通股票圍及投資額度的相關規定。15第四章第一節債券掌握債券的和影響因素;掌握金融風險的分類;通股票圍及投資額度的相關規定。15第四章第一節債券掌握債券的和影響因素;掌握金融風險的分類;熟悉系統風險與非系統風險的概業務的主要法律法規;了解證券公司自營業務管理制度、投資決策機證券公司之間的委托關系;掌握證券公司對證券經紀業務營銷人員管第一節證券市場的法律法規體系第二節公司法有限責任公司股東會、董事會、監事會的職權;掌握有限責任公司股權轉讓的相掌握股份的設立方式與程序;熟悉股份的組織機構;熟悉股份的股份發行;熟悉股份股份轉讓的相關規定及對上市公司組織機構的特別規定。了解董事、監事和高級管理人員的義務和責任;掌握公司財務會計制度的基1集資類犯罪的犯罪構成、立案追訴標準，并熟悉其法律責任;掌握違分類;集資類犯罪的犯罪構成、立案追訴標準，并熟悉其法律責任;掌握違分類;熟悉合格境外機構投資者、合格境機構投資者的概念與特點;熟悉承銷團及主承銷人;熟悉證券的銷售期限;熟悉代銷制度。掌握系統的概念與特點。第二章第一節證券發行人掌握證券市場融資活動掌握公開發行證券的有關規定;熟悉證券承銷業務的種類、承銷協議的主要及信息公開不實的法律后果;掌握幕交易行為;熟悉操縱證券市場行為;掌握虛假述、信息誤導行為和欺詐客戶行為。上市公司收購的法律責任;熟悉違反證券機構管理、人員管理相關規定的法律責2辦理集合資產管理業務接受的資產形式;熟悉合格投資者要求;辦理集合資產管理業務接受的資產形式;熟悉合格投資者要求;熟悉債券發行的條款設計要求。熟悉企業短期融資融券和中期票據的注冊國中小企業股份轉讓系統的掛牌公司的類型和管理規定;熟悉私募基股票、債券的犯罪構成、刑事立案追訴標準及其法律責任;掌握非法掌握基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的概念、權利和義務;了解熟悉基金公開募集與非公開募集的區別;了解非公開募集基金的合格投資者許可制度;了解期貨交易的基本規則;了解期貨監督管理的基本容;了解期貨相關法律責任的規定。第六節證券公司監督管理條例熟悉證券公司依法審慎經營、履行誠信義務的規定;熟悉禁止證券公司股東3易的基本概念。熟悉委托指令的容;熟悉委托受理的手續和過程;了原則和交易規則;掌握委托指令的基本類別;掌握證券交易的競價原措施);了解證券公司主要違規情形及其處罰措施。第二章第一節從結構特征。熟悉中國多層次資本市場建設的現狀與發展趨勢;熟悉場公司及其境分支機構經營業務的規定易的基本概念。熟悉委托指令的容;熟悉委托受理的手續和過程;了原則和交易規則;掌握委托指令的基本類別;掌握證券交易的競價原措施);了解證券公司主要違規情形及其處罰措施。第二章第一節從結構特征。熟悉中國多層次資本市場建設的現狀與發展趨勢;熟悉場了解證券監督管理機構對證券公司進行監督管理的主要措施(月度、年度報第一節從業資格掌握證券經紀業務營銷人員執業資格管理的有關規定;掌握證券投資基金銷售人員從業資格管理的有關規定;掌握證券投資咨詢人員分類及其從業資格管理熟悉保薦代表人的資格管理規定;掌握客戶資產管理業務投資主辦人執業注冊的4司及其境分支機構經營業務的規定;掌握證券公司為客戶開立證券賬券賬戶的種類;掌握開立證券賬戶的基本原則和要求;司及其境分支機構經營業務的規定;掌握證券公司為客戶開立證券賬券賬戶的種類;掌握開立證券賬戶的基本原則和要求;掌握證券交易握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的定義與區別容;掌握辦理定向資產管理業務，接受客戶資產最低凈值要求;掌握掌握證券業從業人員執業行為準則;熟悉中國證券業協會誠信管理的有關規了解證券經紀人與證券公司之間的委托關系;掌握證券公司對證券經紀業務掌握銷售證券投資基金、代銷金融產品的行為規。