XXX市XXX有限公司安全生產標準化文件安全生產風險分級管控制度一、為有效落實安全生產風險分級管控工作,加強風險點監督管理，預防和減少各類生產安全事故的發生，保障人民健康和生命財產安全，根據《中華人民共和國安全生產法》《XX省安全生產風險管控辦法》等有關法規、規定的要求，制定本制度。集團所有生產經營活動必須開展危險源辨識和風險分析、評價落實風險分級管控責任。二、本制度所稱風險點是指伴隨風險的部位設施場所和區域以及在特定部位、設施、場所和區域實施的伴隨風險的作業過程，或以上兩者的組合。風險點有時稱為風險源。識別風險點是風險管控的基礎。對風險點內的不同危險源或危險有害因素(與風險點相關聯的人、物、環境及管理等因素)進行識別評價，并根據評價結果、風險判定標準認定風險等級，采取不同控制措施是風險分級管控的核心。三、風險評價是對危險源導致的風險進行評估、對現有控制措施的充分性加以考慮，對風險是否可接受予以確定的過程《職業健康安全管理體系要求及使用指南》(引自GB/T45001-2020)。注:風險評價的對象可針對危險源，即生產經營活動中所涉及的設施、設備、裝置、區域、安全管理等實際狀況進行評價，也可針對危險源內的不同危險源(與危險源相關聯的人、物、環境及管理等因素)的風險進行評價。四、風險分級是指通過采用科學、合理方法對危險源所伴隨的風險進行定量或定性評價根據評價結果劃分等級進而實現分級管理。五、風險分級管控是指按照風險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復雜及難易程度等因素而確定不同管控層級的風險管控方式。六、組織與職責(一)風險分級管控領導組織機構集團成立以集團主要負責人為組長的體系建設和運行領導小組成員包括集團分管領導、各權屬公司負責人及分管領導，領導機構負責統籌體系建設的計劃制定、人員配置、財務資源等事項，督促指導和協調體系建設的各項工作。各權屬公司是風險分級管控體系的責任主體應結合本公司實際成立體系建設工作小組,負責本公司風險分級防控體系的建立與實施集團機務安全部為牽頭部門，各業務科室(部門)應全員參與風險識別、評估和管控措施的制定等活動，使風險識別、評價及管控措施的制定涵蓋集團各區域、場所、崗位、各項作業和管理活動，確保風險識別全面，定位準確，評價得當。(二)職責集團主要負責人成立體系建設和運行領導小組，組織制定體系建設工作方案定期部署對體系建設工作情況進行調度、督導和考核集團安全分管負責人是體系建設和運行的主要負責人，負責危險源辨識、風險評價和風險控制措施確定工作的監督管理，督促協調各權屬公司、各部門有效開展體系建設和運行工作。集團安全管理部門主要負責起草體系建設工作方案和有關體系文件，負責本體系的組織實施、指導和監督檢查:負責組織風險結果評審;負責對一級風險及其控制措施的匯總與監管:負責將體系建設工作納入安全生產責任制考核，確保實現“全員、全過程、全方位全天候”的風險管控。各權屬公司負責本公司的危險源辨識、風險評價和控制措施的確定，并及時更新，分級上報相關部門。負責將體系建設工作納入本單位的安全生產責任制考核，確保實現“全員、全過程、全方位、全天候”的風險管控。七、風險評價及分級(一)風險評價方法常見的風險評價方法主要有危險指數法、危險性預先分析方法故障假設分析方法、檢查表分析方法、危險和可操作性研究、故障類型和影響分析、故障樹分析、事件樹分析、作業條件危險性評價法風險矩陣評價法等。從方便推廣和使用角度，可采用作業條件危險性評價法(LEC)及風險矩陣法(LS)(二)風險分級根據確定的評價方法與風險判定準則進行風險評價判定風險等級。風險等級判定應遵循從嚴從高的原則，將各評價級別劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險(較小風險)等風險級別，分別用“紅橙黃藍四種顏色表示(其中藍色對應四級和五級，統稱為低風險或(較小風險)，評價出其他級數評價級別的單位在進行風險分級劃分時參照以下原則，結合自身可接受風險實際進行劃分。