2023年企業(yè)文化企業(yè)建設(shè)知識-華夏基金企業(yè)知識考試歷年真摘選題含答案（圖片大小可自由調(diào)整）第1卷一.參考題庫(共100題)1.母基金之下設(shè)立若干子基金，各子基金獨(dú)立進(jìn)行投資決策，投資者可以根據(jù)自己的需要轉(zhuǎn)換子基金，不用支付轉(zhuǎn)換費(fèi)用的基金是（）。A、指數(shù)基金B(yǎng)、對沖基金C、雨傘基金D、開放式基金2.目前，我國的證券投資基金主要是（）。A、公司型基金B(yǎng)、契約型基金C、單位信托基金D、對沖基金3.2006年10月，中國第一只到期的封閉式基金華夏興業(yè)基金成功轉(zhuǎn)型為開放式基金——（），開創(chuàng)基金業(yè)的先河。A、華夏優(yōu)勢增長基金B(yǎng)、華夏紅利基金C、華夏復(fù)興基金D、華夏平穩(wěn)增長基金4.主動型基金和被動型基金劃分的主要依據(jù)是（）。A、依據(jù)基金的組織形式不同B、依據(jù)基金的投資對象不同C、依據(jù)基金的投資目標(biāo)不同D、依據(jù)基金的投資理念不同5.基金管理公司分支機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任由（）承擔(dān)。A、自行承擔(dān)B、基金管理公司C、分支機(jī)構(gòu)和公司共同承擔(dān)D、以上均不是6.基金持有人擁有的基金資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓權(quán)或處分權(quán)是指（）A、基金持有人直接利用基金資產(chǎn)進(jìn)行投資的權(quán)利B、基金持有人直接買賣基金資產(chǎn)的權(quán)利C、通過證券市場自由轉(zhuǎn)讓封閉式基金份額的權(quán)利D、基金持有人贖回開放式基金份額的權(quán)利7.華夏基金管理有限公司成立后發(fā)行的第一支基金是（），募集份額（）。A、興科基金；20億份B、興華基金；20億份C、興業(yè)基金；25億份D、興安基金，25億份8.2000年4月7日，獲人事部批準(zhǔn)，華夏基金設(shè)立了基金業(yè)第一家（）。A、金融課題研究小組B、博士后科研工作站C、人行資本研究后備小組D、中科院經(jīng)濟(jì)觀察分站9.開放式基金合同生效后初期，可以在基金合同和招募說明書中規(guī)定的期限內(nèi)只接受申購，不辦理贖回，但該期限最長不得超過（）個(gè)月。A、1B、2C、3D、410.公司對員工的考核內(nèi)容主要為（）等方面。A、工作任務(wù)完成情況B、工作過程中的行為表現(xiàn)C、團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神D、是否有重大過失11.華夏網(wǎng)上交易建行卡從華夏現(xiàn)金增利轉(zhuǎn)到行業(yè)精選，轉(zhuǎn)換費(fèi)率可以打4折。12.公司的資本公積金不得用于：（）。A、彌補(bǔ)公司的虧損B、擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營C、轉(zhuǎn)為增加公司資本D、向股東分配利潤13.基金下列說法錯(cuò)誤的是：（）。A、A、B和C類是同一只基金的不同收費(fèi)模式B、A類為申購費(fèi)前端收取，無贖回費(fèi)；B類為申購費(fèi)后端收取，無贖回費(fèi)C、C類申購贖回均沒有費(fèi)用，但是會收取每年0.3％的銷售服務(wù)費(fèi)用，按天從基金資產(chǎn)中計(jì)提D、由于收費(fèi)模式的不同關(guān)于華夏債券，債券A/B類具有相同的凈值，而C類由于每天計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)，基金凈值與債券A/B類不同14.以下不屬于《證券法》所稱之內(nèi)幕信息的是（）A、已公開的公司分配股利的計(jì)劃B、公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化C、公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押?出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十D、公司的董事?監(jiān)事?高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任15.基金清算后的剩余資產(chǎn)歸（）所有。A、基金發(fā)起人B、基金托管人C、基金持有人D、基金管理人16.證券投資基金不包括（）。