掌握證券投資咨詢人員的禁止性行為規定和法律責任;掌握投資顧問相關人員發布證券研究報告應遵循的執業規。掌握保薦代表人執業行為規;掌握保薦代表人違反有關規定的法律責任或被熟悉資產管理投資主辦人執業行為管理的有關要求。熟悉財務顧問主辦人執業行為規。熟悉證券業財務與會計人員執業行為規。5公司的設立條件與主要職能;熟悉證券登記結算公司的登記結算制度熟悉信息公開制度及信息公開不實的法律后果;公司的設立條件與主要職能;熟悉證券登記結算公司的登記結算制度熟悉信息公開制度及信息公開不實的法律后果;掌握幕交易行為;熟券投資基金銷售人員從業資格管理的有關規定;掌握證券投資咨詢人融期權的區別;熟悉金融期權的主要功能;了解金融期權的主要種類了解證券公司經紀業務的主要法律法規;熟悉證券經紀業務的特點;掌握證券公司建立健全經紀業務管理制度的相關規定;熟悉證券公司經紀業務中賬戶管掌握證券投資咨詢、證券投資顧問、證券研究報告的概念和基本關系;掌握證券、期貨投資咨詢業務的管理規定;掌握證券公司、證券投資咨詢機構及其執從事證券投資咨詢業務的相關規定;了解監管部門和自律組織對證券投資咨詢業握監管部門對證券投資顧問業務的有關規定;掌握監管部門對發布證券研究報告第三節與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問了解上市公司收購以及上市公司重大資產重組等主要法律法規;掌握證券公司不得擔任財務顧問及獨立財務顧問的情形;熟悉從事上市公司并購重組財務顧6司及其境分支機構經營業務的規定;掌握證券公司為客戶開立證券賬金市場、區域股權市場、券商柜臺市場、機構間私募產品報價與服務國中小企業股份轉讓系統的掛牌公司的類型和管理規定;熟悉私募基司及其境分支機構經營業務的規定;掌握證券公司為客戶開立證券賬金市場、區域股權市場、券商柜臺市場、機構間私募產品報價與服務國中小企業股份轉讓系統的掛牌公司的類型和管理規定;熟悉私募基信息交易的刑事責任、民事責任及行政責任的認定;掌握幕交易、泄了解證券公司發行與承銷業務的主要法律法規;熟悉證券發行保薦業務的一熟悉證券公司開展資產管理業務的基本原則要求;掌握證券公司客戶資產管熟悉資產管理業務的風險控制要求;掌握資產管理業務了解客戶、對客戶信7管、兌付及付息的有關規定。掌握債券評級的定義與涵;了解債券評股票、債券的犯罪構成、刑事立案追訴標準及其法律責任;掌握非法票與不記名股票、有面額股票與無面額股票的區別和特征;掌握股利行證券的有關規定;熟悉證券承銷業務的種類、承銷協議的主要容;管、兌付及付息的有關規定。掌握債券評級的定義與涵;了解債券評股票、債券的犯罪構成、刑事立案追訴標準及其法律責任;掌握非法票與不記名股票、有面額股票與無面額股票的區別和特征;掌握股利行證券的有關規定;熟悉證券承銷業務的種類、承銷協議的主要容;第七節其他業務掌握融資融券業務管理的基本原則;了解證券公司申請融資融券業務資格應熟悉證券公司中間介紹業務的業務圍;掌握證券公司開展中間介紹業務的有8及托管、查詢及咨詢等環節的基本規則、業務風險及規要求;掌握經市場的定義、特征和功能;及托管、查詢及咨詢等環節的基本規則、業務風險及規要求;掌握經市場的定義、特征和功能;熟悉場外市場的定義、特征和功能;熟悉證券交易的條件及方式等一般規定;掌握股票上市的條件、申請和公股等概念。了解我國股權分置改革的情況。