2-1-大型國有集團公司合同管理辦法（修訂）第一章總則第一條為加強**（集團）有限公司（下稱“集團公司”）合同管理，規范經濟行為，強化合同管理程序，提高合同管理效能，維護集團公司合法權益，根據《中華人民共和國合同法》和有關法律法規，結合集團公司實際情況，特制定本辦法。第二條本辦法所稱的合同是指除勞動合同、合資經營合同、融資合同、對內制式委托貸款合同及戰略合作協議外，集團公司與平等主體的自然人、法人和其它組織之間設立、變更、終止民事權利義務關系簽訂的協議，且該協議所涉及事項均已事先履行集團公司相關決策審批手續。第三條本辦法所稱的合同管理是指對相關合同商約、審批、簽訂、履行、變更、中止和終止的全過程管理。第四條本辦法適用于以**（集團）有限公司名義簽署的所有合同，集團公司所屬境內外各級獨資、控股、實際控制公司與經費單位應參照本辦法制定本單位合同管理辦法，參股公司可參照執行本辦法。第五條集團公司本部建設、維修、資產購置項目（合同簽訂主體為“**（集團）有限公司”）由所屬經費單位作為項目業主（主辦）單位負責實施所簽訂的合同，視同所屬經費單位作為主體的合同，項目業主（主辦）單位負責審查及簽訂。第六條第二章責任分工第七條合同管理實行主辦部門（單位）負責制與審查部門責任制相結合的管理制度。其中：合同主辦部門（單位）是指根據工作職責負責合同立項、談判和起草的部門（單位）。合同審查部門是指根據部門工作職責負責對擬簽署合同進行會簽審查的部門。集團公司合規審計部、計劃財務部為合同審查必需會簽部門，集團公司黨委綜合辦公室、科信設施部等部門按照職責分工，為合同審查專業會簽部門。第八條合同主辦部門（單位）職責（一）負責合同簽訂過程的組織、審查會簽意見反饋、合同修改及上報集團公司領導審批等工作。（二）負責調查合同對方當事人的資信、組織合同談判、確定合同金額、擬定合同條款等合同商約階段的工作。（三）負責合同當中涉及商業條款、技術條款準確性、完備性審查。（四）負責合同執行過程中的履行、變更、解除、糾紛處理等相關工作。（五）負責辦理合同授權委托手續，按授權范圍簽署合同。（六）負責規范填制合同審批表（見附件），附合同草稿、合同訂立依據、合同金額取費說明等材料，送相關部門審查。（七）負責建立部門合同管理臺賬，定期向計劃財務部門核對合同執行情況，對長期未能履行或未能完全履行的合同提出書面處理意見。（八）負責對合同文本副本及在合同履行過程中全部相關資料的保管、整理、存檔工作。（九）與合同管理相關的其他職責。合同主辦部門（單位）對合同自商約時起至履行完畢止的全過程負責，對期間出現的任何與合同有關的問題，按國家有關法律法規及本辦法的規定辦理，并及時與各審查會簽部門進行協商溝通，必要時提請合規審計部出據法律意見書。第九條合同審查必需會簽部門職責（一）合規審計部1.對方當事人是否符合《合同法》規定的簽約主體資格。（主辦單位應當對合同對方當事人的主體資格、企業資質的時效與合法性進行調查，并將相關證明文件或資質證書以合同附件的形式一同報審。）2.合同主要條款是否完備，是否符合《合同法》及相關法律法規的規定。3.合同形式是否合法，格式是否規范，相關附件是否完備，并與主合同內容一致。4.合同生效要件是否完備。法律法規規章規定應當辦理批準、登記、公正等生效手續的，是否在合同中有明確約定。5.負責對合同訂立的程序進行審核。6.負責對合同涉及的資金來源的合法合規性及合同價款、酬金和結算的合法合規合理性進行審查。7.負責對合同簽訂過程中可能出現的違法違規行為提出審計意見，監督合同的履行，必要時進行專項合同審計。8.其他應當履行的職責。（二）計劃財務部1.負責建立健全合同管理制度，檢查、督促各部門及所屬單位合同管理情況，協調合同會簽過程當中出現的相關問題。2.負責對合同的立項是否納入集團公司年度固定資產投資預算及費用預算（各項資金支出預算）進行審核。3.負責對合同中涉及付款方式、履約擔保、支付結算方式等相關條款及可能影響合同執行金額的條款進行審核。4.負責對合同金額的確定依據進行復核。5.負責督促主辦部門（單位）及時、按期完成合同會簽，對履行過程中出現問題的合同有權會同相關職能部門報集團公司領導審定。6.負責對完成全部審批手續的合同加蓋合同專用章。7.負責組織合同管理知識培訓。8.其他應當履行的職責。第十條合同審查專業會簽部門職責（一）負責對合同立項依據進行審核。（二）（三）負責對涉及本部門主管業務合同相關條款是否符合政府文件規定及集團公司相關規定進行審核。（四）專業會簽部門具體職責分工。1.科信設施部（1）負責對涉及規劃設計、土地管理、海域管理、基本建設投資項目及設施維修項目、航道港池泊位維護疏浚項目等方面的相關合同審查會簽；對基建項目合同招標程序審核。（2）負責對機電設備采購及安裝、科研計劃項目、設備維修項目及信息化項目等相關合同審查會簽；對設備采購合同招標程序審核，審核內容主要包括：①②根據招標中標通知書中的投標價格對合同金額進行審核；③2.