A、封閉式基金B(yǎng)、開放式基金C、創(chuàng)業(yè)投資基金D、債券基金17.我國證券投資基金三方當(dāng)事人在基金運(yùn)作過程中形成三角關(guān)系是指（）。A、投資人委托管理人投資、委托托管人托管B、托管人保管基金資產(chǎn)，執(zhí)行投資指令，同時(shí)，監(jiān)督管理人并接受管理人的監(jiān)督C、投資人委托托管人保管資產(chǎn)，托管人委托管理人投資D、管理人接受委托進(jìn)行投資管理，監(jiān)督托管人并接受托管人的監(jiān)督18.證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括（）。A、發(fā)行人的監(jiān)事B、持有公司５％以上股份的股東C、發(fā)行人控股的公司高級管理人員D、由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員19.2004年12月31日，公司獨(dú)家獲得（）中國子基金管理人資格。A、蓋茨基金B(yǎng)、亞太優(yōu)選基金C、亞洲債券基金D、共同基金20.下列關(guān)于華夏基金企業(yè)宗旨“為信任奉獻(xiàn)回報(bào)”的釋義，說法不正確的是（）。A、信任意味著責(zé)任：客戶通過購買基金，把錢交給我們，就等于把信任交給了我們，我們也就承擔(dān)起了為客戶理財(cái)?shù)纳袷ヘ?zé)任B、我們始終把客戶的利益放在一切工作的首位，始終懷著一顆對客戶感恩的心C、將這種信任化作責(zé)任，把這種責(zé)任化作動力，用自己的實(shí)際行動創(chuàng)造業(yè)績，實(shí)現(xiàn)自己的鄭重承諾，為客戶奉獻(xiàn)滿意的回報(bào)D、回報(bào)是要強(qiáng)調(diào)絕對的正收益，就是要真正實(shí)現(xiàn)客戶資產(chǎn)的保值和增值21.商品證券是證明持券人對其證券所代表的那部分商品具有（）的憑證。A、所有權(quán)或使用權(quán)B、租賃權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán)C、收益權(quán)或處分權(quán)D、使用權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán)22.不在基金管理公司擔(dān)任具體管理職務(wù)的董事，因履行職責(zé)到達(dá)公司現(xiàn)場的時(shí)間每年應(yīng)當(dāng)不少于（）工作日。A、3個(gè)B、7個(gè)C、10個(gè)D、30個(gè)23.基金管理人保存基金會計(jì)賬冊記錄必須（）以上。A、3年B、10年C、15年D、30年24.依照《證券法》，對證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，相關(guān)當(dāng)事人可以采取以下哪項(xiàng)措施？（）A、向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請復(fù)核B、向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請復(fù)核C、向證券交易所設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請復(fù)核D、向證券交易所所在地的中級人民法院起訴25.基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的（）前，將招募說明書、基金合同摘要登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上。A、3個(gè)工作日B、3日C、2個(gè)工作日D、2日26.某基金經(jīng)理因朋友關(guān)系或收受巨款而動用基金資產(chǎn)在高價(jià)位接受其拋出股票是違規(guī)的。27.截至2009年12月31日，公司管理的資產(chǎn)規(guī)模（）。A、約為1500億元B、約為2000億元C、約為3200億元D、約為3500億元28.基金管理公司投資決策委員會是基金管理公司的（）A、常設(shè)機(jī)構(gòu)B、最高投資決策機(jī)構(gòu)C、最高權(quán)力機(jī)構(gòu)D、執(zhí)行機(jī)構(gòu)29.基金管理公司自成立之日起多長時(shí)間內(nèi)必須開業(yè)。逾期沒有開業(yè)的．原批準(zhǔn)文件自動失效，由中國證監(jiān)會收回《基金管理公司法人許可證》（）。A、1個(gè)月B、3個(gè)月C、6個(gè)月D、12個(gè)月30.