14第二節股票發行熟悉熟悉擅自公開或變相公開發行證券的特征及其法律責任;熟悉欺詐發行股票、債券的犯罪構成、刑事立案追訴標準及其法律責任;掌握非法集資類犯罪的犯罪構成、立案追訴標準，并熟悉其法律責任;掌握違規披露、不披露重要信息的行政責任、刑事責任的認定;了解擅自改變公開發行證券募集資金用途的法律第二節證券二級市場掌握誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事責任的認定;掌握利用未公開信息交易的刑事責任、民事責任及行政責任的認定;掌握幕交易、泄露幕信息的刑事責任、民事責任及行政責任的認定;掌握操縱證券期貨市場的刑事責任、民事責任及行政責任的認定;掌握在證券交易活動中作出虛假述或者信息誤導的民事責任、行政責任及刑事責任的認定;熟悉背信運用受托財產的犯罪構成、刑事追9的概念、方式及特征;掌握直接融資的概念、特點和分類;的概念、方式及特征;掌握直接融資的概念、特點和分類;熟悉直接規定。熟悉代銷金融產品適當性原則;熟悉代銷金融產品的規和禁止。掌握證券投資者保護基金的來源、使用、監督管理;熟悉中國證券解設立基金管理公司的條件;熟悉基金管理人的禁止行為;了解公募證券業從業人員一般從業資格考試大綱第二部分掌握金融市場的概念;熟悉金融市場的分類;了解影響金融市場的主要因素;熟悉非證券金融市場的概念，了解非證券金融市場的分類(股權投資市場、任;掌握上市公司收購的法律責任;任;掌握上市公司收購的法律責任;熟悉違反證券機構管理、人員管投資者保護基金公司設立的意義和職責。第五節監管機構熟悉證券市七節其他業務掌握融資融券業務管理的基本原則;了解證券公司申請要求;掌握證券分析師的注冊登記要求;熟悉保薦代表人的資格管理熟悉中國多層次資本市場建設的現狀與發展趨勢;熟悉場市場的定義、特征上市公司的類型和管理規定;熟悉全國中小企業股份轉讓系統的掛牌公司的類型和管理規定;熟悉私募基金市場、區域股權市場、券商柜臺市場、機構間私募產品報價與服務系統的概念與特點。第一節證券發行人市場價格的概念及引起股票價格變動的直接原因;了解影響股票價格交易和期貨交易的基本概念市場價格的概念及引起股票價格變動的直接原因;了解影響股票價格交易和期貨交易的基本概念;熟悉債券17現券交易、回購交易、遠握監管部門對證券投資顧問業務的有關規定;掌握監管部門對發布證生工具的分類;掌握股權類、貨幣類、利率類以及信用類衍生工具的第二節證券投資者掌握證券市場投資者的概念、特點及分類;了解我國證券市場投資者結構及熟悉政府機構類投資者的概念、特點及分類;掌握金融機構類投資者的概念、特對注冊會計師、會計師事務所從事證券、期貨相關業務的管理;熟悉對證券、期了解金融衍生工具的發展動因、發展現狀和發展趨勢;掌握金融衍生否的分類及概念;熟悉A股、B股、了解金融衍生工具的發展動因、發展現狀和發展趨勢;掌握金融衍生否的分類及概念;熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌七節其他業務掌握融資融券業務管理的基本原則;了解證券公司申請大決策參與權、資產收益權、剩余資產分配權、優先認股權等概念。熟悉證券登記結算公司的設立條件與主要職能;熟悉證券登記結算公司的登掌握證券投資者保護基金的來源、使用、監督管理;熟悉中國證券投資者保第五節監管機構熟悉證券市場監管的意義和原則、市場監管的目標和手段;掌握我國的證從事上市公司并購重組財務顧問業務的業務規則;熟悉財務顧問的監票與不記名股票、有面額股票與無面額股票的區別和特征;掌握股利責任。掌握證券經紀業務營銷人員執業資格管理的有關規定從事上市公司并購重組財務顧問業務的業務規則;熟悉財務顧問的監票與不記名股票、有面額股票與無面額股票的區別和特征;掌握股利責任。