按照魯政辦發(2016]36號《關于建立完善風險管控和隱患排查治理雙重預防機制的通知》要求，為便于下一步更好地開展工作風險分為四級。為此，將評價的五級風險并入四級風險，統一列為四級風險，即評價級別分為一、二、三、四級。評價級別與風險級別對應如下:1、1級紅色重大風險2、2級橙色較大風險3、3級黃色|一般風險:4、4級藍色低風險(較小風險》以下情形為重大風險:1、違反法律、法規及國家標準中強制性條款的；2、發生過死亡、重傷、重大財產損失事故，且現在發生事故的條件依然存在的；3、根據GB18218涉及危險化學品重大危險源的；4、具有中毒、爆炸、火災等危險的場所，作業人員在10人及以上的；5、經風險評價確定為最高級別風險的。對排查出的一、二級風險點應建立《重大及較大風險統計表》(三)風險點級別確定按照風險點中各危險源評價出的最高風險級別作為該風險點的級別。八、風險控制措施的制定與實施風險控制措施制定包括工程技術措施、管理措施、教育培訓措施個體防護措施、應急處置措施等。(一)工程技術措施工程技術措施是指作業、設備設施本身固有的控制措施，通常采用的工程技術措施有:1、消除:通過合理的設計和科學的管理，盡可能從根本上消除危險、危害因素；2、預防:當消除危險、危害因素有困難時，可采取預防性技術措施，預防危險、危害發生；3、減弱:在無法消除危險、危害因素和難以預防的情況下，可采取減少危險、危害的措施；4、隔離:在無法消除、預防、減弱危險、危害的情況下，應將人員與危險、危害因素隔開和將不能共存的物質分開;5、警告:在易發生故障和危險性較大的地方，配置醒目的安全色、安全標志，必要時，設置聲、光或聲光組合報警裝置。(二)管理措施1、制定管理制度并認真落實；2、成立安全管理組織機構并按要求配備人員；3、制定操作規程并認真執行；4、其他相關措施。(三)教育培訓措施1、通過開展安全培訓，提高員工的安全知識和安全技能水平；2、使員工了解風險防控的意義并掌握識別危害因素的方法；3、使員工了解本崗位危害因素及可能導致的傷害后果，并掌握其防控措施。(四)個體防護措施1、按規定配備使用個體防護用品；2、當工程控制措施不能消除或減弱危險有害因素時，均應采取防護措施。(五)應急處置措施1、進行危險性分析，制定應急方案、現場處置方案，儲備應急物資、應急裝備。2、通過應急演練、培訓等措施提高相關人員的應急響應能力風險控制措施的選擇應考慮可行性、可靠性、先進性、安全性經濟合理性、經營運行情況及可靠的技術保證和服務。同級別的風險要結合實際采取一種或多種措施進行控制,對于評價出得不可接受風險，應制定補充建議措施并實施，直至風險可以接受。九、風險分級管控風險分級管控應遵循風險越高管控層級越高;上一級負責管控的風險，下一級必須同時負責管控的原則，根據風險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復雜及難易程度等因素確定管控層級并逐級落實具體措施。對于操作難度大、技術含量高、風險等級高可能導致嚴重后果的作業活動應重點進行管控。各權屬公司應根據風險分級管控的基本原則和組織機構設置情況，合理確定各級風險的管控層級，編制風險管理制度。集團風險管控層級分為集團、二級公司、三級公司和分公司(生產經營單位、項目部)班組四個級別。(一)1級紅色重大風險，集團、二級公司、三級公司和分公司(生產經營單位、項目部)班組(崗位)管控，應立即增加、調整管控措施并有效落實，將風險降低到可接受或可容許程度，相關過程應建立記錄文件；如不能立即增加、調整管控措施，或管控措施不能有效落實，必須立即停止相關生產作業活動；(二)2級橙色較大風險，二級公司、三級公司和分公司(生產經營單位、項目部)班組(崗位)管控，應制定建議改進措施進行控制管理；(三)3級黃色一般風險，三級公司和分公司(生產經營單位項目部)班組(崗位)管控，需要控制整改；(四)4級藍色低風險(較小風險)班組(崗位)管控。