依照《證券投資基金法》的規(guī)定，封閉式基金招募說明書無需包括下列中的（）內(nèi)容。A、基金募集申請的核準(zhǔn)文件名稱和核準(zhǔn)日期B、基金份額的發(fā)售日期和期限C、基金收益的合理預(yù)期D、風(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容31.以下哪些場合需著正裝出席：（）。A、公司總結(jié)計(jì)劃會B、基金經(jīng)理述職會C、管委會及各專業(yè)委員會會議D、公司對外舉辦的各項(xiàng)市場營銷及其他活動32.華夏基金目前獲得的業(yè)務(wù)牌照包括：（）A、封閉式基金和開放式基金的管理。B、全國社保基金投資管理人。C、企業(yè)年金基金投資管理人。D、ETF基金管理人。E、特定客戶資產(chǎn)管理人。33.證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開之前不得（）。A、買賣該公司的證券B、泄露該信息C、自行備份該信息D、建議他人買賣該證券34.下列哪些作品屬于職務(wù)作品：（）。A、員工以自己名義發(fā)表的散文、詩歌B、公司員工在公司任職期間完成但與公司業(yè)務(wù)無關(guān)的研究成果C、公司員工在公司任職期間完成的或發(fā)表（無論以自己名義或以公司員工名義）的與公司業(yè)務(wù)有關(guān)的研究成果或發(fā)表的文章屬于職務(wù)成果D、公司員工在公司離職后完成的或發(fā)表（無論以自己名義或以公司員工名義）的與公司業(yè)務(wù)有關(guān)的研究成果或發(fā)表的文章屬于職務(wù)成果35.在全球著名基金評級機(jī)構(gòu)美國晨星資訊有限公司主辦的“晨星基金經(jīng)理年度獎”評選活動中蟬聯(lián)基金經(jīng)理獎的基金是：（）。A、華夏現(xiàn)金增利B、華夏大盤精選C、華夏債券D、上證50ETF36.相對于實(shí)質(zhì)性審查制度，強(qiáng)制性信息披露的基本推論是（）。A、監(jiān)管當(dāng)局對基金投資者承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)B、基金投資者在公開信息的基礎(chǔ)上“買者自負(fù)”C、基金管理人對基金投資者承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)D、基金托管人對基金投資者承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)37.第一家證券投資基金誕生于（）。A、美國B、英國C、德國D、法國38.開放式基金份額的申購費(fèi)用的計(jì)算采用（）法。A、內(nèi)扣B、外扣C、加成D、回扣39.開通網(wǎng)上交易當(dāng)天不可以開通定期定額約定。40.自2009年8月12日起，贖回/轉(zhuǎn)換031賬戶下基金，最小單位為（）；贖回中登賬戶下的基金，最小贖回單位為（）。A、100B、1000C、0.01份D、0.1份41.臨時(shí)停市（）。A、由國務(wù)院決定，證券交易所執(zhí)行B、由國務(wù)院證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)決定，證券交易所執(zhí)行C、由證券交易所決定，并報(bào)告當(dāng)?shù)氐胤秸瓺、由證券交易所決定，并報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理42.不同廣告媒體所需成本是有差別的，其中最昂貴的是（）。A、報(bào)紙B、電視C、廣播D、雜志43.目前，在交易所掛牌交易的基金，交易價(jià)格變化單位為（）元。A、1B、0.01C、0.001D、0.144.與私募基金相比，公募基金具有的特點(diǎn)是（）。A、投資風(fēng)險(xiǎn)較高B、投資活動所受到的限制和約束少C、基金募集對象不固定D、采取非公開方式發(fā)售45.下列關(guān)于契約型證券投資基金性質(zhì)的說法中，正確的是（）。A、證券投資基金屬于債權(quán)類合同或契約，基金管理人對持有人負(fù)有完全的法定償債責(zé)任B、證券投資基金屬于信托契約，基金管理人只是代替投資者管理資金，并不保證資金的收益率，投資人也要承擔(dān)一定的風(fēng)險(xiǎn)和費(fèi)用C、證券投資基金實(shí)行專家理財(cái)，基金管理人沒有義務(wù)向基金持有人披露有關(guān)基金運(yùn)作信息D、證券投資基金的收益主要來源于持有證券的股息、紅利和利息收入46.在我國香港特別行政區(qū)和英國，證券投資基金一般被稱為（）。