掌握證券經紀業務營銷人員執業資格管理的有關規定;掌握證定;熟悉背信運用受托財產的犯罪構成、刑事追訴標準及其法律責任掌握股票的定義、性質、特征和分類;熟悉普通股票與優先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無面額股票的區別和特征;掌握股利政策、股份變掌握股票票面價值、賬面價值、清算價值、在價值的概念與聯系;熟悉股票的理論價格與市場價格的概念及引起股票價格變動的直接原因;了解影響股票價掌握普通股股東的權利和義務;掌握公司利潤分配順序、股利分配條件、原則和剩余資產分配條件、順序;熟悉股東重大決策參與權、資產收益權、剩余資產分配權、優先認股權等概念。交易所的組織形式;了解我國證券交易所的發展歷程。了解證券業協證券公司債券發行的申報程序、申請文件的容;熟悉證券公司債券的基金的概念、特點交易所的組織形式;了解我國證券交易所的發展歷程。了解證券業協證券公司債券發行的申報程序、申請文件的容;熟悉證券公司債券的基金的概念、特點;了解我國私募基金的發展概況。熟悉基金份額持務活動的有關規定;掌握利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務的則和交易規則;掌握委托指令的基本類別;掌握證券交易的競價原則和競價方式;概念;了解我國證券托管制度的容;了解證券買賣易費用的種類;了解股票交易的清算與交收程序;了解股票的非交易過戶和擔保業務;了解證券委托的形式;了解委托指令撤銷的條件和程序。公司的設立條件與主要職能;熟悉證券登記結算公司的登記結算制度轉托管的定義及條件。第五章第一節證券投資基金掌握證券投資基金公司的設立條件與主要職能;熟悉證券登記結算公司的登記結算制度轉托管的定義及條件。第五章第一節證券投資基金掌握證券投資基金悉股票質押回購、約定式購回業務、報價回購、直接投資、證券公司的資格條件;熟悉從業人員申請執業證書的條件和程序;了解從業人掌握金融債券、公司債券和企業債券的定義和分類;了解我國金融債券的品種和管理規定;熟悉各種公司債券的含義;了解我國企業債的品種和管理規定;了掌握中小企業私募債的定義和特征。制和風險監控體系的一般規定;了解證券自營業務決策與授權的要求度等主要交易制度;制和風險監控體系的一般規定;了解證券自營業務決策與授權的要求度等主要交易制度;掌握金融期權的定義和特征;熟悉金融期貨與金順序、股利分配條件、原則和剩余資產分配條件、順序;熟悉股東重熟悉企業短期融資融券和中期票據的注冊規則、承銷的組織;熟悉中小非金熟悉證券公司債券的發行條件與條款設計;了解證券公司次級債券的發行條異同。熟悉我國金融債券的發行條件、申報文件、操作要求、登記、險;掌握可轉換公司債券、可交換公司債券的概念、特征、發行基本基金的概念、特點;了解我國私募基金的發展概況。熟悉基金份額持或者破產的相關規定;了解證券公司及其境分支機3構的設立、變更現券交易、回購交易、遠期交易和期貨交易的流程和區別;掌握債券報價的主要異同。熟悉我國金融債券的發行條件、申報文件、操作要求、登記、險;掌握可轉換公司債券、可交換公司債券的概念、特征、發行基本基金的概念、特點;了解我國私募基金的發展概況。熟悉基金份額持或者破產的相關規定;了解證券公司及其境分支機3構的設立、變更間債券市場與交易所債券市場的交易方式、托管方式及結算方式;熟悉債券市場第一節證券投資基金作用;熟悉我國證券投資基金的發展概況;熟悉證券投資基金的分類方法;掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的定義與區別;掌握貨幣市場基金管理容;熟悉各類基金的含義;掌握