十、風險告知各權屬公司應建立安全風險公告制度在主要風險點的醒目位置設置安全風險公告欄，制作崗位安全風險告知卡。對存在較大及重大安全風險的工作場所和崗位，要設置明顯警示標志,強化危險源監測和預警。具體告知方式及內容參見集團《風險告知制度》。十一、風險動態監控管理(一)為及時掌握風險因內外部環境變化發生的增大、衰退、消失或新增等情況預防和減少事故隱患必須加強風險動態監控管理。(二)集團、各權屬公司應建立風險動態監控機制，按要求進行檢測、評估、預警，及時掌握風險的狀態和變化趨勢。(三)集團、各權屬公司主要負責人全面負責本公司重大及較大風險的安全管理與監控工作。(四)集團各權屬公司每年至少應組織一次風險辨識評價工作當發生下列情形之一時,集團應組織相關人員及時進行危險源識別和風險評價分級，必要時，修改管控措施：1、新發布或變更的法律法規或其他要求；2、“四新”變化:新工藝、新材料、新設備、新技術；3、新、改、擴建項目完成后；4、結合事故案例；5、日常隱患排查情況；6、本集團發生事故、事件后,必要時應重新進行危險源識別評價、風險管控措施的策劃。(五)集團視情況對風險分級管控體系進行評審。并基于下述各方面的影響來考慮風險分級管控體系評審時間、安排和頻次:--法律法規的變化--新危險源的相應需求--集團自身所產生的變更需求--外部因素--檢查、事故事件、緊急情況或應急程序測試結果的反饋影響--控制技術的進步當表明現有的風險管控措施依然有效時,則無必要實施新的風險評價。反之，必須及時更新。(六)風險實行分級監控、動態管理，定期公布監控信息，接受內外部監督。十二、文件管控各單位應完整保存體現風險管控過程的記錄資料并分類建檔管理。(一)至少應包括風險管控制度、風險點登記表、危險源辨識與風險評價記錄，以及風險分級管控清單、重大風險信息登記表等內容的文化成果；(二)涉及重大風險時，其辨識、評價過程記錄，風險控制措施及其實施和改進記錄等，應單獨建檔管理。作業活動清單單位：序號作業活動名稱作業活動內容崗位/地點活動頻率備注填表人：填表日期：審核人：審核日期：注1：活動頻率：頻繁進行、特定時間進行、定期進行，當選用風險矩陣分析法（LS）時可不填寫活動頻率。設備設施清單單位：序號設備名稱類別型號位號/所在部位是否特種設備備注填表人：填表日期：審核人：審核日期：注1:設備類別:運輸設備、特種設備、施工設備、電氣設備、檢測設備、消防、環保與應急設備、其他設施設備類。注2:參照設備設施臺賬，按照類別歸類，型號相同的設備設施可合并，在備注內寫明數量。注3:廠房、倉庫、場站、辦公樓等可以放在表的最后列出。危險源辨識與風險分級管控清單單位:風險點(作業活動/設備設施)名稱:序號檢查項目危險源或潛在事件可能發生的事故類型及后果現有控制措施LECD評價級別風險級別管控層級責任人備注工程技術管理措施培訓教育個體防護應急處置注1:現有控制措施指按一定程序確定的所有管控措施，內容必須詳細和具體。注2:可能發生的事故類型應結合公路水路及交通運輸行業特點依據GB6441填寫，包括物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其他傷害等。注3:評價級別是運用風險評價方法，確定的風險等級。注4:風險級別是指重大風險、較大風險、一般風險和低風險(較小風險)。注5:管控層級一般分為集團級、二級公司、三級公司和分公司(生產經營單位、項目部)班組級。風險點統計表序號名稱類型區域位置可能發生事故類型及后果現有控制措施管控層級責任單位責任人備注重大及較大風險清單序號名稱類型區域位置可能發生事故類型及后果現有控制措施管控層級責任單位責任人備注重大風險信息登記表風險名稱風險類型致險因素單位名稱聯系人管理措施工程技術措施管理措施管理教育措施個體防