美國(guó)期監(jiān)會(huì)的業(yè)務(wù)流程、手段和策略CFTC的工作人員依據(jù)特定的業(yè)務(wù)流程和手段策略，為完成CFTC的戰(zhàn)略目標(biāo)服務(wù)。CFTC每一個(gè)戰(zhàn)略目標(biāo)都配合著一套對(duì)應(yīng)的工作方法，但同樣的工作方法也被應(yīng)用于不同目標(biāo)的執(zhí)行。這些業(yè)務(wù)流程主要包括以下方面。（一）經(jīng)濟(jì)研究通過學(xué)習(xí)研究，掌握市場(chǎng)的發(fā)展情況和不斷變化的功能。向期貨期權(quán)市場(chǎng)的大交易商、中介、行業(yè)自律組織收集數(shù)據(jù)，為投資大眾和期貨市場(chǎng)研究提供信息。（二）財(cái)務(wù)監(jiān)管監(jiān)視和處理市場(chǎng)波動(dòng)給客戶、公司和清算機(jī)構(gòu)帶來(lái)的財(cái)務(wù)影響。識(shí)別違反期貨交易法或與記錄、財(cái)務(wù)、資本化和隔離相關(guān)的規(guī)定的行為，便于必要時(shí)進(jìn)行調(diào)查和起訴。向期貨期權(quán)市場(chǎng)的大交易商、中介、行業(yè)自律組織收集數(shù)據(jù)，為委員會(huì)及其他機(jī)構(gòu)進(jìn)行財(cái)務(wù)監(jiān)管提供信息。直接對(duì)清算機(jī)構(gòu)和中介進(jìn)行審計(jì)，確保其遵守資本化、隔離、信息披露、交易記錄和報(bào)告等相關(guān)規(guī)定。（三）市場(chǎng)監(jiān)管及時(shí)識(shí)別潛在的市場(chǎng)干擾行為，如市場(chǎng)擁塞、價(jià)格操縱等，并做出應(yīng)對(duì)。向期貨期權(quán)市場(chǎng)的大交易商、中介、行業(yè)自律組織收集數(shù)據(jù)，為委員會(huì)及其他機(jī)構(gòu)監(jiān)管市場(chǎng)、執(zhí)行特定倉(cāng)位限制、向公眾披露信息等提供支持。（四）交易行為監(jiān)管發(fā)現(xiàn)潛在的交易濫用行為。向期貨期權(quán)市場(chǎng)的大交易商、中介、行業(yè)自律組織收集數(shù)據(jù)，為委員會(huì)及其他機(jī)構(gòu)監(jiān)管交易行為提供支持。（五）執(zhí)法合作與行業(yè)自律組織及其他聯(lián)邦機(jī)構(gòu)、州政府機(jī)構(gòu)、執(zhí)法機(jī)構(gòu)和外國(guó)監(jiān)管者合作，在執(zhí)法、共同起訴、技術(shù)經(jīng)驗(yàn)交流等方面共享信息，并為其他機(jī)構(gòu)提供必要的執(zhí)法支持。（六）與國(guó)內(nèi)監(jiān)管機(jī)構(gòu)合作加入美國(guó)總統(tǒng)金融市場(chǎng)工作小組（President’sWorkingGrouponFinancialMarkets），保證美國(guó)金融監(jiān)管者之間的信息共享和相互協(xié)作。（七）與美國(guó)以外及國(guó)際監(jiān)管機(jī)構(gòu)合作與國(guó)外金融服務(wù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)合作，在市場(chǎng)、中介和監(jiān)管架構(gòu)信息方面進(jìn)行共享，根據(jù)市場(chǎng)的興起和發(fā)展不斷完善期貨市場(chǎng)的各項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)章制度。加入IOSCO，代表委員會(huì)在金融服務(wù)監(jiān)管會(huì)議上發(fā)表意見。（八）調(diào)查違法行為識(shí)別并調(diào)查可能存在的欺詐、操縱、交易濫用行為，及其他觸犯《期貨交易法》和注冊(cè)、財(cái)務(wù)、資本化、隔離等相關(guān)規(guī)定的行為。（九）報(bào)告和起訴案件對(duì)欺詐、操縱、交易濫用行為，及其他觸犯《期貨交易法》和注冊(cè)、財(cái)務(wù)、資本化、隔離等相關(guān)規(guī)定的行為采取行政性、強(qiáng)制性制裁措施。必要時(shí)采取“快速打擊”措施保護(hù)資產(chǎn)，制止過分行為的發(fā)生。對(duì)違法者實(shí)施民事罰款等制裁措施。（十）其他1、對(duì)相關(guān)立法進(jìn)行草擬、審閱和建議。對(duì)擬定中的立法進(jìn)行草擬、審閱和建議。2、賠償管理項(xiàng)目。實(shí)施補(bǔ)償管理項(xiàng)目，便于期貨期權(quán)市場(chǎng)參與者對(duì)違反期貨交易法的行為進(jìn)行索賠。3、規(guī)范商業(yè)、財(cái)務(wù)和銷售行為。制定相關(guān)規(guī)則，規(guī)范期貨期權(quán)市場(chǎng)參與者的商業(yè)、財(cái)務(wù)和銷售行為。4、在訴訟或其他爭(zhēng)端中代表委員會(huì)。在涉及委員會(huì)利益的訴訟或其他爭(zhēng)端中代表委員會(huì)發(fā)表意見。5、解決行政執(zhí)法案件。聽取和解決行政執(zhí)法案件。6、解決上訴。解決行政執(zhí)法案件、行業(yè)自律組織裁決和賠償案件中的上訴。就委員會(huì)一些處罰決定的執(zhí)行原因和其中包含的政策、法律因素向公眾和行業(yè)人士進(jìn)行解釋說(shuō)明。7、檢查交易申請(qǐng)、合約和規(guī)則。對(duì)新合約市場(chǎng)、衍生品交易執(zhí)行設(shè)施（DTEFs）和清算機(jī)構(gòu)進(jìn)行定期檢查。對(duì)根據(jù)認(rèn)證申請(qǐng)程序提起的申請(qǐng)進(jìn)行審查，確保其符合監(jiān)管要求，不會(huì)對(duì)現(xiàn)貨、期貨和期權(quán)市場(chǎng)造成干擾。8、檢查行業(yè)自律組織的工作。對(duì)行業(yè)自律組織的工作進(jìn)行檢查，包括其金融行為、銷售行為、交易行為、市場(chǎng)監(jiān)管、仲裁項(xiàng)目和審計(jì)追蹤。9、外部信息共享。處理美國(guó)國(guó)會(huì)提出的信息要求。向公眾提供市場(chǎng)功能和市場(chǎng)效用的信息和材料。處理公眾提出的信息要求。10、采取適當(dāng)?shù)难a(bǔ)救或懲罰措施。運(yùn)用一系列手段和策略，達(dá)到對(duì)《期貨交易法》及相關(guān)規(guī)定的遵守。通過豁免性、解釋性或其他緩解條款，合理促進(jìn)交易體系中的各種創(chuàng)新行為。11、制定委員會(huì)人力、金融、信息、技術(shù)和資源分配計(jì)劃，實(shí)施管理。根據(jù)計(jì)劃合理分配資源。根據(jù)期望達(dá)到的結(jié)果制定計(jì)劃。