A、共同基金B(yǎng)、單位信托基金C、證券投資信托基金D、私募基金47.投資者于T日賣出LOF基金份額后的資金（）日可用，（）日可取（T日也可以作回轉(zhuǎn)交易）。A、TB、T+1C、T+2D、T+348.基金監(jiān)管“三公原則”中的公開原則是指（）。A、公開監(jiān)管機(jī)構(gòu)全部業(yè)務(wù)活動內(nèi)容B、要求基金市場具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場信息的公開化C、市場中不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利D、監(jiān)管部門對被監(jiān)管對象給予公正待遇49.華夏盛世最遲在合同生效后不超過三個(gè)月開放申購業(yè)務(wù)。50.在建行和交行申購的藍(lán)籌可以選擇不同分紅方式；在建行和交行定投的中信紅利可以選擇不同分紅方式。51.依照《證券投資基金法》的規(guī)定，提高基金管理人報(bào)酬應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會審議，并取得參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的（）以上通過。A、30%B、50%C、1/3D、2/352.華夏基金于（）正式受托進(jìn)行社保基金資產(chǎn)的管理和投資。A、2000年9月B、2001年8月C、2002年12月D、2003年6月53.同行業(yè)中如果有幾家企業(yè)都實(shí)行無差異市場營銷，較大子市場的競爭會日益激烈，而較小子市場的需求將得到滿足。這種追求最大子市場的傾向叫（）。A、市場營銷近視B、超細(xì)分戰(zhàn)略C、反細(xì)分戰(zhàn)略D、多數(shù)謬誤54.經(jīng)核實(shí)的忘記打卡視同遲到或早退。55.計(jì)劃性較強(qiáng)的因公外出，需事先填寫審批單；突發(fā)性的可事后（）內(nèi)補(bǔ)填審批單。員工需及時(shí)將審批后的審批單提交人力資源部。A、兩個(gè)工作日B、三個(gè)工作日C、一周D、兩周56.基金的后端收費(fèi)是由投資者支付給（）；而贖回費(fèi)卻是由投資者支付給基金本身。A、基金B(yǎng)、基金公司C、管理公司D、基金發(fā)起人57.以保障資本安全、當(dāng)期收益分配、資本和收益的長期成長等為基本目標(biāo)從而在投資組合中比較注重長短期收益—風(fēng)險(xiǎn)搭配的證券投資基金是（）。A、指數(shù)基金B(yǎng)、成長型基金C、收入型基金D、平衡型基金58.證券投資的交易成本不包括（）。A、固定成本B、變動成本C、人力成本D、買賣價(jià)差59.員工每年可享受累計(jì)5天的帶薪病假。60.企業(yè)決定同時(shí)經(jīng)營兩種或兩種以上互相競爭的品牌，這種決策稱為（）。A、品牌質(zhì)量決策B、家庭品牌決策C、品牌擴(kuò)展決策D、多品牌決策61.契約型基金持有人實(shí)際上是（）。A、經(jīng)營者B、監(jiān)管者C、受益者D、受托者62.通過華夏網(wǎng)上交易用建行卡認(rèn)購盛世精選基金，認(rèn)購費(fèi)率可以享受八折優(yōu)惠。63.關(guān)于華夏基金企業(yè)標(biāo)識中心圖案描述錯(cuò)誤的是（）。A、金字形的基礎(chǔ)是由三個(gè)臺階組成，是《周易》中的“乾”卦。乾：元，亨，利，貞。乾的三陽畫含有“天時(shí)、地利、人和”的意思。意味著偉大、亨通、順達(dá)、祥和而有利，貞正而堅(jiān)固的美德。《說卦傳》：乾為土，為玉。“乾，健也。”說明對“道”的重視和自強(qiáng)不息的精神B、建立在三個(gè)臺階之上的“金”字形表示向上發(fā)展，尖端之意C、“三”，這里是泛指，表示多，為萬、為億，以至無限。三個(gè)臺階三位一體，是“三生萬物”的體現(xiàn)D、乾卦的乾三連把天地人統(tǒng)一了起來。萬眾一心，同心同德構(gòu)建華夏基金的宏偉“金字塔”64.下列關(guān)于華夏基金企業(yè)文化中“尊重”的釋義，說法不完全確切的是（）。A、公司崇尚優(yōu)秀：那些追求卓越、承擔(dān)責(zé)任、做出貢獻(xiàn)的人將得到充分的肯定和回報(bào)，得到所有人的尊重B、公司公平地對待每一個(gè)人，無論是獎勵(lì)還是處罰C、尊重是一團(tuán)和氣的工作氛圍D、努力工作、勇于承擔(dān)責(zé)任是對自己也是對別人的尊重65.如果客戶要取消所有短信服務(wù)，可以刪除原來賬戶資料中留有的手機(jī)號碼。66.