部：結合審計發現的問題和風險，提出有關規章制度的修改完善提議。其他管理部門：負責審核波及本部門管理職能或需要本部門配合執行的有關內容。第十條凡超越權限或未按規定程序制定的制度視為無效。第三章制度的分類與分級第十一條企業制度的類別包括管理措施、管理規范/管理流程、管理細則、工作原則等。管理措施：是指對企業運行管理某首先制定的辦事規則、行動準則和程序性內容的規定；管理規范/管理流程：是指對企業運行管理中處理或處理某項工作的措施、環節、措施等，當文獻內容是以文字論述或表格為主表述時，文獻名稱用“XX規范”，當文獻內容以流程圖為主表述處理或處理某項工作的詳細環節時，文獻名稱用“XX流程”；管理細則：也稱實行細則，是指為實行某一規定、措施等結合實際狀況、對其所做的詳細、詳細解釋和補充；工作原則：又稱作業原則，是指為某一規定、措施、細則做出的詳細作業規定和原則。第十二條制度的格式要規范，層次要清晰。制度作為內部文獻時，可以不冠以“企業××”字樣，為保證命名的規范性，詳細名稱按文獻層次統一命名為:管理措施、管理規范/管理流程、管理細則、工作原則等。由于所有規章制度都采用版本控制其有效性，根據管理需要實行動態管理適時更新文獻版本。規章制度的文獻編號、版本控制、文獻格式規范按《規章制度標識管理細則》執行。第十三條對于文獻名以暫行規定、試行措施等結尾的制度，原則上運行期限不能超過二年。如有特殊狀況，需經區企業總經理同意，同意后順延一年。第十四條以暫行規定、試行措施等結尾命名的制度需滿足如下條件：此前沒有進行這方面的管理規定；運作效果無法預測或判斷；制度執行也許會產生風險。第十五條制度按照重要程度的不一樣分為三級：企業重大制度：指構成企業重大競爭力的重要方面、或實現重大競爭力的重要支撐要素、或運行過程中反應問題較多、制約業務運行的關鍵環節有關的重要制度。跨部門制度：指非重大制度中波及多種部門互相協調聯動的，影響企業業務互相配合發展的制度。部門級制度：指非重大制度中部門權限范圍內的專業性管理制度。第十六條制度的分級由基礎管理工作組統籌管理。基礎管理工作組匯集各部門提議，形成制度分級清單草稿，通過工作組評審調整后，提交企業總經理辦公會決策審批，并由基礎管理工作組公布。第四章制度的生命周期管理第一節制度的制定第十七條制度的制定需求來源包括各部門根據平常工作需要提出、基礎管理工作組基于監督評估后提出、企業領導提出。第十八條根據制度的重要性和效力等級，在部門職能權限內的制度由專業部門確定制定需求，超過部門職能權限的制度應提交發展戰略部審核制定需求并分級，發展戰略部認為必要時可提交基礎管理工作組審核制定需求并分級。第十九條通過需求審核的企業重大制度和跨部門制度，由制度提出部門牽頭構成聯合編制小組負責編制，編制小組應包括制度內容所波及的部門、內審、紀檢和法律的有關人員。部門級制度由專業部門自行編制。第二十條制度的編制，要廣泛調研與意見征集，進行必要性論證和可行性研究。要有明確的范圍與對象、目的與原則、控制點、關鍵指標等內容。第二十一條在制定規章制度時，編制牽頭部門應先評審所要制定的制度有關內容在既有制度中與否已經有有關或類似的規定，如既有制度中已經有有關規定且可以繼續實行的，應不必制定新的制度；當已經有制度的規定已不能滿足規定期，應通過對已經有制度的修改和完善滿足其規定；假如已經有制度中沒有所要規定的內容，可通過新增制度或在既有制度中增補有關內容實現其管理規定。第二節制度的會審、決策與公布第二十二條企業重大制度的會審與決策包括工作組會審和決策會審。工作組會審由制度管理工作組負責，決策會審按照董事會、總經理辦公會、黨組會的職責分工進行。跨部門制度的會審與決策，由牽頭部門組織跨部門聯席會議進行會審后，提交專題決策會進行決策，或在OA上經有關部門會簽同意后，由企業分管領導簽發。部門級制度的會審，由專業部門自行組織，或在OA上經有關部門會簽同意后，由部門負責人簽發。第二十三條審批通過的企業重大制度由發展戰略部（或牽頭部門）通過企業發文進行公布，跨部門制度由發展戰略部進行規范性和一致性審核后通過企業發文進行公布。部門級制度由制定部門以部門發文形式自行公布。需要保密的制度應設定密級，并僅對特定群體公布。制度公布后，公布部門須上載到規章制度管理系統存檔、共享。第二十四條企業重大制度由企業董事長、總經理、黨組書記簽發，跨部門制度由企業分管領導簽發。根據國家有關法律法規規定，與員工切身利益有關的重大政策還需通過企業職工代表大會審議后方可簽發。第三節制度的執行、監督與評估第二十四條制度的執行，包括執行布署、培訓、宣貫等，由制度的牽頭部門負責。執行過程中，各部門和員工對制度條款認為不合適的有權提出意見或提議，并反饋到制度起草部門。第二十五條制度的簽發后各部門應識別制度與部門哪些崗位人員有關，并組織有關的人員對制度進行培訓和宣貫，可采用分線條、集中式、在線學習等多種培訓方式，培訓的內容包括企業制度管理規定，企業重大制度，以及與該崗位人員有關的專業線條的重點制度。第二十六條制度公布后，監控是執行的關鍵，基礎管理工作組應采用多種措施和措施加強對制度執行狀況的監控，保證制度得到良好的執行。制度監控重要關注效率、質量、風險控制三個方面。監控方式有：各類檢查活動，如自查，流程穿越、各類專題檢查、客戶投訴處理、內外部審計等。下游環節有責任對上游環節的輸出質量與合規性進行監督。發展戰略部需牽頭建立對應的信息化平臺和指標體系，以實現制度執行狀況與部門績效考核的關聯、協作滿意度掛鉤。第二十七條對制度的后評估是改善完善制度的重要環節，通過對既有制度設計的合理性、運行效率的評估，挖掘改善空間，進入制度管理的新循環。應逐漸建立制度評估體系和指標，以更好反應制度自身的合理性和執行效率狀況。制度執行的評估由基礎管理工作組負責，包括定期評估與不定期評估。第二十八條基礎管理工作組在每年年終組織企業各專業管理部門對企業制度進行定期評估，形成年度評估匯報，用于制度的優化。第二十九條發生下列狀況時，基礎管理工作組應適時組織企業制度體系或有關制度的評估活動。國家宏觀經濟政策調整、重要法律法規實行、競爭對手的競爭態勢發生變化等影響企業經營環境變化時；企業資源配置、經營方向和領域、組織機構等發生重大變化時；企業對我司的經營、管理方略進行重大調整時；其他變化企業外部或內部經營條件的重大事項發生時。第四節制度的修改與廢止第三十條企業重大制度的修改和廢止由制度的制定部門提議或由基礎管理工作組根據監督、評估的成果提議，由制定部門提出申請，闡明修改廢止的根據和必要性，經基礎管理工作組評審后，報請企業董事會、總經理辦公會、黨組會決策審批。第三十一條跨部門制度的修改和廢止由制度的制定部門提議或由基礎管理工作