黨委綜合辦公室第三章合同的訂立第十一條訂立合同，必須遵守國家的法律法規，貫徹平等互利、協商一致、等價有償的原則。第十二條合同應具備以下主要條款：合同雙方名稱、標的（名稱、規格、型號、數量或具體事項）、質量標準或要求、履行期限、地點、方式、價款與支付方式、雙方權利與義務、違約責任、爭議解決方式等。第十三條合同條款的制訂應詳細、規范、完備。凡國家、行業或集團公司有標準或示范文本的，應當結合實際需要予以采用，以有效維護集團公司利益。第十四條凡不能即時結清或約定金額在10萬元以上的經濟事項，均應以書面形式簽訂合同，但對于工程項目合同、財產租賃合同、勘察設計及測量合同，以及必須明確雙方權利、義務、責任的事項，不論金額大小，均應以書面形式簽訂合同。第十五條需要支付預付款的合同，收款方應提供與預付款金額相等的銀行保函。第十六條合同應由公司法定代表人或其授權代理人簽署，任何單位或個人未經授權，一律不得以自己的名義對外簽訂合同或者其它具有履約性質的任何書面文件。第四章合同的審查與批準第十七條合同主辦部門（單位）按要求填制規范的合同審批表，與標注“草稿”字樣的合同文本，送各職能部門審查會簽。合同主辦部門（單位）應提出明確的合同簽署意見，其中包括：合同訂立的背景、必要性及合同的主要內容，合同金額的確定依據及在同類事項中所處的價格水平。第十八條合同會簽前合同主辦部門（單位）應確認合同所涉及事項均已事先履行完畢集團公司相關決策審批手續。合同審批的一般流轉程序為：計劃財務部、專業會簽部門、合規審計部、集團公司領導。第十九條每個合同審查部門對合同的審核期限，原則上不超過3個工作日。第二十條審查部門與主辦部門（單位）溝通后，應將明確的審查意見填寫在合同審批表內并署名及日期，對于經修改后沒有意見的合同應簽署同意并署名及日期。各審查部門應重點對本部門職責分工的條款進行審查，不得填寫“同意某某部門意見”等字樣的審查意見。第二十一條合同主辦部門（單位）對于審查部門簽署的意見沒有以書面形式表示異議的，視為同意會簽審查意見。第二十二條合同主辦部門（單位）應按照與合同各審查部門取得共識的修改意見對合同文本進行修改后，制作合同正式文本，根據合同審批權限及業務分工報集團公司相關領導批準。第二十三條合同審批權限（一）合同金額在10萬元以下的，各會簽部門長簽字同意后即視為履行完畢合同審批手續（二）合同金額在10萬元及以上的，各會簽部門長簽字同意后由合同主辦部門（單位）報集團公司分管領導簽批。第五章合同簽訂、保管與歸檔第二十四條合同主辦部門（單位）負責對全部合同文本校對無誤后，憑經相關部門審批、集團公司領導批準的合同審批表到計劃財務部門加蓋合同專用章，并填寫用印記錄、統一編號。合同經簽字、蓋章，且約定的生效條件成立時方可全面實際履行，合同生效之前，不得實際履行。第二十五條合同文本份數由合同主辦部門（單位）按實際需要確定，合同審批表、一份合同正本及合同草稿由計劃財務部門保管并歸檔，一份合同副本由主辦部門（單位）留存，用于日常管理查詢。第二十六條集團公司簽訂的合同必須加蓋**（集團）有限公司合同（協議）專用章，不得加蓋集團公司公章。第六章合同變更、糾紛處理第二十七條合同確需變更或解除的，合同主辦部門（單位）應對合同變更、解除的原因做出說明并提供相關資料，會同合同審查會簽部門就合同變更、解除對企業利益的影響進行分析評估，提出避免或減少損失的對策建議。合規審計部根據上述材料就變更、解除事項出具法律意見。除依法單方解除合同的情形外，變更、解除合同應與合同對方主體重新簽署書面協議，并履行合同審批程序。第二十八條發生合同糾紛，合同主辦部門（單位）應按規定及時向合規審計部報告并收集保存相關證據材料，同時在合規審計部指導下采取措施避免損失發生或防止損失擴大，重大事項應報集團公司領導。發生合同糾紛后，合同主辦部門（單位）應會同合規審計部等部門確定應對方案。一般可先由合同主辦部門（單位）在合規審計部指導下與合同對方主體協商解決糾紛。協商能夠達成一致的，應依合同簽訂程序簽訂書面協議。協商不能達成一致的，應由合同主辦部門（單位）牽頭會同合規審計部按照合同約定通過仲裁或訴訟方式解決糾紛。合同主辦部門（單位）應參與仲裁或訴訟并負責提供證據材料，合規審計部、計劃財務部等相關部門應提供協助。第七章責任與監督第二十九條合同主辦部門（單位）對合同訂立、履行和執行的過程全面負責。第三十條審查會簽部門根據本部門職責及本辦法的規定，嚴格履行審查會簽職責。第三十一條在合同的訂立、履行中，對有下列行為之一，且產生較大影響或嚴重后果的，按有關規定追究責任單位（部門）負責人和直接責任人的責任。（一）（二）不按本辦法規定簽訂、履行合同的；（三）訂立有重大缺陷或無效合同的；（四）審查人員延誤審查時間或按本部門職責及本辦法規定對合同應當提出相關意見而未提出的；（五）對有