依法必須披露的信息，應(yīng)當(dāng)在國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定的媒體發(fā)布，同時(shí)將其置備于（），供社會公眾查閱。A、證券交易所B、公司住所C、各大證券公司D、基金公司67.基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起（）個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)規(guī)定。A、1B、2C、3D、668.基金經(jīng)理可以為其親屬操作股票。69.華夏基金管理有限公司取得全國社保理事會確定的首批投資管理人資格的時(shí)間為（）。A、2001年7月18日B、2002年12月13日C、2002年11月13日D、2001年9月16日70.某上市公司董事將其持有的公司股票在買入后三個(gè)月內(nèi)即賣出，公司的一名小股東得知公司董事會沒有收回該董事買賣所得收益，則可以為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。71.目前華夏旗下哪只基金收取銷售服務(wù)費(fèi)用？（）A、華夏回報(bào)B、華夏上證50ETFC、華夏現(xiàn)金增利D、華夏成長72.全球第一個(gè)公司型開放式投資基金是（）。A、英國“海外及殖民地政府信托”B、富來明創(chuàng)立的“蘇格蘭美國投資信托”C、波士頓“馬薩諸塞投資信托基金”D、麥哲倫基金73.在我國，下列關(guān)于基金銷售宣傳有關(guān)規(guī)定正確的是（）。A、基金代銷機(jī)構(gòu)向投資者提供專門基金投資咨詢服務(wù)的工作人員必須具備投資咨詢從業(yè)資格B、基金銷售宣傳引用的數(shù)據(jù)和統(tǒng)計(jì)資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確，但無須注明出處C、基金銷售宣傳資料應(yīng)當(dāng)事前報(bào)中國證監(jiān)會備案D、基金銷售宣傳引用過往業(yè)績的，應(yīng)同時(shí)聲明過往業(yè)績并不預(yù)示基金的未來表現(xiàn)74.投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事的下列行為，符合法律規(guī)定的是（）A、與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失B、買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票C、為投資者提供證券咨詢服務(wù)D、利用傳播媒介或者通過其他方式提供?傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息75.所謂"基金投資能夠跑贏大市"的導(dǎo)向認(rèn)為證券投資基金是專家理財(cái)，其投資于股市的收益水平將高于（）的平均收益水平。A、股市B、銀行利率C、債券利率D、國債利率76.華夏基金管理有限公司的企業(yè)宗旨及其英文翻譯為（）。A、為信任奉獻(xiàn)回報(bào)；ThehealthyreturnonyourtrustB、為信任奉獻(xiàn)回報(bào)；ThehighreturnonyourtrustC、健康回報(bào)基于信任；ThehealthyreturnonyourtrustD、健康回報(bào)基于信任；Thehighreturnonyourtrust77.中國人民銀行負(fù)責(zé)反洗錢資金監(jiān)測的組織為（）。A、中國人民銀行反洗錢監(jiān)測分析中心B、中國人民銀行營業(yè)管理部C、中國人民銀行各分行D、中國人民銀行反洗錢處78.公司要求員工必須參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試，取得基金從業(yè)資格，必考科目為（）。A、證券投資分析B、證券市場基礎(chǔ)知識C、證券交易D、證券投資基金E、證券發(fā)行與承銷79.通過證券交易所的證券交易，投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的（）時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購要約。A、20%B、25%C、30%D、35%80.依照《證券投資基金法》的規(guī)定，封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會審議，并取得參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的（）以上通過。A、30％B、50％C、1／3D、2／381.基金募集前（），基金發(fā)起人應(yīng)在指定的報(bào)刊上登載招募說明書。A、1天B、3天C、7天D、10天82.華夏現(xiàn)金增利業(yè)績比較基準(zhǔn)為（）。A、同期一年定期存款利率B、同期一年活期存款利率C、同期7天通知存款利率D、同期定活兩便存款利率83.法律行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票的人員，直接或者以他人名義持有買賣股票的，責(zé)令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得，并處以（）的罰款。A、10%以上5%以下B、所買賣股票等值以下C、3萬元以上30萬元以下D、1萬元以上5萬元以下84.中信現(xiàn)金優(yōu)勢，每日計(jì)算收益，并于每月最后一日將當(dāng)月收益結(jié)轉(zhuǎn)為相應(yīng)的基金份額計(jì)入投資人基金賬戶。85.基金管理公司的核心業(yè)務(wù)是（）。A、基金設(shè)立B、基金投資C、基金發(fā)行D、風(fēng)險(xiǎn)管理86.開放式基金的交易價(jià)格取決于（）。A、基金總資產(chǎn)值B、供求關(guān)系C、基金凈資產(chǎn)D、基金份額凈資產(chǎn)值87.部門負(fù)責(zé)人以下員工的因私請假，（）天以上，由分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。A、1天B、2天C、3天D、5天88.有價(jià)證券具有（）的經(jīng)濟(jì)和法律特征。A、產(chǎn)權(quán)性、收益性、變通性、風(fēng)險(xiǎn)性B、產(chǎn)權(quán)性、收益性、變通性、非返還性C、產(chǎn)權(quán)性、收益性、流動性、風(fēng)險(xiǎn)性D、產(chǎn)權(quán)性、期限性、收益性、風(fēng)險(xiǎn)性89.銀行分行管理基金銷售的部門是：（）。A、中間業(yè)務(wù)部B、信用卡部C、金融機(jī)構(gòu)部D、個(gè)人銀行（金融）部90.根據(jù)《華夏基金管理有限公司員工投資行為管理暫行辦法》，員工在公司任職期間，本人及直系親屬的股票和股權(quán)投資行為適用本辦法。直系親屬包括：（）A、員工本人的父母B、員工本人的配偶C、員工本人的子女D、員工本人的兄弟姐妹91.方便起見，基金經(jīng)理可以直接向其較熟悉的甲交易員下達(dá)投資指令。92.下列哪種股票為不屬于公司限制投資股票（）A、被證券監(jiān)管部門立案調(diào)查且無明確結(jié)論的公司B、*ST或ST股票C、被交易所譴責(zé)或處罰的股票D、與公司有重大關(guān)聯(lián)關(guān)系的公司發(fā)行的股票或證券93.在下列文件中，基金管理公司申請基金上市不需要提交文件的有（）。A、基金募集資產(chǎn)的驗(yàn)資報(bào)告B、基金托管協(xié)議C、招募說明書D、基金合同94.員工請事假不抵扣年休假，事假扣發(fā)工資按《員工考勤管理辦法》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。（）95.目前哪家銀行代理銷售華夏產(chǎn)品最多？（）A、中國農(nóng)業(yè)銀行B、中國建設(shè)銀行C、交通銀行D、中國銀行96.當(dāng)日贖回50ETF份額獲得的證券，同日可以賣出，但不得用于申購50ETF基金份額。97.ETF的全稱是：（）。A、交易所基金B(yǎng)、交易型基金C、交易型開放式基金D、交易型開放式指數(shù)基金98.哪些作品屬于華夏基金職務(wù)作品：（）？A、員工以自己名義發(fā)表的散文、詩歌B、公司員工在公司任職期間完成但與公司業(yè)務(wù)無關(guān)的研究成果C、公司員工在公司任職期間完成的或發(fā)表（無論以自己名義或以公司員工名義）的與公司業(yè)務(wù)有關(guān)的研究成果或發(fā)表的文章屬于職務(wù)成果D、公司員工在公司離職后完成的或發(fā)表（無論以自己名義或以公司員工名義）的與公司業(yè)務(wù)有關(guān)的研究成果或發(fā)表的文章屬于職務(wù)成果99.政府債券、證券投資基金份額的交易優(yōu)先適用其他法律、行政法規(guī)的特別規(guī)定，其他法律、行政法規(guī)沒有規(guī)定的，適用《證券法》。100.基金清算帳冊以及有關(guān)文件由（）來保存。A、基金托管人B、基金發(fā)起人C、基金管理人D、基金清算小組第1卷參考答案一.參考題庫1.正確答案:C2.正確答案:B3.正確答案:D4.正確答案:D5.正確答案:B6.正確答案:C,D7.正